潘海英，汪 欣

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

在我國(guó)，依托市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)水資源的有效配置已成為水資源管理改革和發(fā)展的方向。2016年中國(guó)水權(quán)交易所的成立，以及2017年底7個(gè)國(guó)家水權(quán)試點(diǎn)驗(yàn)收工作的完成，標(biāo)志著我國(guó)在水資源使用權(quán)確權(quán)登記、水權(quán)交易流轉(zhuǎn)和水權(quán)制度建設(shè)方面取得了較大突破[1-2]。7個(gè)國(guó)家水權(quán)試點(diǎn)中，在河南、廣東、甘肅3個(gè)省區(qū)因地制宜地開(kāi)展了流域間、流域上下游以及流域內(nèi)行業(yè)間和用水戶間等多種形式的水權(quán)交易。從實(shí)際成效來(lái)看，河南省完成了我國(guó)首例跨流域水權(quán)交易，緩解了區(qū)域水資源分布不平衡的嚴(yán)峻問(wèn)題[3]；廣東省探索出一套較為成熟的流域上下游水權(quán)交易模式，將東江流域上游的資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)[4]；甘肅省在水權(quán)交易中促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，用水戶間、行業(yè)間的水權(quán)交易為西北干旱地區(qū)的水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)提供了可復(fù)制推廣的獨(dú)特經(jīng)驗(yàn)[5-6]。然而，各水權(quán)試點(diǎn)取得成效的同時(shí)也凸顯出一些共性問(wèn)題，如市場(chǎng)發(fā)展緩慢、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用發(fā)揮有限等。理論研究和各國(guó)水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)實(shí)踐表明，流域水權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)固然受到交易成本、水資源不確定性和外部性的影響，同時(shí)也受到環(huán)境條件和利益相關(guān)者行為復(fù)雜性的影響。水權(quán)市場(chǎng)中的利益相關(guān)者由于地位和角色的不同，其決策和行為與各自的利益訴求及基于不同利益需求形成的利益沖突和矛盾密切相關(guān)。尤其在我國(guó)特殊的國(guó)情因素下，流域水權(quán)市場(chǎng)上述問(wèn)題的產(chǎn)生更是與水權(quán)出讓方、水權(quán)受讓方、各級(jí)政府、農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)等各利益相關(guān)者之間的利益沖突有關(guān)。

為更好地推進(jìn)水權(quán)市場(chǎng)健康、有效地運(yùn)行，本文以疏勒河流域?yàn)槔诿魑摿饔蛩畽?quán)市場(chǎng)各利益相關(guān)者利益訴求的基礎(chǔ)上，分析多方主體之間的利益沖突和矛盾，制定合理策略以達(dá)到各方利益主體行為的相互制約和利益平衡。

1 流域水權(quán)市場(chǎng)利益相關(guān)者的識(shí)別與利益訴求

1.1 利益相關(guān)者的識(shí)別

利益相關(guān)者理論最初在20世紀(jì)60年代作為企業(yè)管理理論由斯坦福研究院(SRI)提出。隨后，有關(guān)學(xué)者[7-10]從不同角度對(duì)利益相關(guān)者展開(kāi)了研究，如Freeman[7]從戰(zhàn)略管理角度來(lái)認(rèn)識(shí)利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的作用。隨著研究的深入，現(xiàn)今已逐漸形成了較為完善的利益相關(guān)者理論框架。狹義的利益相關(guān)者理論主要承襲了斯坦福研究院最初的觀點(diǎn)，即“組織沒(méi)有其支持，就不能存在的群體”；廣義上則主要延續(xù)了Freeman[7]的觀點(diǎn)，即“企業(yè)利益相關(guān)者是指那些能影響企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或被企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)所影響的個(gè)人或群體”。目前利益相關(guān)者理論被廣泛應(yīng)用于生態(tài)管理、公共管理、自然資源管理等領(lǐng)域[11-12]。基于水權(quán)市場(chǎng)的特性，筆者認(rèn)為，水權(quán)市場(chǎng)中的利益相關(guān)者是指在水權(quán)交易過(guò)程中對(duì)交易產(chǎn)生促成作用或交易完成前后利益受到影響的個(gè)人或群體。

水權(quán)市場(chǎng)利益相關(guān)者的構(gòu)成包括農(nóng)業(yè)用水戶、工業(yè)用水戶、農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)和政府部門等多元主體。實(shí)踐中，各利益相關(guān)者之間由于利益沖突和矛盾導(dǎo)致不同利益主體的決策和行為存在差異。因此，對(duì)水權(quán)市場(chǎng)中的利益相關(guān)者進(jìn)行識(shí)別并明晰其利益訴求，是分析各相關(guān)主體利益沖突并實(shí)現(xiàn)利益平衡的基礎(chǔ)。

