楊水利， 楊 祎

(西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710054)

0 引言

近年來依靠“為出口而進(jìn)口”的貿(mào)易策略來彌補(bǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的質(zhì)量差距與技術(shù)差距逼近“閾值”，制造業(yè)高度對外依存導(dǎo)致價值增值“貧困化”問題凸顯。2018年工信部對全國30多家大型企業(yè)130多種關(guān)鍵基礎(chǔ)材料調(diào)研結(jié)果顯示，32%的關(guān)鍵材料在中國仍為空白，52%依賴進(jìn)口，計算機(jī)和服務(wù)器通用處理器中95%的高端專用芯片，70%以上智能終端處理器以及絕大多數(shù)存儲芯片依賴進(jìn)口；在裝備制造領(lǐng)域，高檔數(shù)控機(jī)床、高端精密儀器、航空發(fā)動機(jī)等關(guān)鍵件精加工生產(chǎn)線上逾95%的制造及檢測設(shè)備依賴進(jìn)口。但同時中國制造業(yè)增加值率卻不足22%，不僅與美國(37.67%)，日本(36.07%)，德國(38.76%)等發(fā)達(dá)國家存在巨大差距，甚至還落后于印度和巴西等發(fā)展中國家[1]。中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“低端化”，核心技術(shù)“空心化”和價值增值“貧困化”問題凸顯。

關(guān)于降低產(chǎn)業(yè)對外依存度，改善和提高價值增值的相關(guān)研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從全球價值鏈重構(gòu)和技術(shù)適宜性視角進(jìn)行闡述。全球價值鏈重構(gòu)視角。發(fā)達(dá)國家鏈主企業(yè)價值鏈治理機(jī)制下，后發(fā)國家制造業(yè)被迫長期鎖定在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)[2]，價值增值陷入“悲慘增長”的境地[3]。根據(jù)主要產(chǎn)業(yè)特征量化指標(biāo)(如垂直專業(yè)化指標(biāo)、出口技術(shù)復(fù)雜度、相似度指數(shù)等)[4～6]明晰中國制造業(yè)在全球價值鏈中的投入產(chǎn)出與價值增值，從前后向參與度指數(shù)、上游度指數(shù)等[7,8]識別制造業(yè)在全球價值鏈中的位置。研究結(jié)論表明，中國制造業(yè)價值增值低于世界平均水平，產(chǎn)業(yè)處于低附加值率的加工制造環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)高度對外依存伴隨全球價值鏈分工地位“邊緣化”趨勢顯著[9,10]。全球價值鏈重構(gòu)作為破解產(chǎn)業(yè)“低端鎖定”的重要途徑，一方面可通過價值鏈與產(chǎn)業(yè)鏈雙重嵌入[11]，國內(nèi)價值鏈與全球價值鏈雙重匹配等路徑[6]，降低產(chǎn)業(yè)對外依存度，局部扭轉(zhuǎn)既有價值增值分配格局，逐步實現(xiàn)工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和跨產(chǎn)業(yè)升級的價值增值過程[12]。另一方面也可通過構(gòu)建自主可控的新型全球價值鏈，以更新價值鏈治理環(huán)境[13]，擺脫對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)分工或產(chǎn)品內(nèi)分工格局的依賴，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端。技術(shù)適宜性視角。技術(shù)適宜性視角關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的類型、模式和過程對價值增值的差異化調(diào)節(jié)。技術(shù)創(chuàng)新類型方面，按照創(chuàng)新的新穎程度和幅度可將創(chuàng)新劃分為漸進(jìn)式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新[14]。漸進(jìn)式創(chuàng)新具備積累性、穩(wěn)健性和針對性三個特征，但由于依靠成熟的技術(shù)基礎(chǔ)，對產(chǎn)業(yè)對外依存度抑制作用有限；突破式創(chuàng)新具有破壞性大和復(fù)雜性大等特征，能夠顯著降低產(chǎn)業(yè)對外依存度。技術(shù)創(chuàng)新模式方面，后發(fā)國家制造業(yè)價值增值能夠收斂于發(fā)達(dá)國家需要以技術(shù)結(jié)構(gòu)與要素稟賦結(jié)構(gòu)相匹配為前提。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，后發(fā)國家制造業(yè)可結(jié)合要素稟賦、行業(yè)特征以及區(qū)域分布等條件，適宜的選擇技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新[15,16]的技術(shù)創(chuàng)新模式來縮小技術(shù)差距，提高價值增值。技術(shù)創(chuàng)新過程方面。創(chuàng)新植入增長是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長最為根本的源泉，通過率先創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、創(chuàng)新更替、創(chuàng)新繼起的動態(tài)過程實現(xiàn)。率先創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)價值增值起著引擎作用、模仿創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)價值增值具有擴(kuò)張作用、創(chuàng)新更替影響價值增值的漲落、創(chuàng)新繼起對于可能出現(xiàn)的價值增值波動起到熨平作用[17]。

