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一、引言

總承包模式作為國際上一種先進的管理模式，克服了傳統(tǒng)管理模式的缺點，具有良好的盈利能力和簡潔規(guī)范的管理模式，在我國電力工程建設(shè)中得到應(yīng)用。但是在項目運行中，產(chǎn)生了一些新問題。本文運用“委托-代理”理論來分析業(yè)主和總承包商之間存在的問題，論證引入激勵約束機制的重要性，并進一步給出相關(guān)的建議措施。

二、電網(wǎng)工程總承包模式下“委托-代理”關(guān)系分析

(一)“委托-代理”理論

“委托-代理”理論是基于兩個具有契約關(guān)系的行為主體之間的信息不對稱，一方擁有另一方不擁有的信息。委托人雇傭代理人為其服務(wù)，同時給予代理人管理決策的權(quán)力，委托人支付代理人相應(yīng)的報酬。委托人和代理人都是追求自身利益最大化的經(jīng)濟人，雙方在契約的限定下進行活動。“委托-代理”關(guān)系具有以下特征：

1.信息非對稱性

信息非對稱性是指委托人和代理人在信息上具有相對優(yōu)勢。代理人熟知如自身能力、工作努力程度等，委托人想要獲得這些信息并且給出相應(yīng)的控制是有難度的，而委托人擁有更多關(guān)于項目的難易程度等信息。委托人和代理人需要為了獲得更多有效信息付出更大的代價。

2.合同自身的非完備性

雙方在簽訂合同時，雙方不能預(yù)料到之后發(fā)生的全部情況，簽訂的合同不太完備，因此在執(zhí)行合同時，往往會存在合同沒有明確規(guī)定的事情，合同不能做到完美。

3.環(huán)境的不確定性

由于環(huán)境存在的隨機性因素，最終的項目結(jié)果不能確定是代理人自身的努力還是外界的環(huán)境導(dǎo)致的，委托人無法識別代理人的自身努力程度。

(二)電網(wǎng)工程總承包模式下“委托-代理”關(guān)系

電網(wǎng)工程總承包是業(yè)主為實現(xiàn)項目而采取的一種發(fā)承包方式，總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對電網(wǎng)建設(shè)項目進行全過程或若干階段的承包?？偝邪Ｊ街械臉I(yè)主和總承包商之間的信息不對稱，其符合“委托-代理”關(guān)系，業(yè)主為委托人，總承包商為代理人。業(yè)主和總承包商各自擁有自身的信息優(yōu)勢，業(yè)主對合同的標準、工程預(yù)期、項目的執(zhí)行意愿等更具信息優(yōu)勢，總承包商對施工成本、工程質(zhì)量的掌控能力、施工條件具有相對優(yōu)勢。

業(yè)主作為項目的所有者的目標是實現(xiàn)工程利潤的最大化，總承包商的目標是實現(xiàn)自身利益最大化。由于業(yè)主和總承包商的項目目標不一致，雙方的利益來源不同，業(yè)主承擔項目的全部成本，而總承包商的行為會影響成本的增減，因此雙方需要尋求一種平衡機制來實現(xiàn)利益最大化。

三、電網(wǎng)工程總承包模式下激勵約束機制

(一)電網(wǎng)工程總承包模式下激勵機制

在工程總承包項目中，業(yè)主與總承包商是委托代理關(guān)系，業(yè)主對總承包商的激勵措施包括物質(zhì)激勵和精神激勵，但是對于總承包商來說最直接有效的方式應(yīng)該是物質(zhì)激勵。物質(zhì)激勵主要是以下三個方面：合同模式選擇、成本激勵機制、進度激勵機制。

1.合同模式選擇

電網(wǎng)工程總承包項目有多種合同類型可選擇，大致分為三類，即固定總價合同、單價合同、成本加酬金合同。通常情況下，業(yè)主需要對項目進行全面的綜合分析之后再選擇合同類型，考慮因素包括合同風(fēng)險、管理成本、激勵效果等。

總承包模式的委托代理關(guān)系中存在道德風(fēng)險，要解決道德風(fēng)險最基本的思路是通過設(shè)計合同激勵制度來提高總承包商的努力程度。業(yè)主的目標是在支付較低的激勵支出的情況下，保證總承包商努力工作。下面對常見的不同形式的激勵合同的風(fēng)險大小進行比較分析。