對(duì)于利益相關(guān)者的分類，學(xué)者們基于不同的劃分維度和標(biāo)準(zhǔn)給出了不同的解讀[7-8，13-14]。其中，Mitchell等[14]提出的動(dòng)態(tài)分類法——“米切爾分類法”，由于具有較好的操作性，從而成為利益相關(guān)者的主要?jiǎng)澐謽?biāo)準(zhǔn)。結(jié)合疏勒河流域水權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行的實(shí)際情況，借鑒“米切爾分類法”，以合法性、權(quán)力性、緊急性為參考指標(biāo)，按照嚴(yán)格向上相關(guān)的綜合判定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)水權(quán)市場(chǎng)中的利益相關(guān)者進(jìn)行識(shí)別，將利益主體區(qū)分為直接利益相關(guān)者、間接利益相關(guān)者、潛在利益相關(guān)者和非利益相關(guān)者，從而構(gòu)建流域水權(quán)市場(chǎng)利益相關(guān)者識(shí)別矩陣，如表1所示。其中，政府部門包括國(guó)務(wù)院、水利部、國(guó)土資源部、甘肅省人民政府、甘肅省水利廳、疏勒河流域水資源管理局、酒泉市縣各級(jí)政府及水管單位；其他包括流域水權(quán)交易涉及的除上述相關(guān)者以外的部門或群眾。

1.2 利益相關(guān)者的利益訴求

為使研究結(jié)論更具代表性，對(duì)流域水權(quán)市場(chǎng)中利益相關(guān)者的利益訴求分析主要針對(duì)直接利益相關(guān)者和間接利益相關(guān)者。

a. 農(nóng)業(yè)用水戶的利益訴求。農(nóng)業(yè)用水戶通過(guò)節(jié)水措施形成灌溉節(jié)余水權(quán)并在市場(chǎng)中進(jìn)行交易，既是水權(quán)市場(chǎng)中的水權(quán)出讓者，也是節(jié)水工程的利益分享者。對(duì)于農(nóng)業(yè)用水戶而言，在滿足農(nóng)業(yè)用水需求的基礎(chǔ)上，降低農(nóng)業(yè)水價(jià)并以有競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格在市場(chǎng)上售出節(jié)余水權(quán)是他們最為關(guān)切的利益訴求。

b. 工業(yè)用水戶的利益訴求。工業(yè)用水戶雖然也能夠通過(guò)各種措施節(jié)約用水量，但疏勒河流域工業(yè)用水戶主要作為水權(quán)交易的受讓方參與到市場(chǎng)中。近些年來(lái)，疏勒河流域工業(yè)萬(wàn)元產(chǎn)值平均耗水量為54 m3，為全國(guó)平均水平的1.64倍，這主要是由于該區(qū)的工業(yè)以耗水量較大的冶煉、化工以及石油工業(yè)為主，而耗水量較少的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所占比例較小，這種特定的工業(yè)結(jié)構(gòu)決定了疏勒河流域的工業(yè)用水定額要高于全國(guó)平均水平。對(duì)于工業(yè)用水戶而言，以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上購(gòu)買水權(quán)是其最為重要的利益訴求。

c. 政府部門的利益訴求。政府部門是水資源管理改革的發(fā)起者和組織者，在水權(quán)市場(chǎng)中具有較大的影響力，尤其是其制定的政策和做出的決策影響著水權(quán)市場(chǎng)的未來(lái)發(fā)展。根據(jù)行政上的隸屬關(guān)系和政策上的指導(dǎo)關(guān)系，政府部門可劃分為中央政府和地方政府，兩者在水權(quán)市場(chǎng)中的利益訴求也存在差異。對(duì)于中央政府而言，緩解水資源供需矛盾，制定宏觀政策確保水權(quán)市場(chǎng)健康、有序發(fā)展是其主要的利益訴求；對(duì)于地方政府來(lái)說(shuō)，既要落實(shí)中央政府的決策，又要重點(diǎn)關(guān)注、協(xié)調(diào)流域水權(quán)市場(chǎng)各利益相關(guān)者的利益關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)厮Y源的有效配置，并促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

d. 農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的利益訴求。在疏勒河流域“水管單位+用水戶協(xié)會(huì)+農(nóng)戶”的管用水模式下，農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)是政府與農(nóng)業(yè)用水戶之間的中間橋梁，承擔(dān)著編報(bào)用水計(jì)劃、灌溉管理、灌排設(shè)施運(yùn)行管理和維護(hù)、向灌區(qū)供水單位交納水費(fèi)等職責(zé)。農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)作為自負(fù)盈虧的非營(yíng)利性組織，其運(yùn)轉(zhuǎn)資金來(lái)源于向農(nóng)民征收的管理費(fèi)和政府的水費(fèi)返還。因此，在水權(quán)市場(chǎng)中農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的利益訴求表現(xiàn)為以組織形式維護(hù)用水戶利益，同時(shí)獲取維持協(xié)會(huì)穩(wěn)定運(yùn)行的資金。

