王會(huì)梅

（安徽師范大學(xué)圖書館）

良好的科研數(shù)據(jù)管理有利于確保研究的完整性、增加研究的影響、支持?jǐn)?shù)據(jù)的未來持續(xù)使用、滿足內(nèi)外部要求。研究數(shù)據(jù)來自學(xué)術(shù)和實(shí)踐，包括觀察、實(shí)驗(yàn)、模擬及其派生的數(shù)據(jù)，主要包括文本文件、電子表格、照片、音像磁帶、數(shù)據(jù)庫、模型等。研究數(shù)據(jù)滿足下列特性：準(zhǔn)確、完整、可靠、真實(shí)并附有元數(shù)據(jù)；以風(fēng)險(xiǎn)最小的方式安全儲(chǔ)存；在最新研究信息系統(tǒng)（Current Research Information System，CRIS）被登記；可追蹤、可訪問和可引用；滿足法律、倫理、協(xié)議和資助者指定的要求；能被驗(yàn)證和進(jìn)一步利用；從研究結(jié)果發(fā)表算起研究數(shù)據(jù)至少應(yīng)保存10年。數(shù)據(jù)管理的原則有：可證實(shí)性、可信賴性、定制化、可開放獲取、最低成本。目前，大多數(shù)相關(guān)研究集中美國［1］、英國［2］、澳大利亞［3］等國家高校的數(shù)據(jù)管理模式與服務(wù)策略探討，對歐盟和荷蘭高校圖書館數(shù)據(jù)管理的關(guān)注較少。

荷蘭最有名的大學(xué)是成立于1632年的阿姆斯特丹大學(xué)，其圖書館藏書350萬卷，由荷蘭教育文化與科學(xué)部撥款。此外，荷蘭還有許多知名大學(xué)，如：建于1575年的荷蘭最古老的大學(xué)——萊頓大學(xué)，其圖書館是歐洲唯一擁有中文藏書的圖書館；建于1614年的格羅寧根大學(xué)；建于1636年的烏得勒支大學(xué)；建于1842年的代爾夫特理工大學(xué)，其圖書館最具有未來派特征，最為現(xiàn)代化；鹿特丹大學(xué)成立于1913年，又稱鹿特丹伊拉斯姆斯大學(xué)，其圖書館憑借專業(yè)收藏，代表著客戶導(dǎo)向、創(chuàng)新性和效率性。本文依據(jù)荷蘭這6所高校圖書館的數(shù)據(jù)（見表1），分析其研究類數(shù)據(jù)管理的創(chuàng)新服務(wù)模式，以期為我國圖書館數(shù)據(jù)管理提供借鑒。

1 數(shù)據(jù)管理計(jì)劃

當(dāng)申請項(xiàng)目被批準(zhǔn)時(shí)，申請人員必須提供一個(gè)完整的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（Data Management Plan，DMP）。這個(gè)計(jì)劃是立項(xiàng)項(xiàng)目開展研究的第一步，目的是讓研究數(shù)據(jù)可被搜索、獲取和重復(fù)使用。DMP是產(chǎn)生和使用數(shù)據(jù)的一份正式文件，主要闡明數(shù)據(jù)的收集、管理、保存、共享和應(yīng)用等（見圖1）。對于數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，可以借助免費(fèi)的基于Web的制作工具DMP online創(chuàng)建。DMP online包括登陸、注冊、創(chuàng)建、共享、支撐和維護(hù)系統(tǒng)等，可讓研究人員能夠輕松地編寫、編輯、共享、存儲(chǔ)和管理數(shù)據(jù)。各大學(xué)圖書館均提供DMP的通用模板及編制建議。研究包括的三個(gè)階段（項(xiàng)目申報(bào)階段、項(xiàng)目研究中的數(shù)據(jù)收集和分析階段、項(xiàng)目完成后階段）均應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)管理（見表2）。項(xiàng)目前數(shù)據(jù)管理包括：了解數(shù)據(jù)政策、制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、進(jìn)行成本預(yù)算；項(xiàng)目中數(shù)據(jù)管理指數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)命名、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)分析、元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)訪問等；項(xiàng)目完成后的數(shù)據(jù)管理主要指數(shù)據(jù)選擇標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)公開、數(shù)據(jù)發(fā)布。DMP的確立有利于理解所有數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、存儲(chǔ)和發(fā)布，不僅滿足了資助單位的要求，而且便于研究人員高效管理數(shù)據(jù)，還可以降低數(shù)據(jù)丟失、或難以辨認(rèn)、無法使用等風(fēng)險(xiǎn)（見圖2）。

