劉冬梅

根據(jù)《專利審查指南》（2019 版）規(guī)定，最接近的現(xiàn)有技術(shù)是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的基礎(chǔ)；最接近的現(xiàn)有技術(shù)，例如可以是，與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開(kāi)了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或者雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開(kāi)發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

雖然《專利審查指南》（2019 版）中對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)的選取給出了應(yīng)當(dāng)考慮的因素，但是并沒(méi)有給出絕對(duì)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。然而，在實(shí)際審查過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)多篇很相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，其技術(shù)領(lǐng)域相同，也涉及其他的考慮因素，此時(shí)，審查員經(jīng)常會(huì)選擇公開(kāi)特征最多的對(duì)比文件或者是基于體現(xiàn)了發(fā)明點(diǎn)的一些關(guān)鍵技術(shù)特征的對(duì)比文件作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)；但基于這種選取方式容易忽略發(fā)明的整個(gè)技術(shù)構(gòu)思，出現(xiàn)技術(shù)方案的割裂，技術(shù)特征簡(jiǎn)單、機(jī)械的對(duì)比；而當(dāng)最接近的現(xiàn)有技術(shù)選擇不當(dāng)時(shí)，易導(dǎo)致審查員的審查過(guò)程出現(xiàn)偏差的情況，也容易導(dǎo)致申請(qǐng)人產(chǎn)生爭(zhēng)議。

以下結(jié)合實(shí)際案例，具體分析如何從技術(shù)問(wèn)題出發(fā)，根據(jù)發(fā)明構(gòu)思的對(duì)比，進(jìn)行最接近現(xiàn)有技術(shù)的選擇。

一、具體案例案情

圖1 本發(fā)明的結(jié)構(gòu)示意圖

申請(qǐng)?zhí)枮?01110140911.0，發(fā)明名稱為“一種用于生活用紙生產(chǎn)的雙重保險(xiǎn)行車”的發(fā)明專利申請(qǐng)（說(shuō)明書(shū)附圖詳見(jiàn)圖1），該申請(qǐng)的權(quán)利要求1 如下：“一種用于生活用紙生產(chǎn)的雙重保險(xiǎn)行車，包括吊鉤、行車梁、導(dǎo)繩器、第一限位開(kāi)關(guān)，所述的導(dǎo)繩器固定在行車梁上，所述的導(dǎo)繩器通過(guò)鋼絲繩與吊鉤連接，所述的第一限位開(kāi)關(guān)與導(dǎo)繩器連接，其特征在于，還包括吊鉤上移控制限位組件，該吊鉤上移控制限位組件包括限位板支架、限位板、第二限位開(kāi)關(guān)，所述的限位板支架固定在行車梁上，所述的限位板、第二限位開(kāi)關(guān)分別固定在限位板支架上，所述的限位板穿在吊鉤兩邊的鋼絲繩中間位置，所述的第二限位開(kāi)關(guān)與限位板連接；所述的第一限位開(kāi)關(guān)為用于控制吊鉤上下限位的限位開(kāi)關(guān)”。

現(xiàn)有的行車在操作過(guò)程中，無(wú)沖頂保險(xiǎn)裝置，行車吊鉤容易發(fā)生沖頂，存在較大安全隱患，且操作上斜吊時(shí)，卷?yè)P(yáng)機(jī)上的限位開(kāi)關(guān)易失靈；因此，本發(fā)明提供一種雙重保險(xiǎn)行車，通過(guò)設(shè)置第一限位開(kāi)關(guān)和吊鉤上移控制限位組件，從而使行車增加一道保險(xiǎn)裝置，降低行車吊鉤沖頂事故，提高行車的安全性。

