摘? ?要： 開展“一帶一路”沿線的國際科技合作交流，不僅要促進(jìn)沿線各國在經(jīng)濟(jì)技術(shù)上的互惠共通，更要在制度建設(shè)上為“一帶一路”提供中國方案。以立法體系、行政執(zhí)法體系、司法體系、法律服務(wù)體系為內(nèi)容的法律保障體系是“一帶一路”國際科技合作健康發(fā)展的重要支撐。在考察和評(píng)價(jià)陜西開展“一帶一路”國際科技合作法制保障體系實(shí)踐基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新立法格局、加強(qiáng)行政執(zhí)法、深化司法改革、提升法律服務(wù)等方面提出優(yōu)化陜西開展“一帶一路”國際科技合作法律保障體系的對(duì)策建議，協(xié)力推動(dòng)沿線國家人類命運(yùn)共同體建設(shè)。

關(guān)鍵詞： “一帶一路”; 陜西新起點(diǎn); 國際科技合作; 法律保障

中圖分類號(hào)： D920.1;F202? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：? A? ? ? ? ? ? ?DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2019.03.018

The Legal Guarantee System of Shaanxi

International Scientific and Technological Cooperation

——From the Perspective of “The Belt and Road Initiative”

YE Gang

（Xi'an University of Technology， Xian 710054， China）

Abstract： To carry out international scientific and technological cooperation and exchanges along the routes of the Belt and Road， we should not only promote mutual economic and technological mutual benefit among countries， but also provide China's plan for the Belt and Road in terms of institutional construction. The legal guarantee system， administrative law enforcement system， judicial system and legal service system， are an important support for the healthy development of the Belt and Road cooperation. On the basis of investigating and evaluating the practice of the Belt and Road international scientific and technological cooperation legal system in Shaanxi，this paper puts forward suggestions on optimizing the legal security system of the Belt and Road international scientific and technological cooperation in Shaanxi province from such aspects as innovating legislation pattern， strengthening administrative law enforcement， deepening judicial reform and improving legal services， in order to promote the human destiny of countries along the community building.

Key words： The Belt and Road Initiative; new starting point of Shaanxi; international scientific and technological cooperation; legal protection

一、法律保障體系的理論構(gòu)成

（一）國際科技合作的立法體系

開展國際科技合作的宗旨在于推動(dòng)科技進(jìn)步創(chuàng)新和綜合國力提升，這必須充分考慮國家和地方國際合作的實(shí)際，制定和出臺(tái)不同效力位階的規(guī)范性法律文件，提升科技合作政策的權(quán)威性、穩(wěn)定性和實(shí)效性。根據(jù)調(diào)整規(guī)范內(nèi)容可以將國際科技合作立法分為以下幾個(gè)方面。

1.有關(guān)國際科技合作體制的立法，立法應(yīng)對(duì)國際科技合作所涉及的運(yùn)行機(jī)制、組織架構(gòu)、人事安排等方面的事項(xiàng)作出原則性規(guī)定，圍繞技術(shù)市場、科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)、科研與生產(chǎn)聯(lián)合等方面進(jìn)行規(guī)定。

2.有關(guān)國際科技合作研發(fā)機(jī)構(gòu)及研發(fā)人員管理培養(yǎng)方面的立法。科技合作的展開需要強(qiáng)大的組織及人才支撐，這對(duì)于保障維護(hù)科技人員的權(quán)益，調(diào)動(dòng)研發(fā)機(jī)構(gòu)的積極性具有重要作用。

3.有關(guān)促進(jìn)國際科技合作交流技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用的立法。科技合作的成果最終要實(shí)現(xiàn)商品化和應(yīng)用化，我國先后制定了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》等，這些法律合理地維護(hù)了權(quán)利人的權(quán)益，也應(yīng)具體應(yīng)用到國際科技合作諸多領(lǐng)域中。

4.關(guān)于科技合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和成果獎(jiǎng)勵(lì)方面的立法。我國在商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等方面的保護(hù)立法已較為完善，還頒行了《關(guān)于國際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》，對(duì)國際科技合作成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供全方位的保護(hù);在科技成果獎(jiǎng)勵(lì)方面，國務(wù)院先后修訂或出臺(tái)了《自然科學(xué)獎(jiǎng)例條例》、《發(fā)明獎(jiǎng)例條例》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》等法規(guī)。