綜上所述，現(xiàn)有研究雖取得一定成果，其局限性有兩個方面：一是把降低產(chǎn)業(yè)對外依存度與提高產(chǎn)業(yè)價值增值視為研究結(jié)論的對立面，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)自主與技術(shù)替代，而忽視產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值的“閾值效應(yīng)”，這可能對產(chǎn)業(yè)參與甚至主導(dǎo)國際分工造成障礙。二是基于全球價值鏈重構(gòu)與技術(shù)適宜性視角的應(yīng)對策略研究較多，缺少基于研發(fā)投入視角，分析基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值間作用關(guān)系的相關(guān)研究。本文研究將彌補(bǔ)上述不足。

1 理論分析及研究假設(shè)

后發(fā)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段決定了產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值的“閾值效應(yīng)”，厘清基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究在產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值間的調(diào)節(jié)作用，需基于這種“閾值效應(yīng)”動態(tài)分析。

1.1 產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值

產(chǎn)業(yè)對外依存度與貿(mào)易機(jī)制和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)密切相關(guān)。在探索產(chǎn)業(yè)對外依存度影響價值增值過程中，可以從貿(mào)易機(jī)制和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)兩個視角展開分析。

從出口導(dǎo)向的貿(mào)易機(jī)制視角來看：(1)“出口引致進(jìn)口”機(jī)制普遍存在于發(fā)展中國家制造業(yè)企業(yè)的對外貿(mào)易活動中，具體表現(xiàn)為出口規(guī)模的高速增長伴隨中間品進(jìn)口規(guī)模快速提升的“雙高”現(xiàn)象[18]。從短期來看，這種貿(mào)易機(jī)制所產(chǎn)生的“經(jīng)濟(jì)福利”不僅為發(fā)展中國家提供了以較低的成本學(xué)習(xí)、模仿、消化和吸收進(jìn)口中間品內(nèi)含技術(shù)工藝和創(chuàng)新知識的機(jī)會，同時還會催生產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，促使發(fā)展中國家利用“投入產(chǎn)出效應(yīng)”來實現(xiàn)價值增值。但從長期來講，由于自主創(chuàng)新能力的整體落后以及精益和先進(jìn)制造能力的系統(tǒng)性缺位，發(fā)展中國家只能采取“為出口而進(jìn)口的策略”來彌補(bǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“生產(chǎn)率差距”[19]，產(chǎn)業(yè)陷入“產(chǎn)業(yè)對外依存高→出口價值增值低→研發(fā)投入積累少→技術(shù)創(chuàng)新能力弱→產(chǎn)業(yè)對外依存高”的低端循環(huán)路徑，依靠規(guī)模經(jīng)濟(jì)衍生的成本紅利積累價值增值難以為繼。(2)“產(chǎn)品內(nèi)分工”機(jī)制為尚不具備國際市場運作經(jīng)驗的發(fā)展中國家制造業(yè)企業(yè)提供了快速融入國際分工的機(jī)會，圍繞成熟的產(chǎn)品質(zhì)量、工藝、性能、安全、環(huán)保等標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)要求，發(fā)展中國家獲得了來自發(fā)達(dá)國家鏈主企業(yè)的“主動溢出”，價值增值依附于產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張而得到原始積累。但從長期來看，依靠低成本比較優(yōu)勢參與產(chǎn)品內(nèi)分工的代工企業(yè)始終面臨著來自新興經(jīng)濟(jì)體的替代威脅，而鏈主企業(yè)卻能自如的通過價格治理與質(zhì)量治理來控制代工企業(yè)的分工收益，產(chǎn)業(yè)因不能擺脫對外依存導(dǎo)致價值增值陷入發(fā)展瓶頸。

