楊 康

（中國(guó)水利電力對(duì)外有限公司，北京 100120）

1 風(fēng)險(xiǎn)思維方法

風(fēng)險(xiǎn)思維是實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管控的有效性手段，其目的是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、分析、并加以控制以減少項(xiàng)目工程質(zhì)量的不確定性。

工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是水利工程項(xiàng)目中最基礎(chǔ)也是最重要的風(fēng)險(xiǎn)之一。是指在項(xiàng)目決策和實(shí)施過(guò)程中，實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生偏差的可能性和影響程度。該偏差既包括損失的不確定性，也包括收益的不確定性［1］。

在項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)到投產(chǎn)運(yùn)行各個(gè)階段，要充分考慮工程項(xiàng)目中各階段可能發(fā)生的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理人員應(yīng)重視工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，納入日常項(xiàng)目管理工作之中。 使預(yù)防和控制措施成為日常生產(chǎn)建設(shè)的組成部分，最大程度地減少不利影響，確保工程質(zhì)量實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，最終向顧客交出滿意產(chǎn)品。

2 海外水利工程項(xiàng)目存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于工程勘察不充分、 設(shè)計(jì)前期策劃不充分、設(shè)計(jì)方案缺陷、施工質(zhì)量控制不嚴(yán)、運(yùn)行維修工作難以實(shí)施等。 國(guó)外工程勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理體制和國(guó)內(nèi)不同，而發(fā)展中國(guó)家普遍存在體制、資金、技術(shù)等方面的缺陷。 從項(xiàng)目籌劃期開(kāi)始，對(duì)嚴(yán)重影響工程施工技術(shù)和工程質(zhì)量的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，提前擬定具體的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施，以力求規(guī)避可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)［6］。

2.1 基礎(chǔ)資料缺乏

海外水利工程項(xiàng)目多集中在社會(huì)、 經(jīng)濟(jì)較為落后，資源豐富且開(kāi)發(fā)程度不高的發(fā)展中國(guó)家。在項(xiàng)目籌劃期最主要的困難就是缺乏擬建項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐乃?、氣象、地質(zhì)、地形等基礎(chǔ)資料。盡管有些項(xiàng)目收集了一些地勘基礎(chǔ)資料和水文氣象數(shù)據(jù)，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到可行性研究設(shè)計(jì)階段的數(shù)據(jù)要求，無(wú)法準(zhǔn)確分析地質(zhì)情況，對(duì)可行性研究不能提供科學(xué)性和準(zhǔn)確性的支撐，甚至造成施工期“邊勘測(cè)、邊設(shè)計(jì)、邊施工”的三邊工程情況；另一方面，在前期數(shù)據(jù)不充分情況下的誤判容易導(dǎo)致工程量發(fā)生變化，而產(chǎn)生項(xiàng)目虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不同

通常情況下，國(guó)外水利工程多采用歐美標(biāo)準(zhǔn)或當(dāng)?shù)貜?qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，這與我國(guó)長(zhǎng)期使用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不一致。所不同的是，工程質(zhì)量控制必須同時(shí)滿足我國(guó)與當(dāng)?shù)貒?guó)家使用的設(shè)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。 由于設(shè)計(jì)人員對(duì)國(guó)外設(shè)計(jì)規(guī)范了解甚少，加之語(yǔ)言障礙不能有效溝通交流而影響并發(fā)生潛在風(fēng)險(xiǎn)?？傊?，由于國(guó)內(nèi)于國(guó)外設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不同，造成項(xiàng)目成本增加或工期延長(zhǎng)［4］。

2.3 設(shè)計(jì)階段質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

（1）設(shè)計(jì)階段質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。表現(xiàn)在目標(biāo)和輸出不太確定的情況下開(kāi)展設(shè)計(jì)，而導(dǎo)致設(shè)計(jì)缺陷，產(chǎn)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

（2）豐富的工程專業(yè)技術(shù)。 如果設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)不足，加之缺乏詳盡的地質(zhì)勘探數(shù)據(jù)，則可能產(chǎn)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

借鑒美國(guó)圣佛蘭西斯壩的潰決事故，潰壩主要原因是由于大壩坐落的地基巖層巖石質(zhì)量低劣，浸水破壞，而壩的設(shè)計(jì)未能和低劣的地基條件相適應(yīng)，是造成事故的主要原因。

由此可見(jiàn)，水利工程的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上取決于地質(zhì)勘探質(zhì)量、 設(shè)計(jì)質(zhì)量和設(shè)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。壩基地質(zhì)條件是保證大壩安全的首要條件。壩址選擇和壩身設(shè)計(jì)時(shí)必須充分論證，對(duì)于局部不能滿足要求的選定壩址，應(yīng)采取工程措施改良，達(dá)到建壩和保證長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行的條件。