5.關(guān)于國際科技合作經(jīng)費(fèi)及稅收方面、關(guān)于國家科技合作經(jīng)費(fèi)的撥付使用、稅收減免等應(yīng)該進(jìn)行專門性立法。除了以上幾個(gè)方面以外，在科技合作情報(bào)、技術(shù)進(jìn)出口管理、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技計(jì)劃和重點(diǎn)項(xiàng)目的管理等方面也需要立法規(guī)定。[1]

（二）國際科技合作的行政管理和執(zhí)法體系

由于“一帶一路”科技合作是跨區(qū)域的專業(yè)合作，涉及法律關(guān)系復(fù)雜，需要多級(jí)政府加強(qiáng)協(xié)同配合，因此必須建立一套完備的行政管理和執(zhí)法體系。第一，應(yīng)健全各層級(jí)國際科技合作行政管理機(jī)構(gòu)，選派專業(yè)人員，專項(xiàng)負(fù)責(zé)本地區(qū)國際科技合作規(guī)劃、政策措施的制定，對(duì)科技合作工作進(jìn)行宏觀管理與調(diào)控。第二，應(yīng)強(qiáng)化國際科技合作管理部門的行政許可和項(xiàng)目管理職能，包括國際科技合作成果的登記、鑒定、評(píng)獎(jiǎng)和保密，先進(jìn)科學(xué)技術(shù)引進(jìn)、重大技術(shù)改造的專家論證，科技成果的轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用，技術(shù)合同的認(rèn)定、登記、仲裁和監(jiān)督實(shí)施，國際科技合作信息、科技統(tǒng)計(jì)、技術(shù)交流的管理等工作，其中最重要的是國際科技合作交流的計(jì)劃項(xiàng)目審批和技術(shù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)審批。第三，應(yīng)規(guī)范國際科技合作糾紛案件的行政復(fù)議和行政訴訟工作流程。第四，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國際科技合作主體違反國家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策、提供虛假不成熟技術(shù)、假冒他人專利、出具虛假報(bào)告，危害合作主體利益等違法行為的行政處罰。第五，應(yīng)密切絲路沿線不同地區(qū)國際科技合作管理執(zhí)法部門的溝通合作，開展必要的聯(lián)合協(xié)法。

（三）國際科技合作的司法保護(hù)體系

由于“一帶一路”國際科技合作主體眾多，涉及政府、企業(yè)及高校，法律糾紛往往具有案件復(fù)雜性、法律關(guān)系交叉性及證據(jù)認(rèn)定專業(yè)性等特點(diǎn)，因此其司法保護(hù)體系主要涉及三方面內(nèi)容，即司法服務(wù)意識(shí)、司法保護(hù)力度及司法審判職能。國際科技合作與競爭不斷加強(qiáng)，我國科技發(fā)展面臨重要戰(zhàn)略機(jī)遇和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，因此要首先立足建立司法服務(wù)意識(shí)，找準(zhǔn)人民法院服務(wù)國際科技合作大局的切入點(diǎn)，在涉外技術(shù)合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判及其他有關(guān)審判工作中倡導(dǎo)機(jī)遇意識(shí)、憂患意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、使命意識(shí)、能動(dòng)意識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。其次，應(yīng)加大司法保護(hù)力度，鼓勵(lì)合作與創(chuàng)新。在科技合作案件審理過程中，人民法院應(yīng)切實(shí)貫徹加強(qiáng)保護(hù)和寬嚴(yán)適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法政策，根據(jù)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的實(shí)際和特點(diǎn)，創(chuàng)新審判方式、裁判標(biāo)準(zhǔn);涉及合作的科技及商業(yè)領(lǐng)域的著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)，應(yīng)發(fā)揮知名品牌凝聚創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源的品牌效應(yīng)，加強(qiáng)司法保護(hù)，推進(jìn)科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展;涉及合作的專利權(quán)保護(hù)，在專利授權(quán)確權(quán)行為、發(fā)明創(chuàng)造、工業(yè)設(shè)計(jì)、技術(shù)成果歸屬、專利與標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定等行為上依法履行司法保護(hù)和審查職責(zé)，共同提高創(chuàng)新合作主體的核心競爭力。最后，在涉及科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)合作的訴訟案件中，充分發(fā)揮司法審判職能和作用至關(guān)重要，這一過程要突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用，強(qiáng)化產(chǎn)、學(xué)、研、用緊密結(jié)合，促進(jìn)科技資源開放共享，各類創(chuàng)新主體協(xié)同合作。[2]應(yīng)加強(qiáng)司法審判人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高審判質(zhì)量;采取分門別類的原則，妥善處理國際科技合作過程中產(chǎn)生的各類糾紛，依法制止科技領(lǐng)域的不正當(dāng)競爭和壟斷行為，有效遏制犯罪行為，促進(jìn)科技創(chuàng)新要素的交流集聚和合理配置，營造公平有序的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新秩序，為推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展提供有力司法保障。

