胡承嘉 胡大立

[提要] 核心技術嚴重依賴國外是中國目前最大的隱憂，也是阻礙我國經(jīng)濟由制造大國向制造強國邁進的最大短板。本文認為，我國企業(yè)核心技術創(chuàng)新內生動力缺失是阻礙核心技術創(chuàng)新的最大障礙?；诖?，本文對核心技術創(chuàng)新動力缺失的原因進行重點研究，希望對激發(fā)我國企業(yè)核心技術創(chuàng)新的內生動力有所裨益。

關鍵詞：核心技術;創(chuàng)新內生動力;缺失

中圖分類號：F12 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年9月2日

一、引言

科技興則民族興，科技強則國家強，核心科技是國之重器，掌握了核心技術往往就掌握了主導創(chuàng)新發(fā)展的關鍵。在國際交往中，誰掌握了核心技術、誰就能夠搶占話語權，提升政治地位，在地區(qū)或全球事務具有主導權?！叭毙旧倩辍保诵募夹g嚴重依賴國外是中國目前最大的隱憂。有數(shù)據(jù)顯示，中國一年制造11.8億部手機、3.5億臺計算機、1.3億臺彩電，對IC芯片的需求占據(jù)全球市場供貨量的1/3。但國產芯片的自給率不足三成，集成電路產值不足全球的7%，市場份額不到10%，中國信息產業(yè)和制造業(yè)的芯片90%以上依賴進口。因此，如何實現(xiàn)關鍵領域的核心技術的突破，改變我國核心技術嚴重依賴于國外的現(xiàn)狀，是我國擺脫目前困境，實現(xiàn)經(jīng)濟高質量發(fā)展的必然要求。然后，目前我國企業(yè)普遍缺乏核心技術創(chuàng)新的內生動力，致使我國核心技術突破難以有實質性突破。

二、我國關鍵核心技術創(chuàng)新內生動力缺失的原因

（一）創(chuàng)新成本大于創(chuàng)新收益。人類活動的根本目的在于追求自身利益的滿足，企業(yè)是一個理性的經(jīng)濟主體，其經(jīng)濟行為的目標是追求利益最大化，企業(yè)進行創(chuàng)新的意愿歸根結底來源于對于更大利益的追求，因此找尋企業(yè)創(chuàng)新動力不足的原因首先可以從獲利空間著手，即企業(yè)是否創(chuàng)新以及創(chuàng)新有多大的動力。如何進行創(chuàng)新，取決于他們對于凈利益的估量，即對創(chuàng)新帶來的收益以及為此付出的成本、機會成本，以及創(chuàng)新的風險的評估。創(chuàng)新意味著企業(yè)資本的投資與增加，研發(fā)環(huán)節(jié)比重增加使得成本、風險、收益也隨之改變。企業(yè)增加創(chuàng)新投入使得原有合作方擔心自己的技術外溢影響自身的競爭性，隨之而來的是原有訂單的減少，研發(fā)產品的長期性使得短期內資金難以回收，造成企業(yè)業(yè)績下滑沒有足夠資金投入再創(chuàng)新。不僅如此，企業(yè)還面臨研發(fā)銷售失敗的風險，創(chuàng)新活動以及市場需求的不確定性讓企業(yè)不敢進行創(chuàng)新。此外，企業(yè)進行創(chuàng)新會帶來巨大的成本支出，無論是人才設備引進還是研發(fā)營銷都會對企業(yè)的經(jīng)營造成不小的負擔。企業(yè)創(chuàng)新的收益主要來源于掌握核心部件技術、自主品牌附加值以及貼牌生產導致的被國外公司剝奪的市場利潤，如果企業(yè)創(chuàng)新能夠生成自身的核心技術、自主品牌和銷售渠道，那么在利潤覆蓋成本和風險的情況下，理性的經(jīng)濟主體企業(yè)才會選擇進行創(chuàng)新，并且獲利可能性越大，企業(yè)創(chuàng)新的動力越大。

