余東城，聶濤

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軍民融合背景下國防專利制度經濟學研究

余東城，聶濤

（國防大學研究生院，北京 100091）

國防專利制度是一種特殊的專利制度，其對調節(jié)國防創(chuàng)新主體間利益關系有著重要作用。從經濟學角度講，制度是存在成本的，進行制度改革就是為了降低其制度成本，促進制度調節(jié)主體間的高效合作。從交易費用、產權和制度變遷角度對其進行經濟學分析，并提出相應的措施建議，具有一定的參考意義。

軍民融合；國防專利；經濟學；國家戰(zhàn)略

1 引言

十八大以來，軍民融合發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，探索經濟建設和國防建設協(xié)調發(fā)展已經成為社會各界共識。構建一套良好運作的軍地科技協(xié)作機制是軍民融合深度發(fā)展不可或缺的重要一環(huán)，國防科技專利制度是其中重要的組成部分。為此，學術界從法學角度對國防專利制度做了許多研究，但從經濟學角度進行探討的研究較少，本文基于經濟學的理論觀點探討分析現(xiàn)有國防專利制度在軍民融合背景下的問題與不足，并提出促進軍民深度融合的建議。

2 歷史沿革和現(xiàn)實考察

2.1 我國國防專利制度沿革及其時代特點

在計劃經濟時期（改革開放前），國防專利制度具有濃厚的計劃經濟的特點。1950年，中央人民政府政務院通過、批準了《保障發(fā)明權與專利權暫行條例》；1954年，政務院通過了《有關生產的發(fā)明、技術改進及合理化建議的獎勵暫行條例》；1963年，國務院用《發(fā)明獎勵條例》和《技術改進獎勵條例》取代了上述兩部暫行條例。國防知識產權立法除了少量散見于以上政務院條例法規(guī)中的法條外，更多的是通過國家的相關科技政策以及國家關于國防科技成果管理的相關法律規(guī)章制度體現(xiàn)。此階段國防專利制度適應了計劃經濟體制下國防科技工業(yè)體系建設的要求，有力地推動了我國國防科技進步。社會主義市場經濟時期（改革開放后）以及在后續(xù)深化改革中，國防專利制度在實踐中完善。

1990-07-30，《國防專利條例》經國務院、中央軍委批準，自1990-08-17起實施；2004-09-17，國務院、中央軍委通過《國防專利條例》，自2004-11-01起施行。新的《國防專利條例》對指定實施的費用以合同約定優(yōu)先為原則，提高職務發(fā)明人的補償費比例，并對其他一些方面進行了修改，解決前階段存在的一些問題。計劃經濟時代的一切科研成果歸國家所有的做法被打破，知識產權法律體系開始建立，法律、法規(guī)及各種規(guī)章制度都處于不斷修改完善之中。但在專利權歸屬、專利實施費和補償費上規(guī)定實施不足，一定程度上削弱了其激勵作用，具有轉型探索時期立法的特征。

社會主義市場經濟發(fā)展在這一期間明顯加速，科技創(chuàng)新主體越來越多的在市場中涌現(xiàn)，現(xiàn)有的國防專利制度在統(tǒng)籌軍地科技協(xié)上遇到的問題越來越多，特別是在軍民融合戰(zhàn)略提升為國家戰(zhàn)略的大背景下，建立起協(xié)調軍地科技高效順暢安全的制度基礎迫在眉睫。

一方面，國防科技創(chuàng)新需要加大運用民營企業(yè)科研能力，以提高國防科技創(chuàng)新的效率及彌補現(xiàn)有國國防科技研發(fā)實力不足的現(xiàn)況，另一方面，把能用于民用的國防科技應用于民用領域，減少國防專利“睡美人”現(xiàn)象，有效促進國防專利的經濟效益和社會效益提升。

