◎胡遲

國有企業(yè)一般是指在社會化大生產(chǎn)條件下，為彌補市場失靈，在制度、目標和管理諸方面具有特性的現(xiàn)代契約組織。其內(nèi)涵是資產(chǎn)屬于全民所有，由政府占有終極所有權(quán)的企業(yè)。當前，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。國有企業(yè)是中國特色社會主義經(jīng)濟的“頂梁柱”，理應肩負起實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重任，引領(lǐng)帶動我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、轉(zhuǎn)換增長動力。

在改革中進一步實現(xiàn)國有企業(yè)控制力與帶動力

國有企業(yè)的改革發(fā)展有兩個定位目標：從法理上看，國有企業(yè)是具有雙重屬性的特殊企業(yè)法人。與非國有企業(yè)相比，國有企業(yè)具有兩重性：一般性和特殊性。國有企業(yè)的一般性主要表現(xiàn)為它的營利性或經(jīng)濟性；特殊性則源于一定的社會經(jīng)濟制度賦予它的社會性。國有企業(yè)的兩重屬性決定了它必須具有雙重功能：營利功能和社會功能。國有企業(yè)本質(zhì)上是社會主義公有制的主要實現(xiàn)形式，是國家引導、推動、調(diào)控經(jīng)濟和社會發(fā)展的基本力量。國有企業(yè)發(fā)揮的作用要遠大于彌補市場不足的經(jīng)濟責任，還要承擔社會責任，甚至要承擔更高層次的政治責任。因此，對新時代國有企業(yè)的功能定位進行概括：從企業(yè)層面看，通過國有企業(yè)改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，增強市場競爭活力；從中觀和宏觀層面看，通過戰(zhàn)略調(diào)整，優(yōu)化國有經(jīng)濟的布局結(jié)構(gòu)，擁有影響其他領(lǐng)域的控制力、影響力及帶動力，繼續(xù)在國民經(jīng)濟中發(fā)揮主導作用。由于國有企業(yè)的活力是針對企業(yè)自身而言的微觀屬性，本文重點討論國有企業(yè)的控制力與帶動力是如何體現(xiàn)的。

1.國有企業(yè)的控制力

一般體現(xiàn)為三點：一是對起決定作用的稀缺資源和生產(chǎn)要素的控制力。二是對國民經(jīng)濟重點行業(yè)與領(lǐng)域的控制力。三是對經(jīng)濟發(fā)展趨勢的控制力。

2.國有企業(yè)的帶動力

一般體現(xiàn)在四個方面：一是產(chǎn)業(yè)升級排頭兵。國有企業(yè)帶頭引領(lǐng)整個產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。帶頭進入具有前瞻意義的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，既提升國有企業(yè)自身的產(chǎn)業(yè)發(fā)展層級，也為其他企業(yè)進入這些領(lǐng)域作出指引。二是科技創(chuàng)新領(lǐng)域排頭兵。國有企業(yè)具有很強的科技優(yōu)勢與人才優(yōu)勢，在科技創(chuàng)新領(lǐng)域具有很強的引領(lǐng)作用。中央企業(yè)的專利指標年均增長35%以上，在載人航天、特高壓電網(wǎng)、4G標準及時速350公里高速動車等領(lǐng)域和重大工程項目中取得了一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)和國際先進水平的創(chuàng)新成果。在三峽工程、青藏鐵路、南水北調(diào)、奧運場館和神舟飛船等國家標志性重大工程建設(shè)中，中央企業(yè)作出了突出貢獻。三是城市建設(shè)主力軍。推動建成一大批城建重點工程項目和重大交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為城市化的加速發(fā)展與打造現(xiàn)代化大城市作出了重要的貢獻。四是“走出去”與國際化經(jīng)營方面的先鋒隊。如中央企業(yè)積極實施國際化經(jīng)營戰(zhàn)略，充分利用兩個市場、兩種資源，采取多種方式“走出去”，在海外建設(shè)了一批技術(shù)居國際領(lǐng)先水平的大型工程項目，輸出了一批成套技術(shù)裝備，帶動了一大批中小企業(yè)集群式“走出去”，探索了國際化經(jīng)營的新模式，在全球資源配置和國際競爭力上取得明顯進步。

通過分類實現(xiàn)國有企業(yè)的功能定位

2015年9月印發(fā)的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見》（簡稱《意見》）在總結(jié)以往時期國有企業(yè)改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，第一次提出了國有企業(yè)分類的概念，從而更好地解答了長期以來一直存在的國有企業(yè)的定位、功能與屬性問題。即國有企業(yè)控制力與帶動力的實現(xiàn)是在國有企業(yè)分類基礎(chǔ)上完成的。不同類型的國有企業(yè)承擔不同使命?！兑庖姟钒褔衅髽I(yè)分為商業(yè)類和公益類兩類。其中，商業(yè)類又可再分為完全競爭類（商業(yè)一類）與特殊功能類（商業(yè)二類）。