表1 荷蘭6所著名高校圖書館數(shù)據(jù)管理

圖1 數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的內(nèi)容（阿姆斯特丹大學(xué)圖書館）

圖2 數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的優(yōu)點(diǎn)（烏得勒支大學(xué)圖書館）

表2 研究數(shù)據(jù)全周期管理（萊頓大學(xué)圖書館）

當(dāng)前，資助者要求研究人員必須遵守?cái)?shù)據(jù)管理計(jì)劃，而且不同的資助部門對研究數(shù)據(jù)的要求各不相同，但都要求對數(shù)據(jù)進(jìn)行一個(gè)簡短描述。在這份描述中，應(yīng)闡釋被采集或生成的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)利用，以及項(xiàng)目實(shí)施中或完成后數(shù)據(jù)的保存方法和地址。一些荷蘭學(xué)術(shù)資助機(jī)構(gòu)明確要求研究人員應(yīng)遵守研究數(shù)據(jù)的管理政策：荷蘭皇家藝術(shù)與科學(xué)院（Royal Netherlands Academy of Arts and Sciences，簡稱KNAW）要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中提出免費(fèi)使用數(shù)據(jù)的條款；荷蘭科學(xué)研究協(xié)作組織（The Netherlands Organisation for Scientific Research，簡稱NWO）要求獲批項(xiàng)目必須簽訂數(shù)據(jù)歸檔合同和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議；荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織（The Netherlands Organisation for Health Research and Development，簡稱Zon MW）要求獲批項(xiàng)目的申請人必須詳細(xì)制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，闡明數(shù)據(jù)使用、共享和訪問方式等；歐盟科研框架計(jì)劃“Horizon 2020”（簡稱“H2020”）要求項(xiàng)目獲批后，必須編寫詳細(xì)管理計(jì)劃，并在項(xiàng)目啟動(dòng)后六個(gè)月內(nèi)上交。荷蘭國家研究數(shù)據(jù)管理協(xié)調(diào)中心比較了五個(gè)資助部門的數(shù)據(jù)管理要求（見表3）。另外，出版商基于數(shù)據(jù)使用策略，明確要求項(xiàng)目組在線將全部數(shù)據(jù)發(fā)送到中心服務(wù)器，或者將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在指定網(wǎng)站供訪問使用。

表3 各資助單位對數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的要求

1.1 數(shù)據(jù)保存和保護(hù)