2.2 國防專利制度存在的問題

國防專利制度隨著經濟社會發(fā)展逐步完善，但在新時代軍民融合背景下還存在以下一些問題：①國防專利管理部門缺位導致國防專利利用效率不高。國防專利局只負責國防專利的審查授予而無權對國防專利加以管理，降低了國防專利轉化實施的效率，無法從宏觀上制訂關于國防專利的管理制度；從國防專利管理機關職責規(guī)定上看，僅調控性地規(guī)定了一些粗略任務（比如進行工作規(guī)劃、進行業(yè)務指導等），而缺乏具體、明確的內容。②國防專利權人的確定一直未得到有效解決。國有企事業(yè)單位也是否可以成為專利權人？“在特定情況下，知識產權應歸屬于國家”，然而，誰可以代表國家作為專利權人呢？民營企業(yè)科研形成的國防專利專利權人如何明確界定？如何通過專利權人權利的界定來激勵科研人員的發(fā)明創(chuàng)造激情？這些都需要對國防專利專利權屬進行清楚界定。③市場機制未有效引入國防專利轉讓領域?！秶缹＠麠l例》第28條規(guī)定：“實施他人的國防專利，屬于用國家撥付的國防科研試制費完成的發(fā)明應當向國防專利權人支付必要的國防專利實施費；屬于用其他資金完成的發(fā)明，則應當向國防專利權人支付國防專利使用費”，并且“前款所稱的國防專利實施費，是指國防專利實施中發(fā)生的為提供技術資料、培訓人員以及進一步開發(fā)技術所需的費用”等?？梢钥吹剑瑖缹＠麑嵤┺D讓并未考慮國防專利的市場經濟價值，導致其嚴重低于研發(fā)單位的支出與人員的智力支出，未能有效尊重研發(fā)人員的智力勞動與工作付出，未能體現(xiàn)尊重知識、尊重人才的科技政策，并且在軍民融合大戰(zhàn)略的背景下，尊重知識、尊重人才并給予合理的經濟激勵是有效融合的前提條件，如果沒有在經濟上形成激勵獎勵機制，軍民融合也不能實現(xiàn)真正高效的融合。

3 國防專利制度的經濟學分析

3.1 從交易費用看國防專利制度

科斯于1937年在其經典論文《企業(yè)的性質》中，首次提出“交易費用”的概念，在《社會成本問題》中，科斯將交易費用進一步闡述為談判、討價還價、擬定契約、實施監(jiān)督來保障契約的條款按要求履行等多種費用，可以概括為轉讓、獲取和保護產權的成本。張五常認為交易費用實際就是“制度成本”，只要是有交易規(guī)則存在，就不可避免地存在著成本。國防專利制度作為協(xié)調主體各方關系的制度，必然存在著成本。

國防專利與一般專利相比，國防專利更加強調其“保密性”和“國防性”，從成本角度來講，其制度成本較高，具體體現(xiàn)在以下兩個方面：①由于國防專利的“保密性”，國防專利信息流通限制導致信息成本較大。國防知識產權局定期出版的“國防專利內部通報”是技術受體可能獲取國防專信息的唯一渠道，且其發(fā)放范圍由國防知識產權局確定并按機密級件管理，且知悉范圍僅限于特定的部分。由此造成較大的信息壁壘，加大了國防專利需求方面信息獲取成本，或者是根本得不到國防專利信息。②目前，國防專利制度“重定密，輕解密”，國防專利和普通專利轉換成本高。我國法律法規(guī)對國防專利解密作出了具體規(guī)定。但迄今為止，由于在實際操作中“重定密，輕解密”及“定密從嚴，解密從延”，在授權的眾多件國防專利中按照《國防專利條例》規(guī)定辦解密的僅占少數(shù)。在軍民融合國家大戰(zhàn)略下，隨著對國防科技認識的轉變，勢必將會有更多的國防專利轉至民口，更好地發(fā)揮其經濟效益和社會效益。但目前扭轉“重定密，輕解密”并沒有形成體系、好操作、成本低的定密、解密機制，這對專利性質轉換成本具有非常大的影響。目前，中央軍委裝備發(fā)展部、國防知識產權局首次集中脫密4 038項國防專利，通過全軍武器裝備采購信息網向社會公開發(fā)布，這是軍委裝備發(fā)展部促進國防知識產權軍民融合深度發(fā)展的有益實踐。

