李曙光 楊志利 張媛

AS公司是新中國(guó)首批建成的大型裝備制造企業(yè)，HK公司是AS公司控股、市國(guó)投參股的專業(yè)零部件制造企業(yè)。近5年，HK公司業(yè)務(wù)平穩(wěn)，但客戶需求變化很大，HK公司的管理水平和相關(guān)業(yè)務(wù)的研保能力亟待提升。如何走出僵局？AS公司系統(tǒng)分析了軍民融合戰(zhàn)略上升為國(guó)家戰(zhàn)略之后的變化，在對(duì)HK公司重新戰(zhàn)略定位之后，提出了以混改增資為抓手，以適當(dāng)稀釋AS公司所持股比方式吸納更多的外部資本，推進(jìn)戰(zhàn)略供應(yīng)商體系建設(shè)，快速提升零部件研保能力的同時(shí)，做大做強(qiáng)做優(yōu)零部件產(chǎn)業(yè)。

一、實(shí)施過(guò)程

1.思路安排。AS公司按照“兩頭在內(nèi)、中間在外、關(guān)鍵在手”原則規(guī)劃調(diào)整工藝布局，集中資源強(qiáng)化關(guān)鍵核心件的能力建設(shè);搭建戰(zhàn)略供應(yīng)商平臺(tái)提升非核心零部件研保能力建設(shè)。①?gòu)?qiáng)化分級(jí)管理。將零部件分解成A、B、C三類，其中A類屬關(guān)鍵核心件，由企業(yè)直接把控，B類和C 類為非核心件，借助外力把控。②建立分級(jí)體系。甄別和確定投資者，出資建設(shè)戰(zhàn)略供應(yīng)商體系，發(fā)展業(yè)務(wù)。③堅(jiān)持制度創(chuàng)新。準(zhǔn)確定位混改使命，規(guī)范機(jī)制體制創(chuàng)新、管理工具創(chuàng)新、以及思維方式創(chuàng)新;科學(xué)安排過(guò)渡期的運(yùn)行規(guī)則，AS公司逐步走出中心，但保留必要的重大事項(xiàng)否決權(quán)（持股大于等于34%）;按現(xiàn)代企業(yè)制度要求安排公司治理。④運(yùn)用比質(zhì)比價(jià)手段倒逼企業(yè)不斷提升產(chǎn)品品質(zhì)、降低成本。⑤AS公司適時(shí)退出平臺(tái)，確保戰(zhàn)略供應(yīng)商完全競(jìng)爭(zhēng)。

