蔡永平 朱立峰

摘? ? 要： 隨著時代的發(fā)展，市場化進(jìn)程的推進(jìn)，市場化這一特征儼然已經(jīng)成為以美國、英國和澳大利亞三國為代表的國外高等教育發(fā)展的基本特征。三個國家高等教育市場化的具體表現(xiàn)形式各異，但是從整體看，政府的直接推進(jìn)，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系加強(qiáng)，治理結(jié)構(gòu)的企業(yè)化，公益與盈利邊界劃分不清成為他們共同的特征。鑒于此，借鑒國外高等教育市場化發(fā)展的成功經(jīng)驗，將其應(yīng)用于我國高等教育，有利于推進(jìn)市場化。

關(guān)鍵詞： 高等教育市場化? ? 工商業(yè)界? ? 企業(yè)化治理

高等教育市場化已經(jīng)成為一個趨勢，近年來，我國對高等教育市場化做了探索，2014年教育部下發(fā)《關(guān)于地方本科高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的指導(dǎo)意見》，指出試點大學(xué)要適應(yīng)市場開展人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等工作。2015年10月，發(fā)布《關(guān)于引導(dǎo)部分地方普通本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的指導(dǎo)意見》。但是相較于國外高等教育市場化而言，還有一些不足，國外高等教育，特別是以美國、英國和澳大利亞為代表的西方發(fā)達(dá)國家，已經(jīng)走了很長一段時間，有一定的經(jīng)驗和教訓(xùn)，分析他們的特征對我國高等教育的發(fā)展有一定的啟示和借鑒意義。

1.國外高等教育市場化發(fā)展的特征

高等教育市場化是指，“大學(xué)利用其教學(xué)、科研及其他校園活動盈利的現(xiàn)象”。國外高等教育市場化，有代表性的是美國、英國和澳大利亞這三個西方國家，以美國歷史最為悠久。高等教育市場化一直處于探索階段，多所大學(xué)在二十世紀(jì)八十年代參與市場化改革，高等教育市場化因此得到政府及社會的認(rèn)可。

1.1美國高等教育市場化發(fā)展的特征

美國高等教育市場化真正深入開展，始于1980年頒布的《拜杜法案》和《史蒂文森——魏德勒技術(shù)創(chuàng)新法》兩個法案。兩法案“保證了大學(xué)從企業(yè)和私人處得到合同與專利收入的權(quán)力，1989年頒布的《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)移法》確立了由政府、大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、民間企業(yè)共同提升科技水平的目標(biāo)，并將研究成果迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力”。美國政府這些法案的頒布直接推進(jìn)美國高等教育的市場化進(jìn)程，將以前只在大學(xué)邊緣地帶開展的市場化活動，拓寬到全面的市場化時代。

美國大學(xué)市場化的特征。從美國高等教育市場化的情況看，與工商業(yè)界的聯(lián)系不斷加強(qiáng)，治理更趨于企業(yè)化是其主要特征。美國大學(xué)從產(chǎn)生就與工商業(yè)有較強(qiáng)的聯(lián)系，1980年以后，在政府高等教育市場化政策的推動下，工商業(yè)界參與大學(xué)的力度更大。多所高等學(xué)府中工商業(yè)界的董事占比增長至百分之五十，由此可見高等教育市場化使大學(xué)與工商業(yè)之間的關(guān)系更加緊密。另外，作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的董事，既是成功的工商業(yè)者，又是大學(xué)的捐贈者，有的還是該大學(xué)的校友;熟悉校外情況，同時對大學(xué)有強(qiáng)烈的歸屬感;在實際中，不可避免地把企業(yè)的治理理念、方法引入大學(xué)中，不斷改變大學(xué)形象、大學(xué)管理者的作風(fēng)和工作方式。另外，隨著時代的發(fā)展，多所營利性大學(xué)如雨后春筍般開辦起來，從實質(zhì)上講，這些大學(xué)就是企業(yè)，管理模式就是企業(yè)化管理，設(shè)立經(jīng)理負(fù)責(zé)制，參照企業(yè)管理的方法;按照市場的要求，研究學(xué)校的目標(biāo)市場。高等教育市場化是一把雙刃劍，在為社會、自身帶來可觀的經(jīng)濟(jì)效益的同時，過度的市場化引起爭議。誠如美國學(xué)者斯坦利·阿羅諾維茲所言：美國大學(xué)的“管理已經(jīng)退化成為讓這個機(jī)器順暢運轉(zhuǎn)，籌集資金和進(jìn)行危機(jī)管理的工具”。