二、確定發(fā)明構(gòu)思

發(fā)明構(gòu)思是為解決某一技術(shù)領(lǐng)域中存在著的某一技術(shù)問(wèn)題而采用的技術(shù)方案來(lái)達(dá)到預(yù)期的技術(shù)效果?！叭椒ā边M(jìn)行創(chuàng)造性判斷的實(shí)質(zhì)在于重構(gòu)發(fā)明過(guò)程，根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)的情況衡量其是否做出了智慧貢獻(xiàn)。而在重塑發(fā)明過(guò)程中，最接近的現(xiàn)有技術(shù)是申請(qǐng)人形成發(fā)明構(gòu)思、產(chǎn)生改進(jìn)動(dòng)機(jī)的基礎(chǔ)，是申請(qǐng)人最容易獲得發(fā)明的最佳起點(diǎn)①朱仁秀.體會(huì)發(fā)明構(gòu)思，把握發(fā)明實(shí)質(zhì)[J].審查業(yè)務(wù)通訊.2014（08）:1-6.。因此，首先需要對(duì)本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行確定，然后分析對(duì)比文件的發(fā)明構(gòu)思，并將其與本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行比較分析，從而確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

1.本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思分析

本發(fā)明解決的技術(shù)問(wèn)題：行車中無(wú)限位開(kāi)關(guān)和有限位開(kāi)關(guān)易失靈而導(dǎo)致的吊鉤沖頂?shù)募夹g(shù)問(wèn)題。

采用的技術(shù)方案：采用雙重保險(xiǎn)，通過(guò)設(shè)置第一限位開(kāi)關(guān)和吊鉤上移控制限位組件，吊鉤上移控制限位組件中的限位板穿在吊鉤兩邊的鋼絲繩中間位置，第二限位開(kāi)關(guān)與限位板連接，控制吊鉤的停止，避免行車吊鉤沖頂。

工作時(shí)，當(dāng)?shù)蹉^上升時(shí)，吊鉤頂部移動(dòng)到一定高度碰到限位板時(shí)會(huì)觸動(dòng)第二限位開(kāi)關(guān)動(dòng)作，使得吊鉤的運(yùn)動(dòng)自動(dòng)跳停，從而避免行車吊鉤沖頂；由于限位板位置穿在吊鉤兩邊的鋼絲繩中間，操作上斜吊時(shí)，也不會(huì)造成行車吊鉤沖頂。

因而，其發(fā)明構(gòu)思概括為：通過(guò)在行車上設(shè)置雙重保險(xiǎn)，即設(shè)置第一限位開(kāi)關(guān)和吊鉤上移控制限位組件，在行車工作時(shí)利用第一限位開(kāi)關(guān)和吊鉤上移控制限位組件中的第二限位開(kāi)關(guān)控制吊鉤自動(dòng)跳停，從而解決了行車吊鉤沖頂?shù)募夹g(shù)問(wèn)題。

2.對(duì)比文件1 的發(fā)明構(gòu)思分析

【對(duì)比文件1】涉及一種電動(dòng)葫蘆限位裝置，現(xiàn)有的限位裝置通常安裝在卷筒的邊上或者電葫蘆的殼體上，此種結(jié)構(gòu)的限位裝置體積大、成本高、且靈敏度低、易失靈。因此，需提供一種靈敏度高、安全可靠、生產(chǎn)成本低且不易損壞的限位裝置。

對(duì)比文件1 所要解決的技術(shù)問(wèn)題是：現(xiàn)有的限位裝置靈敏度低、易失靈的技術(shù)問(wèn)題。

對(duì)比文件1 所采用的技術(shù)方案是：通過(guò)將限位裝置固定在鋼絲繩上，限位裝置中設(shè)有兩個(gè)限位開(kāi)關(guān)，且兩個(gè)限位開(kāi)關(guān)倒置安裝，從而使復(fù)位彈簧長(zhǎng)時(shí)間處于不工作狀態(tài)，不易疲勞，提高靈敏度；并將一個(gè)限位開(kāi)關(guān)串聯(lián)到電葫蘆的上升電路中，另一個(gè)串聯(lián)到電葫蘆的總電路中。