e. 生態(tài)環(huán)境主管部門的利益訴求。生態(tài)環(huán)境主管部門的職責(zé)之一是負(fù)責(zé)水生態(tài)環(huán)境監(jiān)管。隨著水權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展，水權(quán)交易所引發(fā)的生態(tài)環(huán)境負(fù)外部性問(wèn)題對(duì)生態(tài)環(huán)境主管部門的工作提出了新的要求，尤其是生態(tài)補(bǔ)償政策的制定。部分學(xué)者從政府的角度考慮生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題，認(rèn)為政府實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪康脑谟趯?shí)現(xiàn)社會(huì)福祉最大化[15-16]。本文以生態(tài)環(huán)境主管部門作為水生態(tài)環(huán)境的代表方，將其作為單獨(dú)的個(gè)體來(lái)考慮其與水權(quán)市場(chǎng)中各利益相關(guān)者之間的利益沖突和平衡問(wèn)題。在疏勒河流域的水權(quán)市場(chǎng)中，生態(tài)水權(quán)被分配到生態(tài)環(huán)境主管部門，其最主要的利益訴求是爭(zhēng)取生態(tài)補(bǔ)償最大化。

圖2 疏勒河流域水權(quán)市場(chǎng)中多方利益相關(guān)者之間的利益沖突

f. 灌區(qū)供水單位的利益訴求。灌區(qū)供水單位的職責(zé)是從事取水、供水、排水、污水處理、水治理等多項(xiàng)水管理業(yè)務(wù)，作為盈利性組織，其主要經(jīng)濟(jì)收益來(lái)自于農(nóng)業(yè)水費(fèi)的收取[17]。在流域水權(quán)市場(chǎng)中，各灌區(qū)供水單位的取水總量受到初始水權(quán)的限制，同時(shí)為促進(jìn)水權(quán)交易的進(jìn)行，勢(shì)必涉及農(nóng)業(yè)水價(jià)的改革，這一改革將對(duì)灌區(qū)供水單位的收益產(chǎn)生影響。因此，在流域水權(quán)市場(chǎng)中灌區(qū)供水單位的利益訴求是爭(zhēng)取初始水權(quán)的最大化分配，收取水費(fèi)并獲得合理收益。

通過(guò)對(duì)流域水權(quán)市場(chǎng)利益相關(guān)者的識(shí)別和利益訴求分析可知，該市場(chǎng)最直接的利益相關(guān)者是出讓方(農(nóng)業(yè)用水戶)和受讓方(農(nóng)業(yè)用水戶或工業(yè)用水戶)。作為水權(quán)出讓方，農(nóng)業(yè)用水戶出售灌溉節(jié)余水權(quán)并獲得交易所得。作為水權(quán)受讓方，農(nóng)業(yè)用水戶購(gòu)買水權(quán)進(jìn)行農(nóng)業(yè)灌溉，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益；工業(yè)用水戶將購(gòu)得水權(quán)投入工業(yè)生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟(jì)利益。在整個(gè)交易過(guò)程中，其他相關(guān)的利益主體對(duì)水權(quán)交易直接相關(guān)者的行為施加影響，最終體現(xiàn)為對(duì)水權(quán)交易的反饋。如圖1所示，在流域水權(quán)市場(chǎng)中眾多利益相關(guān)者形成了相互依賴又彼此制約的復(fù)雜關(guān)系(圖中，雙向箭頭表示雙方存在利益沖突)。

2 流域水權(quán)市場(chǎng)利益相關(guān)者的利益沖突分析

2.1 水權(quán)出讓方與水權(quán)受讓方之間的利益沖突

如圖2所示，在疏勒河流域水權(quán)市場(chǎng)中，多元利益主體之間形成了復(fù)雜的利益沖突。水權(quán)出讓方(農(nóng)業(yè)用水戶)和受讓方(農(nóng)業(yè)用水戶/工業(yè)用水戶)在交易損益上存在直接的利益沖突，造成沖突的原因主要在于出讓方對(duì)水權(quán)定價(jià)的主動(dòng)權(quán)缺失。

具體而言，當(dāng)受讓方為農(nóng)業(yè)用水戶時(shí)，交易價(jià)格雖然可由交易雙方協(xié)商確定，但由于水權(quán)交易多為政府主導(dǎo)，使得出讓方的價(jià)格談判能力較弱[18]。再者，政府進(jìn)行水權(quán)確權(quán)時(shí)需提前對(duì)農(nóng)戶的灌溉面積和用水量進(jìn)行調(diào)查，用水戶之間存在水資源“余缺同步”現(xiàn)象，供需兩端難以形成數(shù)量差異。另一方面，農(nóng)戶間的水權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)格偏低、交易量小，這說(shuō)明農(nóng)業(yè)灌溉的水權(quán)需求并不急迫，一旦出讓方提高水權(quán)交易價(jià)格，受讓方則會(huì)以退出交易的方式試圖壓低價(jià)格。