1.2英國高等教育市場化的特征

1979年，英國撒切爾夫人開始執(zhí)政，經(jīng)歷美國當(dāng)時面臨的經(jīng)濟(jì)困境。她建議削減大學(xué)的經(jīng)常性支出，并且從1979年開始執(zhí)行;1983年，開始削減對大學(xué)的補(bǔ)助金。1985年，公布《90年代高等教育的發(fā)展》綠皮書，希望大學(xué)“一是端正對工商的態(tài)度，鼓勵企業(yè)家精神;二是高等教育的發(fā)展與工商業(yè)之間的聯(lián)系;三是加強(qiáng)與社區(qū)和地方企業(yè)的聯(lián)系”。綠皮書的發(fā)表標(biāo)志著英國高等教育舊時代的結(jié)束和新時代的到來，從實質(zhì)上看所謂英國高等教育的新時代就是市場化的時代。直到今天，英國各屆政府延續(xù)了這一政策。

在市場化進(jìn)程下英國高等教育的基本特征。英國高等教育市場化集中體現(xiàn)在主動融入經(jīng)濟(jì)社會和引進(jìn)企業(yè)化治理模式。傳統(tǒng)上，英國大學(xué)與美國大學(xué)相比是遠(yuǎn)離社會的，重視基礎(chǔ)研究，輕視應(yīng)用研究，與產(chǎn)業(yè)界結(jié)合不太緊密。直到二十世紀(jì)八十年代，政府加大相關(guān)政策的實施力度，促進(jìn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系的締結(jié)。為此，英國專門成立工業(yè)和高等教育委員會。英國大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的合作主要通過專利轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)辦科技園、成立教學(xué)公司、開展技術(shù)咨詢等方式。為了推進(jìn)與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系，許多大學(xué)都成立專門的機(jī)構(gòu)，制定相應(yīng)的鼓勵政策。如劍橋大學(xué)設(shè)立的“技術(shù)服務(wù)有限公司”，曾代表劍橋大學(xué)同相關(guān)產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行貿(mào)易的洽談、簽訂的協(xié)議等。普通大學(xué)，如阿伯瑞斯特維斯大學(xué)于2013年成立研究、商業(yè)和創(chuàng)新辦公室，簡稱RB&I，該辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)學(xué)校的各種商業(yè)行為，構(gòu)建一個阿伯大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系的渠道。在政府政策的鼓勵和引導(dǎo)下，英國大學(xué)不斷引進(jìn)企業(yè)的治理理念。每一所大學(xué)都力圖不斷擴(kuò)張空間，英國有多所高校在校外設(shè)立校外辦事處，主動與校外的一些組織建立聯(lián)系，專門“從事知識轉(zhuǎn)讓、工業(yè)聯(lián)系、知識產(chǎn)權(quán)開放、繼續(xù)教育、資金籌集以至于校友事務(wù)”。在這些部門的推動下，融資渠道出現(xiàn)多元。除爭取政府支持外，還要積極開發(fā)工廠企業(yè)、校園服務(wù)、校友支助、知識轉(zhuǎn)化等渠道。大學(xué)文化與企業(yè)文化的融合，形成全新的企業(yè)化理念。

同時，積極構(gòu)建與企業(yè)接近的文化，逐步形成一種企業(yè)化的理念。

1.3澳大利亞高等教育市場化的特征

二十世紀(jì)七十年代，澳大利亞的經(jīng)濟(jì)起起伏伏，令人擔(dān)憂，出現(xiàn)多個問題，社會支持系統(tǒng)難以維系。1983年，工黨執(zhí)政后為了應(yīng)對這種危機(jī)，開始壓縮政府開支，優(yōu)化政府職能，推進(jìn)大部制等措施，實質(zhì)上是推行以市場為導(dǎo)向的公共行政。在1987年發(fā)布的《結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)狀況》中，教育作為經(jīng)濟(jì)問題討論?！霸?987年—1989年進(jìn)行的道金斯改革中，高等教育被重新建設(shè)成為一個相互競爭的機(jī)構(gòu)的‘類市場”“國家決定使公立大學(xué)市場化，而不是建立一個公—私混合的體制”。在政府的推動下，高等教育更加市場化，國際市場不斷開拓，私人辦學(xué)市場不斷擴(kuò)大，使澳大利亞的大學(xué)向公司化轉(zhuǎn)變，走上市場化的道路。

