肖建紅 高 雪 胡金焱 王 敏 趙玉宗 李維維

(1.青島大學(xué)旅游與地理科學(xué)學(xué)院,山東青島 266071;2.青島大學(xué)商學(xué)院,山東青島 266071; 3.青島大學(xué)經(jīng)略海洋研究中心,山東青島 266071)

0 引言

海洋和海岸系統(tǒng)覆蓋了地球表面的70%,蘊(yùn)含了廣泛的價(jià)值(Beaumont et al.,2007;Cruz-Trinidad et al.,2011;Tamayo et al.,2018)。中國作為一個(gè)海洋大國,大陸岸線和島嶼岸線共達(dá)32000km,面積大于500m2的海島超過7300個(gè)(1)數(shù)據(jù)來自《2016年中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》。。2013年7月,習(xí)近平總書記在中共中央政治局第八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)“要進(jìn)一步關(guān)心海洋、認(rèn)識海洋、經(jīng)略海洋,推動我國海洋強(qiáng)國建設(shè)不斷取得新成就”(2)中華人民共和國中央人民政府.習(xí)近平:要進(jìn)一步關(guān)心海洋、認(rèn)識海洋、經(jīng)略海洋[EB/OL].(2013-07-31).http://www.gov.cn/ldhd/2013-07/31/content_2459009.htm.;2018年6月習(xí)總書記考察青島時(shí)再次強(qiáng)調(diào)“建設(shè)海洋強(qiáng)國,必須進(jìn)一步關(guān)心海洋、認(rèn)識海洋、經(jīng)略海洋,加快海洋科技創(chuàng)新步伐”(3)中華人民共和國中央人民政府.習(xí)近平在山東考察[EB/OL].(2018-06-14).http://www.gov.cn/xinwen/2018-06/14/content_5298781.htm.。事實(shí)上,“關(guān)心海洋、認(rèn)識海洋、經(jīng)略海洋”核心思想就是要“保護(hù)和可持續(xù)利用海洋和海洋資源以促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展”(4)外交部.變革我們的世界:2030年可持續(xù)發(fā)展議程[EB/OL].(2016-01-13).https://www.fmprc.gov.cn/web/ziliao_674904/zt_674979/dnzt_674981/qtzt/2030kcxfzyc_686343/t1331382.shtml.。海洋資源對游客而言也頗具吸引力,許多海島或海岸地區(qū)已發(fā)展成世界著名的旅游度假勝地,如中國山東長島、浙江舟山、廣東萬山、海南三亞等海島或海岸地區(qū)已成為海洋旅游業(yè)集聚發(fā)展的重點(diǎn)區(qū)域。中國海洋旅游業(yè)發(fā)展迅猛,海洋旅游業(yè)的年增加值由2007年的3242億元增長到2017年的14636億元,增長了3.5倍(全國海洋年生產(chǎn)總值增長了2.1倍);相應(yīng)地,海洋旅游業(yè)的年增加值占海洋年生產(chǎn)總值比例由13.0%增至18.9%,提高了5.9%(5)倍數(shù)和百分比是依據(jù)以下網(wǎng)站中的數(shù)據(jù)整理計(jì)算:中華人民共和國自然資源部.2007年中國海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)[EB/OL].(2008-02-22).http://gc.mnr.gov.cn/201806/t20180619_1798484.html;中華人民共和國自然資源部.2017年中國海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)[EB/OL].(2018-03-01).http://gc.mnr.gov.cn/201806/t20180619_1798495.html.。海洋旅游業(yè)已發(fā)展成我國海洋經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè),科學(xué)有效地保護(hù)和可持續(xù)利用海洋旅游資源以促進(jìn)海洋旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展,對我國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展至關(guān)重要。

海洋旅游資源非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值(non-market economic valuation)包含使用價(jià)值(use/active-use values)和非使用價(jià)值(non-use/passive-use values)(Boxall et al.,2012;Subade et al.,2014;Cruz-Trinidad et al.,2011),前者是指海洋旅游資源可供人們與其互動的價(jià)值或者可供人們實(shí)際使用的價(jià)值,主要與消費(fèi)者剩余和現(xiàn)實(shí)娛樂有關(guān)(Subade,2007;Tamayo et al.,2018),后者是指海洋旅游資源可持續(xù)存在、可供人們未來使用的價(jià)值,涉及人們的偏好,與非使用滿足收益有關(guān)(Subade,2007;Tamayo et al.,2018)。在海洋旅游資源保護(hù)或恢復(fù)工程的成本-收益分析中,是否將非使用價(jià)值納入分析對結(jié)果產(chǎn)生較大影響(Subade et al.,2014;Cazabon-Mannette et al.,2017),即在海洋旅游資源易受臺風(fēng)等極端天氣和旅游開發(fā)影響,需要不斷地對其(如受臺風(fēng)侵蝕的海灘、受潛水影響的珊瑚礁等)進(jìn)行保護(hù)或恢復(fù)的情況下,明確海洋旅游資源的非使用價(jià)值,有助于提升決策者在海洋旅游資源保護(hù)和管理的支出和投資方面的判定水平(Brouwer et al.,2016),進(jìn)而為實(shí)現(xiàn)海洋旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供重要保障。