當(dāng)受讓方為工業(yè)用水戶時(shí)，同樣存在行政色彩下出讓方談判能力較弱的問(wèn)題。疏勒河流域地方政府對(duì)工業(yè)用水支持力度較大，區(qū)域內(nèi)新興工業(yè)企業(yè)偏少，現(xiàn)有的工業(yè)項(xiàng)目新增用水需求不足，即使交易價(jià)格相對(duì)于農(nóng)業(yè)灌溉水權(quán)交易而言較高，受讓方試圖壓低交易價(jià)格的行為依然存在。加之可交易水權(quán)存在用水期限約束，使得出讓方在交易中更顯被動(dòng)。出讓方的交易收入越高，意味著受讓方的交易成本越高，兩者之間的收益此消彼長(zhǎng)，始終存在利益沖突。由此，該流域水權(quán)交易活躍程度不高，水權(quán)市場(chǎng)難以有效運(yùn)行。

2.2 水權(quán)出讓方與政府之間的利益沖突

農(nóng)業(yè)用水戶與政府之間存在利益沖突的根源在于政府對(duì)水權(quán)市場(chǎng)可供交易水權(quán)數(shù)量的預(yù)期與農(nóng)戶實(shí)際可提供的水權(quán)數(shù)量不匹配，可從短期水資源配置和長(zhǎng)期農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展兩方面來(lái)進(jìn)行分析。

短期內(nèi)，兩類利益主體在私人利益和公共利益提供上存在沖突。政府通過(guò)實(shí)行農(nóng)業(yè)水價(jià)改革和開(kāi)展節(jié)水工程建設(shè)，試圖利用農(nóng)業(yè)水價(jià)的杠桿作用促進(jìn)農(nóng)民節(jié)水，并以此增加水權(quán)市場(chǎng)供給。而疏勒河流域內(nèi)農(nóng)戶已適應(yīng)粗放型耕作模式，若選擇引入節(jié)水灌溉技術(shù)則需要花費(fèi)時(shí)間成本。加之灌區(qū)農(nóng)業(yè)綜合水價(jià)雖已完成階段性改革，但現(xiàn)行0.132元/m3的農(nóng)業(yè)水價(jià)仍與0.179元/m3的運(yùn)行成本相差甚遠(yuǎn)，由此導(dǎo)致農(nóng)民節(jié)水意識(shí)不強(qiáng)，造成水權(quán)市場(chǎng)的供給不足。

從長(zhǎng)期來(lái)看，農(nóng)業(yè)用水戶和政府之間在交易收益和公共利益維護(hù)上依然存在利益沖突。假設(shè)通過(guò)政府多方面的努力促使水權(quán)交易積極開(kāi)展，一旦工業(yè)部門在購(gòu)買水權(quán)過(guò)程中競(jìng)相提高交易價(jià)格，則農(nóng)戶可能認(rèn)為進(jìn)行水權(quán)交易更加有利可圖，進(jìn)而為滿足個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益導(dǎo)致農(nóng)業(yè)水權(quán)大量流失。這并不利于農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，甚至連帶影響其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也使得政府的公共利益受損。

2.3 工業(yè)用水戶與政府、生態(tài)環(huán)境主管部門之間的利益沖突

工業(yè)用水戶與政府之間在經(jīng)濟(jì)利益和公共利益維護(hù)上存在矛盾。在疏勒河流域，政府推行行業(yè)間水權(quán)交易的目的是為了緩解工業(yè)用水壓力，促進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)并以此帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。工業(yè)用水戶作為水權(quán)交易的需求方和受益者，為獲得額外水權(quán)需要付出較高成本，該成本主要由兩方面構(gòu)成：其一，當(dāng)政府為增加水權(quán)供給而開(kāi)展節(jié)水工程建設(shè)時(shí)，需要工業(yè)用水戶通過(guò)節(jié)水投資分擔(dān)工程建設(shè)費(fèi)用，以及部分工程運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、工程更新改造費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用；其二，在政府主導(dǎo)下行業(yè)間水權(quán)交易往往定價(jià)較高。當(dāng)工業(yè)用水戶無(wú)法承擔(dān)前期投資費(fèi)用和水權(quán)交易費(fèi)用時(shí)，可能會(huì)選擇放棄對(duì)節(jié)水工程的投資和水權(quán)交易，從而導(dǎo)致流域水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)停滯，更不利于帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

