海江濤

摘 要：政府部門對(duì)企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼，可以幫助企業(yè)降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)研發(fā)投入的積極性。在市場(chǎng)上存在兩家企業(yè)能夠提供滿足政府需求產(chǎn)品的情況下，政府部門要決定的一個(gè)關(guān)鍵問題是給兩家企業(yè)都提供研發(fā)補(bǔ)貼還是給工藝水平最高的企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼。應(yīng)用逆向歸納方法，構(gòu)建模型，對(duì)此問題進(jìn)行分析。研究認(rèn)為研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)溢出效果、生產(chǎn)成本關(guān)于產(chǎn)量的彈性系數(shù)以及生產(chǎn)成本關(guān)于實(shí)現(xiàn)工藝水平的彈性系數(shù)等因素對(duì)政府的決策過程有著重要影響。研究結(jié)果對(duì)認(rèn)識(shí)政府決策過程以及政府提供研發(fā)補(bǔ)貼的策略問題有著一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：研發(fā)風(fēng)險(xiǎn);技術(shù)溢出;研發(fā)補(bǔ)貼;財(cái)政支出;工藝改進(jìn)

中圖分類號(hào)：G 304065-06

Abstract：To provide R&D subsidies for enterprises can help enterprises to reduce R&D risk，and improve the enthusiasm of enterprise R&D investment.If there are two companies in the market，they are able to provide products that meet the needs of the government.A key decision for government to make is to provide research and development subsidies for the two companies or to provide research and development subsidies for the advanced technology company.The study suggests that the risks of R&D，technology spillover effect，the elasticity of production cost with respect to output and the elasticity of production cost with respect to the innovation level have an important impact on the decision-making process of the government.The research results have certain theoretical and practical significance to the understanding of the government decision-making process and the policy of the government to provide R&D subsidies.

Key words：R&D risk;technology spillover;R&D subsidies;fiscal expenditure;process improvement

