趙政 張敏 鄭麗娟

【摘 要】 近年來(lái)，EPC工程總承包模式成為中國(guó)工程行業(yè)的熱點(diǎn)之一，是當(dāng)前國(guó)際工程承包中普遍采用的承包模式。EPC模式鞏固強(qiáng)化了承包商在項(xiàng)目中的核心作用，但此模式優(yōu)化甚至簡(jiǎn)化了業(yè)主的責(zé)任成分，致使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)重新分配，承包商自然地成為風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體。為提高承包商對(duì)該類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理水平，文章采用改進(jìn)的Fuzzy-ISM模型，在分類辨識(shí)影響EPC總承包項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，建立項(xiàng)目6級(jí)層次風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)模型，結(jié)合MICMAC分析，計(jì)算每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的驅(qū)動(dòng)力和依賴性，進(jìn)而得出各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互作用。模型計(jì)算結(jié)果表明：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素并不是孤立的點(diǎn)，它們之間存在遞進(jìn)關(guān)系;項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中合同風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)為驅(qū)動(dòng)力較大的關(guān)鍵因素;設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)存在強(qiáng)關(guān)聯(lián)關(guān)系，總承包商在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)視為重點(diǎn)。

【關(guān)鍵詞】 EPC總承包; ISM模型; 風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò); 三角模糊數(shù); MICMAC分析

【中圖分類號(hào)】 F284 ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A ?【文章編號(hào)】 1004-5937（2019）20-0147-06

一、引言

EPC（Engineering Procurement and Construction）即設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工一體化，工程的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、安裝等建設(shè)任務(wù)交由一個(gè)承包商，該承包商對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本等目標(biāo)全面負(fù)責(zé)，與傳統(tǒng)相比，具有利于設(shè)計(jì)和施工協(xié)調(diào)、降低總成本和提高項(xiàng)目整體效益的優(yōu)勢(shì)[1]。由于總承包項(xiàng)目規(guī)模巨大、涉及的技術(shù)專業(yè)多、建設(shè)過(guò)程復(fù)雜，易受不可抗因素影響，并且總承包商同時(shí)承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工任務(wù)，所以需要承擔(dān)大部分政治風(fēng)險(xiǎn)和所有的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理方面的風(fēng)險(xiǎn)[2]。EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜多樣，相對(duì)于傳統(tǒng)項(xiàng)目，總承包商將面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，這就要求承包商要全面的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，以精準(zhǔn)、高效的方式應(yīng)對(duì)，提高自身利益。因此，如何科學(xué)、全面、有效地對(duì)EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研究與管理，顯得十分必要。

目前已有不少學(xué)者對(duì)總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究，楊寶臣等[3]針對(duì)EPC項(xiàng)目不同階段，構(gòu)建項(xiàng)目綜合集成風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，進(jìn)行持續(xù)、多元、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理。劉東海等[4]從總承包商的角度，用Monte-Carlo法建立多種風(fēng)險(xiǎn)因素下水電EPC項(xiàng)目成本變動(dòng)模型，定量模擬總承包商的成本變化規(guī)律和成本風(fēng)險(xiǎn)的控制。朱毅等[5]對(duì)總承包商在EPC項(xiàng)目中面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面的識(shí)別與歸類，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了權(quán)重分析，根據(jù)權(quán)重結(jié)果將風(fēng)險(xiǎn)因素分為三個(gè)控制層級(jí)。吳笛等[6]結(jié)合層次分析法和模糊數(shù)學(xué)理論，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，得出EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。目前現(xiàn)有研究為EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究提供了理論和方法基礎(chǔ)，但上述相關(guān)研究大多將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素作為孤立的點(diǎn)進(jìn)行分析，未考慮到風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互作用或相互依存關(guān)系，缺乏從風(fēng)險(xiǎn)因素之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的角度對(duì)總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題展開研究。

鑒于以上分析，本文從EPC項(xiàng)目承包商的視角，運(yùn)用改進(jìn)的Fuzzy-ISM模型開發(fā)了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)，來(lái)說(shuō)明項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互作用，引入MICMAC分析，利用驅(qū)動(dòng)力—依賴性來(lái)分析某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)能夠影響其他風(fēng)險(xiǎn)或受影響的程度，描述風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度。在本文中，項(xiàng)目成本是項(xiàng)目唯一的目標(biāo)，其他目標(biāo)如時(shí)間和質(zhì)量被視為影響項(xiàng)目成本的次要風(fēng)險(xiǎn)因素。本研究在一定程度上彌補(bǔ)了現(xiàn)有工程風(fēng)險(xiǎn)分析缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)關(guān)系分析的不足，研究結(jié)果可以為總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理提供新思路和決策參考。