目前,非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估研究主要集中在陸地系統(tǒng)。有限的關(guān)于海洋系統(tǒng)的非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估方面(Ressurrei??o et al.,2011;Turner et al.,2003;Boxall et al.,2012),外文文獻(xiàn)研究對象主要集中于海灘、珊瑚礁和海洋生物旅游資源(Alves et al.,2015;Asafu-Adjaye et al.,2008;Torres et al.,2017),而中文文獻(xiàn)主要集中于海灘、濕地和生物旅游資源(劉佳 等,2018;蔣劭妍 等,2017;相景昌 等,2014),專門針對海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化等典型海洋旅游資源非使用價(jià)值的研究則較為欠缺。因此,本文以黃渤海區(qū)的山東長島、東海區(qū)的浙江舟山和南海區(qū)的海南三亞3個(gè)海洋旅游目的地為案例地,選取海灘、海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化和珊瑚礁4種典型海洋旅游資源為研究對象,探究不同類型海洋旅游資源非使用價(jià)值的差異性。

1 文獻(xiàn)綜述

本文采用條件價(jià)值評估法(Contingent Valuation Method,CVM)來評估不同類型海洋旅游資源的非使用價(jià)值。CVM作為國際上應(yīng)用最廣泛的非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估方法(Sveds?ter,2000;Bateman et al.,2005;Trujillo et al.,2016),既可以用來單獨(dú)評估海洋旅游資源的使用價(jià)值,又可以用來單獨(dú)評估海洋旅游資源的非使用價(jià)值(Velasco et al.,2018;Birdir et al.,2013)。借鑒CVM思想,我們模擬市場建立海洋旅游資源保護(hù)基金,利用效用最大化原理,采用問卷調(diào)查法,揭示受訪者為保護(hù)海洋旅游資源非使用價(jià)值而向基金捐贈(支付)的意愿,即支付意愿(Willingness To Pay,WTP)或補(bǔ)償意愿(Willingness To Accept,WTA),最終得到海洋旅游資源的非使用價(jià)值(Mitchell et al.,1989;Venkatachalam,2004)。CVM思想由Ciriacy-Wantrup(1947)提出,Davis(1963)首次將該方法應(yīng)用到對美國緬因州林地游憩價(jià)值的評估中。二十世紀(jì)七八十年代,CVM成為使用最為廣泛的環(huán)境估值技術(shù)(Birdir et al.,2013)。20世紀(jì)90年代至今,CVM的有效性和可靠性問題成為研究焦點(diǎn)(Petrolia et al.,2011;Frontuto et al.,2017;Borzykowski et al.,2018)。目前,CVM已被應(yīng)用于生物多樣性、環(huán)境污染、氣候變化、能源問題、文化遺產(chǎn)和自然資源(尤其是海洋生物、珊瑚礁和海灘)等領(lǐng)域的非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估中,并主要聚焦于日本、墨西哥、中國、瑞典、英國、美國、塞舌爾群島、亞速爾群島等案例地(Tseng et al.,2015;Lim et al.,2016;Subade et al.,2014;Rathnayake,2016;Trujillo et al.,2016;Dribek et al.,2017)。

目前,基于CVM的海洋旅游資源非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估的相關(guān)研究主要體現(xiàn)出以下特征:第一,從成果分布來看,國外研究相對成熟,主要以由海島、群島或海岸帶組成的海洋公園、海洋保護(hù)區(qū)或小島嶼國家為研究對象,評估相關(guān)區(qū)域內(nèi)海洋旅游資源的非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值(Subade et al.,2014;Birdir et al.,2013;Mwebaze et al.,2010),而國內(nèi)相關(guān)成果較少并主要集中于群島旅游景區(qū)、濱海城市的海洋公園或海水浴場等單個(gè)案例(肖建紅 等,2013;李作志 等,2010;劉佳 等,2018);第二,從資源類型來看,主要聚焦于珊瑚礁、海灘或海洋生物等3類海洋旅游資源(Robles-Zavala et al.,2018;Alves et al.,2015;Cazabon-Mannette et al.,2017),且多數(shù)文獻(xiàn)只關(guān)注其中一類海洋旅游資源,而對兩類及以上海洋旅游資源非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值的評估和對比分析較少涉及;第三,從調(diào)查對象來看,主要以游客或居民等單一調(diào)研對象為主(Whitehead et al.,2003;Trujillo et al.,2016;Farr et al.,2014;肖建紅 等,2013),缺乏以游客和居民為共同調(diào)查對象的系統(tǒng)性研究成果;第四,從評估內(nèi)容來看,主要以評估使用價(jià)值(門票收入、潛水收益、游憩價(jià)值、使用費(fèi)等)或非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值整體為主(Ransom et al.,2010;Castao-Isaza et al.,2015;李作志 等,2010),鮮有文獻(xiàn)對海洋資源非使用價(jià)值進(jìn)行專門性、系統(tǒng)性的探索評估;第五,從調(diào)查樣本量來看,樣本量在1000份以內(nèi)尤其以500份以內(nèi)居多,而基于大樣本數(shù)據(jù)如2000份以上的評估研究尤為欠缺(Farr et al.,2014),事實(shí)上,大樣本數(shù)據(jù)分析在揭示公眾偏好方面更具可靠性和精準(zhǔn)性,樣本規(guī)模過小則不利于揭示基于樣本統(tǒng)計(jì)意義的典型規(guī)律。