圖1 電網(wǎng)工程項目合同風(fēng)險比較

如圖1所示，業(yè)主的風(fēng)險由低到高為固定總價合同<固定單價合同<成本加酬金合同?？偝邪痰娘L(fēng)險由高到低為固定總價合同>固定單價合同>成本加酬金合同。固定總價合同和成本加酬金合同是兩個較為特殊的情況，在總承包模式中，委托代理雙方一般是風(fēng)險規(guī)避的，因此總承包模式更適用有激勵的合同類型。

2.成本激勵機制

業(yè)主和總承包商在確定預(yù)算成本的情況下，在激勵合同中加入和成本相關(guān)的激勵和處罰規(guī)定，業(yè)主在實際成本少于或多于預(yù)算成本時給總承包商獎勵或是懲罰。采用成本激勵機制可以讓總承包商和業(yè)主共同承擔項目風(fēng)險，有利于解決道德風(fēng)險對項目實施的影響，讓總承包商和業(yè)主有共同的利益目標。

在成本激勵設(shè)計中涉及激勵系數(shù)，根據(jù)相關(guān)研究，激勵系數(shù)越大，總承包商可以獲得的獎勵越大，同時承擔的風(fēng)險越大。這種激勵機制既可以促使總承包商采用新技術(shù)來提高施工水平，降低施工成本，又能使業(yè)主在激勵總承包商的同時降低合同成本。

3.進度激勵機制

工期是業(yè)主控制項目進度的一個重要指標，工期縮減對業(yè)主來說有兩大好處：一是可以讓項目更快投入使用，業(yè)主可以從中得到更多的利益。二是縮短工期減少直接費用，降低業(yè)主使用的成本。

如果工期在保證工程質(zhì)量的前提下提前完成，那么總承包商可以得到相應(yīng)的激勵。總承包商得到工期激勵有利于推動其優(yōu)化施工管理，提高業(yè)主的收益。

項目未按照規(guī)定工期完成存在兩種情況，一種工程要求延長工期，另一種由于總承包商工作的失誤導(dǎo)致工期延長。在第二種情況下，業(yè)主應(yīng)該對總承包商進行必要的處罰。

(二)電網(wǎng)工程總承包模式下約束機制

總承包模式下，業(yè)主對總承包商缺乏的信息主要在兩方面：一方面是總承包商自身的能力，另一方面是總承包商的主觀努力程度。因此可以從這兩方面設(shè)計約束機制來提高業(yè)主的利益。

1.完善總承包商市場機制

在工程建設(shè)項目中，業(yè)主處于買方市場，所以承包商之間競爭激烈。由于我國總承包模式發(fā)展不發(fā)達，能夠真正承包項目的總承包商數(shù)量較少，因此總承包商市場競爭不大。建立完善的總承包競爭市場，可以使總承包商的數(shù)量和質(zhì)量得到提升。

2.建立行業(yè)規(guī)范機制

行業(yè)協(xié)會通過制定相關(guān)的標準對總承包商進行綜合評價，建立信息庫，錄入總承包商違規(guī)行為，實現(xiàn)信息透明化，這有利于提高業(yè)主對總承包商的鑒定和甄別。

3.建立獎懲機制

業(yè)主和總承包商都追求利益最大化，為解決總承包商在承包過程中的偷懶行為，應(yīng)建立獎懲機制。業(yè)主將總承包商努力工作得到的額外收益進行合理分配，對總承包商超出預(yù)期成本的行為進行處罰。建立責任追查制度，對相關(guān)責任人依法進行責任追究。

四、結(jié)論

本文利用“委托-代理”理論分析了電網(wǎng)工程總承包模式下業(yè)主和總承包商基于雙方的相對信息優(yōu)勢而導(dǎo)致信息不對稱。應(yīng)用委托代理理論得出總承包模式下需要激勵約束機制來監(jiān)督整個電網(wǎng)工程總承包過程，包括激勵機制和約束機制。業(yè)主可以分別從不同的角度、層面來對總承包商進行激勵，使雙方的利益達到最大化，盡可能解決雙方目標不一致的問題。從業(yè)主角度通過行業(yè)協(xié)會、制定獎懲制度等手段對總承包商進行約束規(guī)范。