工業(yè)用水戶與生態(tài)環(huán)境主管部門之間在經(jīng)濟(jì)利益和生態(tài)補(bǔ)償上存在沖突，這主要?dú)w因于行業(yè)間水權(quán)交易會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)外部性影響。從生態(tài)角度來(lái)看，流域內(nèi)除了已分配的生態(tài)用水量維持生態(tài)環(huán)境，農(nóng)業(yè)灌溉的回流水對(duì)生態(tài)環(huán)境的自我修復(fù)也十分重要。尤其在疏勒河流域，目前農(nóng)業(yè)水權(quán)在可分配水權(quán)中的占比仍高達(dá)94.5%。從工業(yè)用水戶的角度而言，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工業(yè)企業(yè)的用水需求不斷增加，需要通過(guò)水權(quán)交易彌補(bǔ)用水缺口以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。然而，行業(yè)間水權(quán)交易的開(kāi)展和工業(yè)高耗水的特征會(huì)在一定程度上導(dǎo)致地域水系回流量減少，不利于生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定[19]。因此，生態(tài)環(huán)境主管部門在向政府爭(zhēng)取生態(tài)水權(quán)的同時(shí)，期望向工業(yè)企業(yè)征收生態(tài)補(bǔ)償基金，以修復(fù)行業(yè)間水權(quán)交易行為可能帶來(lái)的生態(tài)環(huán)境損害。

2.4 農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)與政府、農(nóng)業(yè)用水戶之間的利益沖突

農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)與政府之間的利益沖突主要表現(xiàn)為政治利益和經(jīng)濟(jì)利益的矛盾。①農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)獨(dú)立核算的性質(zhì)使得其并不滿足成為非營(yíng)利組織的條件。雖然農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)提供的服務(wù)有助于減少政府推進(jìn)水權(quán)交易過(guò)程中的紛擾和壓力，但是其又無(wú)法被完全視同為政府部門，農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的社會(huì)角色長(zhǎng)期得不到準(zhǔn)確定位，政治利益難以實(shí)現(xiàn)。②農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)維持運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)費(fèi)一部分來(lái)源于政府的水費(fèi)返還，但就目前疏勒河流域的水費(fèi)返還情況來(lái)看，僅靠0.004元/m3的末級(jí)渠系水費(fèi)并不能保證協(xié)會(huì)的良好運(yùn)行。上述矛盾的存在可能使農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)產(chǎn)生懈怠情緒，難以履行應(yīng)盡職責(zé)，從而成為政府推動(dòng)水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展中的阻力。

農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)與農(nóng)業(yè)用水戶之間存在經(jīng)濟(jì)利益上的沖突。疏勒河流域部分農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)并非通過(guò)民主選舉成立，而是由村干部直接擔(dān)任協(xié)會(huì)管理者。若不考慮村干部的自利行為，則雙方的利益沖突主要建立在農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)與政府間的經(jīng)濟(jì)利益矛盾基礎(chǔ)之上，這主要表現(xiàn)為兩方面：①農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)在協(xié)助農(nóng)戶完成水權(quán)交易過(guò)程中，可能以分成等方式截留農(nóng)民應(yīng)得水權(quán)交易收益；②為維持運(yùn)轉(zhuǎn)，農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)可能選擇向農(nóng)民加收管理費(fèi)。由于多數(shù)農(nóng)業(yè)用水戶對(duì)于水權(quán)交易收益、水費(fèi)管理制度的知情權(quán)缺失，致使其經(jīng)濟(jì)利益受到損失。

2.5 各級(jí)政府及其與灌區(qū)供水單位之間的利益沖突

各級(jí)政府與流域內(nèi)灌區(qū)供水單位之間的利益沖突主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)利益和公共利益提供上的矛盾，并且這種矛盾因農(nóng)業(yè)水價(jià)改革實(shí)施強(qiáng)度的變化而變化。由于灌區(qū)供水單位在水利基礎(chǔ)設(shè)施維修等方面的成本難以精確核算，故從兩個(gè)方面進(jìn)行假設(shè)分析。

a. 若農(nóng)業(yè)水價(jià)改革不到位，偏低的水價(jià)會(huì)使灌區(qū)供水單位的經(jīng)濟(jì)利益受損，導(dǎo)致灌區(qū)供水單位不愿意履行對(duì)水利基礎(chǔ)設(shè)施的維修義務(wù)[17]，從而影響農(nóng)業(yè)用水效率，不利于農(nóng)業(yè)水權(quán)的節(jié)余和水資源的有效配置。

b. 若改革后農(nóng)業(yè)水價(jià)偏高，灌區(qū)供水單位能夠獲得更多的經(jīng)營(yíng)所得，這雖然有助于提高其履行義務(wù)的意愿，但另一方面也容易產(chǎn)生尋租行為。具體而言，疏勒河流域水權(quán)配置分為兩個(gè)階段：①由灌區(qū)供水單位向地方政府支付一定費(fèi)用獲得水權(quán)；②供水單位將所獲水權(quán)進(jìn)行配送并獲得水費(fèi)收入。在上述過(guò)程中，供水單位為追逐盈利可能與地方政府間形成利益共謀，其中，供水單位可以通過(guò)尋租獲得更多的經(jīng)營(yíng)水權(quán)；地方政府可以通過(guò)設(shè)租獲取來(lái)自供水單位的灰色收益，并通過(guò)政策制定增加收益分配占比。而作為水權(quán)授權(quán)人的中央政府，由于信息不對(duì)稱致使其收益被地方政府?dāng)D占，自身利益難以得到保證。同時(shí)由于地方政府與供水單位的共謀行為，中央政府確保水權(quán)市場(chǎng)健康、有序發(fā)展的公共利益訴求也難以達(dá)成。