1.完全競爭類（商業(yè)類）是指處于完全競爭領(lǐng)域的國有企業(yè)

這一類企業(yè)主要集中在高端設(shè)備制造業(yè)，汽車和家電等成熟制造業(yè)，信息技術(shù)、新能源以及生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)，以及航運、金融和貿(mào)易物流等高端服務(wù)業(yè)。從功能看，國有企業(yè)在這些領(lǐng)域控制力的實現(xiàn)主要靠杠桿效應，即國有資本可以處于絕對、相對和參股地位，通過混合所有制，放大國有資本影響力。其帶動力的實現(xiàn)是通過國有企業(yè)首先進入這些領(lǐng)域?qū)ζ渌愋推髽I(yè)的引領(lǐng)來實現(xiàn)的。對這類企業(yè)，要以市場化為導向，以凈利潤最大化為主要目標，依托資本市場，推進公司改革，鼓勵戰(zhàn)略投資者參與國有企業(yè)改組改造，實現(xiàn)國有資產(chǎn)資本化，提高國有資本流動性，發(fā)展定位是在國內(nèi)乃至國際同行業(yè)中具備競爭力的優(yōu)秀企業(yè)，以及具備顯著競爭力的跨行業(yè)的國際化大型企業(yè)集團。從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)看，這些行業(yè)的國有企業(yè)是鼓勵發(fā)展混合所有制，允許實行員工持股，且對這些領(lǐng)域的國企和民企公平對待。

2.特殊功能類（商業(yè)二類）是指關(guān)系國計民生的特殊功能類企業(yè)

這一類企業(yè)主要集中在鐵路、電信、民航和石油等領(lǐng)域。從功能看，國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中的控制力、影響力，主要是針對這些領(lǐng)域的國有企業(yè)而言的。這也是我國社會經(jīng)濟發(fā)展中主導作用體現(xiàn)的重要本質(zhì)特征。對這類企業(yè)，國有資本應當繼續(xù)控股經(jīng)營，實行以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營及政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革。《意見》明確要將自然壟斷性環(huán)節(jié)和可引入競爭的環(huán)節(jié)分開，同時強調(diào)自然壟斷環(huán)節(jié)要靠有效政府監(jiān)管克服壟斷弊端。以特定功能為導向，以完成專項目標或者社會戰(zhàn)略任務(wù)為目標，發(fā)展定位是配置公共資源與服務(wù)。這意味著電網(wǎng)、鐵路路網(wǎng)、油氣運輸管網(wǎng)與電信網(wǎng)絡(luò)等具有自然壟斷特性的環(huán)節(jié)、市政建設(shè)層面的投融資平臺可能還會由國有資本繼續(xù)控股，但發(fā)電和售電環(huán)節(jié)、油氣上游開采和下游煉化銷售以及鐵路客戶運輸?shù)拳h(huán)節(jié)都可以打破壟斷，引入民間社會資本開展經(jīng)營。

3.公益類是指提供公益性產(chǎn)品或服務(wù)的國有企業(yè)

這一類企業(yè)主要包括水、電、氣與交通服務(wù)等公共事業(yè)。從功能看，這類國有企業(yè)同樣是國有企業(yè)控制力與影響力的重要體現(xiàn)。對這類企業(yè)，要加大國有資本投入，緣于這些具有公益性質(zhì)的國企關(guān)系到國民經(jīng)濟發(fā)展和人民生活保障，在經(jīng)營中存在不同程度的壟斷，產(chǎn)品或服務(wù)的價格由政府控制，經(jīng)常會承受政策性虧損等。其發(fā)展以社會職能為導向，以改善民生為首要目標，其次才是盈利目標，發(fā)展定位是增加公共服務(wù)外溢性和實現(xiàn)國有資本保值。

國企與民企在競爭中共同發(fā)展

公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟之間既有市場競爭又有協(xié)同合作，共同構(gòu)成我國基本經(jīng)濟制度的內(nèi)容。因此，需要把進入市場的國有企業(yè)置于公平競爭的市場環(huán)境中，要在競爭中性的前提下與民營企業(yè)在不同層面聯(lián)合、互補共同發(fā)揮作用，實現(xiàn)其定位中的控制力與帶動力。