（四）國際科技合作的法律服務(wù)體系

隨著國際科技合作的逐步開展，關(guān)于合作的細(xì)節(jié)問題也會(huì)自然提上日程，而中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在其中發(fā)揮的作用將越來越大，必須充分發(fā)揮法律的保障服務(wù)作用，具體包括服務(wù)平臺(tái)組織體系、服務(wù)產(chǎn)品項(xiàng)目體系、服務(wù)人才供給體系三部分。服務(wù)平臺(tái)組織體系包括實(shí)體平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)兩部分，其中公共法律服務(wù)實(shí)體平臺(tái)是指建立涵蓋各行政級(jí)別的科技合作法律綜合服務(wù)中心、法律服務(wù)工作室;網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)包括創(chuàng)立各級(jí)國際科技合作“法律服務(wù)專線”，依托互聯(lián)網(wǎng)建立“科技合作法律服務(wù)門戶網(wǎng)站”。服務(wù)產(chǎn)品項(xiàng)目體系則要求制定指導(dǎo)國際科技合作的法律服務(wù)項(xiàng)目清單，按需設(shè)置，合作主體自主點(diǎn)單，向政府、企業(yè)、高校印發(fā)《國際科技合作法律服務(wù)手冊(cè)》等形式，及時(shí)向合作成員推送新的技術(shù)合作服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)模式、服務(wù)渠道，便利主體選擇，做到科技法律服務(wù)項(xiàng)目靶向精準(zhǔn)服務(wù)。服務(wù)人才供給體系則需要扶持國際科技合作中介機(jī)構(gòu)壯大和發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)中介服務(wù)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，盡快培養(yǎng)一批熟練掌握國內(nèi)外科技法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)及絲路國家語言的高素質(zhì)人員，提供合作協(xié)議公證、法律援助、司法鑒定服務(wù)，[3]將法治宣傳貫穿其中，形成集約服務(wù)體系。

二、陜西國際科技合作法律保障體系運(yùn)行現(xiàn)狀

（一）在科技立法方面

陜西省及西安市結(jié)合國家和地方國際科技合作實(shí)際，出臺(tái)了《陜西省十三五科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》、《陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)十三五規(guī)劃》、《陜西省一帶一路建設(shè)年度行動(dòng)計(jì)劃》、《西安市一帶一路年度行動(dòng)計(jì)劃》，為西安“一帶一路”建設(shè)描繪發(fā)展藍(lán)圖。

1. 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，制定《陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理辦法》、《西安市推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施資助辦法》等。

2. 在科技中介機(jī)構(gòu)運(yùn)行方面，制定《陜西省科技金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則》、《陜西省國際科技合作基地管理辦法》、《陜西省科技企業(yè)孵化器認(rèn)定和管理辦法》等。

3. 在科技金融支撐方面，出臺(tái)《西安市關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科技與金融合作共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》、《西安市科技金融結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償辦法》等。

4. 在科技園、孵化器等科技平臺(tái)建設(shè)方面，出臺(tái)《陜西省大學(xué)科技園認(rèn)定和管理辦法》、《西安市科技企業(yè)孵化器認(rèn)證管理辦法》等。

5. 在人才培養(yǎng)方面，制定了《陜西省創(chuàng)新人才推進(jìn)實(shí)施方案》、《西安市關(guān)于發(fā)展高校院所科技創(chuàng)新型人才服務(wù)企業(yè)工程的實(shí)施意見》、《陜西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等。

這些法律文件不同程度地從指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略重點(diǎn)、專項(xiàng)任務(wù)、戰(zhàn)略措施等方面對(duì)區(qū)域開展國際科技合作進(jìn)行規(guī)范，提升了政策的規(guī)范性和效力，為國際科技合作提供法律制度框架。與此同時(shí)，西安應(yīng)加強(qiáng)對(duì)“一帶一路”沿線國家政策、法律等方面的研究，修編《中亞五國投資指南》，積極利用西安市駐中亞兩個(gè)商務(wù)代表處，鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)外貿(mào)企業(yè)在沿線國家建立營銷網(wǎng)絡(luò)，為陜西企業(yè)在“一帶一路”沿線投資興業(yè)提供法律幫助和指導(dǎo);結(jié)合“一帶一路”建設(shè)，陜西應(yīng)該推進(jìn)國際合作立法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有機(jī)結(jié)合，明確政府在政府和企業(yè)在國際科技合作交流中的角色定位，促進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)，這是政府進(jìn)一步完善國際科技合作立法體系的重點(diǎn)。

