馮海燕，張婧

加強(qiáng)地方科研基金的投入與管理創(chuàng)新對(duì)策探討＊

馮海燕，張婧

（北京交通大學(xué)，北京 100044）

地方自然科學(xué)基金近年來(lái)發(fā)展迅猛，科研經(jīng)費(fèi)投入力度不斷加大，但是項(xiàng)目管理問(wèn)題也逐漸顯露，給科研管理帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。通過(guò)調(diào)研中國(guó)一些地方科研基金的管理狀況，可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的分配模式、管理過(guò)程監(jiān)督機(jī)制、科研成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)等中皆存在不同程度的問(wèn)題。因此，針對(duì)其管理欠缺環(huán)節(jié)進(jìn)行剖析，并提出管理創(chuàng)新建議，以供地方科研基金管理借鑒。

科研管理；項(xiàng)目績(jī)效；經(jīng)費(fèi)預(yù)算；創(chuàng)新管理

1 引言

在當(dāng)前形勢(shì)下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技發(fā)展更加一體化，加強(qiáng)基礎(chǔ)性研究越來(lái)越成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)和增強(qiáng)實(shí)力所必不可少的手段。十九大報(bào)告中也曾用整整一段話闡述了基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新的重要性。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，中國(guó)基礎(chǔ)研究取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，整體水平顯著提升，但與建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的新任務(wù)新要求相比，技術(shù)短板仍然突出，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面沒(méi)有得到根本性改變，科技管理體制和創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制也有待提高和完善。

2018-07，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提高科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)），該文件從優(yōu)化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理、完善有利于創(chuàng)新的評(píng)價(jià)激勵(lì)制度、強(qiáng)化科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)、完善分級(jí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制及開(kāi)展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理改革試點(diǎn)等事項(xiàng)來(lái)對(duì)科研管理進(jìn)行改進(jìn)。在此政策號(hào)召下，各地區(qū)對(duì)科研管理重新進(jìn)行定位，致力于發(fā)展地區(qū)的基礎(chǔ)性研究，為基礎(chǔ)性研究營(yíng)造良好的環(huán)境和氛圍。例如，為了對(duì)標(biāo)“高精尖”的發(fā)展戰(zhàn)略，很多省份設(shè)立了自然科學(xué)基金，并找準(zhǔn)某些產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，將更多科研經(jīng)費(fèi)有針對(duì)性地投入到這些領(lǐng)域的項(xiàng)目中，以基礎(chǔ)研究創(chuàng)新支撐產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。

在明確了資助基礎(chǔ)研究型科研項(xiàng)目的目標(biāo)后，制訂和實(shí)施資助計(jì)劃并對(duì)各資助項(xiàng)目運(yùn)作的全過(guò)程進(jìn)行有效管理便是第二大任務(wù)。項(xiàng)目運(yùn)作的全過(guò)程可分為項(xiàng)目申請(qǐng)開(kāi)題階段、過(guò)程控制階段和項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收階段?；鸸芾聿块T(mén)確實(shí)在各階段對(duì)科研項(xiàng)目的推動(dòng)起到了作用，如在項(xiàng)目開(kāi)題階段，除了按照嚴(yán)苛的評(píng)審流程篩選有潛力的優(yōu)質(zhì)科研項(xiàng)目，還在部分依托單位舉行開(kāi)題動(dòng)員大會(huì)，以便激勵(lì)相關(guān)受資助科研人員認(rèn)真開(kāi)展并推進(jìn)其項(xiàng)目研究。而在結(jié)題驗(yàn)收階段，有的還對(duì)優(yōu)秀成果和優(yōu)秀青年人才給予表彰，激勵(lì)后續(xù)科研人員更高質(zhì)量地完成課題研究任務(wù)。