從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角來看：(1)“下游強(qiáng)上游弱”，“下游外向上游內(nèi)向”作為后發(fā)國家制造業(yè)依靠成熟技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)展的一般結(jié)果，是由下游消費品制造業(yè)先于上游裝備和零部件制造業(yè)融入全球價值鏈造成的[20]。這種“先富帶動后富”的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)屬性一方面可提高產(chǎn)業(yè)豐厚度，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)體系的完整性和配套性，另一方面也會促使市場建立下游行業(yè)對上游行業(yè)的需求倒逼機(jī)制，促進(jìn)上游行業(yè)的技術(shù)升級與產(chǎn)品升級。而一旦上游行業(yè)涉足更高的價值增值領(lǐng)域，形成與鏈主企業(yè)的正面競爭時，鏈主企業(yè)即可通過標(biāo)準(zhǔn)來干預(yù)下游消費廠商的裝備或零部件決策。為實現(xiàn)利潤最大化，下游消費品制造業(yè)不得不放棄本土上游行業(yè)所生產(chǎn)的尚未得到市場認(rèn)可的技術(shù)裝備及零部件，轉(zhuǎn)向選擇繼續(xù)引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)裝備與核心零部件，產(chǎn)業(yè)對外依存度進(jìn)一步增強(qiáng)，下游行業(yè)有限的代工利潤被逐漸“回收”，而上游行業(yè)被迫面臨嚴(yán)重的“市場空間障礙”，價值增值遭遇“縱向壓榨”。(2)外資企業(yè)的“行業(yè)內(nèi)競爭效應(yīng)”和“行業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)”[21]。外資進(jìn)入一方面加劇了本土市場的競爭水平，加速了低效率企業(yè)的市場出清，雖然擠占了本土企業(yè)的市場空間，但產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與否關(guān)鍵取決于競爭效應(yīng)與示范效應(yīng)的權(quán)衡比較。另一方面外資企業(yè)的水平溢出效應(yīng)和垂直溢出效應(yīng)也會帶動本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。此時，提高對外資企業(yè)的行業(yè)間關(guān)聯(lián)，對于本土企業(yè)的價值增值將起到積極作用。隨著技術(shù)差距的持續(xù)收斂，外資企業(yè)壟斷競爭優(yōu)勢遭遇挑戰(zhàn)，通過實施嚴(yán)格的技術(shù)轉(zhuǎn)移門檻以及技術(shù)封鎖、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等手段減少水平技術(shù)溢出，引導(dǎo)本土上下游企業(yè)選擇進(jìn)一步擴(kuò)大行業(yè)間關(guān)聯(lián)來保障基本的垂直技術(shù)溢出“流量”。此時，提高對外資企業(yè)的行業(yè)間關(guān)聯(lián)，意味著外資企業(yè)價值“樞紐”和供應(yīng)“紐帶”地位得到鞏固的同時，本土同行業(yè)企業(yè)的價值增值空間遭遇擠壓，上下游企業(yè)“離心化”導(dǎo)致企業(yè)不斷向“邊緣化”發(fā)展。綜上所述，產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值的影響存在“閾值”，基于此本文提出如下假設(shè)：