（二）在行政執(zhí)法方面

為維護(hù)絲路沿線國際科技經(jīng)貿(mào)合作各方的合法權(quán)益，打擊侵犯科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為，相關(guān)執(zhí)法部門加大了對(duì)國際科技合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和糾紛行政解決力度。陜西出入境檢驗(yàn)檢疫局與西安海關(guān)、聯(lián)合西安國際港務(wù)區(qū)與山東出入境檢驗(yàn)檢疫局、青島海關(guān)及青島港、中鐵聯(lián)集7方共同簽署《一帶一路物流供應(yīng)鏈一體化備忘錄》，共同助推打造最便捷、最具競爭力的絲路沿線通關(guān)模式;陜西出入境檢驗(yàn)檢疫局與西安海關(guān)聯(lián)合印發(fā)《支持陜西自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)監(jiān)管服務(wù)實(shí)施方案》，在促進(jìn)貿(mào)易便利化、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)聚集、新型貿(mào)易發(fā)展、“一帶一路”建設(shè)實(shí)施、營商環(huán)境優(yōu)化等方面進(jìn)一步強(qiáng)化協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，共同推進(jìn)陜西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)。陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定全省專利執(zhí)法維權(quán)專案行動(dòng)計(jì)劃，積極開展電子商務(wù)領(lǐng)域?qū)＠麍?zhí)法維權(quán)“閃電”專項(xiàng)行動(dòng)，西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心，多次開展專項(xiàng)執(zhí)法活動(dòng)，查處涉嫌假冒專利案件，并加強(qiáng)與工商、公安、海關(guān)、質(zhì)檢、司法等部門間的執(zhí)法協(xié)作。西安市文化市場行政執(zhí)法總隊(duì)負(fù)責(zé)文化版權(quán)的線下和網(wǎng)上行政執(zhí)法，依法認(rèn)定和處罰侵權(quán)盜版行為。西安市公安局碑林分局還成立了“外語志愿者服務(wù)隊(duì)”，為外籍人士涉外法規(guī)宣傳提供語言支持，為公安機(jī)關(guān)涉外案件辦理提供翻譯服務(wù)。

（三）在司法保護(hù)方面

隨著“一帶一路”建設(shè)深入推進(jìn)，中國與沿線國家跨國民商事糾紛、涉外訴訟不斷增多，對(duì)沿線各國的法治環(huán)境提出了新的更高要求，需要各國在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)、應(yīng)對(duì)和打擊跨國犯罪、開展司法協(xié)助等方面加強(qiáng)合作。陜西省高級(jí)人民法院出臺(tái)了《陜西省高級(jí)人民法院關(guān)于與陜西省人民政府外事辦公室建立涉外民商事案件溝通協(xié)調(diào)機(jī)制的會(huì)議紀(jì)要》政策文件，加強(qiáng)了在涉外案件方面的溝通機(jī)制;西安市中級(jí)人民法院秉承依法平等保護(hù)原則，公正審理執(zhí)行在“一帶一路”、“自貿(mào)區(qū)”建設(shè)中的糾紛案件及涉外、涉港澳臺(tái)案件，積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事、行政審判“三審合一”，成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭，促進(jìn)西部經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市和內(nèi)陸開放高地建設(shè)，營造平等公正、合作共贏的司法環(huán)境;積極深入企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等，開展法律講座、咨詢服務(wù)等活動(dòng)，提高各主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí);在“4·26世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日”召開新聞發(fā)布會(huì)，公布西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況白皮書，發(fā)布十大典型案例，西安市閻良區(qū)法院還在航空基地設(shè)立“法官工作室”、“法律服務(wù)QQ群”，為區(qū)內(nèi)不同航空企業(yè)之間處理域內(nèi)外合同糾紛搭建起良好的交流咨詢平臺(tái)。