2.4 施工階段質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

2.4.1 人的因素

高素質(zhì)的管理、技術(shù)、施工人員是大型工程施工的質(zhì)量保證。施工進(jìn)度的合理安排，設(shè)計(jì)人員事無(wú)巨細(xì)的交底，施工人員具備崗位知識(shí)和專業(yè)技能，才能按合理比例對(duì)原材料進(jìn)行配置，按規(guī)定程序生產(chǎn)，并在生產(chǎn)過(guò)程中減少對(duì)環(huán)境的影響，保障工程質(zhì)量和安全［3］。

2.4.2 施工方法

從施工組織、施工方案、施工技術(shù)、施工工藝到檢測(cè)，必須結(jié)合工程實(shí)際，嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行規(guī)范施工，以保證工程質(zhì)量。

2.4.3 機(jī)械設(shè)備

設(shè)備的不安全狀態(tài)是工程建設(shè)中的危險(xiǎn)源，是構(gòu)成事故的物質(zhì)基礎(chǔ)。 如今大型吊裝設(shè)備、 運(yùn)輸設(shè)備、開(kāi)挖設(shè)備、澆筑設(shè)備是工程施工必備工具。 因此機(jī)械設(shè)備的使用和操作風(fēng)險(xiǎn)也決定了工程質(zhì)量。

施工單位在原材料的采購(gòu)、運(yùn)輸、存儲(chǔ)、加工、使用過(guò)程中，其管理環(huán)節(jié)必須按照規(guī)范和監(jiān)理工程師要求的頻次和方法進(jìn)行檢測(cè)，逐級(jí)報(bào)驗(yàn)，才能保證材料的質(zhì)量和施工要求。

2.4.4 環(huán)境因素

自然環(huán)境的不確定性對(duì)工程進(jìn)度和機(jī)械運(yùn)作都會(huì)產(chǎn)生影響；管理環(huán)境和作業(yè)環(huán)境則需要管理、技術(shù)和操作人員組織配合。

2.5 運(yùn)行維護(hù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

（1）水利工程海外運(yùn)行維護(hù)中，因與當(dāng)?shù)卣块T溝通聯(lián)絡(luò)不到位，上下游梯級(jí)水庫(kù)調(diào)度體系不完備，當(dāng)?shù)貧庀笮畔⒉粶?zhǔn)確，水情測(cè)報(bào)系統(tǒng)不完善等原因而影響質(zhì)量安全運(yùn)行及經(jīng)濟(jì)效益。

（2）海外本土員工或國(guó)內(nèi)招聘員工水平參差不齊，對(duì)工程運(yùn)行、監(jiān)控、巡檢、事故處理、檢修等各方面專業(yè)人員分配不全面，而導(dǎo)致長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)存在隱患。

（3）國(guó)內(nèi)或國(guó)際采購(gòu)的設(shè)備故障發(fā)生后，由于備品備件采購(gòu)時(shí)間長(zhǎng)，導(dǎo)致機(jī)組停運(yùn)，影響日常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，造成經(jīng)濟(jì)損失［6］。

3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)方法

水利工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜，施工工期長(zhǎng)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自人員、機(jī)械、環(huán)境、施工組織或管理不當(dāng)?shù)雀鱾€(gè)方面。所以管理者在制定相應(yīng)的管控措施之前，在定性識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，應(yīng)加強(qiáng)分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性（頻繁程度）和影響程度（造成的損失大小），以便更清楚地辨識(shí)主要風(fēng)險(xiǎn)因素，減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的不利影響。

風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)往往采用定性與定量相結(jié)合的方法來(lái)進(jìn)行，兩者之間并不是相互排斥，而是相互補(bǔ)充的。目前常用的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的方法主要有調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法等。

3.1 工程項(xiàng)目調(diào)查打分法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定

調(diào)查打分法是一種主觀評(píng)分法，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的頻繁程度和后果損失，列成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)表［2，5］。 我公司某海外水利工程項(xiàng)目管理部，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件按1～5劃分為5個(gè)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估維度如表1～表2。

表1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)分

表2 風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)價(jià)

3.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評(píng)定

工程項(xiàng)目各階段工作可能發(fā)生的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素，根據(jù)表1～表2的風(fēng)險(xiǎn)維度，將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率等級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)影響后果等級(jí)相乘，根據(jù)相乘的數(shù)值即可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重要性進(jìn)行評(píng)定。 得出工程項(xiàng)目各階段工作主要風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)緊迫性程度。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評(píng)定結(jié)果如表3。

表3 風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評(píng)定

續(xù)表3

3.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可接受性評(píng)定

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的緊迫性結(jié)果，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可接受性評(píng)定，如表4。 如果項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指在9分以上，則表示風(fēng)險(xiǎn)重要程度較高，需重點(diǎn)關(guān)注。

表4 風(fēng)險(xiǎn)的可接受性評(píng)定

4 工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施

4.1 勘測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

我公司某水利樞紐工程，可研階段勘探資料及成果基礎(chǔ)數(shù)據(jù)較少。在大壩開(kāi)挖過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)地質(zhì)環(huán)境中存在復(fù)雜的、 未探明的地質(zhì)狀況，導(dǎo)致施工受阻。 為不影響施工進(jìn)度，進(jìn)行了補(bǔ)充地質(zhì)勘探。 在施工階段前期，分別于壩軸線及上、下游輔助線位置，增加布孔34個(gè)，并在每個(gè)壩段建基面處布置檢查孔，進(jìn)行孔內(nèi)成像及聲波檢測(cè)，探明壩址區(qū)地質(zhì)情況。