3.2 從產權理論看國防專利制度

產權是以財產所有權為基礎而形成的，反映不同經濟主體對統(tǒng)一財產的不同方面、不同程度的權利及相應義務的制度形式，而其本質反映的是一種經濟關系?？扑贾赋觯骸叭藗兺ǔＵJ為，商人得到和利用的是實物，而不是行使一定行為的權利。但這是一個錯誤的概念。我們會說某人擁有土地，但土地使用者實際上擁有的是實施一定行為的權力”。概括地說，產權是財產權利界定、配置與運用的經濟制度。

一方面，國防專利產權歸屬不匹配將造成效率低的問題?？扑沟诙ɡ碇赋?，一旦考慮到市場交易的成本，合法權利的初始界定和經濟組織形式的選擇將會對資源配置效率造成影響。20世紀80年代美國為了解決國防研發(fā)項目所產生的專利歸屬問題，對專利法進了三次修改，最終確定國防科技成果由國家與研制共同作為產權主體。這種具有雙重產權主體的結構已被現(xiàn)代產權論證明是種有效率的結構。另一方面，產權不合理造成專利發(fā)明人權益將得不到保障。我國現(xiàn)有國防專利法規(guī)沒有體現(xiàn)出國防專利的知識產權屬性，不能調動個體發(fā)明創(chuàng)造的積極性，也不能充分實現(xiàn)國防專利的社會價值。專項調查也顯示科研單位普遍不愿意將真正有價值的發(fā)明創(chuàng)造申報國防專利，而盡可能將核心成果列為技術秘密。

3.3 從制度變遷理論看國防專利制度

諾思把“制度變遷”定義為制度的創(chuàng)立、變更及隨時間變化的而被打破的方式，并認為“在決定一個國家經濟增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性作用；如果沒有制度創(chuàng)新和制度變遷（包括產權制度和法律制度等）來鞏固技術創(chuàng)新的成果，就不可設想有人類社會的長期經濟增長和社會發(fā)展”?？扑拐J為“一旦考慮到進行市場交易和成本，因此，只有這種調整后的產值增長多于它所帶來的成本時，權利的調整才能進行”。由此可以看出，制度的演化與變遷有著明顯的增加收益（減少成本）傾向（費效比增加），并以制度的方式鞏固新建立的分配格局。

從配置方式的角度看，在國防科技使用過程中，國防專利分配與應用不是基于市場配置，現(xiàn)階段完全依靠行政申請與劃撥，國防專利不能得到效用最大化使用。但從國防專利的國防屬性和保密屬性上看，國防專利不能進行完全市場配置。因此，好的制度設計尤其重要，要充分利用“有形之手”進行調節(jié)。

從時代要求的角度看，我國國防工業(yè)經歷了軍民分離、軍民結合、軍民融合的演變過程，每一階段均是基于國防形勢對國防專利制度進行調整。在社會主義市場經濟制度不斷完善、軍民融合成為國家戰(zhàn)略的背景下，必然要求對國防專利制度進行改革，擴大其制度外延和縱深，增加制度容量空間，增強其容錯糾錯能力，從而促進國防科技創(chuàng)新迭代。從路徑依賴的角度看，一種制度形成后必定形成相應利益格局，其阻礙著新制度的形成。所以，在具體進行制度創(chuàng)新時，要盡力化解因為路徑依賴造成的改革困境，還要求在新制度構建時，不僅要考慮將要采取的決策的直接效果，還要研究它的長遠意義；要跟蹤研究制度革新發(fā)展過程，發(fā)生問題及時研究改正，防止積重難返現(xiàn)象出現(xiàn)。