2 目前地方科研基金管理存在的主要問(wèn)題

2.1 分配機(jī)制缺乏合理性

目前大多數(shù)的基金是按照“申請(qǐng)者—依托單位—基金管理部門(mén)受理”這個(gè)流程進(jìn)行的。項(xiàng)目申請(qǐng)指南一般規(guī)定可自由申報(bào)，這樣導(dǎo)致申請(qǐng)數(shù)量繁多，加上基金管理部門(mén)沒(méi)有制訂依托單位推薦、審核的相關(guān)準(zhǔn)則，所以依托單位一般不會(huì)在初期篩選項(xiàng)目申請(qǐng)，而是將所有項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)直接呈遞到基金管理部門(mén)，加大了審核的工作量。由于基金的資助金額有限，為了較均衡地分配，基金管理部門(mén)往往就會(huì)根據(jù)各依托單位的申請(qǐng)數(shù)量來(lái)盡可能分配資助數(shù)量。這種分配機(jī)制會(huì)導(dǎo)致個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)量一般但因其依托單位申請(qǐng)基數(shù)大順利獲批資金，而一些相對(duì)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目卻因依托單位申請(qǐng)量小而無(wú)法獲得資助機(jī)會(huì)。

2.2 過(guò)程監(jiān)督機(jī)制不完善

過(guò)程監(jiān)督機(jī)制不完善主要體現(xiàn)在項(xiàng)目開(kāi)展期間沒(méi)有很好地進(jìn)行監(jiān)管，但是在項(xiàng)目結(jié)題時(shí)卻十分重視審核最后的直接成果。

缺乏過(guò)程控制往往會(huì)導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)未能高效投入研發(fā)，部分項(xiàng)目的結(jié)題成果與其立項(xiàng)預(yù)期偏差大，但只能不了了之。有些受資助項(xiàng)目只為片面追求立項(xiàng)書(shū)上的預(yù)期指標(biāo)，承擔(dān)科研任務(wù)之后，有時(shí)并沒(méi)有進(jìn)行科學(xué)的規(guī)劃和合理的安排，對(duì)于科研項(xiàng)目研究過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，采用忽視或者擱置的方式，臨到結(jié)題時(shí)才匆匆推進(jìn)項(xiàng)目，而沒(méi)能創(chuàng)造出在學(xué)術(shù)、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)、政府決策等方面所應(yīng)帶來(lái)的真正價(jià)值，這樣難以保證科研項(xiàng)目的質(zhì)量，并且無(wú)法保證科研項(xiàng)目如期完成，更失去了被資助的意義。

2.3 科研項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)還不完善

經(jīng)過(guò)調(diào)研了解，基金類(lèi)項(xiàng)目驗(yàn)收普遍存在“略結(jié)題”現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)“立項(xiàng)困難，結(jié)題容易”的錯(cuò)誤思想?；痤?lèi)科研項(xiàng)目大多采用通訊驗(yàn)收、會(huì)議驗(yàn)收形式，項(xiàng)目在結(jié)題后撰寫(xiě)結(jié)題報(bào)告即可，逐漸形成了“唯論文論”“唯專(zhuān)利論”等簡(jiǎn)單的“查數(shù)式”驗(yàn)收，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

評(píng)價(jià)機(jī)制單一。關(guān)于評(píng)價(jià)指標(biāo)，現(xiàn)有科研成果統(tǒng)計(jì)在學(xué)術(shù)方面只統(tǒng)計(jì)發(fā)表論文、專(zhuān)著數(shù)量等，對(duì)于頂尖期刊論文發(fā)表未能給予重視。社會(huì)服務(wù)方面僅統(tǒng)計(jì)了會(huì)議及學(xué)術(shù)交流的數(shù)量，但是卻無(wú)從考察這些會(huì)議及學(xué)術(shù)交流活動(dòng)的質(zhì)量和社會(huì)影響力。對(duì)于具有探索性、創(chuàng)新性的成果具有一定的滯后性，但實(shí)際操作中很難進(jìn)行評(píng)價(jià)和預(yù)估。