二、研究方法

解釋結(jié)構(gòu)模型（Interpretative Structural Modeling，ISM），是一種用于分析復(fù)雜技術(shù)社會(huì)系統(tǒng)層級(jí)結(jié)構(gòu)的靜態(tài)分析方法[7]。該方法采用圖論中的關(guān)聯(lián)矩陣原理對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，通過(guò)有向圖來(lái)描述系統(tǒng)各要素間的關(guān)系[8]。ISM模型特點(diǎn)是把復(fù)雜的系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)，結(jié)合人的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以計(jì)算機(jī)為輔助，構(gòu)建出一個(gè)多級(jí)遞階的結(jié)構(gòu)模型，使系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的相互關(guān)系和所處地位清楚明了[9]。

近年來(lái)已有學(xué)者將ISM模型應(yīng)用于建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，蔡建國(guó)等[10]采用ISM模型進(jìn)行棚戶區(qū)改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析，建立3級(jí)多層遞階解釋結(jié)構(gòu)模型，得出影響項(xiàng)目的直接、間接和根本的因素。鄭家喜等[11]應(yīng)用ISM結(jié)構(gòu)模型，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了全面的量化分析，明確得到風(fēng)險(xiǎn)因素之間的直接關(guān)系、傳導(dǎo)路徑和重要程度。鄭家喜的研究方法給本研究提供了很好的啟發(fā)，由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素眾多且具有不確定性，難以確定精確的數(shù)值衡量它們相互作用的大小，所以在用傳統(tǒng)ISM通過(guò)德爾菲法確定因素之間確切的關(guān)系時(shí)，會(huì)出現(xiàn)結(jié)果不穩(wěn)定、隨機(jī)的現(xiàn)象。另外，傳統(tǒng)ISM的專家評(píng)分法要求較為嚴(yán)格，很難滿足其所要求的條件。故本研究在傳統(tǒng)ISM的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素分類構(gòu)建ISM模型，通過(guò)這種方式可以將風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)系數(shù)量減少，使構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)更加清晰明了。例如：本研究確定了48個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，按照傳統(tǒng)的ISM模型專家應(yīng)該對(duì)48×47=2 256種關(guān)系進(jìn)行確定，而先將這些因素分成8類之后，這個(gè)數(shù)字減少到312種（減少87%）。為此本文將三角模糊數(shù)和改進(jìn)的ISM方法結(jié)合，即Fuzzy-ISM模型，不僅可以對(duì)EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素間交互關(guān)系程度進(jìn)行刻畫，還能確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響因素的傳導(dǎo)路徑和所處的層級(jí)。

三、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與歸類

EPC項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中會(huì)遇到許多復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素，且風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在復(fù)雜的相互關(guān)聯(lián)關(guān)系。正確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系，對(duì)EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制起決定性作用。本文通過(guò)回顧建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的文獻(xiàn)，通過(guò)閱讀文獻(xiàn)識(shí)別歸納出48個(gè)獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)因素，參考文獻(xiàn)[5]的風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，將48個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素分為8種不同的風(fēng)險(xiǎn)類別，見表1。

四、改進(jìn)Fuzzy-ISM模型的構(gòu)建

（一）確定風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系

EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素之間的關(guān)系分析是進(jìn)行多層遞階模型構(gòu)建的基礎(chǔ)。為了有效刻畫EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)聯(lián)程度，本文采用專家打分法來(lái)構(gòu)建影響因素之間的模糊關(guān)聯(lián)關(guān)系。首先邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期從事EPC項(xiàng)目的高級(jí)工程師、總包項(xiàng)目經(jīng)理等10位專家形成專家小組;然后，這10位專家依據(jù)表2所示的影響關(guān)系判定表，對(duì)表1給出的8種風(fēng)險(xiǎn)類別，48種風(fēng)險(xiǎn)因素，分別按風(fēng)險(xiǎn)類別和分類別的風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)聯(lián)程度進(jìn)行判斷，并通過(guò)求平均值獲得最終關(guān)聯(lián)關(guān)系矩陣，為了說(shuō)明分析方法，以設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素為例對(duì)分析方法進(jìn)行說(shuō)明，結(jié)果如表3所示。