H1產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值具有顯著的倒“U”型影響作用。

1.2 應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究的調(diào)節(jié)作用

經(jīng)典的逆AU模型理論認(rèn)為，后發(fā)國家制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步是從承接產(chǎn)業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移開始的[22]。較大的技術(shù)差距給予后發(fā)國家足夠的學(xué)習(xí)空間開展技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新，而對于應(yīng)用研究的持續(xù)投入，一方面能加快產(chǎn)業(yè)對產(chǎn)品模塊化和功能模塊化學(xué)習(xí)的速度，加速產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)由產(chǎn)品升級到工藝升級，甚至一定程度上功能升級的價值增值過程。另一方面也能加快對應(yīng)用技術(shù)的本土市場推廣，延長既有技術(shù)基礎(chǔ)的生命周期，實現(xiàn)更大規(guī)模的增值收益(調(diào)節(jié)效應(yīng)參見圖1階段Ⅰ)。相反，基礎(chǔ)研究在該階段卻不是適宜的科研投入方向。這是由于基礎(chǔ)研究的高試錯成本和時滯成本并不能在短期內(nèi)獲得增值回報，對基礎(chǔ)研究的過度投入反而會形成對技術(shù)應(yīng)用開發(fā)活動的“擠出效應(yīng)”，不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步[23]。另外，薄弱的技術(shù)基礎(chǔ)也無法為基礎(chǔ)研究的商業(yè)轉(zhuǎn)化和實踐應(yīng)用提供保障，基礎(chǔ)研究的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)難以實現(xiàn)[24](調(diào)節(jié)效應(yīng)參見圖2階段Ⅲ)。

隨著技術(shù)差距的持續(xù)收斂，組織層面而不是個別技術(shù)專家的技術(shù)能力，隱含知識而不是顯性知識，基礎(chǔ)研究能力而不是應(yīng)用開發(fā)能力，逐漸成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭的關(guān)鍵[25]。內(nèi)生增長理論認(rèn)為，能帶來持續(xù)競爭優(yōu)勢的資源和能力通常具備不易模仿、不易擴(kuò)散和不可交易等特征，只能通過持續(xù)性的投資才能積累出來，即被內(nèi)生地激發(fā)出來。加大對基礎(chǔ)研究的投入力度，發(fā)揮基礎(chǔ)研究對創(chuàng)新增長的“知識積累效應(yīng)”、對應(yīng)用研究的“技術(shù)吸收效應(yīng)”、對生產(chǎn)前沿的“創(chuàng)新激勵效應(yīng)”以構(gòu)筑自身核心能力[26]，降低產(chǎn)業(yè)對既有技術(shù)基礎(chǔ)的依賴，加速形成“掌握關(guān)鍵核心技術(shù)→擺脫對外依存→提高價值增值→積累基礎(chǔ)研究投入→掌握關(guān)鍵核心技術(shù)”的正反饋機(jī)制(調(diào)節(jié)效應(yīng)參見圖2階段Ⅳ)。相反，在技術(shù)差距較小時，加大對應(yīng)用研究的投入力度，不僅會誘發(fā)“創(chuàng)新泡沫”，導(dǎo)致實用新型、外觀專利授權(quán)量的快速上升與全要素生產(chǎn)率持續(xù)下降的“結(jié)構(gòu)性矛盾”，甚至還會固化產(chǎn)業(yè)對既有技術(shù)路線的依賴，造成準(zhǔn)前沿經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)進(jìn)步路徑及動力轉(zhuǎn)換障礙[27](調(diào)節(jié)效應(yīng)參見圖1階段Ⅱ)。基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

H2應(yīng)用研究對產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，基礎(chǔ)研究對產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值具有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

圖1 應(yīng)用研究調(diào)節(jié)作用機(jī)理示意圖

圖2 基礎(chǔ)研究調(diào)節(jié)作用機(jī)理示意圖

2 計量模型與數(shù)據(jù)處理

2.1 計量模型的設(shè)定

根據(jù)前文理論分析，本文構(gòu)建如下計量模型進(jìn)行實證檢驗。其中Value_addit表示中國制造業(yè)各行業(yè)逐年價值增值。External_depit表示產(chǎn)業(yè)依存度，考慮到產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值間可能存在的倒“U”型非線性關(guān)系，同時引入產(chǎn)業(yè)對外依存度的平方項。R&Dit表示基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究投入強(qiáng)度，為檢驗基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究的調(diào)節(jié)效應(yīng)，分別引入相應(yīng)交互項。Zit是將要加入的其他控制變量所構(gòu)成的向量集，包括行業(yè)規(guī)模、行業(yè)集中度和技術(shù)密集度，i∈[1,17]表示各截面制造業(yè)行業(yè)，i∈[1,18]代表年份，α0是常數(shù)項，α1-αz是系數(shù)及系數(shù)向量，εit為隨機(jī)干擾項。