①文件名應(yīng)清晰明了、編碼簡短、不超過25個(gè)字符，應(yīng)包含的信息有：項(xiàng)目名、項(xiàng)目數(shù)量、研究團(tuán)隊(duì)名稱、測定方法、研究對象、創(chuàng)建日期、版本號等。文件名可以使用字母A-Z或a-z、數(shù)字0-9、破折號、下劃線、點(diǎn)，不能用特殊字符（如&、%、$、#、）），盡量避免使用空格、點(diǎn)號和特殊字符。在數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中設(shè)立一個(gè)文件名編碼說明，有利于理解文件含義。②文件格式是數(shù)字文件中的信息編碼的方式，主要指數(shù)據(jù)保存的標(biāo)準(zhǔn)化方式，一般用后綴.wmv、.mp3、.pdf等表示。選擇合理的文件保存格式，可以保證數(shù)據(jù)容易打開訪問、有效分析和持久使用，還可以在數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換中防止內(nèi)容、特性（元數(shù)據(jù)）、布局、質(zhì)量等發(fā)生變化。③對不同數(shù)據(jù)實(shí)行分類管理。按主題分：實(shí)驗(yàn)類、分析方法類等；按采集地點(diǎn)分：國家、地區(qū)或具體地點(diǎn)；按時(shí)間順序分：年、月、日或周期；按類型分：報(bào)告、論文等；按文件的性質(zhì)分：主文件、工作文件等；按版本分：概念版本、初版本、最終版本等。數(shù)據(jù)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)清晰明確，可以設(shè)置多個(gè)版本和副本。④采用元數(shù)據(jù)描述或表征數(shù)據(jù)行為，元數(shù)據(jù)有利于數(shù)據(jù)搜索和有效引用。如研究背景與方法、所用儀器及其設(shè)置參數(shù)、數(shù)據(jù)采集時(shí)間、數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)集（庫）描述、實(shí)驗(yàn)室日志等人類可讀的元數(shù)據(jù)；還有一種為僅能由計(jì)算機(jī)和搜索引擎讀取的元數(shù)據(jù)。⑤注意數(shù)據(jù)備份。依據(jù)使用周期合理安排頻次，分開存放備份文件并進(jìn)行定期測試。備份有多種方法，如外部硬盤、網(wǎng)絡(luò)、云服務(wù)器等。

數(shù)據(jù)的長久安全保存或長期存檔非常重要，但需考慮存儲(chǔ)空間、保存價(jià)格和用戶友好等特點(diǎn)（見圖3）。可在線保存歸檔、進(jìn)行數(shù)字化處理的數(shù)據(jù)類型有很多，如應(yīng)用程序、成績表、研究報(bào)告、學(xué)位論文、宣傳冊、政策文件、會(huì)議記錄、合同等。被保存的數(shù)據(jù)選取標(biāo)準(zhǔn)：單位、出資人或出版商要求保存的數(shù)據(jù)；被高度重復(fù)使用和高度創(chuàng)新的數(shù)據(jù)；不可重復(fù)的、唯一性的數(shù)據(jù)；可用性高的數(shù)據(jù)。保存的原則包括可靠性、安全性、可訪問、易導(dǎo)出。數(shù)據(jù)保存有很多作用：有利于共享，滿足用戶對數(shù)據(jù)的需求和合法操作；根據(jù)數(shù)據(jù)協(xié)議、數(shù)據(jù)法和歸檔法進(jìn)行保存，有利于通過審查委員會(huì)和資助單位的審核；有利于數(shù)據(jù)清查，明確數(shù)據(jù)表達(dá)的含義。數(shù)據(jù)文件有多種保護(hù)方式：①利用加密軟件SURF file sender發(fā)送個(gè)人或隱私數(shù)據(jù)，并基于保密協(xié)議，限制數(shù)據(jù)訪問和共享；②安裝防火墻和殺毒軟件、及時(shí)更新升級操作系統(tǒng)和軟件、使用安全的無線網(wǎng)絡(luò)、設(shè)置密碼保護(hù)等加強(qiáng)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全；③鎖控電腦和電腦房，保護(hù)好原始數(shù)據(jù)記錄、USB和移動(dòng)硬盤，不遺留未受保護(hù)的數(shù)據(jù)，嚴(yán)格保護(hù)非數(shù)字化的材料，對研究數(shù)據(jù)進(jìn)行物理保護(hù)；④重點(diǎn)保護(hù)隱私敏感型數(shù)據(jù)。