不同類(lèi)型或?qū)W科的科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)缺乏差異性。不同學(xué)科側(cè)重點(diǎn)是不同的，比如工科項(xiàng)目專(zhuān)利成果豐富，理科項(xiàng)目論文發(fā)表數(shù)量較多，而管理科學(xué)項(xiàng)目更多地是為政府部門(mén)提供決策建議等。目前的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，無(wú)論哪些學(xué)科，統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)都是一樣的。

成果標(biāo)注模糊。有的項(xiàng)目論文成果第一標(biāo)注比例很低，造成一篇論文多個(gè)標(biāo)注，一文多用現(xiàn)象普遍。有的論文研究?jī)?nèi)容和專(zhuān)利內(nèi)容與項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容關(guān)聯(lián)度不大，也計(jì)入項(xiàng)目成果中。

2.4 成果轉(zhuǎn)化率低

科研單位與企業(yè)缺乏對(duì)接渠道，前者難以推廣科研成果，后者難以找到實(shí)用技術(shù)。往往科研單位的科技項(xiàng)目重理論卻忽視市場(chǎng)導(dǎo)向，諸多成果在研發(fā)前就沒(méi)有與之適用的推廣對(duì)象，更不會(huì)談形成產(chǎn)業(yè)化的條件。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)各類(lèi)基金的資助項(xiàng)目在成果引導(dǎo)方面缺乏渠道，很多項(xiàng)目在結(jié)題驗(yàn)收時(shí)提交的成果推廣數(shù)和成果經(jīng)濟(jì)效益基本上為0，這是國(guó)內(nèi)科研項(xiàng)目普遍存在的現(xiàn)象，很多科研經(jīng)費(fèi)投入后，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人更愿意通過(guò)學(xué)術(shù)論文、專(zhuān)著出版及學(xué)術(shù)交流來(lái)展示科研成果，但是真正將其成果推向市場(chǎng)的項(xiàng)目少之又少。

2.5 激勵(lì)制度不完善

資助金額少、引力小。例如，據(jù)近年來(lái)的資助數(shù)據(jù)顯示，北京市自然科學(xué)基金資助的3 151個(gè)項(xiàng)目中，每個(gè)項(xiàng)目審批金額多集中在8萬(wàn)至12萬(wàn)等額度，僅有幾十個(gè)項(xiàng)目能獲得40萬(wàn)甚至更高的金額資助，因?yàn)閱蝹€(gè)項(xiàng)目資助力度太小，難以吸引研究實(shí)力強(qiáng)勁的科研人員來(lái)申請(qǐng)，畢竟科研實(shí)驗(yàn)、發(fā)表論文、專(zhuān)利推廣等需要一定的經(jīng)費(fèi)來(lái)支撐。

缺乏差異化的激勵(lì)制度。以前的基金資助大都是按申請(qǐng)書(shū)數(shù)量來(lái)平均分配，對(duì)于“高精尖”的學(xué)科領(lǐng)域缺乏有效的扶持，雖然某些基金管理部門(mén)在評(píng)審時(shí)也設(shè)置了“是否優(yōu)先資助”，但是仍然缺乏相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)機(jī)制。

研究后續(xù)激勵(lì)機(jī)制不足。目前大多數(shù)基金項(xiàng)目的驗(yàn)收方式采取了“結(jié)題通過(guò)”和“結(jié)題不通過(guò)”的結(jié)題驗(yàn)收方式。這種管理缺乏分級(jí)評(píng)價(jià)方法，特然是對(duì)于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目成果滯后的問(wèn)題，沒(méi)有相應(yīng)的評(píng)價(jià)機(jī)制。如此一來(lái)，會(huì)打擊其科研人員的積極性，不利于產(chǎn)出優(yōu)秀成果。

3 地方科研基金管理創(chuàng)新與對(duì)策

3.1 有針對(duì)性地按需立項(xiàng)