雖然一期基坑施工階段耽誤2個(gè)月工期，但二期提前進(jìn)行了籌劃，基本未占用主線工期，未影響總工期。消除了設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和施工階段進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)可接受風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)外某水利樞紐工程泄流底孔壩段，按我國(guó)施工規(guī)范，采用平鋪法進(jìn)行澆筑，控制最大層厚不超過(guò)50cm。 但歐美標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為混凝土最大層厚應(yīng)不超過(guò)30cm，才能保證層間結(jié)合質(zhì)量。 經(jīng)多次交流和溝通，外籍專家認(rèn)為采用中國(guó)施工規(guī)范，不僅確保設(shè)計(jì)及生產(chǎn)的質(zhì)量和進(jìn)度，而且為設(shè)計(jì)方案的優(yōu)化和調(diào)整創(chuàng)造了條件。

施工方案能夠保證混凝土澆筑質(zhì)量，達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。

4.3 設(shè)計(jì)策劃可接受風(fēng)險(xiǎn)

首先理解業(yè)主要求，對(duì)業(yè)主提供的前期資料進(jìn)行核實(shí)，確定收集的資料真實(shí)可用，保證設(shè)計(jì)源頭的合規(guī)性和正確性。 其次是明確項(xiàng)目的主要工作內(nèi)容及總體思路，將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

4.4 設(shè)計(jì)階段質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)

（1）聘請(qǐng)專家定期對(duì)設(shè)計(jì)文件項(xiàng)目進(jìn)行審核討論，嚴(yán)格審查方案的經(jīng)濟(jì)性和可行性，做好設(shè)計(jì)方案的比選。

（2）將施工圖審查工作納入風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做好設(shè)計(jì)圖紙的校核、審查、會(huì)審等工作，避免出現(xiàn)錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)等情況。

（3）由業(yè)主聘請(qǐng)的咨詢團(tuán)隊(duì)對(duì)所有設(shè)計(jì)文件進(jìn)行專門審核，組織業(yè)主、項(xiàng)目部、承包單位、分包商召開(kāi)四方協(xié)調(diào)會(huì)，針對(duì)出現(xiàn)問(wèn)題及設(shè)計(jì)文件進(jìn)行專門討論，解決重大技術(shù)問(wèn)題，規(guī)避設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

（4）由設(shè)計(jì)當(dāng)事人做好技術(shù)交底工作。

（5）對(duì)設(shè)計(jì)單位在合同中給予激勵(lì)措施。

4.5 施工階段質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控

（1）對(duì)施工人員進(jìn)行技能培訓(xùn)，讓負(fù)責(zé)不同環(huán)節(jié)的施工人員掌握相應(yīng)的專業(yè)技能，提升施工人員的素質(zhì)，增強(qiáng)施工人員的責(zé)任意識(shí)，確保工程的施工質(zhì)量符合要求。

（2）采用先進(jìn)的施工設(shè)備，對(duì)設(shè)備及時(shí)保養(yǎng)和維護(hù)，確保機(jī)械設(shè)備的完好無(wú)損，提高工程的施工效率和施工質(zhì)量。

（3）施工期間成立獨(dú)立的工程質(zhì)量監(jiān)管小組，監(jiān)管施工工序和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。 監(jiān)管小組嚴(yán)格遵守和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)改正，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行全面控制。

4.6 運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理

（1）加大對(duì)當(dāng)?shù)貑T工的培訓(xùn)力度，對(duì)當(dāng)?shù)剡\(yùn)維人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物操作培訓(xùn)，從技術(shù)上解決誤操作問(wèn)題，并建立嚴(yán)格的考試和考核機(jī)制，保證上崗人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作責(zé)任心。

（2）加強(qiáng)運(yùn)維管理工作，嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)程，加強(qiáng)設(shè)備巡檢、定期維護(hù)檢驗(yàn)，不讓設(shè)備帶病運(yùn)行。

（3）對(duì)易損的設(shè)備配件，根據(jù)消耗情況，編制合理的備品備件定額，及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充，保證及時(shí)進(jìn)行更換或修理。同時(shí)結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)定額的數(shù)量進(jìn)行更新。

5 結(jié)語(yǔ)

（1）從工程勘察、工程設(shè)計(jì)到工程施工階段，每個(gè)階段最優(yōu)工作方案，明確高風(fēng)險(xiǎn)施工項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的工程措施，提出防范質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)性建議，有效降低工程項(xiàng)目實(shí)施期間和運(yùn)營(yíng)期間的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

（2）雖然各個(gè)國(guó)家對(duì)工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)皆有差異，但通過(guò)認(rèn)真交流、溝通和研究討論，最終大多會(huì)采用等同或高于歐美標(biāo)準(zhǔn)的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)。