在荷蘭，有兩個(gè)國家級數(shù)據(jù)庫：DANS（人文社會(huì)科學(xué)）和4TU（荷蘭理工大學(xué)聯(lián)盟）。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)平臺(tái)可由研究單位和市場開發(fā)。大學(xué)開發(fā)的云服務(wù)器有UVA/AUAS Fig Stand、Surf Drand。云服務(wù)存儲(chǔ)文件具有許多優(yōu)點(diǎn)：Internet連接方便、原始數(shù)據(jù)可追溯、恢復(fù)快、易共享等，但機(jī)密和敏感數(shù)據(jù)不應(yīng)存儲(chǔ)在公共云服務(wù)中。公司開發(fā)運(yùn)營的數(shù)據(jù)庫有GITHUB、BitBucket。在選擇這些付費(fèi)數(shù)據(jù)庫時(shí)要考慮數(shù)據(jù)庫的質(zhì)量、配置條件（持久標(biāo)識(shí)符、訪問限制、許可證）、要求（文件格式、元數(shù)據(jù)）、數(shù)據(jù)的可搜索性。

圖3 數(shù)據(jù)長期存檔的判定流程

1.2 數(shù)據(jù)發(fā)布、引用和共享

公開發(fā)布或發(fā)表數(shù)字化數(shù)據(jù)不僅可以提高研究的影響力、促進(jìn)跨學(xué)科合作交流，而且有利于數(shù)據(jù)檢索，使數(shù)據(jù)可訪問、可共享、可引用和遵守資助者要求。發(fā)布數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：原則上不允許發(fā)布個(gè)人數(shù)據(jù)，但必須發(fā)布的個(gè)人數(shù)據(jù)應(yīng)匿名；數(shù)據(jù)應(yīng)適當(dāng)描述（如采集地點(diǎn)、時(shí)間等）并同步發(fā)布元數(shù)據(jù)；確保標(biāo)識(shí)符準(zhǔn)確、唯一、可靠和可被引用。在公共存儲(chǔ)庫中發(fā)布敏感或隱私數(shù)據(jù)時(shí)，一般通過永久的標(biāo)識(shí)符、許可證制度、知識(shí)共享協(xié)議限制訪問。因此，必須依據(jù)是否保證長期的數(shù)據(jù)保護(hù)、數(shù)據(jù)保存的成本和地點(diǎn)、默認(rèn)的許可證、是否有證書等選擇合適的數(shù)據(jù)庫。有些數(shù)據(jù)集必須獲得許可或使用資格，才可被引用或復(fù)用。在專著或期刊中，引用的信息必須包含作者、年份、數(shù)據(jù)集名、數(shù)據(jù)庫、版本、永久標(biāo)識(shí)符、URL。當(dāng)數(shù)據(jù)公開發(fā)表后將被賦予永久標(biāo)識(shí)符，如DOI、Handle、URN、ARk、PURL等。Unishare是數(shù)據(jù)共享和文件發(fā)送的服務(wù)器，網(wǎng)頁界面清晰專業(yè)、版本管理能力強(qiáng)，可簽名認(rèn)證存儲(chǔ)的文件并被隨時(shí)隨地訪問，具有恢復(fù)已刪除文件的能力，研究人員和訪問者分別可獲得205GB、100GB的免費(fèi)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)空間。DataverseNL是由哈佛大學(xué)發(fā)起、格羅寧根大學(xué)等機(jī)構(gòu)共同開發(fā)的一個(gè)數(shù)據(jù)共享和發(fā)布平臺(tái)，可安全、長久的在線存儲(chǔ)各類數(shù)據(jù)和軟件。UVA/AUAS Figshare是阿姆斯特丹大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，按學(xué)科分為23個(gè)類別：應(yīng)用社會(huì)科學(xué)與法律、商業(yè)與經(jīng)濟(jì)、數(shù)字媒體與創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、考古學(xué)、天文學(xué)、生物學(xué)、化學(xué)、經(jīng)濟(jì)與商業(yè)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、教育、健康、藝術(shù)史、語言與文化、法律、數(shù)學(xué)、哲學(xué)、媒體、自然地理、物理學(xué)、宗教、社會(huì)與行為科學(xué)、運(yùn)動(dòng)與營養(yǎng)、技術(shù)。