圖2 為組合體橫截面示意圖

工作時(shí)，如果起吊過(guò)高，吊鉤將頂住頂板3 向上運(yùn)動(dòng)，此時(shí)頂板3 頂住觸頭2，這時(shí)限位開(kāi)關(guān)5 工作，使電路斷開(kāi)，電葫蘆停止工作；如果限位開(kāi)關(guān)5 失效，頂板3 繼續(xù)向上移動(dòng)頂住觸頭8，限位開(kāi)關(guān)6 工作，使總電源斷開(kāi)。

因而對(duì)比文件1 的發(fā)明構(gòu)思可以概括為：通過(guò)在鋼絲繩上固定限位裝置，并將限位裝置中的兩限位開(kāi)關(guān)倒置安裝，解決了限位裝置靈敏度低、易失靈的技術(shù)問(wèn)題。

3.對(duì)比文件2 的發(fā)明構(gòu)思分析

【對(duì)比文件2】涉及一種半門吊，現(xiàn)有的半門吊都是由一個(gè)行程開(kāi)關(guān)來(lái)控制，這樣當(dāng)行程開(kāi)關(guān)壞掉后，吊鉤會(huì)不受控制繼續(xù)往上拉伸，直至鋼絲繩被拉斷，導(dǎo)致所吊重物墜落砸傷工人。因此，需提供一種能確保行程開(kāi)關(guān)壞掉后吊鉤不會(huì)繼續(xù)上升拉斷鋼絲繩的半門吊。

對(duì)比文件2 所要解決的技術(shù)問(wèn)題是：如何防止行程開(kāi)關(guān)壞掉后吊鉤繼續(xù)上升的技術(shù)問(wèn)題。

對(duì)比文件2 所采用的技術(shù)方案是：在橫梁1 一端安裝一個(gè)碰桿3，另一端安裝一個(gè)行程開(kāi)關(guān)4，行程開(kāi)關(guān)4 與碰桿3 通過(guò)鋼絲繩相連，穿過(guò)吊鉤5 的鋼絲繩一頭與橫梁1 相連，另一頭與安裝在變速箱2 上的鋼絲繩滾筒6 相連。

圖3 結(jié)構(gòu)示意圖

工作時(shí)，當(dāng)以前的開(kāi)關(guān)壞掉致使吊鉤5 繼續(xù)上升的時(shí)候，吊鉤5 由于勾住碰桿3，使得碰桿3 與行程開(kāi)關(guān)之間的鋼絲不再拉緊，行程開(kāi)關(guān)4 會(huì)斷開(kāi)，從而使得吊鉤5 停止上升。

因而對(duì)比文件2 的發(fā)明構(gòu)思可以概括為：通過(guò)設(shè)置兩個(gè)行程開(kāi)關(guān)，并將一行程開(kāi)關(guān)與碰桿相連，解決了當(dāng)只設(shè)有一行程開(kāi)關(guān)壞掉后吊鉤繼續(xù)上升的技術(shù)問(wèn)題。

三、確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)

在實(shí)際審查中，最接近的現(xiàn)有技術(shù)是從檢索獲得的對(duì)比文件中進(jìn)行選擇確定的，針對(duì)本發(fā)明申請(qǐng)權(quán)利要求1 的技術(shù)方案，審查員通過(guò)檢索獲得了上述兩篇最相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，即對(duì)比文件1 和對(duì)比文件2。

1.發(fā)明構(gòu)思對(duì)比分析

從權(quán)利要求1 所要求保護(hù)的技術(shù)方案來(lái)看，通常會(huì)認(rèn)為本發(fā)明中體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)的主要關(guān)鍵技術(shù)特征在于“還包括吊鉤上移控制限位組件、該吊鉤上移控制限位組件包括限位板支架、限位板、以及第二限位開(kāi)關(guān)，限位板穿在吊鉤兩邊的鋼絲繩中間位置，第二限位開(kāi)關(guān)與限位板連接”；而對(duì)比文件1 公開(kāi)的限位裝置與本發(fā)明中的吊鉤上移控制限位組件的結(jié)構(gòu)非常相似，對(duì)比文件1 中也是通過(guò)頂板來(lái)觸碰限位開(kāi)關(guān)致使吊鉤停止上升的，如果只關(guān)注權(quán)利要求1 的特征部分，此時(shí)對(duì)比文件1 已公開(kāi)了本發(fā)明權(quán)利要求1 的上述主要關(guān)鍵技術(shù)特征，而對(duì)于其他的區(qū)別特征，例如行車梁、第一限位開(kāi)關(guān)和導(dǎo)繩器，這些均屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，采用對(duì)比文件1 作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)似乎沒(méi)有什么不妥。而對(duì)比文件2 中設(shè)置的行車開(kāi)關(guān)和碰桿組成的限位組件與權(quán)利要求1 中的吊鉤上移控制限位組件結(jié)構(gòu)不同。由于對(duì)比文件1 公開(kāi)了與本發(fā)明相同的關(guān)鍵技術(shù)特征，且相對(duì)于對(duì)比文件2 公開(kāi)了更多的技術(shù)特征，因此在審查過(guò)程中，審查員通常會(huì)選擇對(duì)比文件1 作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

但是，通過(guò)分析本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思、重構(gòu)發(fā)明過(guò)程能夠發(fā)現(xiàn)，申請(qǐng)人為了避免由于行車無(wú)沖頂保險(xiǎn)裝置或僅有一個(gè)限位開(kāi)關(guān)易失靈，而導(dǎo)致行車吊鉤發(fā)生沖頂，因而想在行車中再增加一沖頂保險(xiǎn)裝置。而基于此構(gòu)思，在行車上設(shè)置了雙重保險(xiǎn)，即設(shè)置第一限位開(kāi)關(guān)和吊鉤上移控制限位組件，其中第一限位開(kāi)關(guān)為原有的用于控制吊鉤上下限位的限位開(kāi)關(guān)，吊鉤上移控制限位組件為新增設(shè)的一道保險(xiǎn)裝置，從而形成了權(quán)利要求1 所要求保護(hù)的技術(shù)方案。那么，從整體上來(lái)看，申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)改進(jìn)的起點(diǎn)應(yīng)該在于采用了雙重保險(xiǎn)裝置，也就是通過(guò)在行車原有的保險(xiǎn)裝置的基礎(chǔ)上增加了一吊鉤上移控制限位組件，并對(duì)吊鉤上移控制限位組件的結(jié)構(gòu)作了具體的改進(jìn)。然而，對(duì)比文件1 雖然公開(kāi)了吊鉤上移控制限位組件的具體結(jié)構(gòu)，但對(duì)比文件1 明確表示為了避免在電動(dòng)葫蘆的卷筒上設(shè)置限位裝置易失靈，從而在鋼絲繩上固定設(shè)置有限位裝置（也就是吊鉤上移控制限位組件），因此，若以對(duì)比文件1 作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，本領(lǐng)域技術(shù)人員不會(huì)想到再增加一限位開(kāi)關(guān)，并將其與導(dǎo)繩器連接，因?yàn)檫@不符合常規(guī)的思維邏輯。而當(dāng)選取對(duì)比文件2 作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，由于對(duì)比文件2 公開(kāi)的半門吊也采用了雙重保險(xiǎn)裝置，其也是通過(guò)在原有的行程開(kāi)關(guān)的基礎(chǔ)上又增加了一個(gè)限位組件，即設(shè)置有另一行程開(kāi)關(guān)和碰桿，并將該行程開(kāi)關(guān)與碰桿相連，從而解決了當(dāng)只設(shè)有一行程開(kāi)關(guān)壞掉后吊鉤繼續(xù)上升的技術(shù)問(wèn)題。根據(jù)上述發(fā)明構(gòu)思對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，以對(duì)比文件2 作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)來(lái)獲得本發(fā)明改進(jìn)的技術(shù)方案最為容易，其改進(jìn)的目的和所要達(dá)到的技術(shù)效果也非常明顯；雖然對(duì)比文件2 中新增加的限位組件與本發(fā)明的吊鉤上移控制限位組件的具體結(jié)構(gòu)有所不同，但在對(duì)比文件2 的基礎(chǔ)上，結(jié)合對(duì)比文件1 的技術(shù)啟示來(lái)解決本發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題以獲得要求保護(hù)的技術(shù)方案是最容易的，也更符合申請(qǐng)人開(kāi)展技術(shù)研發(fā)的邏輯思維。

2.案例啟示

在對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行選取時(shí)，通常會(huì)過(guò)多地關(guān)注技術(shù)特征，經(jīng)常將權(quán)利要求中特征部分記載的技術(shù)特征作為解決技術(shù)問(wèn)題的關(guān)鍵技術(shù)手段，將其認(rèn)定為發(fā)明點(diǎn)，也就容易將是否公開(kāi)這些特征作為選擇最接近的現(xiàn)有技術(shù)的主要參考因素，從而容易造成最接近的現(xiàn)有技術(shù)選取不當(dāng)，進(jìn)而導(dǎo)致審查結(jié)論的偏差，引起申請(qǐng)人的爭(zhēng)議。而發(fā)明構(gòu)思是為解決現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問(wèn)題而產(chǎn)生的、體現(xiàn)發(fā)明智慧的、有中心及層次的、系統(tǒng)性、整體性的思維活動(dòng)；其實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案及技術(shù)效果四個(gè)方面，因此，基于發(fā)明構(gòu)思來(lái)選取最接近的現(xiàn)有技術(shù)，才能夠把握好整體原則，從多個(gè)方面整體考慮，選取符合思維邏輯改進(jìn)的技術(shù)作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，進(jìn)而對(duì)創(chuàng)造性作出客觀的判斷。

具體到本案，當(dāng)將公開(kāi)了本發(fā)明的關(guān)鍵技術(shù)特征，且公開(kāi)的特征也較多的對(duì)比文件1 作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)該對(duì)比文件1 根本無(wú)法作為本發(fā)明的改進(jìn)起點(diǎn)，本領(lǐng)域技術(shù)人員也不存在對(duì)該對(duì)比文件1進(jìn)行改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，那么該對(duì)比文件1 不適合作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，此時(shí)應(yīng)當(dāng)避免選取該對(duì)比文件作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。由于發(fā)明構(gòu)思是創(chuàng)造性評(píng)判過(guò)程的核心，因此應(yīng)當(dāng)從發(fā)明構(gòu)思的角度選取對(duì)比文件2 作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，此時(shí)給出的創(chuàng)造性結(jié)論會(huì)更為客觀，也更容易讓申請(qǐng)人信服。

四、結(jié) 語(yǔ)

本文從發(fā)明構(gòu)思的角度對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)的選取進(jìn)行了探討，筆者認(rèn)為在對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行選取時(shí)，并非是公開(kāi)技術(shù)特征越多的文獻(xiàn)就適合作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，而是需要注重對(duì)發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行比對(duì)分析，應(yīng)當(dāng)站在申請(qǐng)人的角度，把握發(fā)明構(gòu)思，重構(gòu)發(fā)明過(guò)程；在實(shí)際審查中，若未基于發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行最接近的現(xiàn)有技術(shù)選取，很容易忽略技術(shù)問(wèn)題這一影響因素，只關(guān)注技術(shù)特征本身，從而導(dǎo)致將技術(shù)方案割裂，對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行簡(jiǎn)單、機(jī)械的對(duì)比，忽視了創(chuàng)造性判斷的整體原則，進(jìn)而可能會(huì)造成創(chuàng)造性的評(píng)判出現(xiàn)偏差。