因此,本文以海洋旅游資源非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估的前期研究成果為基礎(chǔ),針對該領(lǐng)域的不足進(jìn)行了以下三方面的改進(jìn)或創(chuàng)新:(1)同時(shí)選取海灘、海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化和珊瑚礁4種典型海洋旅游資源作為研究對象,進(jìn)行不同資源類型之間的比較研究;(2)選擇山東長島、浙江舟山和海南三亞3個(gè)典型海洋旅游目的地作為案例地,實(shí)施較大規(guī)模的跨區(qū)域居民和游客調(diào)查;(3)專門研究典型海洋旅游資源的非使用價(jià)值。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 理論基礎(chǔ)

2.1.1 海洋旅游資源非使用價(jià)值

非使用價(jià)值概念由Krutilla(1967)提出,他觀察到人們僅僅通過感知環(huán)境資源的存在就能獲得效用。Carson等(1992)領(lǐng)導(dǎo)的?？松?瓦爾德茲損害評估可能是最著名的非使用價(jià)值評估研究,它證實(shí)了人們愿意為他們可能從未見過或從未使用的資源支付(O’Garra,2009)。海洋旅游資源非使用價(jià)值是指海洋旅游資源可持續(xù)存在、可供人們未來使用的價(jià)值,包括存在價(jià)值(existence value)、遺贈價(jià)值(bequest value)和選擇價(jià)值(option value)(Sutherland et al.,1985;Pate et al.,1997;Batel et al.,2014;Marzetti et al.,2016;Fitzpatrick et al.,2017)。當(dāng)前,盡管存在價(jià)值和遺贈價(jià)值作為海洋旅游資源非使用價(jià)值的構(gòu)成部分已成為共識(Nunes et al.,2004;O’Garra,2009;Farr et al.,2014;Freeman,2003),但對于選擇價(jià)值是否應(yīng)該歸為海洋旅游資源的非使用價(jià)值仍存在一定分歧(Farr et al.,2014)。有部分研究認(rèn)為,應(yīng)將選擇價(jià)值歸為海洋旅游資源的使用價(jià)值(Jobstvogt et al.,2014),但主流研究則多將選擇價(jià)值歸為海洋旅游資源的非使用價(jià)值(Subade,2007;Lee et al.,2002;Ressurrei??o et al.,2012;Batel et al.,2014;Marzetti et al.,2016)(6)也有研究將非使用價(jià)值分為利他價(jià)值(Kotchen et al.,2000)、遺贈價(jià)值和存在價(jià)值(Jobstvogt et al.,2014),此種分類法未考慮選擇價(jià)值。。與主流觀點(diǎn)相一致,本文海洋旅游資源非使用價(jià)值也包含存在價(jià)值、遺贈價(jià)值和選擇價(jià)值3種。海洋旅游資源的存在價(jià)值體現(xiàn)了人們保護(hù)海洋旅游資源的責(zé)任感,可以通過人們?yōu)楸Ｗo(hù)海洋旅游資源永續(xù)存在而支付的意愿來表征;遺贈價(jià)值體現(xiàn)了人們?yōu)榱俗訉O后代而保護(hù)海洋旅游資源的責(zé)任感,可以通過人們?yōu)閷⒑Ｑ舐糜钨Y源遺贈給后代而支付的意愿來表征;選擇價(jià)值體現(xiàn)了利益相關(guān)者對未來使用海洋旅游資源的可選擇性,可以通過人們?yōu)楸４嫖磥砜赡苁褂煤Ｑ舐糜钨Y源的機(jī)會而支付的意愿來表征(Freeman,2003;Togridou et al.,2006;Marzetti et al.,2016)。

2.1.2 海洋旅游資源類型

結(jié)合《旅游資源分類、調(diào)查與評價(jià)》(GB/T 18972—2003)與實(shí)地調(diào)研情況,本文選取我國海灘、海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化和珊瑚礁4種典型海洋旅游資源為研究對象(7)我們通過到遼寧、山東、江蘇、浙江、上海、福建、廣西、廣東、海南等9個(gè)省(區(qū)、市)的主要旅游型海島及主要沿海旅游城市進(jìn)行實(shí)地調(diào)研后發(fā)現(xiàn),在我國大陸地區(qū)的海洋旅游資源中,海灘、海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化和珊瑚礁4種典型海洋旅游資源的旅游業(yè)發(fā)展已形成規(guī)模。目前,我國大陸地區(qū)的海洋生物旅游資源開發(fā)主要集中在一些沿海城市及少數(shù)海島的海洋場館內(nèi),海洋動物為人工飼養(yǎng);已開發(fā)的野生海洋生物旅游主要是長島、海驢島等少數(shù)海島開發(fā)的乘船觀看海鳥旅游,長島也開發(fā)了觀看野生斑點(diǎn)海豹的海上旅游航線,但是這些野生海洋生物旅游均未形成規(guī)模。所以,本文未考慮國外研究中關(guān)注較多的海洋生物旅游資源。,并基于研究目的對其進(jìn)行再歸類(見表1)。首先,按資源屬性將4種海洋旅游資源分為兩大類,將海洋文化劃歸為海洋人文旅游資源,將海灘、海洋地質(zhì)遺跡和珊瑚礁劃歸為海洋自然旅游資源。其次,按資源稀缺性將4種海洋旅游資源分為兩大類,即將海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化和珊瑚礁劃歸為海洋相對稀缺型旅游資源,將海灘劃歸為海洋相對充裕型旅游資源。