Value_addit=α0+α1External_depit+

(1)

2.2 變量的設(shè)定與數(shù)據(jù)來源

(1)價值增值(Value_add)。為更好的反映中國制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)在全球價值鏈中捕獲價值增值的能力，使用特定行業(yè)直接增加值系數(shù)來測度其價值增值。為保證研究結(jié)論的可靠性，借鑒王嵐和李宏艷[9]的做法，使用特定行業(yè)的直接增加值系數(shù)與該行業(yè)直接增加值系數(shù)世界均值的比值(Value_add_r)作為替代指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，其值大于1，表示該行業(yè)的價值增值高于世界同行業(yè)的平均水平，反之則反。數(shù)據(jù)來源于2016版世界投入產(chǎn)出表。鑒于2012～2014年增加值出口數(shù)據(jù)變化幅度較小，考慮到實證分析的時效性，使用2010～2014年增加值出口的平均增長率對2015～2017三年數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)估。

(2)產(chǎn)業(yè)對外依存度(External_dep)。對產(chǎn)業(yè)對外依存度的測度，采用行業(yè)進(jìn)口總額占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示，數(shù)據(jù)來源于UN Comtrade數(shù)據(jù)庫與歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。

(3)應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度(R&D)。應(yīng)用研究投入強(qiáng)度(R&D_A)。借鑒孫早和徐薛璐[26]的做法，結(jié)合式(2)計算應(yīng)用研究存量(R&D_A_stock)。其中，應(yīng)用研究流量(R&D_A_flow)數(shù)據(jù)使用經(jīng)全口徑調(diào)整的各行業(yè)逐年研發(fā)支出流量數(shù)據(jù)計算，應(yīng)用研究折舊率δ取20%。行業(yè)i應(yīng)用研究存量占該行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重即為行業(yè)i應(yīng)用研究的投入強(qiáng)度?；A(chǔ)研究投入強(qiáng)度(R&D_B)。類似的，基礎(chǔ)研究存量同樣由基礎(chǔ)研究流量與基礎(chǔ)研究折舊率共同決定，具體如式(3)所示。其中，基礎(chǔ)研究流量數(shù)據(jù)由各年高校與研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費加總獲得，基礎(chǔ)研究折舊率取0?；A(chǔ)研究存量占制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重即為基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度，以上數(shù)據(jù)均來源于歷年《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

(2)

(3)

(4)控制變量。行業(yè)規(guī)模(Indus_scale)。使用分行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占制造業(yè)總體主營業(yè)務(wù)收入的比例表示行業(yè)規(guī)模。行業(yè)集中度(Indus_conce)。使用各行業(yè)大中型企業(yè)中產(chǎn)值占該行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。技術(shù)密集度(Indus_tech)。本文將勞動密集型和資本密集型行業(yè)取值為0，技術(shù)密集型行業(yè)取值為1，以上數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。

3 實證分析結(jié)果

3.1 數(shù)據(jù)分析

在開展實證分析之前，本文對研究數(shù)據(jù)進(jìn)行了描述性統(tǒng)計分析，具體結(jié)果如表1所示。結(jié)果顯示主要變量的共線性問題在控制以內(nèi)。

