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職務(wù)發(fā)明獎酬利益平衡機(jī)制探索

2019-12-13 11:14李稚寧
職工法律天地 2019年8期
關(guān)鍵詞:發(fā)明人專利法報(bào)酬

李稚寧

(611130 西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 四川 成都)

一、引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,隨著各企業(yè)對科技這一核心競爭力的日益重視,我國職務(wù)發(fā)明的數(shù)量及占比都呈逐年上升的趨勢。數(shù)據(jù)顯示,2018年,我國國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)34.6萬件。在國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)中,職務(wù)發(fā)明32.3萬件,占93.2%;非職務(wù)發(fā)明2.3萬件,占6.7%。①相較于非職務(wù)發(fā)明,職務(wù)發(fā)明在企事業(yè)活動中產(chǎn)生,企業(yè)作為其強(qiáng)大后盾,發(fā)明創(chuàng)造出來后,一般有直接可利用資源保障其投入生產(chǎn),易于開拓市場,因此職務(wù)發(fā)明的增多,有利于實(shí)現(xiàn)發(fā)明成果產(chǎn)業(yè)化。因此,為了充分調(diào)動發(fā)明人和單位雙方的積極性,加強(qiáng)對發(fā)明人創(chuàng)造活動的正向激勵,促進(jìn)科技進(jìn)步,完善職務(wù)發(fā)明獎酬制度,平衡二者利益極具必要性。

二、職務(wù)發(fā)明獎酬制度

我國現(xiàn)行專利法對專利權(quán)歸單位的職務(wù)發(fā)明,除了規(guī)定發(fā)明人、設(shè)計(jì)人表明身份的權(quán)利外,還規(guī)定了發(fā)明人的兩項(xiàng)財(cái)產(chǎn)性權(quán)利:一是專利授權(quán)后獲得獎金的權(quán)利,二是獲得報(bào)酬的權(quán)利。按獲得方式的不同又可將報(bào)酬分為兩種:一是該專利在本單位應(yīng)用取得利潤后應(yīng)有的報(bào)酬;二是該專利在向外單位實(shí)施許可或轉(zhuǎn)讓取得利潤后應(yīng)有的報(bào)酬。

事實(shí)上,專利法經(jīng)過三次修訂,其獎酬的額度已有所提高,這一舉措無疑加強(qiáng)了對發(fā)明人的保護(hù),現(xiàn)有研究對其褒貶不一。部分學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)有制度設(shè)立的獎酬標(biāo)準(zhǔn)過低,不利于激發(fā)發(fā)明著的創(chuàng)造性[1],而部分學(xué)者又認(rèn)為,單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)明人,應(yīng)當(dāng)降低標(biāo)準(zhǔn)[2]。

三、利益平衡機(jī)制探索

(一)利益平衡機(jī)制的合理性

專利法立法的目的在于鼓勵創(chuàng)新,促進(jìn)科技成果的實(shí)施,而職務(wù)發(fā)明獎酬制度的設(shè)立也應(yīng)當(dāng)服從于這一目標(biāo)。創(chuàng)新的條件主有二:一是發(fā)明人實(shí)施創(chuàng)造活動,二是單位提供必要的物質(zhì)技術(shù)條件。

誠然,創(chuàng)造性勞動對于發(fā)明創(chuàng)造來說具有決定性的意義。發(fā)明人作為職務(wù)發(fā)明的主力軍,他們的智力創(chuàng)造成果,即職務(wù)發(fā)明專利,已然歸單位所有,因而要對發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動給予合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,具有一定的合理性。同時(shí),發(fā)明人與單位相比常常具有劣勢地位,因而更應(yīng)該加強(qiáng)對他們的保護(hù)。

但是,物質(zhì)技術(shù)條件的投入對于發(fā)明創(chuàng)造來說同樣不可或缺。單位除了向職務(wù)發(fā)明人提供資金、設(shè)備、人員等保障外,還向其支付工資。沒有物質(zhì)技術(shù)條件的支撐,發(fā)明人創(chuàng)造活動的順利進(jìn)行可能難以得到保障。因此,為了激勵單位投入更多資源從事高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā),也應(yīng)當(dāng)在職務(wù)發(fā)明獎酬制度中體現(xiàn)單位的貢獻(xiàn),予以適當(dāng)補(bǔ)償。

職務(wù)發(fā)明獎酬的利益平衡機(jī)制,旨在依據(jù)相關(guān)主體對發(fā)明創(chuàng)造的資 源投入狀況和激勵的需要,合理確定職務(wù)發(fā)明獎酬的范圍,平衡發(fā)明人與單位雙方的利益,既激勵發(fā)明人積極投入創(chuàng)造性勞動,又激勵單位積極投入大量的物質(zhì)和技術(shù)資源,共同追求發(fā)明創(chuàng)造成果的出現(xiàn),從而保障技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)。