表1 海洋旅游資源分類表

2.2 研究基本框架

圖1 比較研究的基本框架

2.3 計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型

2.3.1WTP計(jì)算公式

基于CVM,我們使用支付卡式調(diào)查問卷詢問受訪者為保護(hù)海灘、海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化和珊瑚礁非使用價(jià)值而支付的意愿。受訪者i在一組有序的投標(biāo)值中選出其最大支付意愿,則他的真實(shí)支付意愿(WTPi)位于所選擇投標(biāo)值(tl,i)和下一個(gè)較高投標(biāo)值(th,i)之間,即tl,i≤WTPi

具體地,根據(jù)Cameron等(1989)的研究,假設(shè)受訪者為保護(hù)某類海洋旅游資源非使用價(jià)值而支付的真實(shí)意愿為WTP,由于受訪者的支付意愿是非負(fù)的,且CVM調(diào)查得到的支付意愿分布通常是偏斜的,故假設(shè)WTP服從對數(shù)正態(tài)分布,則支付意愿函數(shù)為:

lnWTP=xTβ+ε

(1)

式(1)中,WTP表示受訪者的真實(shí)支付意愿;x為自變量向量,x=(Gender,Age,Ages,Education,lnIncome);β為自變量回歸系數(shù)向量,β=(β1,β2,β3,β4,β5);ε為誤差項(xiàng)且服從均值為0、標(biāo)準(zhǔn)差為σ的正態(tài)分布。那么受訪者的真實(shí)支付意愿WTP位于區(qū)間(tl,th)的概率為:

(2)

式(2)中,tl和th分別表示區(qū)間的下限和上限;Z=ε/σ,Z為服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的隨機(jī)變量,且式(2)可簡寫為:

P(tl

(3)

(4)

應(yīng)用最大似然估計(jì)法可以估計(jì)出β和σ。因此,根據(jù)給定的xi,可求得受訪者i的支付意愿WTPi。并且,根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)可以計(jì)算出人們支付意愿的中位數(shù)和均值,計(jì)算公式為:

MedianWTP=exp(xTβ)

(5)

MeanWTP=exp(xTβ+σ2/2)

(6)

本文基于長島、舟山及三亞的居民與游客為保護(hù)海灘、海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化及珊瑚礁海洋旅游資源非使用價(jià)值而支付的意愿的問卷數(shù)據(jù),計(jì)算受訪者i的WTPi的公式為:

lnWTPi=α+β1Genderi+β2Agei+β3Agesi+β4Educationi+β5lnincomei

(7)

式(7)中,α表示常數(shù)項(xiàng);Genderi為受訪者i的性別(虛擬變量:男=1,女=0);Agei表示受訪者i的年齡(2017減去出生年);Agesi表示受訪者i年齡的平方再除以100(8)年齡的平方再除以100是為了解決年齡的非線性問題。;Educationi表示受訪者i的受教育程度,為虛擬變量,其中,受過高等教育(大專、高職、本科、研究生)=1,未受過高等教育(初中及以下、高中、中專、職高)=0;lnincomei為受訪者i家庭年收入的自然對數(shù)(收入選取各個(gè)收入?yún)^(qū)間的中點(diǎn)值)(9)收入取自然對數(shù)是為了解決收入的偏態(tài)分布問題。;βj(j=1,2,3,4,5)為自變量的回歸系數(shù)。另外,對于真零支付意愿,令tl=0,th=bidmin,bidmin為支付卡中的最小投標(biāo)值;對于選擇支付卡中最大投標(biāo)值bidmax的支付意愿,令tl=bidmax,th=bidmax+1。

2.3.2WTP的調(diào)整核算方法

不同類型海洋旅游資源的支付意愿存在差異,造成差異的原因可能有兩種:一是不同子樣本組受訪者社會經(jīng)濟(jì)特征差異引起的支付意愿差異;二是不同類型海洋旅游資源本身引起的支付意愿差異。為進(jìn)一步確定不同類型海洋旅游資源本身是否對支付意愿有影響,本文參考Carson等(1993)和Borzykowski等(2018)關(guān)于CVM研究樣本之間社會經(jīng)濟(jì)特征差異調(diào)整的思想來調(diào)整根據(jù)式(6)計(jì)算出的平均支付意愿。

第一,對N(或M)類海洋旅游資源樣本調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行區(qū)間回歸,得出回歸系數(shù)向量βN(或βM),用以表征受訪者為保護(hù)N(或M)類海洋旅游資源非使用價(jià)值而支付的意愿的情景;

第二,選取M(或N)類海洋旅游資源樣本的社會經(jīng)濟(jì)特征xM(或xN)作為參照標(biāo)準(zhǔn);

