盧月莉　葉建萍

摘 要 以具有下游風險的零售商和風險中性的制造商組成的閉環(huán)供應鏈系統(tǒng)為背景，分析提出了在Downside-risk約束下收益共享契約和批量折扣契約都不能使閉環(huán)供應鏈達到協(xié)調(diào)狀態(tài)的結論.設計了一種收益共享和轉(zhuǎn)移支付的組合機制來減輕風險約束的影響，使制造商和零售商能夠達到雙贏的結果，實現(xiàn)風險控制和閉環(huán)供應鏈協(xié)調(diào).最后，通過數(shù)值分析驗證了組合機制的可行性和有效性.

關鍵詞 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學;閉環(huán)供應鏈;downsiderisk;契約

中圖分類號 F224.3文獻標識碼 A

Abstract The impact of revenue sharing contract and quantity discount contract is discussed in the twoechelon closed loop supply chain with a downsideriskaverse retailer and a riskneutral manufacturer， which shows that the two kinds of contracts may not coordinate such a channel under the downsiderisk control. Therefore， a risksharing contract composed of transfer payment contract and revenue sharing contract is designed， which offers the desired downside protection to the retailer， provides more profits to the agents， and accomplishes channel coordination. For optimal decisions of the manufacturer， we use the numerical method to analyze the effect of the retailer downside risk on decision variables， profits of the manufacturer and the retailer. Finally， an application example shows the effectiveness and feasibility of the risksharing contract.

Key wordsIndustrial economics; Closedloop supply chain; Downsiderisk; Contract

1 引 言

Guide 等人（2003）[1]定義了閉環(huán)供應鏈是綜合考慮廢舊產(chǎn)品的回收、再處理、再制造、再分銷處理等諸多環(huán)節(jié)的一種閉式供應鏈系統(tǒng).他還指出，閉環(huán)供應鏈包含傳統(tǒng)的正向供應鏈和廢舊品回收利用的逆向供應鏈，其兩條供應鏈上的物流是相互聯(lián)系的，并呈現(xiàn)出“生產(chǎn)—消費—再生產(chǎn)”的封閉式特征.

1.1 問題的提出

隨著可持續(xù)發(fā)展的觀念不斷深入人心，越來越多的企業(yè)逐漸開始重視閉環(huán)供應鏈的管理，企圖通過產(chǎn)品的循環(huán)再利用，減少資源的消耗和廢棄品的垃圾排放量，達到企業(yè)環(huán)境績效的提高.閉環(huán)供應鏈在給企業(yè)帶來經(jīng)濟效益的同時也伴隨著各種各樣的風險，例如市場風險、合作風險、技術風險、信息風險等.這些風險可能會影響和破壞供應鏈的安全運行，造成供應鏈效率下降、成本增加，難以實現(xiàn)供應鏈管理的預期目標.面對供應鏈風險和不確定性因素對公司經(jīng)營效益越來越大的影響，近年來企業(yè)管理者不僅關注企業(yè)利潤的最大化，而且更注重企業(yè)獲得期望利潤的可能性.考慮在風險約束下如何協(xié)調(diào)閉環(huán)供應鏈正逐漸成為供應鏈管理中的焦點問題.研究一個風險規(guī)避的零售商和風險中性的制造商之間的合作方式就是其中之一.

1.2 文獻回顧

在閉環(huán)供應鏈協(xié)調(diào)方面，Savaskan等人（2004）[2]分別就制造商回收、零售商回收和第三方回收等三種回收方式研究了閉環(huán)供應鏈的回收渠道選擇與協(xié)調(diào)問題;鄭本榮等人（2016）[3]探討了雙渠道閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào)問題，證實制造商通過將簡單的價格契約與收益共享契約或兩部收費制契約結合可實現(xiàn)雙渠道閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào);謝家平等人（2017）[4]將收益共享契約融入到逆向供應鏈系統(tǒng)中，解決閉環(huán)供應鏈的收益分配問題.