2.具體舉措。①爭(zhēng)取列為混改試點(diǎn)項(xiàng)目獲得更多政策支持。2017年10月開(kāi)始，AS公司花費(fèi)近1年時(shí)間，調(diào)整完善HK公司的戰(zhàn)略定位、混改重組和掛牌遴選方案;通過(guò)努力，項(xiàng)目被列為集團(tuán)混改試點(diǎn)項(xiàng)目。②優(yōu)化HK公司的戰(zhàn)略定位。目標(biāo)市場(chǎng)再定位。根據(jù)小核心大協(xié)作的體系建設(shè)思路，HK公司在深入分析目標(biāo)市場(chǎng)定位基礎(chǔ)上，明確“確保AS公司需求，兼顧國(guó)內(nèi)其他相似需求，了解類似發(fā)展機(jī)遇”思路。發(fā)展步驟再調(diào)整。第一步（2018年和2019年）：混改完成，啟動(dòng)新園區(qū)建設(shè)，產(chǎn)能顯著提升，滿足AS公司需要。第二步（2020年）：拓展軍用民用兩個(gè)市場(chǎng)，提升管理打基礎(chǔ)。第三步（2021年至2025年）：進(jìn)軍軌道交通、航天、新能源等產(chǎn)業(yè)，建成國(guó)內(nèi)一流的零部件供應(yīng)商。③HK公司股東共同確定混改原則。市國(guó)投是HK公司的另一股東，在征得市委市政府支持后，與市國(guó)投共同確定了混改基本原則：吸納民營(yíng)資本參與，從機(jī)制體制創(chuàng)新入手，變革議事規(guī)則，突出科學(xué)管控，突出董事會(huì)經(jīng)營(yíng)責(zé)任和董事配置機(jī)制創(chuàng)新。④ HK公司股東共同設(shè)計(jì)混改方案。專業(yè)化原則。擬聘專業(yè)資產(chǎn)管理公司為項(xiàng)目中介機(jī)構(gòu)，全程負(fù)責(zé)混合所有制改革實(shí)施工作;擬選擇有裝備投資背景的投資公司或產(chǎn)業(yè)基金為合作方;設(shè)計(jì)專業(yè)化遴選方案，組建專家團(tuán)隊(duì)遴選項(xiàng)目。依法依規(guī)原則。設(shè)計(jì)了中介機(jī)構(gòu)選聘機(jī)制，審計(jì)評(píng)估和評(píng)估報(bào)告?zhèn)浒赋绦?，協(xié)議與掛牌增資程序，以及遴選方案確定和經(jīng)濟(jì)行為報(bào)批等程序。⑤提前溝通爭(zhēng)取相關(guān)方面在后續(xù)工作的更多支持。AS公司提前將項(xiàng)目計(jì)劃向各有關(guān)方面進(jìn)行了詳細(xì)匯報(bào)，得到客戶代表在內(nèi)的多方支持，并提前謀劃好了后續(xù)的產(chǎn)品交付流程等工作。⑥多環(huán)節(jié)把控方案，提升方案的設(shè)計(jì)質(zhì)量。嚴(yán)格履行了黨委會(huì)的決策前置程序;履行了三重一大民主決策程序;辦理了決策和報(bào)批手續(xù)。⑦全面謀劃了項(xiàng)目發(fā)展規(guī)劃。梳理和修訂了HK公司發(fā)展規(guī)劃。包括：a.能力建設(shè)方面。由市國(guó)投協(xié)調(diào)，將與AS公司毗鄰用地調(diào)整，共享AS公司的熱處理、熒光、X光檢測(cè)等資源，HK公司集中更多資源發(fā)展核心產(chǎn)品。新園區(qū)建設(shè)分兩期推進(jìn)，第一期內(nèi)容為：建設(shè)機(jī)加廠房，引進(jìn)機(jī)器人、柔性生產(chǎn)線，提升加工能力;第二期內(nèi)容為：建設(shè)智能化制造中心、工程試驗(yàn)中心、高端智能制造研究實(shí)驗(yàn)室，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化、信息化和智能化。b.供應(yīng)商體系建設(shè)方面。完善工序外協(xié)流程，培育1-2戶核心供應(yīng)商釋放工序加工能力;逐步引入2-5家戰(zhàn)略供應(yīng)商做好能力籌劃。c.成本控制方面?？刂品巧a(chǎn)性資金支出，提高資金使用效率。d.人才建設(shè)方面。完善市場(chǎng)化的人才培養(yǎng)和選配機(jī)制，完善薪酬體系，鼓勵(lì)員工長(zhǎng)期為企業(yè)服務(wù)。e.黨建文化方面。健全黨建制度，實(shí)現(xiàn)黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的工作格局。將黨建內(nèi)容寫(xiě)入公司章程。⑧積極按計(jì)劃全面推進(jìn)實(shí)施。自覺(jué)運(yùn)用協(xié)調(diào)推進(jìn)方式，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作全面協(xié)同。

二、工作成效

1.及時(shí)解決了HK公司發(fā)展瓶頸問(wèn)題。2018年9月，集團(tuán)下達(dá)了HK公司混合所有制改革的批文，市國(guó)投和JH基金的貨幣出資使得HK公司新園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目落地，實(shí)現(xiàn)了零部件研保能力大幅提升。

2.HK公司市場(chǎng)發(fā)展勢(shì)態(tài)良好。新園區(qū)一期項(xiàng)目于2019年完成，共計(jì)新增設(shè)備100臺(tái)（套），預(yù)計(jì)HK公司的營(yíng)業(yè)收入將突破10億元，實(shí)現(xiàn)三年倍增計(jì)劃。預(yù)計(jì)2019年的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為：營(yíng)業(yè)收入24，000萬(wàn)元，同比增漲58.3%;利潤(rùn)總額3，050萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)33.71%。