澳大利亞高等教育市場化的特征。澳大利亞高等教育市場化的主要特征表現(xiàn)在智力產(chǎn)品商業(yè)化和治理企業(yè)化兩個方面。傳統(tǒng)上，澳大利亞大學(xué)承襲了英國大學(xué)的特點，在二十世紀(jì)八十年代以前與產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系比較淡漠。隨著澳大利亞對大學(xué)的改革，特別是至1994年完成的大學(xué)合并——36所大學(xué)取代了19所大學(xué)和51家高級教育機(jī)構(gòu)，市場化發(fā)展步伐明顯加快。當(dāng)今，澳大利亞大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系已經(jīng)達(dá)到水乳交融的程度。大學(xué)通過學(xué)者影響市場的決策，同時科學(xué)研究成為大學(xué)與公司之間的主要紐帶，實現(xiàn)腦力勞動結(jié)晶與公司成品之間的有機(jī)融合，通過努力，使名望效益與利潤擴(kuò)張形成正比。澳大利亞大學(xué)治理企業(yè)化，主要體現(xiàn)在以政府為主導(dǎo)的一系列的變革。澳大利亞政府在大學(xué)治理企業(yè)化進(jìn)程中扮演著重要的角色，政府從政策、資金、集權(quán)三個層面對大學(xué)進(jìn)行幫扶，促進(jìn)其重組，以推進(jìn)市場化進(jìn)程。正如澳大利亞教育作家西蒙·馬金森和馬克·康西丹所說，澳大利亞大學(xué)從二十世紀(jì)八十年代后成為企業(yè)大學(xué)。在企業(yè)大學(xué)中學(xué)校行政領(lǐng)導(dǎo)具有決策權(quán)，權(quán)利簡化使更多決策被自由采納，而這種企業(yè)化的模式，內(nèi)部結(jié)構(gòu)的重組更適應(yīng)市場化的需求。

澳大利亞大學(xué)市場化的改革沖擊教育公平，“當(dāng)具有社會價值的教育不再是一種公民的權(quán)力而成為一種經(jīng)濟(jì)商品的時候，它會變得稀缺而非普及。在此過程中，教育會給一些人贏得市場經(jīng)濟(jì)的價值，但是這種價值是建立在對另一些人的剝奪基礎(chǔ)之上的。人們越是被排除在某種特定的教育之外，那么對那些有機(jī)會獲得這種教育的特權(quán)階層來說，價值就越高。所以，市場的推動力和等級的維護(hù)恰巧是一致的”。從這個方面看，澳大利亞高等教育市場化強(qiáng)化了社會階層的固化，降低了社會底層人通過上大學(xué)改變命運的概率。

國情不同，高等教育市場化的情況不同，但是從整體上看有以下幾個相同點。一是從高等教育市場化的直接動因看，政府均是大力支持的。三國高等教育實現(xiàn)市場化的具體時間點和方式不同，從直接動因看均是由各國政府出臺政策積極引導(dǎo)和推動。二十世紀(jì)七十年代末八十年代初，美國、英國和澳大利亞的經(jīng)濟(jì)均出現(xiàn)增長趨緩的狀況，大學(xué)成為削減開支的對象之一，政府投入的缺失，成為大學(xué)市場化進(jìn)程的推進(jìn)器;二是從高等教育市場化的基本措施看，加強(qiáng)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的合作，成為一種戰(zhàn)略手段，成為增加資金融入的一個重要渠道，也成為提高學(xué)校美譽(yù)度的重要途徑。三是從內(nèi)部治理看，都更趨企業(yè)化。企業(yè)是商品經(jīng)濟(jì)社會的產(chǎn)物，企業(yè)化治理是市場化最直接的體現(xiàn)。為了適應(yīng)政府高等教育市場化發(fā)展的政策，美國、英國和澳大利亞的大學(xué)結(jié)合實際不斷調(diào)整自己的治理，雖然具體形式不同，但從發(fā)展趨勢看都更加企業(yè)化。四是從產(chǎn)生的負(fù)面影響看，主要是公益與盈利的邊界劃分不清，引起廣泛的質(zhì)疑。高等教育在市場化過程中由于沒有正確區(qū)分好公益與盈利的邊界，部分大學(xué)出現(xiàn)過于市場化的現(xiàn)象，影響教育的公平，降低大學(xué)“公益組織”的屬性。

2.國外高等教育市場化對我國的啟示

高等教育市場化是一個必然的趨勢，要建設(shè)高水平特色大學(xué)，就要借鑒國內(nèi)外的先進(jìn)經(jīng)驗，這是機(jī)遇更是挑戰(zhàn)。全球高等教育的大背景、大環(huán)境是相似的，而且國外高等教育市場化開始得早、發(fā)展得好，對于發(fā)展探索中的我國高等教育市場化而言，是有一定助益的。因此，研究國外高等教育市場化，對于發(fā)展我國的高等教育市場化有一定的啟示。