就目前情況而言，我國由于市場“搭便車”現(xiàn)象嚴重，一項創(chuàng)新產品很快被同行競爭者模仿，企業(yè)創(chuàng)新的壟斷收益也很快會隨著同行競爭的加劇而逐漸消失，致使企業(yè)的創(chuàng)新成本很難收回。同時，由于技術創(chuàng)新有極大的失敗風險，而當下政府又缺乏相應的風險補償機制。因此在創(chuàng)新收益小于創(chuàng)新成本的情況下，企業(yè)自主創(chuàng)新的動力也就自然消失了。

（二）企業(yè)家創(chuàng)新精神和進取精神缺失。首先，企業(yè)家創(chuàng)新精神、冒險精神和進取精神的缺失是我國企業(yè)創(chuàng)新動力不足的主要原因之一。作為企業(yè)最高決策者，企業(yè)家自身是否具備創(chuàng)新、冒險和進取精神，對于整個企業(yè)的技術推進，創(chuàng)新，是“牽一發(fā)而動全身”的。企業(yè)家的創(chuàng)新精神對于一個企業(yè)的影響體現(xiàn)在多方面，資金的投入分配、資源的配置、人力資源管理制度、員工對創(chuàng)新的理解與實行等等。就我國目前情況看來，“浮躁”已經(jīng)成為了大多數(shù)企業(yè)中存在的普遍現(xiàn)象，企業(yè)對于短期業(yè)績的偏好使他們缺乏創(chuàng)新精神和進取精神。首先，企業(yè)家創(chuàng)新精神的缺失已經(jīng)使企業(yè)喪失了革新的思想動力。一些企業(yè)看到自身與跨國公司技術上的差距相差太大，便瓦解了自身的創(chuàng)新意志，走上了多元化經(jīng)營之路;一些企業(yè)則企圖依靠技術引進培育自身的核心能力，從而喪失了自主研發(fā)的動力。其次，企業(yè)家進取精神的缺失從源頭上阻礙企業(yè)創(chuàng)新的動力，造成企業(yè)寧愿模仿也不愿引進吸收再創(chuàng)新。我國多數(shù)企業(yè)表現(xiàn)出盲目追求發(fā)展速度，擴大投資，以低水平復制生產能力代替自身創(chuàng)新研發(fā)，寧愿停留在同檔次產品持續(xù)雷同經(jīng)營，也不愿意探索通過創(chuàng)新差異化勞務提高效益，進取精神的缺失使得代工產品檔次難以提升，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展受到限制。

（三）分配制度不科學，創(chuàng)新激勵機制不健全。員工是企業(yè)創(chuàng)新活動的行為主體，企業(yè)的創(chuàng)新成果來自于員工對于創(chuàng)新的源源不斷的追求。企業(yè)家精神對員工創(chuàng)新行為的影響是潛移默化的，它影響著員工的思想層面，但并不產生推動作用。要想在企業(yè)落實創(chuàng)新工作，必須加強對于員工行為的激勵。首先，從企業(yè)的利潤分配機制來看，我國大多數(shù)企業(yè)的利潤分配制度是按照資本的所有進行分配的，員工拿的是“死工資”，并不能分享到企業(yè)經(jīng)營的成果。在這種情況下，企業(yè)沒有一種機制讓他們分享創(chuàng)新的成果，出于“付出回報不成比”的考慮，員工很難有動力進行自主創(chuàng)新。其次，企業(yè)對于員工的薪酬激勵多半是績效導向和職位導向的，員工的激勵與技術創(chuàng)新并不掛鉤，這使得員工致力于能使他們獲得更多報酬的企業(yè)績效上，技術創(chuàng)新能力長期被荒廢了。長此以往，企業(yè)難以形成創(chuàng)新協(xié)作的優(yōu)秀企業(yè)文化，創(chuàng)新主體的能力和動力都被抑制了，企業(yè)創(chuàng)新的動力便難以得到釋放。