（二）建立風(fēng)險(xiǎn)因素初始鄰接矩陣

采用公式1給出的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)系矩陣去模糊化，E表示三角模糊數(shù)去模糊化結(jié)果。

閾值用于確定總承包項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間是否存在關(guān)系，運(yùn)用公式2對(duì)去模糊化后的矩陣進(jìn)行轉(zhuǎn)化，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)系矩陣，依據(jù)文獻(xiàn)和專家咨詢，確定閾值α取0.5，構(gòu)建設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素初始鄰接矩陣，見表4。

式中，πij表示影響因素i對(duì)j的影響關(guān)系，α為閾值。

（三）計(jì)算最終可達(dá)矩陣

EPC總承包項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素最終可達(dá)矩陣，可以由初始鄰接矩陣進(jìn)行如下運(yùn)算確定。

公式3中，I為單位矩陣，A為初始鄰接矩陣，通過(guò)MATLAB編程可計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因素最終可達(dá)矩陣，即穩(wěn)定狀態(tài)下設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)影響因素間的影響關(guān)系，結(jié)果見表5。

（四）風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建

根據(jù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素可達(dá)矩陣列出每個(gè)元素的可達(dá)集R（Si）、先行集A（Si）與共同集C（Si），其中C（Si）=R（Si）∩A（Si）。首先，找出可達(dá)集與共同集相等的元素，即C（Si）=R（Si），作為ISM模型的第一層;接著刪除可達(dá)矩陣中第一層元素所在的行和列，得到一個(gè)新的可達(dá)矩陣;然后從新的可達(dá)矩陣，再找出可達(dá)集與共同集相等的元素，作為ISM模型的第二層;依此類推，直到找出各層級(jí)包含的所有元素[12]。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素的層級(jí)劃分結(jié)果，如表6。

為了能夠清晰地表達(dá)ISM模型的結(jié)構(gòu)層次，本模型中只考慮各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素間的直接關(guān)聯(lián)關(guān)系，忽略間接關(guān)聯(lián)系。最后，依據(jù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素可達(dá)矩陣和層級(jí)劃分結(jié)果，得到設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素ISM模型。

重復(fù)上述（一）—（四）的步驟，可以依次構(gòu)建出風(fēng)險(xiǎn)影響因素類別、合同風(fēng)險(xiǎn)影響因素、施工風(fēng)險(xiǎn)因素等8個(gè)ISM模型，從而構(gòu)建出EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素網(wǎng)絡(luò)圖，如圖1。

五、MICMAC分析

在確定各風(fēng)險(xiǎn)因素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，通過(guò)交叉影響矩陣相乘分類法（MICMAC）來(lái)進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)因素所處的地位和作用，進(jìn)而明確風(fēng)險(xiǎn)因素的不同特性，采取針對(duì)性措施，達(dá)到對(duì)EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的目的。

要進(jìn)行MICMAC分析，首先要計(jì)算EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的驅(qū)動(dòng)力與依賴性。根據(jù)驅(qū)動(dòng)力與依賴性計(jì)算結(jié)果，可以將風(fēng)險(xiǎn)因素分成4類：獨(dú)立簇、聯(lián)系簇、依賴簇和自治簇[13]。各風(fēng)險(xiǎn)類別或風(fēng)險(xiǎn)因素的驅(qū)動(dòng)力（Dij）和依賴性（Rij）可以通過(guò)公式5求得，結(jié)果如圖2和圖3。

其中m代表某種風(fēng)險(xiǎn)因素可達(dá)矩陣M中風(fēng)險(xiǎn)因素個(gè)數(shù)，為dij可達(dá)矩陣M中的元素;n代表風(fēng)險(xiǎn)因素類別可達(dá)矩陣N中風(fēng)險(xiǎn)類別個(gè)數(shù)，cij表示可達(dá)矩陣N中的元素。