（四）在法律服務(wù)方面

陜西省、西安市積極建立“一帶一路”法律專家咨詢組，設(shè)立陜西首個(gè)“一帶一路”商事調(diào)解中心，成立涉外法律援助工作站，全面拓展涉外法律服務(wù)，主辦“一帶一路”法律服務(wù)論壇，成立首批“一帶一路”國際法律事務(wù)研究中心，籌拍涉外法治公益宣傳片，加強(qiáng)“一帶一路”法治保障宣傳。在科技合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)領(lǐng)域，西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)《專利信息分析利用能力提升計(jì)劃》，以建設(shè)專利信息服務(wù)中心為抓手，聘請(qǐng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專家團(tuán)隊(duì)，建立了信息利用、交易轉(zhuǎn)化等6個(gè)專業(yè)服務(wù)平臺(tái);坐落在高新區(qū)的西安科技大市場服務(wù)中心聯(lián)合高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，為區(qū)內(nèi)企業(yè)和專業(yè)機(jī)構(gòu)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)，免費(fèi)進(jìn)行專利檢索、法律檢索，并扶持十幾家專利代理機(jī)構(gòu)，提供專業(yè)化的專利代理服務(wù);在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助方面，陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心，通過“12330”知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)熱線接受有關(guān)舉報(bào)投訴、法律法規(guī)咨詢，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件提供侵權(quán)判定咨詢意見，為大型展會(huì)、文化活動(dòng)、體育賽事等提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)查詢服務(wù)，為重大研發(fā)、經(jīng)貿(mào)、投資等項(xiàng)目提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析論證，形成較為完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系。

三、陜西國際科技合作法治保障體系的問題檢視

（一）國際科技合作立法不夠細(xì)致

從立法層面來看，政府雖然出臺(tái)了促進(jìn)國際科技合作發(fā)展的諸多地方性法規(guī)和規(guī)章，仍存在如下問題：一是立法缺乏整體規(guī)劃，基礎(chǔ)性立法缺失。缺少涉及國際科技合作的基本原則、基本制度和重點(diǎn)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性立法，各項(xiàng)單項(xiàng)立法的銜接性、系統(tǒng)性不足，無法為合作各方的權(quán)利歸屬和利益分配提供穩(wěn)定性、強(qiáng)制性保障，有待將國際科技合作發(fā)展中長期規(guī)劃上升到地方立法。二是部分立法內(nèi)容滯后，國際科技合作相關(guān)領(lǐng)域的單項(xiàng)立法存在空白。近年來西安創(chuàng)新型城市、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市、智慧城市建設(shè)已取得顯著成效，中國（陜西）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)進(jìn)入實(shí)施階段，但相應(yīng)的科技立法并未跟上，關(guān)于國際科技合作項(xiàng)目申報(bào)指南，鼓勵(lì)企業(yè)投資科技型中小企業(yè)補(bǔ)貼辦法、科技金融對(duì)接服務(wù)平臺(tái)認(rèn)定辦法、領(lǐng)軍型創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃、國際科技合作成果實(shí)施轉(zhuǎn)化方案、自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制、境外投資管理規(guī)定等國際科技合作的單項(xiàng)立法依舊缺失，亟須加強(qiáng)源頭立法。

（二）國際科技合作行政執(zhí)法效能不高

在不斷推進(jìn)依法治國進(jìn)程的大前提下，國際科技合作行政執(zhí)法必須符合行政執(zhí)法的合法性原則、合理性原則、正當(dāng)程序等基本原則。從西安國際科技合作行政執(zhí)法現(xiàn)狀來看，主要存在以下問題。第一，執(zhí)法體制和部門職責(zé)有待進(jìn)一步細(xì)化。長期以來，國際科技合作的行政許可和項(xiàng)目計(jì)劃審批歸屬多部門管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法亦實(shí)行多頭體制，部門各自為政、互相推諉、執(zhí)法扯皮的現(xiàn)象并不鮮見。由于各部門執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，執(zhí)法亂作為、執(zhí)法不規(guī)范、執(zhí)法不作為、執(zhí)法效能低等問題層出不窮。第二，執(zhí)法人員能力和素質(zhì)有待提升。國際科技行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的多頭分散造成執(zhí)法力量薄弱，執(zhí)法人員對(duì)行政執(zhí)法的合法性和程序正當(dāng)性認(rèn)識(shí)不足，甚至出現(xiàn)非專職執(zhí)法人員參與執(zhí)法，執(zhí)法人員的執(zhí)法理念和專業(yè)性欠缺，影響了行政執(zhí)法的權(quán)威性。第三，跨部門執(zhí)法協(xié)作銜接機(jī)制不健全。由于各執(zhí)法機(jī)關(guān)隸屬不同的系統(tǒng)，受限于“部門思維”，行政執(zhí)法協(xié)作大打折扣;跨境、跨部門執(zhí)法協(xié)作缺乏明確國內(nèi)法和國際法依據(jù);行政執(zhí)法和司法審判缺乏銜接，大大影響執(zhí)法效果?！耙粠б宦贰笨萍己献饕嫦驀H，建立高效權(quán)威的行政執(zhí)法體制、建設(shè)具有現(xiàn)代法治意識(shí)的執(zhí)法隊(duì)伍、暢通執(zhí)法協(xié)作交流機(jī)制刻不容緩。