3 實(shí)現(xiàn)流域水權(quán)市場(chǎng)利益相關(guān)者利益平衡的路徑

3.1 水權(quán)出讓方與水權(quán)受讓方的利益平衡路徑

通過(guò)對(duì)水權(quán)出讓方和受讓方之間的利益沖突分析，可見(jiàn)雙方的利益均衡點(diǎn)。出讓方迫于農(nóng)業(yè)水價(jià)改革壓力引進(jìn)節(jié)水技術(shù)進(jìn)行農(nóng)業(yè)灌溉，在減少無(wú)效勞動(dòng)的同時(shí)售賣節(jié)余水權(quán)并獲得收入。若部分農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力釋放所帶來(lái)的物質(zhì)和精神補(bǔ)償，加上水權(quán)交易收入的綜合收益，在抵扣了上漲的農(nóng)業(yè)水費(fèi)成本和因引入節(jié)水灌溉技術(shù)增加的成本后仍能獲得剩余收益，出讓方才可能選擇進(jìn)行水權(quán)交易。

對(duì)于受讓方的農(nóng)業(yè)用水戶而言，購(gòu)買水權(quán)是為了滿足耗水需求以實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模效益，當(dāng)因水權(quán)交易帶來(lái)的預(yù)期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)邊際收益超過(guò)單位水權(quán)交易費(fèi)用和單位用水費(fèi)用的總和時(shí)，農(nóng)戶才可能選擇購(gòu)買水權(quán)；而受讓方的工業(yè)用水戶期望通過(guò)購(gòu)買水權(quán)為工業(yè)生產(chǎn)儲(chǔ)備用水，如果工業(yè)生產(chǎn)所得在扣除其他成本支出并補(bǔ)償水權(quán)購(gòu)買費(fèi)用后能獲得剩余收益，且該剩余收益在滿足企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的條件下，其資本報(bào)酬率超過(guò)了交易前，工業(yè)用水戶才可能選擇進(jìn)行水權(quán)交易。不難發(fā)現(xiàn)，水權(quán)交易價(jià)格是交易雙方進(jìn)行決策時(shí)共同考慮的因素，因此，剔除了各方成本費(fèi)用形成的水權(quán)交易價(jià)格是該利益博弈關(guān)系中最為重要的變量(設(shè)為P)，故出讓方與受讓方利益平衡的實(shí)現(xiàn)路徑可以表示為基于變量P的F1與F2利益平衡，即F1(P)?F2(P)。

3.2 水權(quán)出讓方與政府的利益平衡路徑

通過(guò)對(duì)農(nóng)業(yè)用水戶和政府之間的利益沖突分析可知，兩者在短期和長(zhǎng)期內(nèi)都存在個(gè)人利益與公共利益的沖突和矛盾。

短期內(nèi)，政府為實(shí)現(xiàn)水資源有效配置，鼓勵(lì)開(kāi)展水權(quán)交易，而打開(kāi)市場(chǎng)的關(guān)鍵則在于推行農(nóng)業(yè)水價(jià)改革以撬動(dòng)農(nóng)業(yè)水權(quán)的有效供給。在這種舉措下，僅憑水費(fèi)的提高很難使農(nóng)戶產(chǎn)生積極節(jié)水的意愿，只有當(dāng)節(jié)余水權(quán)的交易收入和農(nóng)戶所享受節(jié)水工程帶來(lái)的便利之和超過(guò)引入節(jié)水技術(shù)的成本和灌溉水費(fèi)時(shí)，農(nóng)戶才會(huì)考慮配合政府的行為；當(dāng)水權(quán)交易的開(kāi)展有效促進(jìn)了水資源的高效配置，且由此帶來(lái)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益和政府聲譽(yù)超過(guò)推行水價(jià)改革的各項(xiàng)成本時(shí)，政府才可能大力推動(dòng)農(nóng)業(yè)水價(jià)改革。在此利益博弈關(guān)系中，農(nóng)業(yè)水價(jià)既能影響農(nóng)業(yè)用水戶抉擇，又受政府管控，因此滿足水權(quán)交易有效供給及利益平衡的關(guān)鍵在于制定合理的農(nóng)業(yè)用水價(jià)格(設(shè)為P0)。