3 數(shù)據(jù)來源和描述性統(tǒng)計(jì)分析

3.1 數(shù)據(jù)來源

3.1.1 案例地選取

我們實(shí)地調(diào)研了擁有海灘、海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化及珊瑚礁4種典型海洋旅游資源的典型旅游目的地。在實(shí)地調(diào)研和前期研究基礎(chǔ)上,綜合考慮研究目的、案例地區(qū)位、案例地旅游業(yè)發(fā)展水平和調(diào)查可行性等因素,最終選擇黃渤海區(qū)的山東長島、東海區(qū)的浙江舟山和南海區(qū)的海南三亞(含蜈支洲島和西島)3個(gè)具有典型代表性的區(qū)域作為案例地。其中,山東長島擁有的海洋旅游資源包括海灘和海洋地質(zhì)遺跡,浙江舟山擁有的海洋旅游資源包括海灘和海洋文化,海南三亞擁有的海洋旅游資源包括海灘和珊瑚礁。

3.1.2 問卷設(shè)計(jì)

我們參照美國國家海洋和大氣管理局(the National Oceanic and Atmospheric Administration,NOAA)提出的非使用價(jià)值評估15條指導(dǎo)方針(Arrow et al.,1993),并結(jié)合海洋旅游資源特征設(shè)計(jì)調(diào)查問卷,問卷設(shè)計(jì)中關(guān)鍵問題處理如下:

(1)非使用價(jià)值的測量方式

非使用價(jià)值的測量方式主要有兩種。一種是在詢問受訪者為保護(hù)公共物品使用價(jià)值和非使用價(jià)值而愿意支付的總金額的基礎(chǔ)上,根據(jù)為保護(hù)各項(xiàng)使用價(jià)值和非使用價(jià)值而支付的動機(jī),拆分總支付意愿,最終得出公共物品非使用價(jià)值(Togridou et al.,2006;Ressurrei??o et al.,2012;Subade et al.,2014)。該方法的缺陷在于,要求受訪者將總支付意愿分配到不同的支付動機(jī)下(O’Garra,2009),但實(shí)際上受訪者的支付意愿可能是由許多支付動機(jī)交叉重疊驅(qū)動,致使根據(jù)支付動機(jī)分割總支付金額存在較大困難(Carson et al.,1992;Cummings et al.,1995)。另一種是直接評估受訪者為保護(hù)公共物品非使用價(jià)值而愿意支付的金額,該方法通過定義非使用價(jià)值,直接詢問受訪者為保護(hù)公共物品非使用價(jià)值而支付的意愿,可有效避免因支付動機(jī)處理不當(dāng)引發(fā)的研究偏差(Carson et al.,1992)。故本文采用后一種方法,直接調(diào)查受訪者為保護(hù)海灘、海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化及珊瑚礁可持續(xù)存在,從而使子孫后代或自己未來可使用而支付的意愿(Ahmed et al.,2007;Kontogianni et al.,2012;Logar et al.,2012;Ramdas et al.,2014)。

(2)偏差控制

① 假想偏差。在非使用價(jià)值評估中,通常不能避免假想估值問題的使用(Boxall et al.,2012;Kim et al.,2012),而CVM調(diào)查的一個(gè)重要問題就是假想偏差。目前,控制假想偏差的方法主要有“廉價(jià)談話”(cheap talk)(List,2001;Murphy et al.,2005)、確定性量表(Subade et al.,2014;Logar et al.,2012)和明確提醒受訪者(Boxall et al.,2012;Cazabon-Mannette et al.,2017)3種方法。本文選擇了明確提醒受訪者的方法控制假想偏差,調(diào)查人員在面對面匿名調(diào)查時(shí)明確提醒受訪者:想象假想表決為真實(shí)表決(Murphy et al.,2005),充分考慮家庭預(yù)算約束,充分考慮因這項(xiàng)計(jì)劃而額外新增的成本(Boxall et al.,2012;Ressurrei??o et al.,2012),以及考慮海灘、海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化及珊瑚礁其他替代品的存在(Arrow et al.,1993;Ressurrei??o et al.,2012)等。

② 信息偏差。我們通過對調(diào)查人員進(jìn)行嚴(yán)格培訓(xùn),使調(diào)查人員掌握詳細(xì)調(diào)研信息,再通過調(diào)查人員面對面向受訪者講解相關(guān)信息來控制信息偏差。7名調(diào)查人員經(jīng)過室內(nèi)培訓(xùn)、實(shí)地現(xiàn)場培訓(xùn)、海洋旅游資源實(shí)地考察,以及每人20份問卷預(yù)調(diào)查,做好了充分的前期準(zhǔn)備。