例如：風(fēng)險(xiǎn)類別中設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)力=

根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，將EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)因素分別分成4類對(duì)應(yīng)于坐標(biāo)系的4個(gè)象限。第Ⅰ象限屬于自治簇的風(fēng)險(xiǎn)因素，處于這個(gè)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)因素依賴性和驅(qū)動(dòng)力很弱，它們與系統(tǒng)的聯(lián)系很少，但是可能對(duì)系統(tǒng)的作用很強(qiáng);第Ⅱ象限屬于依賴簇的風(fēng)險(xiǎn)因素，這類風(fēng)險(xiǎn)因素具有很強(qiáng)的依賴性但其驅(qū)動(dòng)力很弱;第Ⅲ象限屬于聯(lián)系簇的風(fēng)險(xiǎn)因素，這個(gè)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)因素的依賴性和驅(qū)動(dòng)力均很強(qiáng)，這些因素事實(shí)上是不穩(wěn)定的，它們?nèi)魏巫兓紩?huì)影響其他因素，同時(shí)也會(huì)反饋?zhàn)饔糜绊懽约?第Ⅳ象限屬于獨(dú)立簇的風(fēng)險(xiǎn)因素，這個(gè)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)因素的驅(qū)動(dòng)力強(qiáng)但依賴性較弱，是系統(tǒng)中的關(guān)鍵因素[14]。

結(jié)合圖1、圖2分析，（1）社會(huì)/政治風(fēng)險(xiǎn)處于風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)的第1層，社會(huì)/政治風(fēng)險(xiǎn)影響所有其他風(fēng)險(xiǎn)，其本身僅受國(guó)家特定和特殊政治和社會(huì)條件的影響，不受其他因素的影響。但同時(shí)社會(huì)/政治風(fēng)險(xiǎn)也屬于獨(dú)立簇中的風(fēng)險(xiǎn)，它的依賴度為0.13，并非完全獨(dú)立于其他風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)闉榱耸癸L(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)簡(jiǎn)化易于理解，圖2僅顯示了主要的風(fēng)險(xiǎn)相互作用，忽略了次要的相互作用。（2）合同風(fēng)險(xiǎn)處于風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)的第2層，屬于獨(dú)立簇，僅受社會(huì)/政治風(fēng)險(xiǎn)影響;管理風(fēng)險(xiǎn)處于網(wǎng)絡(luò)第3層受合同風(fēng)險(xiǎn)的影響，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)處于網(wǎng)絡(luò)第4層受管理風(fēng)險(xiǎn)的影響。其中經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于聯(lián)系簇風(fēng)險(xiǎn)，具有強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力和強(qiáng)大的依賴能力，是風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中的重要因素。（3）HSE風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)位于風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)的第5層，施工風(fēng)險(xiǎn)位于第6層。HSE風(fēng)險(xiǎn)是唯一的自治簇因素，與系統(tǒng)聯(lián)系很少，并且在某種程度上與其他風(fēng)險(xiǎn)相同。設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工風(fēng)險(xiǎn)位于依賴簇中，具有強(qiáng)大的依賴性和弱驅(qū)動(dòng)力，其中設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)為強(qiáng)關(guān)聯(lián)關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)因素之間相互影響，具有反饋效應(yīng)放大的作用。例如，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的改變影響采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，而采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)又反過(guò)來(lái)引起設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，這樣相互影響會(huì)增大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

圖3中，大部分風(fēng)險(xiǎn)因素都在自治簇中，具有較弱的驅(qū)動(dòng)功率和較弱的依賴能力，即這些風(fēng)險(xiǎn)因素的變化不會(huì)對(duì)項(xiàng)目的總體成本超支產(chǎn)生相當(dāng)大的影響;在獨(dú)立簇中，有6種風(fēng)險(xiǎn)因素：政策不穩(wěn)定（A1）、合同異常（C2）、合同條款含糊不清（C5）、合同質(zhì)量低（C6）、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能力差（F2）、不稱職的分包商（F5），它們具有強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力但依賴性較弱。這些風(fēng)險(xiǎn)因素的變化可能會(huì)影響項(xiàng)目的其他風(fēng)險(xiǎn)，從而增大整個(gè)項(xiàng)目中其他風(fēng)險(xiǎn)和成本超支的發(fā)生概率;依賴簇中包含設(shè)計(jì)復(fù)雜性（D2），現(xiàn)場(chǎng)了解不充分（D4）、施工延誤（G1）、施工成本增加（G2）、采購(gòu)進(jìn)度延遲（H3）、采購(gòu)成本增加（H4）、產(chǎn)品質(zhì)量低（H7）7個(gè)因素，這些風(fēng)險(xiǎn)因素都具有較弱的驅(qū)動(dòng)力但依賴性較強(qiáng)，表明這些風(fēng)險(xiǎn)比其他風(fēng)險(xiǎn)更容易受到影響，通過(guò)在項(xiàng)目實(shí)施階段期間控制它們，可以控制其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)成本超支的影響。