1.微觀層面

國企與民企雙方可通過相互投資與參股組建混合所有制企業(yè)，實現(xiàn)股權(quán)融合、戰(zhàn)略合作。在經(jīng)營模式上，國有企業(yè)在資金、技術(shù)、人才和規(guī)模等方面具有優(yōu)勢，為民營企業(yè)培養(yǎng)和輸送了大批管理、技術(shù)人才和生產(chǎn)一線技工；民營企業(yè)在經(jīng)營機制上更具有活力。從國有企業(yè)改革歷程看，黨的十五大確立了社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度，第一次提出混合所有制經(jīng)濟概念，指出公有制經(jīng)濟不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟，還包括混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分。黨的十八屆三中全會提出積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，國有資本、集體資本與非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展。黨的十九大提出深化國有企業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)。從操作層面看，《意見》以國有企業(yè)分類為前提，提出了不同類型國有企業(yè)的混改原則與路徑。

2.中觀與宏觀層面

從發(fā)展布局看，國有經(jīng)濟分布在基礎(chǔ)性行業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的國有資產(chǎn)比重超過50%，在關(guān)系國民經(jīng)濟命脈、國家安全和國計民生的重要行業(yè)與關(guān)鍵領(lǐng)域占有主導地位。民營企業(yè)則主要分布在服務(wù)業(yè)、制造業(yè)等一般競爭性領(lǐng)域。民營企業(yè)大力發(fā)展后續(xù)加工業(yè)，為國有企業(yè)生產(chǎn)的原材料開拓了市場。兩者的互補性大于競爭性，通過資源整合，可以取長補短、實現(xiàn)雙贏，共同托起整個中國經(jīng)濟。

加強國資監(jiān)管是實現(xiàn)功能定位的保障

完善的國有資產(chǎn)管理體制可以取得政府監(jiān)管機構(gòu)管制與企業(yè)自主經(jīng)營之間的平衡，推動國有企業(yè)同市場經(jīng)濟深度融合，確保國有企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)濟與社會功能的雙重定位目標。

1.通過“管資本”完善國資監(jiān)管體制

2018年中央經(jīng)濟工作會議把以往“以管資本為主”的提法調(diào)整為“管資本”。國資監(jiān)管體制的完善方向是堅持市場化改革方向，以提高國有資本的集中度和配置效率為核心，以激發(fā)企業(yè)活力和市場競爭力為著力點，加快國有資產(chǎn)監(jiān)管職能與企業(yè)出資人職能分離，加強政府國資部門和財政部門的監(jiān)管職能，建立若干專司國有資產(chǎn)出資人職能的國有資本投資運營公司，進一步推進政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離，以“管資本”加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，不斷完善國資監(jiān)管體制。

2.建立國有企業(yè)分類監(jiān)管考核機制

國資監(jiān)管機構(gòu)、國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營機構(gòu)、國有資本投資或運營公司要切實履行好出資人代表職責，在分類的前提下，國資監(jiān)管按照分類的原則進行。今年3月，國資委發(fā)布的最新版《中央企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核辦法》突出對高質(zhì)量發(fā)展考核，對不同類型的國有企業(yè)考核重點不同。一是主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類企業(yè)，由于其主要追求盈利性經(jīng)營目標，對其要以增強國有經(jīng)濟活力、放大國有資本功能、實現(xiàn)國有資本保值增值為導向，重點考核企業(yè)經(jīng)濟效益、資本回報水平和市場競爭能力，引導企業(yè)優(yōu)化資本布局，提高資本運營效率，提升價值創(chuàng)造能力。二是主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔重大專項任務(wù)的商業(yè)類企業(yè)，由于其主要追求戰(zhàn)略性功能目標，對其要以支持企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和服務(wù)國家戰(zhàn)略為導向，在保證合理回報和國有資本保值增值的基礎(chǔ)上，加強對服務(wù)國家戰(zhàn)略、保障國家安全和國民經(jīng)濟運行、發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)情況的考核。適度降低經(jīng)濟效益指標和國有資本保值增值率指標考核權(quán)重，合理確定經(jīng)濟增加值指標的資本成本率。三是公益類企業(yè)，由于其主要追求社會性服務(wù)性目標。對其要以支持企業(yè)更好地保障民生、服務(wù)社會、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為導向，堅持經(jīng)濟效益和社會效益相結(jié)合，把社會效益放在首位，重點考核產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量、成本控制、營運效率和保障能力。根據(jù)不同企業(yè)特點，有區(qū)別地將經(jīng)濟增加值和國有資本保值增值率指標納入年度和任期考核，適當降低考核權(quán)重和回報要求。