③ 抗議性反應(yīng)偏差。零支付分為真零支付和抗議性零支付。抗議性零支付反應(yīng)是指由于對旅游資源保護(hù)不感興趣,對這類支付意愿不感興趣,不認(rèn)可捐款方式或基金形式,認(rèn)為跟自己沒關(guān)系,認(rèn)為景區(qū)管理有問題等而拒絕支付(Borzykowski et al.,2018;Ressurrei??o et al.,2012)。我們通過設(shè)置一系列不愿意支付的原因,識別真零支付和抗議性零支付(Mitchell et al.,1989;Arrow et al.,1993)。被識別的抗議性零支付在進(jìn)一步分析中被剔除(Mitchell et al.,1989;Ressurrei??o et al.,2011)。同時(shí),為避免強(qiáng)制性支付的抗議性和非使用價(jià)值連續(xù)支付的重復(fù),本文選擇在海洋旅游資源非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估領(lǐng)域被廣泛采用的一次性自愿捐款的支付方式(Cazabon-Mannette et al.,2017;Jobstvogt et al.,2014)。

④ 引導(dǎo)方式偏差。目前,在海洋旅游資源非市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估領(lǐng)域,有關(guān)支付卡式、二分式和開放式3種投標(biāo)值引導(dǎo)方式的研究成果均較多。與二分式和開放式引導(dǎo)方式相比,支付卡式引導(dǎo)方式一方面可通過避免肯定性回答,有效規(guī)避二分式引導(dǎo)方式存在的肯定性回答偏差和起點(diǎn)偏差問題,故該引導(dǎo)方式在陌生或復(fù)雜待估物品支付意愿研究中應(yīng)用較廣(Ressurrei??o et al.,2012;Cazabon-Mannette et al.,2017);另一方面,支付卡式引導(dǎo)方式可有效緩解受訪者認(rèn)知負(fù)擔(dān),從而降低不反應(yīng)率和提高研究的高效性及精準(zhǔn)性(Ressurrei??o et al.,2012;Dribek et al.,2017;Tonin,2018)。不僅如此,支付卡式引導(dǎo)方式可收集更多支付意愿信息,擁有更低的實(shí)施成本(Risén et al.,2017),盡管該方式存在錨定偏差和區(qū)間范圍問題,但可以通過預(yù)調(diào)查和前期研究積累來彌補(bǔ)這些不足(Ressurrei??o et al.,2011,2012)。綜上,鑒于海洋旅游資源非使用價(jià)值這一研究對象屬于復(fù)雜待估物且支付卡式引導(dǎo)方式具有較強(qiáng)適用性和調(diào)研精準(zhǔn)性這一事實(shí),本文采用支付卡式引導(dǎo)方式獲取受訪者信息。

(3)問卷結(jié)構(gòu)、核心估值問題和支付卡式投標(biāo)值

為便于比較,本文3個(gè)案例地、4類資源均采用同樣的調(diào)查方法和問卷結(jié)構(gòu)(Ressurrei??o et al.,2012)。同時(shí),為避免長問卷引起受訪者應(yīng)答疲勞和失去興趣(Martín-López et al.,2007)而導(dǎo)致的調(diào)研偏差,本文采用短問卷形式。問卷具體分為三部分:第一部分為海灘/海洋地質(zhì)遺跡/海洋文化/珊瑚礁旅游資源的基本信息。第二部分為核心估值問題。海灘資源核心估值問題為“臺風(fēng)等極端天氣和旅游等人類活動將對長島/舟山/三亞海灘旅游資源造成嚴(yán)重影響,為保護(hù)長島/舟山/三亞海灘旅游資源,使其可持續(xù)存在、子孫后代使用或自己未來使用,設(shè)想成立一個(gè)海灘旅游資源保護(hù)基金,若該基金正在籌集資金階段,您是否愿意通過一次性捐款的方式支持這項(xiàng)海灘旅游資源保護(hù)活動?”。海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化及珊瑚礁旅游資源核心估值問題為“旅游開發(fā)等人類活動及侵蝕、風(fēng)化等自然活動(長島問卷)/臺風(fēng)等極端天氣和旅游等人類活動(舟山問卷)/污水、泥沙、潛水旅游等人類活動(三亞問卷)將對海洋地質(zhì)遺跡/海洋文化/珊瑚礁旅游資源造成嚴(yán)重影響,為了保護(hù)海洋地質(zhì)遺跡/海洋文化/珊瑚礁旅游資源,使其可持續(xù)存在、子孫后代使用或自己未來使用,設(shè)想成立一個(gè)海洋地質(zhì)遺跡/海洋文化/珊瑚礁旅游資源保護(hù)基金,若該基金正在籌集資金階段,您是否愿意通過一次性捐款的方式支持這項(xiàng)旅游資源保護(hù)活動?”。第三部分為受訪者性別、年齡、受教育程度、家庭年收入、來源地等社會經(jīng)濟(jì)特征及可能存在的不愿意支付的原因。此外,將支付卡式投標(biāo)值(單位:元)設(shè)置如下:1;2;5;10;20;30;50;60;80;100;120;150;200;300;400;500;600;800;1000;1500;2000。

3.1.3 調(diào)查對象與地點(diǎn)