表1 變量的統(tǒng)計描述

注：*，**，***分別表示10%、5%、和1%的顯著性水平。

3.2 實證結(jié)果分析

為消除異方差與序列相關(guān)的不良影響，本文采用Hausman檢驗來確定選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)。由表2列(1)，列(2)可知，產(chǎn)業(yè)對外依存度的一次項對價值增值的影響顯著為正(β=0.51，p<0.01)，二次項顯著為負(fù)(β=-0.51，p<0.01)，表明產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值具有顯著的倒“U”型影響作用，假設(shè)H1成立。為進(jìn)一步明晰產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值影響的臨界“閾值”，通過繪制兩者關(guān)系的散點趨勢圖與擬合圖來近似識別。由圖3可知，產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值關(guān)系趨勢呈倒“U”型曲線形狀。由圖4研判出產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值影響的臨界“閾值”為0.26。當(dāng)產(chǎn)業(yè)對外依存度在[0～0.26]區(qū)間范圍內(nèi)，提高產(chǎn)業(yè)對外依存度能顯著促進(jìn)價值增值的提升，一旦產(chǎn)業(yè)對外依存度高于0.26，發(fā)達(dá)國家對“溢出效應(yīng)”閾值的固守會通過全球價值鏈治理機(jī)制限制后發(fā)國家價值增值能力的進(jìn)一步提高，產(chǎn)業(yè)遭遇“縱向壓榨”，價值增值被逐漸回收。

表2 假設(shè)檢驗結(jié)果

注：括號內(nèi)數(shù)值為t檢驗值，*，**，***分別表示10%、5%、和1%水平上顯著，回歸估計所用軟件為Stata13.0。

應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究的調(diào)節(jié)作用。由表2列(3)可知，應(yīng)用研究與產(chǎn)業(yè)對外依存度一次項的交互項對價值增值的影響顯著為正(β=39.56,p<0.05)，表明應(yīng)用研究投入強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值的帶動作用，符合圖1階段Ⅰ所示的調(diào)節(jié)效應(yīng)；二次項交互項對價值增值的影響顯著為負(fù)(β=-183.59,p<0.05)，表明擴(kuò)大應(yīng)用研究投入會惡化產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值的負(fù)面影響，符合圖1階段Ⅱ所示的調(diào)節(jié)效應(yīng)，這可能是由于應(yīng)用研究易固化產(chǎn)業(yè)對現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)的依賴，甚至誘發(fā)“創(chuàng)新泡沫”。由表2列(4)可知，基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)對外依存度一次項的交互項對價值增值的影響顯著為負(fù)(β=-144.94,p<0.01)，表明基礎(chǔ)研究投入削弱了產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值的促進(jìn)作用，符合圖2階段Ⅲ所示的調(diào)節(jié)效應(yīng)，反映出“擠出效應(yīng)”和“轉(zhuǎn)化障礙”使得基礎(chǔ)研究在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初級階段并不是適宜的科研投入方向；二次項交互項對價值增值的影響顯著為正(β=259.74,p<0.01)，符合圖2階段Ⅳ所示的調(diào)節(jié)效應(yīng)，說明基礎(chǔ)研究對創(chuàng)新增長的“知識積累效應(yīng)”、對應(yīng)用研究的“技術(shù)吸收效應(yīng)”、以及對生產(chǎn)前沿的“創(chuàng)新激勵效應(yīng)”顯著削弱了產(chǎn)業(yè)高度對外依存對價值增值的負(fù)面影響，假設(shè)H2成立。考慮到可能存在的內(nèi)生性問題，使用系統(tǒng)GMM模型對實證結(jié)果予以檢驗，為保證估計結(jié)果的無偏性，本文還使用Sargan統(tǒng)計量檢驗?zāi)Ｐ偷倪^度識別約束，以判斷系統(tǒng)GMM模型設(shè)定的準(zhǔn)確性和工具變量選擇的合理性。如表2中的列(5)，列(6)所示，各變量回歸結(jié)果與靜態(tài)面板模型結(jié)論基本一致，說明模型內(nèi)生性可控。

穩(wěn)健性檢驗。為保證研究結(jié)論的可靠性，使用特定行業(yè)的直接增加值系數(shù)與該行業(yè)直接增加值系數(shù)世界均值的比值(Value_add_r)作為替代指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。由表3可知，各變量回歸結(jié)果與上述研究結(jié)論基本一致，說明模型具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