3.實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，堅(jiān)守了混改的初衷。混合所有制改革不是資本的簡(jiǎn)單疊加，也不是資本的簡(jiǎn)單利用?；旄淖非蟮氖牵阂再Y合為契機(jī)，通過(guò)機(jī)制體制的不斷創(chuàng)新，快速和持續(xù)地提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。通過(guò)混改，HK公司的情況已發(fā)生根本變化。經(jīng)營(yíng)方式由經(jīng)理層負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)變?yōu)槎聲?huì)負(fù)責(zé)。董事人選更是精挑細(xì)選，有本碩博均畢業(yè)于清華的風(fēng)投掌門(mén)人，也有潛心管理創(chuàng)新理論研究的學(xué)者，還有宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分析師，更有長(zhǎng)期堅(jiān)守一線的企業(yè)管理經(jīng)營(yíng)管理者以及職工代表。企業(yè)議事規(guī)則發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。有專題討論制度和1人1票的董事會(huì)票決制度，股東決策也有一般事項(xiàng)的簡(jiǎn)單多數(shù)決和特殊事項(xiàng)的絕對(duì)多數(shù)決之分。這些變化徹底改變了過(guò)去一股獨(dú)大時(shí)期的大股東大包大攬，獨(dú)來(lái)獨(dú)往的決策機(jī)制，股東會(huì)和董事會(huì)的決策已基本達(dá)到“準(zhǔn)確、全面和及時(shí)”要求，經(jīng)理班子專心負(fù)責(zé)企業(yè)的日常管理，這些脫胎換骨的變化標(biāo)志著HK 公司已成為真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)。預(yù)計(jì)到2020年，企業(yè)將成為中南地區(qū)主要的零部件供應(yīng)商;到2025年，將成為國(guó)內(nèi)一流的零部件供應(yīng)商和“軍民融合”示范企業(yè)。

4.職工的歸屬感不斷增強(qiáng)主人翁意識(shí)大幅提升。企業(yè)改革常常上演的是職工群眾群體性的“集會(huì)”和“維權(quán)”，但HK公司卻是另一番景象，干部職工個(gè)個(gè)精神飽滿，崗位工作有序推進(jìn)，生產(chǎn)改革兩不誤。干部職工堅(jiān)信混改的美好前景，十分珍惜“零部件職工”這一特定身份。

5.相關(guān)者密切關(guān)注與企業(yè)的合作機(jī)會(huì)。HK公司混改前只是一家注冊(cè)資本5000萬(wàn)業(yè)務(wù)單一的小公司，混改的信息發(fā)布后，意向合作者絡(luò)繹不絕;金融機(jī)構(gòu)爭(zhēng)相表達(dá)提供更優(yōu)借款意向;地方政府及相關(guān)方不同方式表達(dá)深入合作意愿。

三、經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)與體會(huì)

1.依法依規(guī)是混改成功的基礎(chǔ)。①程序合法。包括所有決策均須依公司章程進(jìn)行;掛牌增資等事項(xiàng)需按國(guó)有資產(chǎn)管理辦法辦結(jié)相關(guān)報(bào)批手續(xù)。②內(nèi)容合法。上市公司的決策應(yīng)符合上市公司規(guī)范要求;相關(guān)制度的執(zhí)行以及一次增資場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外同股同價(jià)等規(guī)范要求等。③操作方式合法。包括審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇，評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn)（備案），原股東和新股東參與增資方式的確定，以及相關(guān)協(xié)議的約定與簽署，后續(xù)事項(xiàng)的約定，公司章程的修訂與完善，董監(jiān)事的調(diào)整以及工商變更登記手續(xù)的辦理等。

2.用戰(zhàn)略定位保證標(biāo)的公司發(fā)展是混改成功的關(guān)鍵?；旌纤兄聘母餂](méi)有捷徑可走，所有改革必須著眼企業(yè)實(shí)際，堅(jiān)持“一企一策”原則，只有始終如一的堅(jiān)持做好標(biāo)的公司的戰(zhàn)略定位，自覺(jué)運(yùn)用PEST（Political、Economic、Society、Technical）、QSPM（Quantitative Strategic Planning Matrix）等戰(zhàn)略管理工具，將內(nèi)外部環(huán)境分析到位，才能保證企業(yè)始終堅(jiān)持沿著正確方向前進(jìn)。只有經(jīng)歷科學(xué)的戰(zhàn)略定位分析，企業(yè)管理者的認(rèn)知才能等到有效提升。市場(chǎng)化運(yùn)作是資合與人合整合的必然選擇，資合與人合的整合則是機(jī)制體制創(chuàng)新是源動(dòng)力。

3.平穩(wěn)過(guò)渡是混改成功的前提。任何一次改革都是利益的再分配，改革從來(lái)都不是一帆風(fēng)順、一蹴而就的。HK公司混改前期，也有職工不理解，通過(guò)依法依規(guī)地維護(hù)職工合法權(quán)益，做好政策和思想政治工作，才能化解風(fēng)險(xiǎn)，形成合力。

4.全面謀劃、分步推進(jìn)是混改成功的保障。本次混改只是整個(gè)改革工作的一部分，選擇全面謀劃分步實(shí)施，是照顧職工的國(guó)企情節(jié)，本次改革第一大股東和第二大股東合計(jì)持有公司的股權(quán)超80%，是國(guó)有控股企業(yè)。后續(xù)的混改將不斷深入。

（作者單位：中國(guó)航發(fā)南方規(guī)劃發(fā)展部）