2.1高等教育市場化的發(fā)展需要政府的扶持

國外高等教育市場化發(fā)展的成功經(jīng)驗值得我國借鑒。雖然我國與國外在歷史傳統(tǒng)、政治制度方面存在差異，但是大的宏觀環(huán)境、知識經(jīng)濟(jì)的到來、全球化的發(fā)展趨勢是相同的。另外，大學(xué)作為以生產(chǎn)知識、傳播知識、培養(yǎng)人才、服務(wù)社會為目的的組織，或者是大學(xué)的這一本質(zhì)得到全世界的認(rèn)可，發(fā)展規(guī)律有全球的普遍性，有些適合國外高等教育的規(guī)律可運用到我國高等教育市場化進(jìn)程中。我國高等教育體制改革已經(jīng)破除一些不符合發(fā)展規(guī)律的陳規(guī)，并且明確提出社會服務(wù)是大學(xué)的四大職能之一。因此，目前我國政府有必要像美國、英國和澳大利亞政府那樣，對大學(xué)的市場化制定明確的政策，設(shè)置相應(yīng)的機(jī)構(gòu)推進(jìn)這一工作。

2.2要合理界定公益和盈利的邊界

從實質(zhì)性看，大學(xué)其實是以學(xué)術(shù)研究為出發(fā)點的組織，因此無論在任何時候都不能以犧牲本質(zhì)獲取商業(yè)利益。但是，在2011年，“真維斯樓”赫然挺進(jìn)清華大學(xué)校園;2012年，嘉實集團(tuán)的售樓中心建到同濟(jì)大學(xué)嘉定校區(qū)。這兩件事在各自大學(xué)的師生之間和社會上都引起了廣泛的質(zhì)疑和爭議。從各種評論看，折射出來的不是我國高等教育是否應(yīng)當(dāng)市場化的問題，而是高等教育市場化的“邊界”如何界定的問題。目前，高等教育市場化，如科研成果轉(zhuǎn)化，校辦企業(yè)都得到社會的一定認(rèn)可。大學(xué)應(yīng)當(dāng)界定自己市場化的邊界，保證守望文明，不失本真。

從目前看，國內(nèi)大學(xué)的四大職能：一是人才培養(yǎng)，二是科學(xué)研究，三是社會服務(wù)，四是文化傳承創(chuàng)新。人才培養(yǎng)是核心職能，是保證公民公平接受高等教育機(jī)會的基礎(chǔ)，是不能市場化的;文化傳承創(chuàng)新，為社會提供方向與生活方式，對于保持中國特色的高等教育方向有決定意義，也是不能市場化的;科學(xué)研究是人才培養(yǎng)和社會服務(wù)的重要途徑，在保持人才培養(yǎng)的前提下可以市場化;社會服務(wù)是大學(xué)與社會連接的重要渠道，得到社會的公認(rèn)是可以市場化的。從大學(xué)職能看，人才培養(yǎng)和文化傳承部分是不能市場化的，而與科學(xué)研究和社會服務(wù)相關(guān)的可適度市場化，是邊界問題。

2.3大學(xué)要適應(yīng)形勢有限度的市場化發(fā)展

大學(xué)是個特殊的組織，經(jīng)受住漫長時間的考驗，滿足人們的需求，形式上超越各式各樣的科學(xué)思想。同時，大學(xué)又是需要發(fā)展與其他組織有交換的普通組織，在當(dāng)今社會不可能脫離市場而得到有效發(fā)展。因此，大學(xué)要結(jié)合當(dāng)前形勢有限度市場化發(fā)展，發(fā)揮市場化發(fā)展的優(yōu)勢，合理規(guī)避市場化發(fā)展帶來的副作用。當(dāng)前要敢于正視市場化問題，從辦學(xué)理念上在適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域如社會服務(wù)、科學(xué)研究方面提出市場化的發(fā)展思路;在校長選拔上既要重視學(xué)術(shù)水平，又要重視管理水平，更傾向于選一個懂教育管理的管理專家而不是科研帶頭人;在治理上適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)情況，在一些領(lǐng)域借鑒企業(yè)治理模式，提高辦學(xué)效率?？傊?，市場化發(fā)展是一個不可回避的趨勢，當(dāng)代大學(xué)應(yīng)當(dāng)承認(rèn)它、直面它、研究它、順應(yīng)它、修正它，發(fā)揮好它的作用，而不是否定它、回避它。

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項目：河南工業(yè)大學(xué)2016年高等教育教學(xué)改革研究《河南工業(yè)大學(xué)校院兩級管理體制改革研究——高等教育市場化的視角》;2017教育部人文社會科學(xué)研究青年基金趨同到多元：行業(yè)特色大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展中制度的構(gòu)建研究，項目編號：17YJC880093;行業(yè)特色大學(xué)多元發(fā)展中的制度構(gòu)建研究，? ? 項目編號：2018-ZZJH-110。