1.3 數(shù)據(jù)隱私

數(shù)據(jù)應(yīng)以安全的方式進(jìn)行處理和儲(chǔ)存，必須保證數(shù)據(jù)的完整性。根據(jù)法律，每個(gè)人都有權(quán)保護(hù)自己的隱私。因此，當(dāng)收集個(gè)人資料用于研究時(shí)，必須保護(hù)參與者的隱私。如把個(gè)人數(shù)據(jù)從數(shù)據(jù)集中提取出來，選擇安全網(wǎng)站存儲(chǔ)；對訪問進(jìn)行加密、限制和選擇；涉及個(gè)人的名字用匿名或假名表示等。

“Privacy Paleis”與格羅寧根大學(xué)研究數(shù)據(jù)辦公室合作，分別于2015年11月、2016年6月舉辦了第一屆、第二屆數(shù)據(jù)隱私研討會(huì)，Michiel van der Ree分享了隱私保護(hù)的K-匿名對策，Gerd Weitkamp談到了虛擬空間的隱私，Melika Nariman&Esther Hoorn講述了seminar中的隱私保護(hù)，并針對隱私影響評估和數(shù)據(jù)保護(hù)影響評估及NOREA、SURF、ICO等隱私評估工具展開了討論。2015年12月17日，歐盟網(wǎng)絡(luò)與信息安全局針對在大數(shù)據(jù)背景下的個(gè)人隱私問題提出了大數(shù)據(jù)的隱私保護(hù)設(shè)計(jì)。加拿大安大略信息和隱私專員Ann Cavoukian在2009年指出，在隱私保護(hù)中存在的7項(xiàng)基本原則：積極主動(dòng)預(yù)防隱私被侵犯、應(yīng)默認(rèn)設(shè)置隱私保護(hù)、隱私安全應(yīng)嵌入設(shè)計(jì)、全過程關(guān)注隱私、端到端隱私安全實(shí)現(xiàn)全壽命保護(hù)、保證可見透明開放環(huán)境下的隱私保護(hù)、以用戶為中心尊重用戶隱私。目前，歐洲隱私權(quán)法與個(gè)人資料保護(hù)法在數(shù)據(jù)生命周期的整體過程中，努力保護(hù)科研項(xiàng)目中的數(shù)據(jù)采集、分析、保存、共享的隱私權(quán)。2018年5月25日起，《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（General Data Protection Regulation）被強(qiáng)制執(zhí)行，對數(shù)據(jù)處理提出要求：①目的限制要求，個(gè)人數(shù)據(jù)只能用于特定的、合法的正當(dāng)目的；②安全需求，必須采取組織和技術(shù)措施防止非法訪問；③透明度要求，數(shù)據(jù)必須公開、透明，他人有權(quán)查閱、共享、再利用。

2 數(shù)據(jù)管理成本

數(shù)據(jù)管理計(jì)劃涉及到成本與收益。數(shù)據(jù)管理成本來源于每個(gè)研究階段和研究活動(dòng)，如數(shù)據(jù)采集、錄入、發(fā)布、保存、管理等費(fèi)用較高，而數(shù)據(jù)的訪問、使用、共享、培訓(xùn)、版權(quán)等可產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。英國數(shù)據(jù)中心（UKData Service）開發(fā)了數(shù)據(jù)成本估算工具（見表4）。根據(jù)項(xiàng)目復(fù)雜度，完成一個(gè)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃大概需要2個(gè)小時(shí)到2天的時(shí)間。在準(zhǔn)備申請項(xiàng)目時(shí)提前列出數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，可以顯著降低數(shù)據(jù)管理的成本。在評議階段，大多數(shù)研究資助者要求主持人提供項(xiàng)目研究期間或研究完成后數(shù)據(jù)管理及其發(fā)布的成本預(yù)算分析，對可能的資助項(xiàng)目進(jìn)行數(shù)據(jù)管理成本的評估。