六、結(jié)論與啟示

本文基于模糊ISM方法構(gòu)建EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)模型，運(yùn)用三角模糊數(shù)對(duì)各個(gè)影響因素之間的相互影響關(guān)系強(qiáng)度進(jìn)行刻畫，創(chuàng)新性地對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類，并對(duì)每個(gè)類別構(gòu)建ISM模型，克服了傳統(tǒng)ISM法中系統(tǒng)元素過(guò)多不易計(jì)算的缺陷，從而構(gòu)建了EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)。經(jīng)過(guò)MICMAC分析主要得到以下結(jié)論：

1.EPC總承包項(xiàng)目面臨的7類48個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素分布于6個(gè)層次，位于低層次的風(fēng)險(xiǎn)因素影響高層級(jí)因素，層級(jí)之間存在遞進(jìn)關(guān)系。社會(huì)/政治風(fēng)險(xiǎn)位于第1層，表明其包含的4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素是影響EPC總承包項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)因素，能夠通過(guò)因素間關(guān)系將風(fēng)險(xiǎn)向上傳遞。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素并不僅僅是孤立的點(diǎn)，處于底層的風(fēng)險(xiǎn)因素可以通過(guò)因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系影響到項(xiàng)目成本。

2.社會(huì)/政治風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)因素有較強(qiáng)的影響力，同時(shí)受其他因素影響程度低。由于項(xiàng)目社會(huì)/政治風(fēng)險(xiǎn)僅受國(guó)家特定和特殊政治和社會(huì)條件的影響，總承包商在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)將合同風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)因素列入重點(diǎn)監(jiān)測(cè)范圍，降低合同條款模糊、合同異常、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能力差、分包商不稱職等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。

3.設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素具有較弱的驅(qū)動(dòng)力但依賴性較強(qiáng)，更容易受到其他風(fēng)險(xiǎn)的影響，因而這些風(fēng)險(xiǎn)的管理需要依賴其他風(fēng)險(xiǎn)因素的解決而被解決，并且風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)形成強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，表明這兩類風(fēng)險(xiǎn)之間相互影響，會(huì)具有反饋效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)的作用?？偝邪淘陲L(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，應(yīng)將強(qiáng)關(guān)聯(lián)的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)視為一個(gè)整體，可以提升風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。

4.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有較大的驅(qū)動(dòng)力和依賴性，屬于風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中的不穩(wěn)定因素，它受到的任何改變都會(huì)引起其他因素的改變，同時(shí)也會(huì)反過(guò)來(lái)影響自己。HSE風(fēng)險(xiǎn)具有較弱的驅(qū)動(dòng)力和依賴性，對(duì)項(xiàng)目其他風(fēng)險(xiǎn)影響較小。這兩種風(fēng)險(xiǎn)是總承包商在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)首先考慮治理的風(fēng)險(xiǎn)因素。

依據(jù)研究結(jié)論，本文提出以下兩方面的關(guān)于EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策與建議：（1）EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要重視直接影響項(xiàng)目結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)因素（如施工風(fēng)險(xiǎn)），更應(yīng)該注重間接因素的管理。通過(guò)控制直接影響項(xiàng)目結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)因素，確實(shí)可以起到降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。但是只有重視合同管理，組建穩(wěn)定的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)等，才能從根源處減小項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。（2）優(yōu)先控制處于自治簇的風(fēng)險(xiǎn)因素，并將獨(dú)立簇風(fēng)險(xiǎn)因素視為風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。由于HSE風(fēng)險(xiǎn)在網(wǎng)絡(luò)中與其余的因素相互關(guān)系簡(jiǎn)單，首先對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行治理，可以起到簡(jiǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的作用;合同風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中其余的因素影響較大，并且一般處于網(wǎng)絡(luò)的底層，項(xiàng)目的前期，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的作用雖然不直接，但是影響巨大，故應(yīng)將這兩種風(fēng)險(xiǎn)的治理視為重點(diǎn)。

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