設(shè)立有“導(dǎo)向性”的項(xiàng)目。以往常用的立項(xiàng)組織模式是“自下而上”的組織方式，即由科研研究人員結(jié)合自身研究興趣和優(yōu)勢(shì)提出備選項(xiàng)目，這種組織方式有利于發(fā)揮科研人員的創(chuàng)造性，但是往往偏離計(jì)劃目標(biāo)的預(yù)期。但隨著國(guó)家提出聚焦“高精尖”產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，應(yīng)該結(jié)合高精尖產(chǎn)業(yè)的需求，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上客戶(hù)共同設(shè)立基金，引導(dǎo)相關(guān)科研人員的基礎(chǔ)性研究對(duì)接市場(chǎng)所需。

資助金額也可相應(yīng)進(jìn)行差額調(diào)整。對(duì)科研項(xiàng)目的績(jī)效情況進(jìn)行年度評(píng)估和后評(píng)估，以確保按照項(xiàng)目質(zhì)量來(lái)劃撥經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

3.2 加強(qiáng)項(xiàng)目的過(guò)程管控

成果統(tǒng)計(jì)的及時(shí)性?？蒲许?xiàng)目的開(kāi)展往往周期太長(zhǎng)，除了組織有關(guān)專(zhuān)家在項(xiàng)目執(zhí)行中期對(duì)項(xiàng)目采取匯報(bào)考核的形式，還應(yīng)該定期對(duì)項(xiàng)目的成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)于已有優(yōu)秀科研成果的項(xiàng)目及時(shí)給予表彰，并對(duì)其成果進(jìn)行推廣。

適度的監(jiān)督工作。在項(xiàng)目中期，研究人員已按計(jì)劃進(jìn)行了一段時(shí)間，由于客觀實(shí)際可能會(huì)與原計(jì)劃有出入，基金辦可根據(jù)中期評(píng)估結(jié)果要求項(xiàng)目作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，部分有些項(xiàng)目可以給予一定追加投資，實(shí)施效果較差的項(xiàng)目需要對(duì)其申報(bào)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行縮減。

嚴(yán)控經(jīng)費(fèi)的預(yù)算和審計(jì)。經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)手續(xù)繁雜、審核時(shí)間過(guò)長(zhǎng)等成為多數(shù)科研人員普遍抱怨的問(wèn)題，依托單位可以自主選擇第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)其負(fù)責(zé)的科研項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程財(cái)務(wù)審計(jì)，利用好單位內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果?；鸸芾聿块T(mén)可以組織財(cái)務(wù)基本培訓(xùn)，促使科研人員嚴(yán)格遵守項(xiàng)目資金管理的各項(xiàng)規(guī)定。

3.3 加強(qiáng)多層次的成果評(píng)價(jià)

明確項(xiàng)目驗(yàn)收的主體。不僅是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、團(tuán)隊(duì)，還包含依托單位，督促各級(jí)履行其職責(zé)，前者的驗(yàn)收角度為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、成果產(chǎn)出、經(jīng)費(fèi)支出，而后者要從管理評(píng)價(jià)、人才培養(yǎng)、經(jīng)費(fèi)監(jiān)督等角度驗(yàn)收。驗(yàn)收形式從現(xiàn)有的通訊驗(yàn)收、會(huì)議驗(yàn)收，可增加實(shí)地考察驗(yàn)收等形式。

結(jié)合基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)，在結(jié)題驗(yàn)收級(jí)別評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，同時(shí)建立項(xiàng)目“后評(píng)估”機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)類(lèi)項(xiàng)目、高精尖專(zhuān)項(xiàng)等采取3～5年乃至5～10年的后評(píng)估，進(jìn)而提升基金項(xiàng)目研究的持續(xù)性、跟蹤性、完整性。

應(yīng)明確要求項(xiàng)目成果要標(biāo)注基金編號(hào)，且是唯一標(biāo)注。此外，還需核查該成果是否和項(xiàng)目主題契合。針對(duì)基金項(xiàng)目成果投稿時(shí)間晚于項(xiàng)目結(jié)題時(shí)間的標(biāo)注問(wèn)題，已結(jié)題且未超過(guò)項(xiàng)目截止時(shí)間3年內(nèi)發(fā)表的論文作為可標(biāo)注基金類(lèi)型的研究成果。