表4 數(shù)據(jù)管理的成本估算（烏得勒支大學(xué)圖書館）

3 數(shù)據(jù)管理的政策、協(xié)議與機(jī)構(gòu)

數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策主要有學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)誠信守則、研究數(shù)據(jù)的大學(xué)政策框架、信息安全策略、荷蘭科研誠信行為守則等。①學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)誠信守則包括：數(shù)據(jù)透明性原則、良好的研究實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)評估協(xié)議。標(biāo)準(zhǔn)評估協(xié)議主要針對大學(xué)、科學(xué)研究組織、研究機(jī)構(gòu)開展的科研誠信和內(nèi)部科研文化的評估，維護(hù)科學(xué)的獨(dú)立性和嚴(yán)謹(jǐn)性。②研究數(shù)據(jù)的大學(xué)政策框架包括：保證存檔數(shù)據(jù)可安全訪問和再使用，保存環(huán)境適合長時(shí)保護(hù)；元數(shù)據(jù)應(yīng)清楚無誤，保證研究數(shù)據(jù)被搜索到；除協(xié)議和基金資助要求外，數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不應(yīng)轉(zhuǎn)讓給商業(yè)出版商或代理商；項(xiàng)目啟動(dòng)前研究工作者應(yīng)制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，并依據(jù)此計(jì)劃管理數(shù)據(jù)；在申報(bào)書中必須列出數(shù)據(jù)保護(hù)和管理的成本預(yù)算。③信息安全策略是指基于法律和大學(xué)要求根據(jù)不同數(shù)據(jù)類型（公共數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)、關(guān)鍵數(shù)據(jù)）進(jìn)行分類管理，保證誠信、保密、最優(yōu)獲取。④荷蘭科研誠信行為守則專門指出研究數(shù)據(jù)必須滿足5個(gè)原則：誠信、謹(jǐn)慎、透明、獨(dú)立、責(zé)任，并強(qiáng)調(diào)了研究單位的監(jiān)管責(zé)任，即在開始研究之前,應(yīng)考慮數(shù)據(jù)被收集、使用、處理和共享的相關(guān)工具和協(xié)議（見圖4）。

圖4 數(shù)據(jù)管理的工具和協(xié)議（來自烏得勒支大學(xué)圖書館）

隨著全社會(huì)對數(shù)據(jù)管理的關(guān)注度日益提高，專業(yè)化、高效化的數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生。格羅寧根大學(xué)圖書館專門成立了研究數(shù)據(jù)辦公室，幫助研究人員采集、保存、管理數(shù)據(jù)，并為項(xiàng)目申報(bào)書中的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃編制提供建議。鹿特丹大學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)中心為研究人員提供數(shù)據(jù)管理計(jì)劃模板，配備數(shù)據(jù)管理團(tuán)隊(duì)，開設(shè)數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)課程。萊頓大學(xué)數(shù)字管理中心、代爾夫特理工大學(xué)、阿姆斯特丹大學(xué)、烏得勒支大學(xué)的圖書館等均成立了研究數(shù)據(jù)管理中心，負(fù)責(zé)其學(xué)校的數(shù)據(jù)管理。數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)的功能有：建議和協(xié)助研究人員完成數(shù)據(jù)管理，在編制數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中提供信息幫助和服務(wù)；厘清數(shù)據(jù)管理中的法律法規(guī)問題，如數(shù)據(jù)保護(hù)法、寫作模板的同意聲明及版權(quán)、數(shù)據(jù)庫法、數(shù)據(jù)共享許可證等；保護(hù)數(shù)據(jù)隱私和商業(yè)敏感數(shù)據(jù)，同時(shí)保證數(shù)據(jù)分類明確，安全性好，可訪問；制定并建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，對元數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化和統(tǒng)一化；提供數(shù)據(jù)支持技術(shù)，并進(jìn)行數(shù)據(jù)的歸檔、整理、入庫布局、數(shù)據(jù)分析、維護(hù)與管理；協(xié)助研究人員使用各種工具，如數(shù)據(jù)數(shù)字化工具、數(shù)據(jù)創(chuàng)建工具和保存軟件等，并引入第三方服務(wù)和相關(guān)管理；制定成本預(yù)算，并對數(shù)據(jù)保存進(jìn)行論證。