表3 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

注：括號內(nèi)數(shù)值為t檢驗值，*，**，***分別表示10%、5%、和1%水平上顯著，回歸估計所用軟件為Stata 13.0。

圖3 產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值 倒“U”型關(guān)系散點趨勢圖

圖4 產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值 倒“U”型關(guān)系擬合圖

注：圖形繪制軟件為Stata 13.0。

4 研究結(jié)論

厘清產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值的“閾值效應(yīng)”，是引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)合理利用“技術(shù)紅利”，規(guī)避高度對外依存引發(fā)價值增值“貧困化”的基礎(chǔ)邏輯?；诔隹趯?dǎo)向的貿(mào)易機(jī)制和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角，利用2000～2017年中國17個典型制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，分析產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值影響的作用機(jī)理，并驗證應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究的調(diào)節(jié)作用。實證結(jié)果表明：

(1)產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值具有顯著的倒“U”型影響作用。

(2)應(yīng)用研究對產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，基礎(chǔ)研究對產(chǎn)業(yè)對外依存度與價值增值具有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

在單邊主義、國際逆全球化與新貿(mào)易保護(hù)新形勢和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，為培育價值增值新動能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端，從本文的研究可以得到兩方面研究啟示：

(1)設(shè)置產(chǎn)業(yè)對外依存紅線，完善產(chǎn)業(yè)安全防控機(jī)制。研究結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)對外依存度對價值增值具有顯著的倒“U”型影響作用，臨界“閾值”估計為0.26。為此，可通過設(shè)置產(chǎn)業(yè)對外依存紅線，差異化管理處于不同發(fā)展階段的制造業(yè)細(xì)分行業(yè)。對于產(chǎn)業(yè)對外依存度較低的行業(yè)(如基本醫(yī)藥產(chǎn)品和醫(yī)藥制劑的制造等)，可借助定向投資目錄指引、配套產(chǎn)業(yè)政策宣講、重大合作項目推介等形式，刺激產(chǎn)業(yè)適度擴(kuò)大對外依存度，促使產(chǎn)業(yè)基于既有“技術(shù)紅利”來實現(xiàn)發(fā)展所需的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，帶動產(chǎn)業(yè)價值增值原始積累。對于產(chǎn)業(yè)對外依存度較高的行業(yè)(如高端專用芯片和存儲芯片、高檔數(shù)控機(jī)床、高端精密儀器等)，可移植新能源汽車領(lǐng)域的“雙積分”政策邏輯，借鑒免費分配、標(biāo)價出售和公開拍賣等市場化手段，倒逼產(chǎn)業(yè)降低對外依存度，完善產(chǎn)業(yè)安全防控機(jī)制。

(2)優(yōu)化應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究協(xié)調(diào)配比，相機(jī)轉(zhuǎn)換科技研發(fā)投入方向。研究結(jié)果表明，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，應(yīng)用研究是較為適宜的科研投入方向。此時依托工程技術(shù)研究中心(ERC)，圍繞前沿技術(shù)工藝與流程裝備，重點支持企業(yè)開展消化吸收與改造應(yīng)用。鼓勵企業(yè)間動態(tài)聯(lián)盟與政產(chǎn)學(xué)研用創(chuàng)新聯(lián)盟的項目對接，引導(dǎo)應(yīng)用研究向基礎(chǔ)研究的延伸與擴(kuò)散。當(dāng)產(chǎn)業(yè)對外依存度越過“閾值”紅線，基礎(chǔ)研究能力逐漸成為產(chǎn)業(yè)競爭的關(guān)鍵，此時，依托國家級與省級重點實驗室，圍繞國家科技重大專項與省級重大基礎(chǔ)研究項目，重點支持高校與研究機(jī)構(gòu)的前沿技術(shù)突破、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化和市場培育。鼓勵科技成果交易市場與平臺建設(shè)，引導(dǎo)基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究的溢出與共享。