農(nóng)業(yè)是保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、實(shí)現(xiàn)人民共同富裕的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，水權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)和水權(quán)交易的開(kāi)展不能以犧牲農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展為代價(jià)。因此，長(zhǎng)期來(lái)看，防止水權(quán)市場(chǎng)過(guò)度交易產(chǎn)生，并保證農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵在于政府對(duì)可交易水權(quán)的許可力度(設(shè)為Per)。當(dāng)農(nóng)業(yè)用水戶進(jìn)行水權(quán)交易所獲利潤(rùn)超過(guò)其預(yù)期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利潤(rùn)，才可能選擇引進(jìn)節(jié)水灌溉技術(shù)節(jié)余更多農(nóng)業(yè)水權(quán)用于交易；當(dāng)水權(quán)交易中流失的農(nóng)業(yè)用水量不至于減少農(nóng)業(yè)有效灌溉面積，政府才有可能支持開(kāi)展水權(quán)交易。綜上所述，農(nóng)業(yè)用水戶與政府利益平衡的實(shí)現(xiàn)路徑可以表示為基于變量P0、Per的F1與F3利益平衡，即F1(P0，Per)?F3(P0，Per)。

3.3 工業(yè)用水戶與政府、生態(tài)環(huán)境主管部門的利益平衡路徑

綜合對(duì)工業(yè)用水戶與政府、生態(tài)環(huán)境主管部門之間的利益沖突分析，可構(gòu)建三方利益平衡機(jī)制，假設(shè)該利益關(guān)系協(xié)調(diào)過(guò)程中政府不存在無(wú)作為行為且政府的監(jiān)督職能有效。若工業(yè)用水戶以水權(quán)交易收購(gòu)的用水量投入生產(chǎn)，獲得的經(jīng)營(yíng)收入在扣除前期各項(xiàng)節(jié)水工程投資費(fèi)用、行業(yè)水權(quán)交易費(fèi)用和生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用之后仍有剩余，且剩余收益的資本報(bào)酬率仍能與企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相匹配時(shí)，企業(yè)才可能選擇進(jìn)行水權(quán)交易。工業(yè)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“助推器”，當(dāng)水權(quán)交易實(shí)現(xiàn)了工業(yè)生產(chǎn)利益，且因此帶動(dòng)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效益超過(guò)節(jié)水工程建設(shè)費(fèi)用和維護(hù)生態(tài)環(huán)境的監(jiān)督費(fèi)用，政府才可能支持水權(quán)交易的開(kāi)展。當(dāng)向工業(yè)企業(yè)征收的生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用達(dá)到維護(hù)生態(tài)環(huán)境的最低標(biāo)準(zhǔn)，且能抑制過(guò)度的水權(quán)交易發(fā)生，生態(tài)環(huán)境主管部門才可能會(huì)支持水權(quán)交易的開(kāi)展。在三方的利益平衡機(jī)制中，工業(yè)用水戶與政府、生態(tài)環(huán)境主管部門的利益平衡關(guān)鍵變量為前期節(jié)水工程投資費(fèi)用(設(shè)為V1)和生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用(設(shè)為V2)，因此實(shí)現(xiàn)三方利益平衡的路徑可表示為F2(V1)?F3(V1)，F(xiàn)2(V2)?F4(V2)。

3.4 農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)與政府、農(nóng)業(yè)用水戶的利益平衡路徑

農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)與政府、農(nóng)業(yè)用水戶之間的利益沖突存在一定的連鎖反應(yīng)，體現(xiàn)為當(dāng)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)與政府之間的利益無(wú)法協(xié)調(diào)時(shí)，農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)在政治關(guān)系和經(jīng)濟(jì)實(shí)力上處于天然弱勢(shì)地位，進(jìn)而可能通過(guò)侵占農(nóng)戶利益的行為來(lái)滿足自身的利益訴求，反而對(duì)政府提供的公共利益造成損害。因此，實(shí)現(xiàn)三者之間的利益平衡，首先要確保農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的利益訴求。政府可通過(guò)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)工作的支持力度、強(qiáng)調(diào)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)社會(huì)責(zé)任等途徑來(lái)化解兩者之間的利益沖突。該利益博弈關(guān)系中的關(guān)鍵變量為政策支持力度(設(shè)為G1)、農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的社會(huì)責(zé)任(設(shè)為S1)。其次，農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)與農(nóng)業(yè)用水戶之間的利益平衡點(diǎn)在于農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)對(duì)其社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)意愿、能力以及承擔(dān)效果與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的期望相吻合，同時(shí)政府應(yīng)在推進(jìn)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)工作的過(guò)程中同步履行監(jiān)督職責(zé)。該過(guò)程中協(xié)調(diào)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)和農(nóng)業(yè)用水戶之間利益沖突的關(guān)鍵變量為政府的監(jiān)督職責(zé)(設(shè)為G2)和農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的社會(huì)責(zé)任強(qiáng)度(設(shè)為S2)。綜上，三者間利益平衡的實(shí)現(xiàn)路徑表示可表示為F3(G1，S1)?F5(G1，S1)，F(xiàn)1(G2，S2)?F5(G2，S2)。