4 個(gè)人數(shù)據(jù)管理與知情同意

個(gè)人數(shù)據(jù)是指一些可鑒定、描述個(gè)人的一些研究數(shù)據(jù)，包括個(gè)人的直接數(shù)據(jù)和間接引用的特定數(shù)據(jù)，如姓名、職業(yè)、年齡、地址、電話號碼等，還包括“敏感”個(gè)人數(shù)據(jù)：宗教信仰、種族民族、政治偏好、健康狀況、性取向、體檢數(shù)據(jù)、基因數(shù)據(jù)、會(huì)員資格、犯罪記錄、經(jīng)濟(jì)狀況等。個(gè)人數(shù)據(jù)會(huì)給個(gè)人的基本權(quán)利和自由帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)，因此需要特殊的保護(hù)。

通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例要求研究人員對個(gè)人數(shù)據(jù)處理的方法和目的提供清晰透徹的說明，并在研究之前、過程中和之后做好保護(hù)，如調(diào)整數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、開展數(shù)據(jù)分類、個(gè)人數(shù)據(jù)匿名化或假名化，設(shè)置保密協(xié)議和知情同意書、共享分級等。當(dāng)從收集參與者的個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)，按法律規(guī)定，需要這些參與者的知情同意，才能處理和傳播數(shù)據(jù)；當(dāng)個(gè)人數(shù)據(jù)在兩個(gè)法律實(shí)體之間傳送或者第三方將利用這些數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)傳送協(xié)議和處理協(xié)議，防止數(shù)據(jù)被誤用或非法訪問。

當(dāng)存在下列情形時(shí)，應(yīng)獲得知情同意：任何個(gè)人信息有可能被識(shí)別時(shí)，應(yīng)在共享或者公開前去除或修改身份信息；當(dāng)獲得參與者的名字、地址和健康等個(gè)人信息時(shí)，研究后應(yīng)銷毀、或去身份化、代碼覆蓋；應(yīng)保密與身份信息對應(yīng)的代碼，且只能被負(fù)責(zé)人或研究團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵成員安全獲??；當(dāng)個(gè)人數(shù)據(jù)在發(fā)表、共享和再利用時(shí)，應(yīng)完全保密；當(dāng)同意保密協(xié)議，并得到研究團(tuán)隊(duì)的批準(zhǔn)時(shí)，其他研究人員可以訪問敏感數(shù)據(jù)和去身份數(shù)據(jù)；當(dāng)不使用名字或可被識(shí)別的信息時(shí)，個(gè)人同意的數(shù)據(jù)可發(fā)表或供公開使用。書面知情同意文件應(yīng)描述數(shù)據(jù)采集的目的、個(gè)人數(shù)據(jù)的未來使用、知情同意的范圍，并提出數(shù)據(jù)機(jī)密性的保護(hù)措施、去除個(gè)人身份信息、個(gè)人信息保留時(shí)間等，需包含一份信息表、一個(gè)簽字的簡短同意書。參與研究項(xiàng)目、對數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔和共享簽署同意書，有利于數(shù)據(jù)具有長期價(jià)值和可重復(fù)研究。

在個(gè)人數(shù)據(jù)的共享中應(yīng)采取的安全措施：個(gè)人隱私或敏感數(shù)據(jù)必須去識(shí)別化和訪問批準(zhǔn)，完全匿名化或嚴(yán)格保密；承諾使用完滅除數(shù)據(jù)；注意同意書的截止時(shí)間；數(shù)據(jù)訪問以研究團(tuán)隊(duì)為主。關(guān)于知情同意的指導(dǎo)文件有很多：UK Data Service發(fā)布的Consent for data sharing；澳大利亞國家數(shù)據(jù)中心（Australian National Data Service）發(fā)布的Data sharing considerations for Human Research Ethics Committees、Ethics,consent&data sharing；密歇根大學(xué)社會(huì)研究所（Institute for Social Research at the University of Michigan）發(fā)布的Recommended Informed Consent Language for Data Sharing等。