3.4 加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)換的引導(dǎo)機(jī)制

搭建研究成果交易市場(chǎng)。在科研成果管理團(tuán)隊(duì)已匯總一定數(shù)量研究成果的前提上，基金管理部門(mén)可以設(shè)計(jì)“成果轉(zhuǎn)換網(wǎng)上交易平臺(tái)”， 對(duì)于可轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)，也可以通過(guò)公開(kāi)拍賣(mài)模式促使匹配，對(duì)于政策性成果則可呈遞給相關(guān)政府部門(mén)。

當(dāng)企業(yè)與科研人員達(dá)成技術(shù)交易意向，相關(guān)的細(xì)節(jié)談判由交易雙方面談決定。在平臺(tái)運(yùn)作階段，科研成果管理團(tuán)隊(duì)還應(yīng)該時(shí)常舉行線下成果交易市場(chǎng)，給予科研成果創(chuàng)造者展示的機(jī)會(huì)，也讓更多企業(yè)通過(guò)展示了解更多新技術(shù)、新成果，與研究者面對(duì)面溝通，方能尋找到最適合本企業(yè)的科研成果，并提高交易成功的概率。

對(duì)于基礎(chǔ)性研究而言，有些成果未能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換，并不是因?yàn)槿狈ζ脚_(tái)，而是因?yàn)榭蒲谐晒⒉黄ヅ涫袌?chǎng)?；鸸芾聿块T(mén)應(yīng)該加大對(duì)項(xiàng)目成果可轉(zhuǎn)換性的評(píng)估，隨時(shí)督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在研究過(guò)程進(jìn)行實(shí)地考察，多了解市場(chǎng)所需，以促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化。

3.5 科研參與者關(guān)系處理

專(zhuān)家?guī)旃芾砼c更新。為了彌補(bǔ)原有同行評(píng)議格局中思維定勢(shì)的缺陷，也從學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界遴選專(zhuān)家參與評(píng)審，不僅可以打破原先的小圈子評(píng)審，還能促進(jìn)不同專(zhuān)家之間的交流，甚至可以從產(chǎn)業(yè)、政策角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。

項(xiàng)目實(shí)施時(shí)多開(kāi)展專(zhuān)家咨詢(xún)環(huán)節(jié)。在科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程開(kāi)展專(zhuān)家咨詢(xún)環(huán)節(jié)，對(duì)同一領(lǐng)域的科研項(xiàng)目可以安排座談會(huì)，并遴選相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家出席會(huì)議，一來(lái)及時(shí)了解項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展，二來(lái)給科研人員與專(zhuān)家溝通的機(jī)會(huì)，協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及早發(fā)現(xiàn)其研究中的問(wèn)題，并對(duì)后期計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，從而按時(shí)保質(zhì)地完成研究。同時(shí)，還可以引入專(zhuān)家反饋機(jī)制，對(duì)專(zhuān)家評(píng)審過(guò)的項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行追蹤。

建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用記錄。基金管理部門(mén)還應(yīng)該督促依托單位履行好項(xiàng)目申請(qǐng)、組織實(shí)施、驗(yàn)收結(jié)題、資金使用、成果管理和誠(chéng)信建設(shè)等方面的法人管理職責(zé)，才能有條不紊地促進(jìn)受資助項(xiàng)目順利實(shí)施，推進(jìn)完善分級(jí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制，開(kāi)展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理創(chuàng)新。

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G311

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.17.009

2095－6835（2019）17－0022－03

馮海燕，女，研究員，從事科研管理工作。張婧，女，碩士研究生，從事經(jīng)濟(jì)管理研究。

北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)“北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理創(chuàng)新研究”（編號(hào)：Z181100007218009）基金資助

〔編輯：王霞〕