4 軍民融合背景下制度完善建議

4.1 完善定、解密機制，提高運行效率

國防專利定、解密是國防專利實施的基礎性工作，也是國防專利制度發(fā)揮效能的重要基礎。建立健全良好的定、解密制度，妥善處理國防安全與社會利益的矛盾，在軍民融合大戰(zhàn)略下具有非常重要的現(xiàn)實意義。具體體現(xiàn)在以下三方面：①加強國防專利密級變更評估機制設計。由于技術進步難以預期，國防專利密級要實時變更，需要一套合理的變更申請流程及時對國防專利進行再評估。在這里，應結合主動審核與被動審核。主動審核，即利益相關者基于技術進步的考慮，提出對相應國防專利進行密級變化評估；被動審核，即定期對國防專利進行密級變更再評價?，F(xiàn)代科學技術尤其是信息技術的發(fā)展速度極快，部分國防專利在授權后兩年內即棄權。應建立國防專利解密申請響應機制以防止這類科學技術的潛在經濟價值的不必要流失。②加強國防專利解密標準設計。國家保密局應當會同有關部門根據不同行業(yè)技術更新迭代情況制訂具體解密標準，作為有解密權的機關、單位在工作中執(zhí)行解密的依據。解密標準的制訂要建立行業(yè)內或專業(yè)內以國家保密局、地方企業(yè)代表和國有企業(yè)代表的聯(lián)合標準制定委員會，在充分考慮國內外技術更新迭代的情況下制訂符合保密要求、增強激勵效應以及增進民參軍熱情的專利制度。③加強國防專利權利保護執(zhí)行機制。我國需建立有效的國防專利權保護機制，包括糾紛處理的方式、途徑及程序等，應對國防專利的保護采取特殊的方式，突出或者加強國防專利的行政保護，保障專利權能夠分享國防專權所帶來的利益，以及確保專利權切實有效得到執(zhí)行。

4.2 構建激發(fā)創(chuàng)新活力的治理模式

交易成本與治理模式是息息相關的，制度不同，交易費用在收益中所占比例也不相同。在治理模式選擇中，應著力提高制度的費效比。具體內容有以下三點：①優(yōu)化產權歸屬，激發(fā)主體各方創(chuàng)新活力。在軍民融合的戰(zhàn)略背景下，國防科技創(chuàng)新的合作對象、范圍和領域極大地擴展，參與主體更加多元化。因此，構建多元、靈活、復合的產權結構，將極大地保護各方利益，使各方在利益沖突時有法可依。②健全激勵機制，實現(xiàn)創(chuàng)新活動的利益共享。國防專利創(chuàng)新是否向好發(fā)展，取決于激勵機制的正常運轉。在軍民融合的戰(zhàn)略背景下，構建市場激勵機制必不可少，其本質就是技術創(chuàng)新成果遵循“等價交換”原則的產權交易機制，其在鼓勵產業(yè)界、發(fā)明人和運營單位進行協(xié)同技術創(chuàng)新方面是有效的。③順應技術創(chuàng)新態(tài)勢，降低參與各方交易成本。我國市場機制已經成為資源配置的基礎方式，由市場主體研發(fā)的國防專利數(shù)量在國防專利總量中的比例有所上升，要求構建降低交易成本的國防專利運營體系，如開放解密的國防專利信息資源，建立專利檢索、信息分析、價值評估、交易轉化和金融服務的多方位線上線下服務資源的國防專利運營服務平臺，并探索協(xié)議定價和中介服務結構評估等國防專利知識產權定價方式。

4.3 完善市場機制，促進軍民協(xié)同創(chuàng)新

專利制度產生于市場經濟環(huán)境，其核心是國家對權利獨占的認可和保護，并促進社會技術創(chuàng)新。因此，建議在國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)全面引入市場調節(jié)機制，發(fā)揮市場在價格、供求以及資源配置方面的優(yōu)點，盤活國防科技創(chuàng)新資產，將競爭作為國防科技研發(fā)和轉化的重要動力，激發(fā)軍民協(xié)同創(chuàng)新活力。具體體現(xiàn)在以下三方面：①形成國防專利價格機制。在產權行使、收益激勵等方面打破國防專利的制度性藩籬，形成國防專利價格機制，更多地發(fā)揮市場的調控作用。②降低民間主體進入門檻。在應用類國防技術、裝備、工程研發(fā)與承制等方面，應逐步放寬民間商業(yè)主體進入限制，廣泛吸收商業(yè)領域的創(chuàng)新力量，實現(xiàn)軍民深度融合。③完善國防專利管理部門。國防專利管理部門不僅完成國防專利權授予工作，還應負責國防專利運營的需求供給對接、具體操作制度的完善更新等工作，實行專業(yè)化管理，并對國防專利運營實施工作進行指導。

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2095－6835（2019）03－0030－03

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10.15913/j.cnki.kjycx.2019.03.030

〔編輯：張思楠〕