5 數(shù)據(jù)管理工具與服務(wù)

針對研究人員的數(shù)據(jù)工具分為：存儲(chǔ)、備份、共享、傳輸、加密等數(shù)據(jù)保存與管理的工具：交互計(jì)算、高效計(jì)算、數(shù)據(jù)互作等數(shù)據(jù)分析和模擬的工具；制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的工具（如DMP online）。研究單位可提供的工具有：交互計(jì)算工具，如R studio/R、MATLAB、SPSS、SAS、STATA；以及高效計(jì)算設(shè)備，如GPU和較大的內(nèi)存（64+GB）電腦，或者Utrecht BioInformatics Center（UBC）工作站、多設(shè)備集成的國家科學(xué)研究計(jì)算中心；數(shù)據(jù)互作的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器。相關(guān)的數(shù)據(jù)服務(wù)有：設(shè)計(jì)元數(shù)據(jù)表、草擬數(shù)據(jù)協(xié)議和政策、針對數(shù)據(jù)管理計(jì)劃和處理的網(wǎng)上培訓(xùn)和專題研討等。以數(shù)據(jù)保存服務(wù)為例（見表5），應(yīng)綜合考慮數(shù)據(jù)類型、大小、數(shù)據(jù)產(chǎn)生率、保存時(shí)間、數(shù)據(jù)質(zhì)量、訪問機(jī)制、特別是數(shù)據(jù)共享與否、數(shù)據(jù)分類及其敏感性、保存的物理地址、基于可靠性和最低價(jià)格的數(shù)據(jù)備份等，這些需要在數(shù)據(jù)管理管理計(jì)劃詳細(xì)說明。

大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)館員作為研究人員智力支持的一部分，幫助研究人員創(chuàng)建數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，為數(shù)據(jù)發(fā)表做準(zhǔn)備，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、格式化和版本化，上傳、保存、保護(hù)、發(fā)布數(shù)據(jù)，提高數(shù)據(jù)的訪問和管理效率，協(xié)助完成資助者的要求、實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)再利用、保證科學(xué)誠信。數(shù)據(jù)館員工作為有償服務(wù)，可兼職，可全職。一個(gè)合格的數(shù)據(jù)館員必須具有如下優(yōu)點(diǎn)：熟悉數(shù)據(jù)指導(dǎo)方針和規(guī)章制度、能和專業(yè)人士友好合作、頭腦靈活、有時(shí)間、在項(xiàng)目全過程或項(xiàng)目之間提供持續(xù)的服務(wù)、幫助研究人員拓展知識(shí)、服務(wù)價(jià)格更低廉合理。此外，研究數(shù)據(jù)管理支持（Research Data Management Support，RDMS）可 以幫助研究人員搜索已有的數(shù)據(jù)，找到可再利用的數(shù)據(jù)集、核對數(shù)據(jù)集的使用條例、對數(shù)據(jù)再用提出建議和使用技巧、幫助研究人員及小組創(chuàng)建元數(shù)據(jù)表和進(jìn)行數(shù)據(jù)描述。

總之，對研究數(shù)據(jù)應(yīng)在研究前、研究中和研究后實(shí)行全過程管理，從產(chǎn)生、采集、保存、發(fā)布、共享、再利用、保護(hù)等角度均要考慮數(shù)據(jù)的大小、成本、政策、隱私、工具、服務(wù)、支持等，以期使數(shù)據(jù)最大程度上可被搜索、可獲取、可操作和可重復(fù)利用。

表5 數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的服務(wù)方式（烏得勒支大學(xué)圖書館）