（三）國際科技合作審判機(jī)制不夠健全

“一帶一路”的發(fā)展會(huì)帶來科學(xué)合作的井噴式發(fā)展，涉及國際科技合作糾紛特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛會(huì)越來越多。而現(xiàn)有科技糾紛司法審判制度仍存在滯后之處，不能滿足技術(shù)創(chuàng)新和國際合作對(duì)司法提出的要求。第一，舉證責(zé)任重，訴前保護(hù)弱，訴訟周期長，維權(quán)成本高。技術(shù)糾紛和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的隱蔽性較強(qiáng)，原告的舉證責(zé)任較重，證據(jù)公證的不規(guī)范性增加了證據(jù)不予采信和維權(quán)失敗的風(fēng)險(xiǎn);法院對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件訴前保護(hù)過于慎重的態(tài)度以及訴前保護(hù)措施協(xié)助執(zhí)行人的義務(wù)缺失導(dǎo)致訴前保護(hù)實(shí)施效果不佳;技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的專業(yè)性較強(qiáng)，加之知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審判特有的無效抗辯行政救濟(jì)程序?qū)η謾?quán)審判程序的干擾，中止審理或延長審限的情形時(shí)有發(fā)生，增加了原告的訴訟成本;知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件司法判決賠償數(shù)額的有限也遏制了原告尋求司法救濟(jì)的動(dòng)力。[4]第二，國際科技合作糾紛和知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判的專業(yè)性、技術(shù)性和復(fù)雜性對(duì)審判人員的審判能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)提出了更高的要求，現(xiàn)有的專業(yè)審判力量略顯薄弱，業(yè)務(wù)培訓(xùn)的針對(duì)性亦有待加強(qiáng)。第三，“一帶一路”沿線國家間司法經(jīng)驗(yàn)交流、司法成果共享和司法協(xié)助需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

（四）國際科技合作法律服務(wù)水平有待提升

在法律服務(wù)方面，絲路沿線國家及地區(qū)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和憲制、立法、執(zhí)法及司法制度方面存在重大的差異甚至沖突，法律制度的包容性、法律規(guī)范的整合力以及司法救濟(jì)的共享度均處于較低水平，[5]為涉外法律服務(wù)的開展帶來良好機(jī)遇的同時(shí)也提出了較大的挑戰(zhàn)。而“一帶一路”國際科技合作交流法律服務(wù)體系的建設(shè)才剛剛起步。無論是對(duì)沿線各國法律制度和法治環(huán)境的熟悉程度，我國企業(yè)境外投資合作的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，“一帶一路”涉外法律服務(wù)內(nèi)容和范圍的擴(kuò)張，還是涉外法律服務(wù)國內(nèi)國際協(xié)作機(jī)制的建立等，都有待法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員的進(jìn)一步努力和服務(wù)能力的全面提升。就國際科技合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)而言，西安的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)隨著產(chǎn)業(yè)壯大有了長足發(fā)展，但大多數(shù)機(jī)構(gòu)功能單一，管理滯后，在服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)水平等方面都缺乏創(chuàng)新，不能提供高水平的服務(wù)產(chǎn)品，不能有效滿足國際科技合作成員間不斷擴(kuò)張的法律服務(wù)要求;同時(shí)合作各方對(duì)境外研發(fā)投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足，保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，法律服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)介入提供事前、事中和事后的全鏈條服務(wù)的機(jī)會(huì)有限。

四、陜西國際科技合作法治保障體系的完善

（一）創(chuàng)新陜西國際科技合作交流立法格局

國際科技合作及合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)必須緊跟科學(xué)技術(shù)發(fā)展的步伐，及時(shí)科學(xué)地完成法律的立、改、廢工作，建立更為完整的法律法規(guī)體系，應(yīng)該及時(shí)將一些成熟的政策遵照法定程序上升到法律層面，[6]提升定性和權(quán)威性。首先，應(yīng)出臺(tái)絲路經(jīng)濟(jì)帶西安國際科技合作中長期戰(zhàn)略規(guī)劃，依據(jù)創(chuàng)新型城市、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市的建設(shè)目標(biāo)，按照統(tǒng)籌兼顧、重點(diǎn)突出、銜接配套的原則，對(duì)陜西國際科技合作地方性立法進(jìn)行整體規(guī)劃，提高立法的前瞻性、主動(dòng)性和科學(xué)性。其次，制定出臺(tái)《陜西推進(jìn)絲路經(jīng)濟(jì)帶國際科技合作實(shí)施辦法》這一基本地方立法，系統(tǒng)規(guī)定絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國際科技合作的主要領(lǐng)域、基本原則、基本制度和保障措施，規(guī)定政府、企業(yè)、高校、公民從事國際科技合作活動(dòng)的基本權(quán)利，國際科技合作領(lǐng)域糾紛處理原則和程序等，全面統(tǒng)率和規(guī)范國際科技合作活動(dòng)領(lǐng)域的活動(dòng)。再次，對(duì)存在立法空白的領(lǐng)域進(jìn)行單項(xiàng)立法。重點(diǎn)在國際科技合作資源分配、科技合作計(jì)劃項(xiàng)目管理、領(lǐng)軍科技人才引進(jìn)、科技合作成果轉(zhuǎn)化、科技合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面制定相應(yīng)的規(guī)章，如《陜西與絲路沿線國家中外合資及合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施辦法》、《陜西與絲路沿線國際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》等，形成健全、完善的地方科技合作立法體系。最后，堅(jiān)持科學(xué)、民主立法，強(qiáng)化科技合作立法的整體性和系統(tǒng)性。調(diào)整和解決現(xiàn)有立法體系中重復(fù)立法、立法矛盾、銜接不暢的現(xiàn)象，注重地方科技立法與上位法之間、科技專門立法與科技配套立法之間、科技地方法規(guī)和科技地方規(guī)章之間的一致性和協(xié)調(diào)性，為陜西國際科技合作構(gòu)建創(chuàng)造一個(gè)良好的立法環(huán)境。

（二）加強(qiáng)陜西國際科技合作行政執(zhí)法

要保證國際科技合作行政執(zhí)法的制度化、規(guī)范化，首先有必要對(duì)絲路國際科技合作的行政管理和執(zhí)法體制進(jìn)行深入改革，健全行政執(zhí)法職能。當(dāng)前，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理體制改革已進(jìn)入深化階段，三局合一的試點(diǎn)已取得可喜成效，在西安推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)三局合一的試點(diǎn)有助于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法效能;同時(shí)應(yīng)進(jìn)一步明確國際科技合作行政部門的執(zhí)法職權(quán)范圍，增加科技行政透明度，規(guī)范行政執(zhí)法程序，完善違法行政和不當(dāng)執(zhí)法的救濟(jì)措施和法律責(zé)任規(guī)定。其次，加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)。開展專業(yè)人員行政執(zhí)法培訓(xùn)，創(chuàng)新培訓(xùn)方式，深化培訓(xùn)內(nèi)容。全面強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)管能力，提升執(zhí)法監(jiān)管水平。再次，建立國際科技合作相關(guān)部門的執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。深化絲路沿線各區(qū)域的聯(lián)合執(zhí)法和協(xié)作執(zhí)法，開展跨地區(qū)執(zhí)法案件與辦案人員調(diào)度工作，確保跨區(qū)域協(xié)助調(diào)查、送達(dá)、執(zhí)行的渠道暢通。第四，拓展執(zhí)法交流合作，完善執(zhí)法國際規(guī)則。推進(jìn)與絲路沿線國家國際科技合作行政執(zhí)法在信息、人員等領(lǐng)域的協(xié)作，加強(qiáng)人才培養(yǎng)合作力度，積極推進(jìn)執(zhí)法監(jiān)管合作。積極參與國際組織的科技行政執(zhí)法交流，增強(qiáng)參與調(diào)整國際規(guī)則的主動(dòng)性與針對(duì)性。在符合國際規(guī)則與國內(nèi)法律的基礎(chǔ)上，為國內(nèi)外科技合作主體提供確權(quán)、維權(quán)的同等便利，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（三）深化陜西國際科技合作司法改革