0 引 言企業(yè)和公共科研機(jī)構(gòu)投入技術(shù)研發(fā)，對(duì)企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)整個(gè)社會(huì)福利增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步有重要意義。但是，由于存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定問題，可能發(fā)生的技術(shù)溢出效果以及技術(shù)研發(fā)的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，造成了企業(yè)和公共科研機(jī)構(gòu)技術(shù)研發(fā)的積極性不夠、研發(fā)投入不足的情形，因此，需要政府部門對(duì)企業(yè)和公共科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行積極“干預(yù)”。政府對(duì)企業(yè)和公共科研機(jī)構(gòu)提供研發(fā)補(bǔ)貼，對(duì)降低企業(yè)和公共科研機(jī)構(gòu)技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)和公共科研機(jī)構(gòu)積極應(yīng)用新技術(shù)或者開發(fā)新產(chǎn)品有著積極作用。比如：在2015年，江蘇提高了新能源公交車的補(bǔ)貼，增加對(duì)新能源汽車產(chǎn)品的研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)。按照補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，用于城鄉(xiāng)公交領(lǐng)域的6～8 m的純電動(dòng)客車每輛補(bǔ)貼12萬元，8～10 m的純電動(dòng)客車每輛補(bǔ)貼16萬元。一般來講，政府提供研發(fā)補(bǔ)貼的根本目的在于鼓勵(lì)企業(yè)投入技術(shù)研發(fā)，降低企業(yè)在生產(chǎn)階段的運(yùn)營(yíng)成本或者通過技術(shù)研發(fā)提供質(zhì)量更高的產(chǎn)品。如果市場(chǎng)上存在多家能夠提供滿足政府需求技術(shù)的企業(yè)，政府在提供研發(fā)補(bǔ)貼之前，要考慮的一個(gè)關(guān)鍵問題是：給所有的企業(yè)都提供研發(fā)補(bǔ)貼還是僅僅給工藝水平最高的企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼呢？文中將對(duì)此問題進(jìn)行建模分析。與此相關(guān)的研究主要涉及到政府提供研發(fā)補(bǔ)貼的績(jī)效問題以及政府部門選擇研發(fā)補(bǔ)貼的形式問題。在研發(fā)補(bǔ)貼的績(jī)效方面，Emmanuel和Joanna比較了提供給企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼和鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)合進(jìn)行技術(shù)研發(fā)兩種形式，討論每種形式對(duì)企業(yè)節(jié)能減排效果的影響。Shin和Kim在構(gòu)建相應(yīng)模型之后，比較了3種不同形式研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)改善產(chǎn)品質(zhì)量效果的影響。Sandonis和Rebolledo分析了寡頭壟斷市場(chǎng)上企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)合作的情形，分析了每種情形下，研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響?？紤]到企業(yè)的信息特征以及戰(zhàn)略關(guān)系調(diào)整，研發(fā)補(bǔ)貼在某些情形下甚至?xí)?duì)獲得補(bǔ)貼的企業(yè)產(chǎn)生不好的效果。李文秀和魏守道基于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)和發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)分別在生產(chǎn)成本和研發(fā)技術(shù)上具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的事實(shí)，構(gòu)建發(fā)展中國(guó)家不實(shí)施研發(fā)補(bǔ)貼政策，發(fā)展中國(guó)家實(shí)施研發(fā)補(bǔ)貼政策下兩國(guó)企業(yè)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)和研發(fā)合作的博弈模型，從自主研發(fā)水平、產(chǎn)量和利潤(rùn)3個(gè)方面，比較了發(fā)展中國(guó)家實(shí)施研發(fā)補(bǔ)貼政策前后的效果。李冬冬和楊晶玉通過兩階段博弈模型構(gòu)建，研究了排污權(quán)交易條件下的最優(yōu)減排研發(fā)補(bǔ)貼政策，分析了減排研發(fā)補(bǔ)貼政策對(duì)污染物減排、企業(yè)利潤(rùn)及社會(huì)福利的影響。鄧若冰和吳福象構(gòu)建了三階段動(dòng)態(tài)博弈模型，探討了不同研發(fā)模式下企業(yè)研發(fā)投入決策和政府最優(yōu)補(bǔ)貼政策。研究認(rèn)為在政府最優(yōu)補(bǔ)貼強(qiáng)度下，研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)與研發(fā)合作模式中企業(yè)的研發(fā)投入、產(chǎn)品質(zhì)量及社會(huì)福利水平是相同的，企業(yè)傾向于選擇利潤(rùn)最大化的研發(fā)模式。在研發(fā)補(bǔ)貼的提供方式方面，Klette以挪威的高技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，分析了政府補(bǔ)貼是否對(duì)企業(yè)研發(fā)投入存在“擠出”效應(yīng)的問題。Grossmann等研究了研發(fā)補(bǔ)貼最優(yōu)的動(dòng)態(tài)路徑問題，他們認(rèn)為政府提供研發(fā)補(bǔ)貼應(yīng)該在開始階段直接給予較高的額度，而后補(bǔ)貼額度應(yīng)該逐漸減少。Andor和Voss以電力市場(chǎng)的可再生能源技術(shù)開發(fā)為例，討論了政府部門如何提供補(bǔ)貼的策略問題。Carsten和Anja以兩個(gè)企業(yè)為例，討論了是給所有的企業(yè)都提供研發(fā)補(bǔ)貼還是給創(chuàng)新最成功的企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼的問題。但是，Carsten和Anja在研究中假定政府提供研發(fā)補(bǔ)貼的額度對(duì)企業(yè)研發(fā)成果沒有影響。這與現(xiàn)實(shí)明顯不符，一般來說，企業(yè)獲得研發(fā)補(bǔ)貼的期望額度越高，越有可能開發(fā)應(yīng)用新工藝，改善企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率，降低運(yùn)營(yíng)成本。Besanko和Wu分析了政府部門提供研發(fā)補(bǔ)貼的3種形式，固定額度的補(bǔ)貼，無限額度的補(bǔ)貼以及按比例匹配的補(bǔ)貼，分析了每種補(bǔ)貼的特征以及適用條件。Qiang Fu等以國(guó)防產(chǎn)品和疫苗的技術(shù)研發(fā)為例，研究了政府部門為何同時(shí)應(yīng)用研發(fā)補(bǔ)貼和創(chuàng)新競(jìng)賽獲取技術(shù)的問題，討論了此種情形下政府部門是提供研發(fā)補(bǔ)貼給技術(shù)能力較高企業(yè)還是能力較低企業(yè)的策略問題。綜合以上，以往的研究更多關(guān)注研發(fā)補(bǔ)貼的形式以及企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼的最優(yōu)額度問題，對(duì)政府部門如何選擇參與企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼的問題較少涉及。文中假定企業(yè)的技術(shù)研發(fā)主要集中在工藝創(chuàng)新方面，討論政府部門如何選擇給參與企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼的問題。首先構(gòu)建基本模型。然后，對(duì)以下兩種情形分別進(jìn)行建模分析：政府部門選擇給所有的企業(yè)都提供研發(fā)補(bǔ)貼;政府部門僅僅給通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)最高工藝水平的企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼。最后對(duì)這兩種情形進(jìn)行討論，總結(jié)理論研究的現(xiàn)實(shí)意義。