(1)調(diào)查對象。CVM的假想本質(zhì)會面臨定義抽樣框(sampling frame)和目標(biāo)人群(population scope)等問題(Carson et al.,2001;Loomis et al.,1996;Kim et al.,2012)。因此,非使用價(jià)值評估確定目標(biāo)人群非常重要(Smith,1993;Loomis,1996),若處理不當(dāng),易出現(xiàn)總體選擇偏差(population choice bias)(Mitchell et al.,1989)。已有研究表明,受訪者對資源的認(rèn)知水平與CVM評估有效性相關(guān),資源的非使用者在回答時(shí)往往不考慮收入約束(Whitehead,1995)和易產(chǎn)生嵌入效應(yīng)問題(Boyle et al.,1994),而對資源熟悉的使用者的支付意愿則更為可靠(Paradiso et al.,2001;Whitehead,1995)。因此,本文將抽樣的目標(biāo)人群鎖定在長島、舟山、三亞18～65周歲的當(dāng)?shù)?核心旅游型海島和城鎮(zhèn))居民和游客(10)在6009份樣本中,18～65周歲樣本占99.72%。。

(2)調(diào)查地點(diǎn)和調(diào)查實(shí)施。針對游客的調(diào)查,我們采取案例地核心景區(qū)隨機(jī)選擇樣本的方法,為避免抽樣偏差(Trujillo et al.,2016),調(diào)查時(shí)間選為2017年7月至8月,這是長島、舟山的旅游最旺季和三亞潛水的最佳時(shí)間。針對居民的調(diào)查,我們選擇案例地的核心街區(qū)和核心旅游型海島作為調(diào)查點(diǎn),調(diào)查對象主要以核心旅游型海島居民和城鎮(zhèn)居民為主,且調(diào)查過程中主要采取在主要街道、商場、居民區(qū)等區(qū)域攔截調(diào)查的方法(Ressurrei??o et al.,2012)。在綜合考慮調(diào)查點(diǎn)分布、交通便利性、常住居民數(shù)量及游客量等基本信息的基礎(chǔ)上,我們設(shè)定了各案例地居民和游客問卷調(diào)查有效樣本量的目標(biāo)。正式調(diào)查共進(jìn)行了25天,最終獲得問卷6264份,有效問卷6075份,有效率達(dá)96.98%。

3.2 描述性統(tǒng)計(jì)分析

3.2.1 抗議性零支付

在6075份有效樣本中存在零支付樣本187份。通過不愿意支付原因和調(diào)查人員備注信息,識別其中的抗議性零支付樣本66份,剔除這66份樣本,保留121份真零支付樣本(Ressurrei??o et al.,2011),最終納入分析的樣本量為6009份。

3.2.2 受訪者社會經(jīng)濟(jì)特征

總體而言,在性別方面,居民受訪者中女性略多,游客中男性略多;在平均年齡方面,居民和游客平均年齡分別為37歲和36歲;在受教育程度上,居民平均受教育程度為高中,游客平均受教育程度則為大專;在收入方面,2016年居民和游客受訪者平均家庭收入分別為10.2萬元和14.7萬元。進(jìn)一步結(jié)合不同案例地比較來看,長島、舟山和三亞的居民受訪者平均受教育程度和平均家庭年收入均明顯低于對應(yīng)案例地的游客受訪者。此外,舟山居民和游客平均家庭年收入分別高于長島、三亞的居民和游客;三亞居民和游客平均受教育程度分別高于長島和舟山的居民和游客;三亞居民受訪者平均年齡小于長島和舟山的居民;長島和舟山居民受訪者中女性偏多,三亞居民受訪者中則是男性偏多。

3.3 樣本組間社會經(jīng)濟(jì)特征差異

本文運(yùn)用Mann-Whitney U檢驗(yàn)和Kruskal-Wallis檢驗(yàn)方法,依次進(jìn)行兩個(gè)樣本組之間的無差異檢驗(yàn)和3個(gè)樣本組間的無差異性檢驗(yàn)。從檢驗(yàn)結(jié)果來看,長島、舟山和三亞同一案例地內(nèi)部兩種資源樣本組之間比較時(shí),居民(或游客)受訪者的社會經(jīng)濟(jì)特征差異較小;長島、舟山和三亞不同案例地兩個(gè)樣本組或3個(gè)樣本組之間比較,居民(或游客)受訪者的社會經(jīng)濟(jì)特征則差異較大。

3.4 投標(biāo)值分布

從各投標(biāo)值占比來看,長島、舟山和三亞等3個(gè)案例地受訪者的正支付意愿率處于95.5%～99.3%,居民和游客選擇的投標(biāo)值主要集中在200元及以下,其中,選擇10元、20元、50元、100元和200元投標(biāo)值較多。

4 結(jié)果分析

4.1 支付意愿差異性分析

從區(qū)間回歸結(jié)果(11)為了檢驗(yàn)是否存在遺漏變量偏差,游客樣本的計(jì)量模型分析也考慮了加入“地理距離”和“客源地特征”兩個(gè)變量,計(jì)算的各類資源WTP與未加入這兩個(gè)變量計(jì)算的各類資源WTP差異較小,不存在遺漏變量偏差,所以,為了保證游客樣本和居民樣本的計(jì)算結(jié)果具有可比性,本文計(jì)算各類資源WTP的模型均未考慮“地理距離”和“客源地特征”兩個(gè)變量。來看,公眾對保護(hù)海洋旅游資源非使用價(jià)值具有較強(qiáng)的支付意愿,受訪者為保護(hù)各類海洋旅游資源非使用價(jià)值愿意支付的平均金額位于187.851元至353.626元之間;同時(shí),家庭年收入對各支付意愿均具有顯著影響,顯示出受訪者對待支付意愿的嚴(yán)肅性(Loomis et al.,1998)(見表2)。