絲路國際科技合作對(duì)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的職能提出了更新更高的要求。首先從國家層面看，必須擴(kuò)大國際科技合作的司法保護(hù)范圍，尤其要注意保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，拓寬涉訴合作項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域，盡可能涵蓋國際科技合作中更多主體的創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院基礎(chǔ)上，對(duì)司法資源進(jìn)行優(yōu)化重組，深入開展審判體制改革，積極探索符合絲路國際科技合作專業(yè)特點(diǎn)的審判組織模式和審判工作機(jī)制，設(shè)立專門審判機(jī)構(gòu)，拉動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)需求，適時(shí)擴(kuò)大管轄法院范圍;其次，改進(jìn)審判工作機(jī)制，根據(jù)工作需要批準(zhǔn)基層法院審理部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件，提高案件審判質(zhì)量和審判獨(dú)立性?！耙粠б宦贰毖鼐€基層人民法院應(yīng)當(dāng)采取積極措施，根據(jù)絲路沿線知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的特點(diǎn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)損害賠償力度靈活適用，在不直接涉及公共利益的情況下，對(duì)合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害依法加大判賠力度，不斷提高裁判確定的賠償數(shù)額，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的侵權(quán)行為，依法給予民事制裁。切實(shí)起到激勵(lì)創(chuàng)新的效果和作用。同時(shí)加強(qiáng)中央與地方，行政執(zhí)法與司法保護(hù)的協(xié)調(diào)互通，建立行政與司法保護(hù)聯(lián)絡(luò)員制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)大案要案通報(bào)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息共享平臺(tái)制度，為行政執(zhí)法與司法保護(hù)相銜接工作機(jī)制提供現(xiàn)代化技術(shù)手段，使對(duì)國際科技合作項(xiàng)目的司法保護(hù)工作真正落實(shí)到案件層面。

（四）提升陜西國際科技合作法律服務(wù)水平

提升國際科技合作交流的法律服務(wù)水平可重點(diǎn)從加強(qiáng)“一帶一路”涉外法律服務(wù)能力建設(shè)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)機(jī)制兩方面著手。[7]就“一帶一路”法律服務(wù)體系的構(gòu)建而言，第一，應(yīng)全面掌握絲路沿線相關(guān)國家和地區(qū)的法律規(guī)范體系，重點(diǎn)關(guān)注合作目標(biāo)國的投資、貿(mào)易、科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)稅金融等方面的法律法規(guī)，強(qiáng)化法律服務(wù)體系的規(guī)范性能力建設(shè)。第二，準(zhǔn)確客觀地識(shí)別和評(píng)估我國企業(yè)境外投資合作的法律風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)合作方的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。第三，拓展涉外法律服務(wù)的范圍，在合作投資項(xiàng)目前期、中期以及后期提供可行性論證、法律咨詢、參與項(xiàng)目談判、起草法律文書、協(xié)助項(xiàng)目審查等全方位、高水準(zhǔn)的法律服務(wù)，進(jìn)行技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)的境外法律確認(rèn)與界定、全程跟蹤管理技術(shù)轉(zhuǎn)移，有效防范企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的發(fā)生。第四，法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)該基于發(fā)展戰(zhàn)略考慮，加強(qiáng)與國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)以及沿線國家涉外法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作，整合優(yōu)勢(shì)資源，組成高水平、跨區(qū)域法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)，建立法律服務(wù)機(jī)構(gòu)與科技合作企業(yè)之間良好的信息融通和溝通機(jī)制，為客戶提供高質(zhì)量、專業(yè)化服務(wù)。[8]就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)機(jī)制的完善而言，應(yīng)進(jìn)一步采取優(yōu)惠措施鼓勵(lì)和扶持絲路國際科技合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的壯大和發(fā)展，支持國際知名知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)依法開展服務(wù)，制定和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理辦法;加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)和海外實(shí)習(xí)，盡快培養(yǎng)一批夠熟練掌握國內(nèi)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)人才;加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，完善檢索和咨詢功能，推動(dòng)專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)信息互聯(lián)互通，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用和服務(wù)能力;定期出臺(tái)國際科技合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范手冊(cè)，為參與國際合作的科技企業(yè)和機(jī)構(gòu)提供高效、便捷的引導(dǎo)、支持和保護(hù)，為國際科技合作的成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)擴(kuò)散、資源配置提供順暢安全的保障。

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