3.5 各級(jí)政府及其與灌區(qū)供水單位的利益平衡路徑

通過(guò)對(duì)政府與灌區(qū)供水單位之間的利益沖突分析，可知實(shí)現(xiàn)雙方利益平衡的關(guān)鍵在于農(nóng)業(yè)水價(jià)的合理制定。農(nóng)業(yè)水價(jià)提高后灌區(qū)供水單位所獲收益在彌補(bǔ)其單位水利基礎(chǔ)設(shè)施維修成本后還能有維持企業(yè)經(jīng)營(yíng)的剩余收益時(shí)，供水單位才可能履行應(yīng)盡職責(zé)。但若水價(jià)過(guò)度提升，又會(huì)帶來(lái)新的矛盾。具體而言，當(dāng)農(nóng)業(yè)水價(jià)過(guò)高導(dǎo)致供水單位獲取額外水權(quán)的經(jīng)營(yíng)收益超過(guò)尋租成本，且中央政府未有監(jiān)管時(shí)，其與地方政府之間可能會(huì)產(chǎn)生利益共謀；當(dāng)中央政府實(shí)施監(jiān)管后的公共利益提供超過(guò)了監(jiān)管成本，中央政府才可能介入監(jiān)管。

由此，在各級(jí)政府與灌區(qū)供水單位之間的利益平衡關(guān)系中，涉及的關(guān)鍵變量有農(nóng)業(yè)水價(jià)P0、中央政府的監(jiān)督職責(zé)(設(shè)為Gz2)。綜合以上分析，可分別表示所涉利益相關(guān)者的利益平衡關(guān)系：若農(nóng)業(yè)水價(jià)過(guò)低，雙方利益平衡的實(shí)現(xiàn)路徑可表示為F3(P0)?F6(P0)；若農(nóng)業(yè)水價(jià)過(guò)高，地方政府、中央政府與灌區(qū)供水單位三者之間利益平衡的實(shí)現(xiàn)路徑可表示為F3d(P0，Gz2)?F3z(P0，Gz2)?F6(P0，Gz2)。

上述分析通過(guò)理論模型的構(gòu)建，具體探討了協(xié)調(diào)多方主體間利益沖突的內(nèi)在機(jī)制和策略，最終表示為如圖3所示的利益平衡實(shí)現(xiàn)路徑圖。

4 結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)尚處于起步和培育階段，實(shí)踐中顯現(xiàn)的問(wèn)題與水權(quán)市場(chǎng)中利益相關(guān)者的利益訴求和沖突有著密切關(guān)系，因此，解決水權(quán)市場(chǎng)問(wèn)題的關(guān)鍵在于平衡多方利益相關(guān)者的利益關(guān)系?；谑枥蘸恿饔蛩畽?quán)市場(chǎng)利益相關(guān)者的利益沖突和平衡分析，為了提高流域水權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行的有效性，首先，應(yīng)強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制在形成水權(quán)交易價(jià)格中的作用，積極探索交易價(jià)格形成的競(jìng)價(jià)模式，提高水權(quán)出讓方在交易價(jià)格談判中的主動(dòng)性。其次，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)用水戶對(duì)水資源使用價(jià)值的認(rèn)知，加快農(nóng)業(yè)水價(jià)改革并鼓勵(lì)農(nóng)民通過(guò)調(diào)整種植結(jié)構(gòu)等方式節(jié)水，提高其參與水權(quán)交易的積極性。對(duì)于工業(yè)用水戶的前期節(jié)水工程投資予以保證，避免產(chǎn)生“先消費(fèi)、后買單”的消極情緒，同時(shí)健全水權(quán)交易審批制度，對(duì)過(guò)量交易或需生態(tài)補(bǔ)償?shù)目缧袠I(yè)水權(quán)交易行為進(jìn)行約束。再者，關(guān)注并扶持農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)，加強(qiáng)協(xié)會(huì)內(nèi)部資產(chǎn)透明化管理，維護(hù)農(nóng)民合法權(quán)益。最后，積極發(fā)揮政府職能，推進(jìn)水權(quán)市場(chǎng)的開(kāi)展，倒逼建立健全水權(quán)初始分配機(jī)制；明確各級(jí)政府間的職責(zé)分工，完善監(jiān)督管理體制；充分鼓勵(lì)社會(huì)群體監(jiān)督并參與水權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)。

圖3 疏勒河流域水權(quán)市場(chǎng)中的利益平衡實(shí)現(xiàn)路徑