文=申小林

作為天津市以金融為主業(yè)的國有投資控股公司，天津泰達投資控股有限公司目前擁有數(shù)十家參控股企業(yè)，其中上市公司5家，形成了全牌照金融產(chǎn)業(yè)鏈；切實有效的合規(guī)管理體系、制度、執(zhí)行、團隊建設，是泰達控股做強做優(yōu)做大的重要保障。

2018年11月，國務院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》，旨在強化央企投資經(jīng)營行為的合規(guī)管理。作為天津市以金融為主業(yè)的國有投資控股公司，天津泰達投資控股有限公司目前擁有數(shù)十家參控股企業(yè)，其中上市公司5家，形成了全牌照金融產(chǎn)業(yè)鏈；切實有效的合規(guī)管理體系、制度、執(zhí)行、團隊建設，是泰達控股做強做優(yōu)做大的重要保障。

建立合規(guī)體系，明確管理職責。泰達控股構(gòu)建了自下而上的三道防線的合規(guī)管理體系，各道防線各司其職、協(xié)調(diào)配合，形成合規(guī)管理合力。各參控股企業(yè)履行第一道防線的職責，主動進行日常的合規(guī)管控，對合規(guī)風險進行日常的監(jiān)測、評估和控制，確保各項政策和流程得到有效執(zhí)行；泰達控股各合規(guī)管理職能部門履行第二道防線的職責，對公司各部門及各所屬企業(yè)的經(jīng)營活動提供合規(guī)支持，組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督合規(guī)風險狀況，跟蹤合規(guī)檢查和合規(guī)計劃的執(zhí)行情況；泰達控股的決策機構(gòu)，黨委、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層履行第三道防線職責，通過重大事項決策對公司的總體合規(guī)風險進行檢查和評估。

完善合規(guī)制度，規(guī)范投資行為。泰達控股制不斷完善合規(guī)管理建設，修訂完善《公司章程》《資金管理制度》《投資管理規(guī)定》《違規(guī)經(jīng)營投資責任追究試行辦法》《內(nèi)部審計工作規(guī)定》規(guī)范性文件。通過合規(guī)制度的不斷完善，確保各項投資行為在投前符合國家、天津市政府及國資委的相關規(guī)定與政策導向，充分論證各項風險，在投資落地后有持續(xù)性的投后跟蹤管理與定期考核評價機制；將對外投資中違規(guī)行為具體細化，明確了資產(chǎn)損失及經(jīng)營投資責任的認定標準與流程，落實責任追究處理的罰則及具體組織實施方式。

強化合規(guī)審查，筑牢風險防線。泰達控股結(jié)合自身實際，不斷加強在重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員方面的合規(guī)管理，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施，重大事項必須由專業(yè)律師事務所出具法律意見書。對于參控股金融企業(yè)重點風險業(yè)務、重大對外投資等進行跟蹤監(jiān)控，對金融企業(yè)高級管理層在合規(guī)經(jīng)營、風險管理層面的履職情況納入考評體系，嚴密防范合規(guī)風險。

培育合規(guī)文化，加強隊伍建設。泰達控股積極培育合規(guī)文化，樹立依法合規(guī)、守法誠信的價值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎，并通過定期開展對各行業(yè)最新監(jiān)管要求的學習，始終與最新合規(guī)要求保持統(tǒng)一，實施常態(tài)化的內(nèi)部培訓機制，以多種方式開展對參控股機構(gòu)主營業(yè)務及核心風險的交叉培訓，確保全員理解、遵循泰達控股相關合規(guī)目標和要求，從而建立一支專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍。