朱慶華， 李幻云

(大連理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 大連 116024)

0 引言

隨著我國(guó)汽車(chē)消費(fèi)需求的不斷增加，報(bào)廢汽車(chē)量也不斷增加。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約，很大一部分到報(bào)廢期的汽車(chē)并未依法報(bào)廢。已到報(bào)廢期的汽車(chē)不僅耗油大，且排放過(guò)量的氮氧化物有害氣體；另外，由于這些汽車(chē)部件老化、技術(shù)落后，很容易引發(fā)道路交通事故。雖然，2013年5月開(kāi)始執(zhí)行的新版《機(jī)動(dòng)車(chē)強(qiáng)制報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》取消了家用小汽車(chē)強(qiáng)制報(bào)廢年限，但據(jù)估計(jì)，2015年底，我國(guó)的報(bào)廢汽車(chē)仍將達(dá)到831萬(wàn)輛[1]，汽車(chē)報(bào)廢回收仍然是制約我國(guó)汽車(chē)行業(yè)健康發(fā)展的大問(wèn)題。事實(shí)上，政府已意識(shí)到報(bào)廢汽車(chē)回收對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的重大影響，也采取了一系列行動(dòng)。比如，2008年到2012年，財(cái)政部制定了報(bào)廢汽車(chē)補(bǔ)貼政策，通過(guò)“蘿卜”政策影響我國(guó)報(bào)廢汽車(chē)的流向。另外，商務(wù)部、工業(yè)和信息化部、公安部、交通運(yùn)輸部、工商總局、質(zhì)檢總局六部門(mén)于2012年9月至2013年2月針對(duì)報(bào)廢汽車(chē)回收拆解行業(yè)開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)，通過(guò)“大棒”政策規(guī)范回收市場(chǎng)。由于非正規(guī)回收拆解企業(yè)的存在，上述政策的實(shí)施效果并不十分理想。雖然《中國(guó)人民共和國(guó)報(bào)廢汽車(chē)回收管理辦法細(xì)則》明確規(guī)定了汽車(chē)的正規(guī)報(bào)廢渠道，但事實(shí)上，流向正規(guī)報(bào)廢渠道的報(bào)廢汽車(chē)僅占所有報(bào)廢車(chē)輛的20～40%，大部分報(bào)廢汽車(chē)都流向了非正規(guī)回收拆解企業(yè)。由于“黑市”收益高、回收程序簡(jiǎn)便，逐漸發(fā)展成為了我國(guó)車(chē)輛報(bào)廢的非正規(guī)報(bào)廢渠道。黑市交易不僅妨礙了我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的有序健康發(fā)展，同時(shí)也造成了一系列環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、道路安全等負(fù)面影響。在此背景下，定量研究政府如何通過(guò)干預(yù)影響報(bào)廢汽車(chē)流向及各市場(chǎng)主體的均衡策略具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義[2]。探究政府干預(yù)情形下正規(guī)回收拆解企業(yè)和非正規(guī)回收拆解企業(yè)在不同市場(chǎng)環(huán)境下的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)博弈關(guān)系將有助于解決這一問(wèn)題。

國(guó)外關(guān)于政府干預(yù)對(duì)回收效率影響的文獻(xiàn)側(cè)重于從供應(yīng)鏈角度出發(fā)，研究供應(yīng)鏈主體之間的博弈關(guān)系。文獻(xiàn)[3]構(gòu)建了生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者之間的古諾價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)博弈模型，分析了政府在電子電器設(shè)備報(bào)廢指令(WEEE)實(shí)施過(guò)程中對(duì)廢舊家電回收的引導(dǎo)作用。文獻(xiàn)[4]建立了制造企業(yè)和再制造企業(yè)的兩階段博弈模型，探討三種政府補(bǔ)貼形式(制造企業(yè)補(bǔ)貼、再制造企業(yè)補(bǔ)貼、兩者都補(bǔ)貼)對(duì)再制造回收產(chǎn)業(yè)的影響。文獻(xiàn)[5]構(gòu)建了消費(fèi)者、制造商、處理商三者間的博弈模型，分析了政府法規(guī)政策下各供應(yīng)鏈主體的均衡定價(jià)策略，證明了嚴(yán)格的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)有助于促使生產(chǎn)企業(yè)改善產(chǎn)品的可回收性。文獻(xiàn)[6]探討了政府干預(yù)對(duì)同一供應(yīng)鏈中生產(chǎn)企業(yè)和回收企業(yè)合作關(guān)系的影響，分析政府財(cái)政干預(yù)對(duì)博弈雙方的利潤(rùn)和社會(huì)福利的影響顯著。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)則側(cè)重于將政府作為博弈主體進(jìn)行分析。文獻(xiàn)[7]從循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的角度出發(fā)，建立了政府、企業(yè)及公眾的stackelberg博弈模型，分析了消費(fèi)者環(huán)境偏好以及政府對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的影響。文獻(xiàn)[8]在考慮生產(chǎn)者延伸責(zé)任的情形下，構(gòu)建了政府與生產(chǎn)企業(yè)的兩階段完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，證明政府為促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)回收EOL產(chǎn)品，應(yīng)保證EPR同時(shí)具有約束和激勵(lì)功能。文獻(xiàn)[9]針對(duì)當(dāng)前大量的過(guò)期藥品，構(gòu)建了政府對(duì)醫(yī)藥零售企業(yè)的監(jiān)管博弈模型，證明了政府監(jiān)管對(duì)提升醫(yī)藥零售企業(yè)回收效率的顯著作用。文獻(xiàn)[10]建立了政府與報(bào)廢汽車(chē)回收主體的回收監(jiān)督博弈模型，指出政府應(yīng)設(shè)定回收補(bǔ)貼來(lái)提高報(bào)廢汽車(chē)回收主體的積極性。文獻(xiàn)[11]構(gòu)建了政府和電子生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督博弈模型，并對(duì)其進(jìn)行演化分析，證實(shí)了高管制成本有利于國(guó)家循環(huán)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。

國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)大多單純分析政府補(bǔ)貼或政府規(guī)范對(duì)博弈收益的影響，很少就“蘿卜”政策和“大棒”政策的不同作用進(jìn)行對(duì)比分析。文獻(xiàn)[9～11]也僅僅分別探討了政府監(jiān)管對(duì)藥品回收行業(yè)、廢舊汽車(chē)回收行業(yè)及家電回收行業(yè)的影響，并未就政府補(bǔ)貼對(duì)行業(yè)回收效率的影響進(jìn)行深入分析。上述文獻(xiàn)大多從供應(yīng)鏈角度出發(fā)，分析政府干預(yù)對(duì)供應(yīng)鏈各級(jí)企業(yè)之間博弈關(guān)系的影響，主要探討回收主體與其他利益方的博弈關(guān)系，很少考慮回收市場(chǎng)主體之間競(jìng)爭(zhēng)博弈關(guān)系對(duì)回收效率的影響。

鑒于此，本文在考慮消費(fèi)者價(jià)格敏感度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的基礎(chǔ)上，建立了正規(guī)回收拆解企業(yè)和非正規(guī)回收拆解企業(yè)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)博弈模型。探究政府補(bǔ)貼和政府規(guī)范對(duì)當(dāng)前中國(guó)報(bào)廢汽車(chē)回收市場(chǎng)的影響，為政府及回收拆解行業(yè)主體提供管理決策支持。

1 基本模型

1.1 問(wèn)題描述

與美國(guó)、日本、德國(guó)成熟的報(bào)廢汽車(chē)回收體系不同[12～14]，我國(guó)汽車(chē)報(bào)廢流向正規(guī)和非正規(guī)兩條渠道，如圖1所示。正規(guī)回收拆解企業(yè)一般按車(chē)輛型號(hào)、車(chē)體重量計(jì)價(jià)回收，而非正規(guī)回收拆解企業(yè)往往根據(jù)車(chē)輛質(zhì)量進(jìn)行差別定價(jià)。非正規(guī)回收拆解企業(yè)將質(zhì)量偏好的報(bào)廢車(chē)輛通過(guò)“假轉(zhuǎn)籍”“假過(guò)戶(hù)”“異地報(bào)廢”等非法手段銷(xiāo)售至農(nóng)村或城鄉(xiāng)結(jié)合部[15]；將質(zhì)量較差的報(bào)廢車(chē)輛暴力拆解，然后將國(guó)家禁止銷(xiāo)售的廢舊零部件銷(xiāo)售至維修部。由于轉(zhuǎn)售、暴力拆解工序簡(jiǎn)單、交易差價(jià)大，所以非正規(guī)回收拆解企業(yè)提供的回收價(jià)格一般高于正規(guī)渠道回收價(jià)格。在當(dāng)前法律意識(shí)、環(huán)保意識(shí)較低的情形下，車(chē)主一般會(huì)根據(jù)交易收益決策。為引導(dǎo)、促進(jìn)報(bào)廢汽車(chē)回收產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)效發(fā)展，政府需采取一定的措施。一方面，政府可以對(duì)正規(guī)回收拆解企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，提高回收拆解企業(yè)對(duì)消費(fèi)者的支付，進(jìn)而提高正規(guī)回收渠道的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，政府應(yīng)該制定相應(yīng)的政策、法規(guī)規(guī)范當(dāng)前混亂的黑市交易，提高黑市交易成本，減少其非法超額收益，進(jìn)而引導(dǎo)報(bào)廢汽車(chē)流向。本文所研究的問(wèn)題即是在考慮消費(fèi)者價(jià)格敏感等因素的情形下，探討政府“蘿卜”政策和“大棒”政策對(duì)我國(guó)報(bào)廢汽車(chē)回收市場(chǎng)的不同作用。

圖1 我國(guó)報(bào)廢汽車(chē)回收渠道示意圖

1.2 模型假設(shè)

假設(shè)報(bào)廢汽車(chē)的質(zhì)量?jī)?yōu)劣程度為q，非正規(guī)回收拆解企業(yè)根據(jù)報(bào)廢汽車(chē)質(zhì)量決策報(bào)廢汽車(chē)流向。設(shè)q0為臨界質(zhì)量，即當(dāng)q>q0時(shí)，傾向于將報(bào)廢汽車(chē)轉(zhuǎn)售；當(dāng)q

1.3 模型參數(shù)

1.4 模型建立

正規(guī)回收拆解企業(yè)汽車(chē)回收量函數(shù)：

(1)

正規(guī)回收拆解企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)：

Π1=(A-P1-C1+T)(Q11+Q12)

(2)

非正規(guī)回收拆解企業(yè)汽車(chē)回收量函數(shù)：

(3)

非正規(guī)回收拆解企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)：

(4)

其中，Q11，Q21分別表示在優(yōu)質(zhì)報(bào)廢車(chē)輛回收市場(chǎng)中正規(guī)回收拆解企業(yè)和非正規(guī)回收拆解企業(yè)的回收量；Q12、Q22表示正規(guī)回收拆解企業(yè)和非正規(guī)回收拆解企業(yè)在劣質(zhì)報(bào)廢車(chē)輛回收市場(chǎng)中的回收量。

2 模型分析

2.1 無(wú)政府干預(yù)

政府既未對(duì)正規(guī)回收拆解企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，也未針對(duì)非正規(guī)回收拆解企業(yè)制定相應(yīng)規(guī)范。決策模型如下：

正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù)：

(5)

非正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù):

(6)

2.2 政府對(duì)正規(guī)回收拆解企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼

政府為引導(dǎo)報(bào)廢汽車(chē)流向，對(duì)正規(guī)回收拆解企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。決策模型如下：

正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù):

(7)

非正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù):

(8)

2.3 政府針對(duì)非正規(guī)回收拆解企業(yè)制定相關(guān)規(guī)范

政府對(duì)非正規(guī)回收拆解企業(yè)進(jìn)行規(guī)范，勢(shì)必會(huì)增加非正規(guī)回收拆解企業(yè)的轉(zhuǎn)售成本和拆解成本。為方便計(jì)算，假設(shè)規(guī)范使兩種處理方式增加的單位成本相同。決策模型如下：

正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù)：

(9)

非正規(guī)回收拆解企業(yè)收益函數(shù):

(10)

表1、表2對(duì)三種市場(chǎng)狀態(tài)下的回收價(jià)格、回收數(shù)量進(jìn)行了歸納總結(jié)。當(dāng)前，消費(fèi)者對(duì)回收價(jià)格非常敏感(h>β′)，即8h2-β2-β′2>0，下文結(jié)論都以此假設(shè)為基礎(chǔ)展開(kāi)。

表1 不同市場(chǎng)狀態(tài)下的均衡回收價(jià)格

表2 不同市場(chǎng)狀態(tài)下的均衡回收量

3 數(shù)值仿真分析

下文以一汽大眾生產(chǎn)的2002款寶來(lái)汽車(chē)(排量1.8L)為例進(jìn)行數(shù)值仿真模擬分析，分析政府干預(yù)對(duì)該款汽車(chē)回收價(jià)格、回收量及其他變量的影響。算例分析以正規(guī)回收拆解企業(yè)和非正規(guī)回收拆解企業(yè)的自由競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)，不考慮公務(wù)用車(chē)強(qiáng)制報(bào)廢對(duì)正規(guī)回收拆解企業(yè)的帶動(dòng)作用。

3.1 政府補(bǔ)貼變化的影響分析

由表3可知，隨著政府補(bǔ)貼額度的不斷增加，正規(guī)回收拆解企業(yè)回收價(jià)格P1、非正規(guī)回收拆解企業(yè)回收價(jià)格P2及P3都有升高的趨勢(shì)；正規(guī)回收企業(yè)回收量Q1(包括Q11、Q12)、社會(huì)總回收量Q、正規(guī)回收拆解企業(yè)的市場(chǎng)份額Q1/Q都呈增大的趨勢(shì)，非正規(guī)回收拆解企業(yè)回收量Q2(包括Q21、Q22)呈減小的趨勢(shì)。

表3 對(duì)政府補(bǔ)貼T的數(shù)值分析

3.2 政府規(guī)范M變化的影響分析

表4 對(duì)政府規(guī)范M的數(shù)值分析

對(duì)比表3和表4，可知同等額度的補(bǔ)貼和規(guī)范對(duì)報(bào)廢汽車(chē)回收市場(chǎng)的作用不同，以T=2000、M=2000為例。對(duì)比兩種策略的均衡回收量和均衡回收價(jià)格，發(fā)現(xiàn)補(bǔ)貼更有助于增加正規(guī)回收拆解企業(yè)的回收量，擴(kuò)大正規(guī)回收拆解企業(yè)的市場(chǎng)份額，同時(shí)也助于整個(gè)回收市場(chǎng)容量的增加。當(dāng)前，車(chē)主對(duì)回收價(jià)格比較敏感，補(bǔ)貼能夠帶來(lái)更高的回收價(jià)格，高回收價(jià)格有助于吸引更多的車(chē)主將報(bào)廢車(chē)輛送至回收拆解企業(yè)。

4 結(jié)束語(yǔ)

本文綜合考慮了政府補(bǔ)貼、政府規(guī)范、消費(fèi)者價(jià)格敏感度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度等因素對(duì)報(bào)廢汽車(chē)回收拆解行業(yè)回收效率的影響，并針對(duì)博弈模型進(jìn)行了理論分析和數(shù)值仿真分析。針對(duì)相關(guān)分析結(jié)論，提出如下建議：

4.1 政府層面

通過(guò)對(duì)政府干預(yù)的對(duì)比分析，證明當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，補(bǔ)貼相較于規(guī)范更有助于正規(guī)回收拆解和整個(gè)報(bào)廢汽車(chē)行業(yè)的發(fā)展，故政府應(yīng)擴(kuò)大補(bǔ)貼范圍，延長(zhǎng)汽車(chē)補(bǔ)貼期限，進(jìn)而引導(dǎo)報(bào)廢汽車(chē)流向。通過(guò)算例分析發(fā)現(xiàn)T=13765元時(shí)，黑市對(duì)劣質(zhì)報(bào)廢汽車(chē)的回收量接近于0，當(dāng)前18000元的補(bǔ)貼額度，對(duì)劣質(zhì)報(bào)廢汽車(chē)的回收量已達(dá)到效果，但對(duì)優(yōu)質(zhì)報(bào)廢汽車(chē)的回收量影響甚微，建議政府將多余補(bǔ)貼用于其他車(chē)型，而不僅僅局限于農(nóng)村客運(yùn)車(chē)輛、城市公交車(chē)和重型載貨汽車(chē)，或延長(zhǎng)對(duì)家用小轎車(chē)的補(bǔ)貼時(shí)限?，F(xiàn)行環(huán)境下，無(wú)論政府通過(guò)補(bǔ)貼還是規(guī)范，完全取締黑市的成本都非常高，建議政府從改變當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境(車(chē)主對(duì)報(bào)廢汽車(chē)回收價(jià)格的敏感系數(shù)h，正規(guī)回收拆解企業(yè)與黑市的回收競(jìng)爭(zhēng)激烈程度β、β′)著手，引導(dǎo)報(bào)廢汽車(chē)行業(yè)發(fā)展。政府應(yīng)聯(lián)合汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)、銷(xiāo)售企業(yè)、維修企業(yè)和社區(qū)開(kāi)展豐富多樣的宣傳活動(dòng)，提高消費(fèi)者的法律意識(shí)、環(huán)保意識(shí)，減少回收價(jià)格對(duì)車(chē)主報(bào)廢渠道選擇的作用程度。地方政府應(yīng)盡可能地為正規(guī)回收拆解企業(yè)提供完善的基礎(chǔ)設(shè)施及相應(yīng)的配套政策，以提升正規(guī)回收拆解企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，改善當(dāng)前正規(guī)回收拆解企業(yè)的弱勢(shì)市場(chǎng)地位。隨著車(chē)主對(duì)報(bào)廢汽車(chē)回收價(jià)格敏感性的不斷降低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，相較于補(bǔ)貼策略，規(guī)范策略將更加有效。長(zhǎng)遠(yuǎn)之計(jì)，政府應(yīng)更加重視規(guī)范的制定，盡快完成《報(bào)廢汽車(chē)回收管理辦法》的修訂工作尤為重要。新的管理辦法應(yīng)明確市場(chǎng)參與各方的責(zé)任和義務(wù)，進(jìn)一步明確車(chē)主自身的法律責(zé)任及不正規(guī)報(bào)廢的懲罰措施，并加大對(duì)黑市的懲處力度。新《機(jī)動(dòng)車(chē)強(qiáng)制報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》取消了私家車(chē)強(qiáng)制報(bào)廢期限，勢(shì)必會(huì)使大量“報(bào)廢汽車(chē)”轉(zhuǎn)入二手市場(chǎng)。政府應(yīng)通過(guò)設(shè)定明確的二手車(chē)轉(zhuǎn)售質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)其規(guī)范交易，減少不合格二手車(chē)輛對(duì)社會(huì)環(huán)境、安全的危害。行業(yè)協(xié)會(huì)作為非政府組織，不僅有助于彌補(bǔ)政府監(jiān)管漏洞，而且可有效降低政府監(jiān)管成本。中國(guó)物資再生協(xié)會(huì)、中國(guó)再生資源回收利用協(xié)會(huì)等應(yīng)發(fā)揮其自身優(yōu)勢(shì)，制定行業(yè)規(guī)范、行業(yè)評(píng)級(jí)，進(jìn)一步完善政府監(jiān)管體系。

4.2 企業(yè)層面

當(dāng)前正規(guī)回收拆解企業(yè)主要以手工拆解為主，作業(yè)效率低且成本高。為提高回收價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)應(yīng)重視員工技能的培養(yǎng)，提高工人的拆卸熟練程度，采用更多的機(jī)械設(shè)備來(lái)完成拆解作業(yè)。正規(guī)回收拆解企業(yè)不僅要重視當(dāng)前回收拆解業(yè)務(wù)的高效化，同時(shí)也應(yīng)注意延伸下游產(chǎn)業(yè)。2012年2月，大連、青島、滁州三家報(bào)廢車(chē)輛回收拆解企業(yè)已成為國(guó)家第二批再制造試點(diǎn)企業(yè)。積極主動(dòng)開(kāi)展材料再加工、零部件再制造業(yè)務(wù)，非常有助于提升企業(yè)的盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

本文運(yùn)用博弈理論，對(duì)政府補(bǔ)貼、政府規(guī)范對(duì)報(bào)廢汽車(chē)市場(chǎng)的影響做了研究分析，為政府、企業(yè)決策提供了一定的理論依據(jù)，但仍存在不足之處。例如，為更好的衡量補(bǔ)貼、規(guī)范變化對(duì)其他變量的影響，數(shù)值仿真分析中假設(shè)β、β′為定值，實(shí)際上，政府補(bǔ)貼、政府規(guī)范都對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度存在影響。此外，進(jìn)一步分析車(chē)主對(duì)報(bào)廢汽車(chē)回收價(jià)格的敏感系數(shù)h，正規(guī)回收拆解企業(yè)與非正規(guī)回收拆解企業(yè)的回收競(jìng)爭(zhēng)激烈程度β、β′對(duì)報(bào)廢汽車(chē)回收市場(chǎng)的影響也是十分有意義的。