上述文獻從不同角度對閉環(huán)供應鏈的相關問題進行了研究，但這些研究與以往大多數(shù)文獻類似，大都采用了參與者是風險中性的假設.但是事實上，企業(yè)在決策時不僅關注自身的利潤，而且會考慮風險因素及其帶來的后果.在考慮風險控制的供應鏈協(xié)調(diào)方面，國內(nèi)外學者已經(jīng)做了很多有意義的研究.洪憲培等人（2013）[5]基于均值方差模型考察了閉環(huán)供應鏈各參與方的風險規(guī)避程度對其定價決策和期望利潤的影響.肖復東等人（2011）[6]基于ArrowPratt測度研究了零售商不同的需求風險規(guī)避態(tài)度對三種回收渠道模式下的閉環(huán)供應鏈的影響.在Downsiderisk測度環(huán)境下，Gan等人（2005）[7]在零售商風險規(guī)避的情形下對回購和收益共享兩種契約的協(xié)調(diào)性進行分析，并設計了風險共享契約來使實現(xiàn)供應鏈協(xié)調(diào);趙道致和何龍飛（2007）[8]對一個三層供應鏈模型中風險厭惡的分銷商與風險中性的零售商之間的合作進行了契約設計，分析了利潤分配和風險控制兩個因素在供應鏈合作中的交互影響;姚忠（2008）[9]分析了零售商在風險約束下的退貨策略對單周期供應鏈的協(xié)調(diào)性;史成東和陳菊紅（2010）[10]建立了制造商是風險中性、分銷商和銷售商具有下行風險特性的三層供應鏈協(xié)調(diào)模型， 將補償政策與收益共享、產(chǎn)品回購等契約相結合設計了風險共享契約;陳菊紅等人（2012）[11]研究了零售商主導的二級供應鏈契約問題，發(fā)現(xiàn)收益共享契約在滿足downsiderisk約束下不能實現(xiàn)供應鏈的協(xié)調(diào)，并在收益共享契約的基礎上設計了風險共享契約;桂壽平和王健龍（2013）[12]分別在分散決策和回購契約情形下研究了零售商下游風險偏好變化對博弈決策的影響;史成東等人（2014）[13]建立了第三方回收再制造閉環(huán)供應鏈決策模型，分析了銷售商風險規(guī)避特性、第三方回收商之間的競爭關系對供應鏈的影響，指出供應鏈在風險共享和費用共享組合契約的控制下可以實現(xiàn)完美協(xié)調(diào);Yao等人（2016）[14]將轉(zhuǎn)移支付分別與批發(fā)價格契約、退貨契約、收益共享契約相結合，分析了零售商的風險規(guī)避程度對供應鏈協(xié)調(diào)的影響.

從表1可以看出，隨著下游風險β的減小，q*T不斷增大，零售商和制造商的利潤不斷增加;從表2可以看出，隨著回收率θ的增大，q*T逐漸增大，零售商和制造商的利潤也在逐漸增加.

6 結 論

在由一個下游風險規(guī)避的零售商與一個風險中性的制造商組成的兩級閉環(huán)供應鏈中，在Downsiderisk約束下收益共享契約和批量折扣契約不能使閉環(huán)供應鏈協(xié)調(diào).而現(xiàn)實環(huán)境中，為了達成合作，一般風險中性方主動為風險規(guī)避方提供相應的風險保護.因此，考慮將轉(zhuǎn)移支付策略附加到收益共享契約中，在滿足風險約束的情況下，設計適合的風險共享契約，可以引導零售商制定最優(yōu)的訂購量及制造商給予最優(yōu)的轉(zhuǎn)移支付，使得轉(zhuǎn)移支付與收益共享契約的結合減緩風險約束的影響，實現(xiàn)了風險控制和閉環(huán)供應鏈協(xié)調(diào).

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