1 基本模型假定市場(chǎng)上存在兩家研發(fā)能力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)，記為企業(yè)1和企業(yè)2.第一階段，在政府提供研發(fā)補(bǔ)貼之前，政府部門承諾選擇某種機(jī)制激勵(lì)企業(yè)投入研發(fā)新工藝，改善運(yùn)營(yíng)水平。政府部門可以選擇的方式有兩種：給兩個(gè)企業(yè)都提供研發(fā)補(bǔ)貼或者僅給工藝最先進(jìn)的企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼。注意，政府不可能選擇把研發(fā)補(bǔ)貼僅提供給工藝水平較低的企業(yè)，這可能會(huì)引起兩個(gè)企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，所有參與企業(yè)都不愿意投入研發(fā)完成工藝改進(jìn)。進(jìn)入第二階段，各個(gè)企業(yè)投入xi（i=1，2）進(jìn)行工藝創(chuàng)新，提升運(yùn)營(yíng)效率，xi，（i=1，2）不可觀察。在此階段，企業(yè)通過技術(shù)研發(fā)，實(shí)現(xiàn)工藝水平為yi（i=1，2）.同時(shí)，假定技術(shù)研發(fā)過程中存在技術(shù)溢出效應(yīng)，用參數(shù)z（0≤z<1）表示。

5 討 論以2個(gè)同質(zhì)的參與企業(yè)為例，政府同時(shí)給兩個(gè)企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼或者僅給工藝水平最高的企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼是兩種不同的情形，給定研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素，在這兩種情形下，政府提供研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的激勵(lì)效果需要注重考慮以下2個(gè)參數(shù)：生產(chǎn)成本關(guān)于產(chǎn)量的彈性系數(shù)與生產(chǎn)成本關(guān)于實(shí)現(xiàn)工藝水平的彈性系數(shù)，政府部門采取有效的方式評(píng)估應(yīng)用這兩個(gè)彈性系數(shù)對(duì)政府決策有著重要意義。同時(shí)給兩個(gè)企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼還是僅給工藝水平最高的企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼是政府部門要思考的一個(gè)重要問題。考慮到研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)溢出因素的存在，政府部門在決策過程中要詳細(xì)考慮生產(chǎn)成本關(guān)于產(chǎn)量的彈性系數(shù)以及生產(chǎn)成本關(guān)于實(shí)現(xiàn)工藝水平的彈性系數(shù)兩個(gè)因素的影響。r>2s時(shí)僅給工藝水平最高的企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼的方式能更加有效激勵(lì)企業(yè)的研發(fā)投入，否則，同時(shí)給兩個(gè)企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼的方式能更加有效激勵(lì)企業(yè)的研發(fā)投入。僅給工藝水平最高企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼的情形與創(chuàng)新競(jìng)標(biāo)賽的作用類似，在研發(fā)補(bǔ)貼提供了激勵(lì)效果的同時(shí)，這種競(jìng)賽方式能夠?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)投入提供額外的激勵(lì)效果。因此，與同時(shí)提供給兩個(gè)企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼的情形相比較，在給定參與企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)量相同情況下，政府部門通過這種方式可以更加有效提高單個(gè)企業(yè)研發(fā)投入的積極性。政府部門實(shí)際支付的補(bǔ)貼額度同樣要考慮生產(chǎn)成本關(guān)于產(chǎn)量的彈性系數(shù)以及生產(chǎn)成本關(guān)于實(shí)現(xiàn)工藝水平的彈性系數(shù)這兩個(gè)因素的影響。當(dāng)r>2s且（1+sr+s）rr-2s<2時(shí)，僅給工藝水平最高企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼的情況下政府支付的補(bǔ)貼額度比較高;在其他情況下，同時(shí)給兩個(gè)企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼的情況下政府支付的補(bǔ)貼額度比較高。

6 結(jié) 語企業(yè)投入技術(shù)研發(fā)對(duì)提升工藝水平，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力有著重要作用。而研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)溢出因素的存在降低了企業(yè)投入技術(shù)研發(fā)的意愿，不利于企業(yè)投入研發(fā)。通過構(gòu)建理論模型，文中研究了政府部門如何選擇參與企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼，以激勵(lì)企業(yè)研發(fā)投入的問題。假定市場(chǎng)上存在兩家能夠提供滿足政府需求產(chǎn)品的企業(yè)，在政府部門提供研發(fā)補(bǔ)貼之前，要決策的一個(gè)關(guān)鍵問題是給所有的企業(yè)都提供研發(fā)補(bǔ)貼還是僅僅給工藝水平最高的企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)貼。根據(jù)文中的研究結(jié)果，政府部門在該問題的決策過程中，要考慮研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)溢出效果、生產(chǎn)成本關(guān)于產(chǎn)量的彈性系數(shù)以及生產(chǎn)成本關(guān)于實(shí)現(xiàn)工藝水平的彈性系數(shù)等因素的影響。但是，文中的研究中還存在一些不足之處，在研究過程中僅考慮了存在兩家企業(yè)的情形，如何把此問題擴(kuò)展到多家企業(yè)并進(jìn)行深入分析是下一步的一個(gè)研究方向。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán) 焱）