（四）全球價值鏈治理體系中的跨國公司戰(zhàn)略俘獲。由于我國企業(yè)由于缺乏核心技術以及其他高級生產要素，因此只能以代工者身份參與到全球價值鏈分工體系當中。在全球價值鏈治理體系當中，我國企業(yè)是處于一種俘獲型的治理模式當中。對于處于被俘獲型治理模式中的中國企業(yè)，無論是從獲利水平還是從創(chuàng)新內生動力來看，其都完全喪失了自主創(chuàng)新可能性。一是代工的“低風險獲利模式”使得企業(yè)喪失自主創(chuàng)新動力。創(chuàng)新是一項需要投入大量資金的技術活動，一般情況下企業(yè)在創(chuàng)新的初級階段的成功率很低，這意味著創(chuàng)新企業(yè)需要承擔巨大的投資風險。此外，產品投入生產后還可能遇到市場需求變動、產品替代以及技術標準，專利抵觸等一系列問題。而在跨國外包的生產格局下，企業(yè)只需要按照跨國公司的標準進行生產而不需承擔產品研發(fā)和投產的風險便可賺取制造費用維持企業(yè)生計，在這種情況下，企業(yè)便失去了自主創(chuàng)新的動力。二是代工的生產方式使本土企業(yè)利潤十分微薄。跨國公司之所以愿意選擇國際外包就在于通過將制造業(yè)務外包，生產成本降低的幅度要大于外包所引起的額外費用。因此，跨國公司只會將外包訂單交給那些制造成本最低的制造商。競爭的激烈性導致本土制造商依靠外包業(yè)務所能獲取的利潤空間越來越小，制造環(huán)節(jié)的利潤逐步向跨國公司轉移。在利潤極低的情況下，企業(yè)幾乎沒有資金進行研發(fā)投入，企業(yè)自主創(chuàng)新的動力不足。

由此可見，我國企業(yè)受到跨國公司和國際大購買商的雙重控制，被限制于低附加值微利化的價值鏈低端環(huán)節(jié)。這種情況下，企業(yè)對于“低風險獲利模式”的滿足、跨國公司對企業(yè)的技術限制以及企業(yè)利潤空間的萎縮都使得我國企業(yè)喪失了創(chuàng)新的動力。

（五）企業(yè)規(guī)模小，抗風險能力有限。加工制造企業(yè)的重要特征之一是規(guī)模經(jīng)濟性，規(guī)模經(jīng)濟是指通過擴大生產規(guī)模而引起經(jīng)濟效益增加的現(xiàn)象。對于我國企業(yè)來說，企業(yè)的規(guī)模大小與利潤率提高速度和物質資本的積累有著密不可分的關系。大規(guī)模企業(yè)相對于規(guī)模小的企業(yè)更有利于降低長期平均成本提高企業(yè)利潤，因此會更具有創(chuàng)新能力和動力。此外，企業(yè)規(guī)模越大，就越可能占有更多更大的市場，創(chuàng)新的預期收益也就會越大，只有這樣企業(yè)才會具有創(chuàng)新動力。然而我國的現(xiàn)實情況是，大規(guī)模的企業(yè)較少，企業(yè)規(guī)模普遍較小，在資金、人才、設備方面比較匱乏，不具備創(chuàng)新的客觀條件，實力不足，因此企業(yè)自主創(chuàng)新動力不強。再者，企業(yè)規(guī)模越小，抵抗風險的能力越弱，進行自主創(chuàng)新的動力就越小。創(chuàng)新意味著資源的大量投入，而資金、人才投入的不確定性使得企業(yè)自主創(chuàng)新面臨巨大風險，企業(yè)規(guī)模小，造成資金周轉不靈，抵抗風險的能力有限，所以企業(yè)會因畏懼創(chuàng)新失敗而放棄創(chuàng)新?？梢姡髽I(yè)規(guī)模對技術研發(fā)的影響十分顯著。

三、結語

核心技術嚴重依賴國外是中國目前最大的隱憂，也是阻礙我國經(jīng)濟由制造大國向制造強國邁進的最大短板。本文認為，我國企業(yè)核心技術創(chuàng)新的內生動力缺失是阻礙核心技術創(chuàng)新的最大障礙。本論文對核心技術創(chuàng)新的動力缺失的原因進行了研究，認為創(chuàng)新成本大于創(chuàng)新收益，企業(yè)家創(chuàng)新精神缺失，跨國公司的戰(zhàn)略俘獲，企業(yè)抗風險能力差是導致我國企業(yè)核心技術創(chuàng)新內在動力缺失的原因。只有有效克服這些因素，才能激發(fā)起我國企業(yè)核心技術創(chuàng)新的熱情，并迸發(fā)技術創(chuàng)新的內生動力，以此實現(xiàn)我國由制造大國向創(chuàng)新大國轉變的奮斗目標。■