(二)利益平衡機(jī)制探索

縱觀各個國家并結(jié)合我國現(xiàn)行的職務(wù)發(fā)明獎酬制度,及參考學(xué)者們的相關(guān)研究,我認(rèn)為主要可以從以下幾方面來平衡發(fā)明人與企業(yè)間的利益。

1.約定優(yōu)先,法定為輔

在落實(shí)職務(wù)發(fā)明獎酬制度時(shí),應(yīng)當(dāng)充分尊重雙方當(dāng)事人的意思自治,以約定為主,以法定為輔。由于法定明確了獎酬的最低標(biāo)準(zhǔn),所提供的是一個適用于普遍情況的,且較為寬泛的標(biāo)準(zhǔn),因而當(dāng)出現(xiàn)糾紛時(shí),難以使得雙方的利益都得到強(qiáng)有力的保障。但對于獎酬的事前約定是發(fā)明人與企業(yè)雙方博弈的結(jié)果,在一定程度上能夠?qū)崿F(xiàn)雙方利益的最大化。

2.合理性審查制度的運(yùn)用

立法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)重視完善包括專利法在內(nèi)的職務(wù)發(fā)明獎酬相關(guān)法律體系,適度借鑒日本的合理性制度,既重視形式正義又重視實(shí)體正義,完善職務(wù)發(fā)明獎酬的約定制度。

雖然我國專利法實(shí)施細(xì)則中規(guī)定,職務(wù)發(fā)明獎酬可以約定,但是合同約定的內(nèi)容可能也并非二者真實(shí)的意思表示,這種形式上充分的意思自治,實(shí)質(zhì)上也難以實(shí)現(xiàn)二者的利益平衡。針對這一問題,我國可以適當(dāng)借鑒日本專利法規(guī)定的合理性原則。[3]即根據(jù)合同約定、法院裁定等,判斷單位向發(fā)明人支付的金錢和其他經(jīng)濟(jì)利益是否合理。同時(shí),法院在適用合理性原則時(shí),應(yīng)當(dāng)避免直接介入實(shí)體性標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定。

在事前,當(dāng)發(fā)明人或企業(yè)任何一方認(rèn)為對方開出的對價(jià)不合理時(shí),可以就雙方的約定申請合理性審查。在事前合理性審查中,法院應(yīng)當(dāng)確保雙方的意思表示真實(shí),著重對獎酬約定的程序性因素進(jìn)行審查。程序性因素主要包括充分聽取相關(guān)人員的意見,向其公開闡釋規(guī)章制度,例如召開利害關(guān)系人座談會、聽證會,聽取有關(guān)專家意見等方式,對約定獎酬的合理性進(jìn)行事先審查,盡可能地避免后期矛盾糾紛的發(fā)生。

在事后,即便發(fā)明人與企業(yè)在合同中對發(fā)明人的獎酬已經(jīng)作出約定,但當(dāng)發(fā)明人與企業(yè)出現(xiàn)糾紛時(shí),仍可請求相關(guān)機(jī)構(gòu)綜合考慮相關(guān)因素確定其數(shù)額是否合理,例如,發(fā)明人與企業(yè)之間的協(xié)商情況、設(shè)定的報(bào)酬基準(zhǔn)的公開程度、就報(bào)酬確定聽取同行業(yè)從業(yè)者的意見等。從而最大程度地保障約定獎酬金額的合理性,避免戳傷發(fā)明人和企業(yè)對創(chuàng)新的積極性。

四、結(jié)論

職務(wù)發(fā)明獎酬制度實(shí)質(zhì)上是當(dāng)取得職務(wù)發(fā)明時(shí),企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何償付發(fā)明人獎金及報(bào)酬。無論是約定還是法定,其核心在于既能夠激發(fā)發(fā)明人進(jìn)行職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的積極性,保護(hù)其智力成果,又能夠促使企業(yè)持續(xù)為技術(shù)創(chuàng)新活動持續(xù)投入資本并收回投資,從而實(shí)現(xiàn)發(fā)明人與企業(yè)之間利益的動態(tài)平衡,并且不斷促進(jìn)社會科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從約定優(yōu)先到合理性原則的適用,都能夠在我國現(xiàn)行的職務(wù)發(fā)明獎酬制度框架內(nèi),最大限度地尋求發(fā)明人與企業(yè)利益的平衡,為了充分調(diào)動發(fā)明人或設(shè)計(jì)人和單位雙方的積極性,促進(jìn)科技進(jìn)步提供保障。

注釋:

①歷年專利統(tǒng)計(jì)年報(bào),載http://www.sipo.gov.cn/tjxx/.

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