表2 區(qū)間回歸結(jié)果

注:a.圓括號內(nèi)的數(shù)字為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤;b.方括號內(nèi)的數(shù)字為標(biāo)準(zhǔn)差;c.*表示p<0.1,**表示p<0.05,***表示p<0.01。

4.2 基于資源類型的支付意愿測度

表3 同一案例地海洋相對稀缺型與相對充裕型旅游資源比較

表4 不同案例地海洋相對稀缺型旅游資源之間比較

注:原值、調(diào)整值和差值的含義同表3的備注。

對不同案例地相對稀缺型(或充裕型)旅游資源之間比較后發(fā)現(xiàn),長島居民受訪者表現(xiàn)出與其游客受訪者不一致的研究結(jié)果:長島海洋地質(zhì)遺跡游客平均支付意愿小于三亞珊瑚礁游客平均支付意愿,而長島海洋地質(zhì)遺跡居民平均支付意愿大于三亞珊瑚礁居民平均支付意愿;長島海灘游客平均支付意愿小于舟山海灘和三亞海灘游客平均支付意愿,而長島海灘居民平均支付意愿大于舟山海灘、三亞海灘居民平均支付意愿。長島屬于小島嶼案例地,長島居民與長島核心旅游資源的分布范圍均較小,長島居民受訪者分布在景區(qū)周邊區(qū)域,與所調(diào)查的旅游資源聯(lián)系緊密,因而導(dǎo)致長島居民平均支付意愿較高(Brouwer et al.,2016),并且為保護(hù)海灘和海洋地質(zhì)遺跡非使用價(jià)值愿意支付的金額大于游客。像長島這樣陸地面積比較小、人口比較少的小島嶼案例地,當(dāng)?shù)睾u居民世代對海洋旅游資源的依賴性較強(qiáng),所以,長島居民表現(xiàn)出對保護(hù)本地海灘旅游資源和海洋地質(zhì)遺跡旅游資源非使用價(jià)值的支付意愿較高。我們認(rèn)為這是一種正常現(xiàn)象,并不屬于CVM中的策略性偏差(strategic bias)。該結(jié)論與O’Garra(2009)對斐濟(jì)維提島的研究較一致,因?yàn)楫?dāng)?shù)鼐用駥Ｑ筚Y源存在較高的依賴性和較強(qiáng)的管理意識,所以,當(dāng)?shù)鼐用駥ΡＷo(hù)維提島納瓦卡夫社區(qū)附近的海洋資源非使用價(jià)值(遺贈價(jià)值)表現(xiàn)出較高的支付意愿。

表5 不同案例地海洋相對充裕型旅游資源之間比較

注:原值、調(diào)整值和差值的含義同表3的備注。

表6 不同案例地或同一案例地海洋人文與自然旅游資源比較

注:原值、調(diào)整值和差值的含義同表3的備注。

5 結(jié)論

研究發(fā)現(xiàn),公眾保護(hù)海洋旅游資源非使用價(jià)值的意愿非常強(qiáng);受訪者愿意為保護(hù)各類海洋旅游資源非使用價(jià)值而支付的平均金額處于187.851元至353.626元之間。此外,公眾為保護(hù)不同類型海洋旅游資源非使用價(jià)值而支付的意愿表現(xiàn)出明顯的差異性。一方面,公眾愿意為保護(hù)海洋相對稀缺型旅游資源(海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化、珊瑚礁)而支付的平均金額高于為保護(hù)海洋相對充裕型旅游資源(海灘)而支付的平均金額。相比海灘,海洋地質(zhì)遺跡、海洋文化和珊瑚礁較為獨(dú)特,具有明顯的區(qū)域異質(zhì)性,公眾對較為獨(dú)特的資源具有更高的支付意愿(Provins et al.,2008)。另一方面,公眾愿意為保護(hù)海洋人文旅游資源而支付的平均金額高于為保護(hù)海洋自然旅游資源(海灘、海洋地質(zhì)遺跡、珊瑚礁)而支付的平均金額。相比海洋自然旅游資源,海洋人文旅游資源具有獨(dú)特的歷史文化價(jià)值,這與游客重視對子孫后代的文化傳承以確保社會文化的可持續(xù)性有關(guān)(Oleson et al.,2015)。

研究結(jié)果表明,公眾不但能夠感知到海洋旅游資源非使用價(jià)值的存在,而且還能夠識別出不同類型的海洋旅游資源具有不同的非使用價(jià)值,這不僅為海洋旅游資源非使用價(jià)值在我國的存在提供了證據(jù),也對包含非使用價(jià)值的海洋旅游資源保護(hù)或恢復(fù)工程成本-收益分析在中國的應(yīng)用起到推進(jìn)作用,即只有將海洋旅游資源非使用價(jià)值納入到成本-收益分析中,才能在對保護(hù)或恢復(fù)工程進(jìn)行合理分析的基礎(chǔ)上制定針對性的保護(hù)政策。