李曉蓓 劉權(quán)

【摘 要】 高校作為國家基礎(chǔ)研究、創(chuàng)新能力的培育基地，也是知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的主力軍。本文以國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和專利調(diào)查報(bào)告、甘肅省知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心統(tǒng)計(jì)信息和知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展報(bào)告的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合問卷調(diào)查，對2016-2018年甘肅高校的專利申請、授權(quán)、有效專利和專利技術(shù)領(lǐng)域等情況進(jìn)行了深入分析，并對存在的問題和困境，提出了探索性的對策建議，為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份地方政府和高校管理部門加強(qiáng)高校知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)提供參考。

【關(guān)鍵詞】 甘肅高校;專利;知識產(chǎn)權(quán);對策

高校作為我國基礎(chǔ)研究與高新技術(shù)原始創(chuàng)新的主體之一，但是其專利持有量、質(zhì)量、實(shí)施等狀況卻并不樂觀，必須引起相關(guān)政府部門、高校管理部門和師生的重視。甘肅作為國家“一帶一路”戰(zhàn)略的重要通道，雖目前經(jīng)濟(jì)水平比不上東部沿海地區(qū)，但也具有明顯的地域特色和發(fā)展?jié)摿ΑＱ芯糠治龈拭C高校專利申請、授權(quán)等現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢，對于梳理現(xiàn)階段發(fā)展過程中亟需解決的問題和困難，查找不足和短板，對于在財(cái)力支持有限的情況下，探索科學(xué)可持續(xù)的發(fā)展途徑具有重要意義。

一、數(shù)據(jù)來源

本文根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局（年報(bào)、月報(bào)和專利調(diào)查報(bào)告）和甘肅省知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心（數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表和知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展報(bào)告）的統(tǒng)計(jì)信息作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，結(jié)合對有效發(fā)明專利數(shù)量較多高校開展調(diào)查問卷結(jié)果，用Statistical Product and Service Solutions（SPSS 20.0）數(shù)據(jù)分析軟件對上述數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，從專利申請數(shù)量、申請人狀況、授權(quán)趨勢特點(diǎn)和有效專利等方面展示甘肅高校的科技創(chuàng)新能力和特點(diǎn)。本文是以2016-2018年的專利數(shù)據(jù)作為參考分析。

二、專利申請數(shù)量

甘肅高校專利申請呈現(xiàn)明顯地域分布特點(diǎn)，這和學(xué)校的分布情況相吻合。2018年甘肅高校專利申請量前4的城市（地區(qū)）是：蘭州、慶陽、天水和張掖。4個(gè)城市的高校申請量就達(dá)到全省高校的95%，其中發(fā)明專利蘭州市所占比率超過90%，而外觀設(shè)計(jì)慶陽市為最高，占全省的一半以上。因此以下的分析統(tǒng)計(jì)，主要集中于這4個(gè)城市的專利情況進(jìn)行。

綜合比較2016-2018年這4個(gè)城市高校專利申請量，不難發(fā)現(xiàn)，蘭州市高校的申請量在全省占有主要部分。但隨著蘭州以外城市申請量的快速增加，雖然蘭州市高校的專利申請量仍逐年上升，但在全省的比重從2016年的83.5%降低到2018年的75.4%。蘭州市發(fā)明專利的比重，在3年間保持在全省的90%左右;實(shí)用新型專利的比重略微有所降低，從2016年的78.9%降低到2018年的74.8%;但外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量逐年減少，比重大幅度降低，從2016年的76.3%降低到2018年的28.7%。

甘肅省高校專利申請量增長率有所降低，2018年全省高校專利申請同比增長了23.1%，低于2017年全省26.9%的增長率。其中，發(fā)明專利增長率提高明顯，從2017年的14.6%提高到2018年21.8%;實(shí)用新型專利申請量在3種類型中數(shù)量最多，比重最大，其增長趨勢減緩，2018年增長率為24.4%，比2017年低6.7%，是引起全省高校專利申請?jiān)鲩L率降低的主因;外觀設(shè)計(jì)專利在3種專利中數(shù)量最少，增速趨緩，2018年增長率為17.9%，不足2017年增速的一半。

蘭州市高校專利申請量增長明顯，增長率從2017年的12.8%提高到2018年的25.2%，但不同類型變化趨勢差別大。發(fā)明專利申請量顯著提高：2017年蘭州市高校同比增長了4.7%，低于全省高校發(fā)明專利14.6%增長率;2018年蘭州市高校發(fā)明專利同比增長了29.5%，高于全省高校平均水平，促進(jìn)了全省當(dāng)年的發(fā)明專利申請?jiān)鲩L率的提高。實(shí)用新型專利申請數(shù)量最多，且增長明顯，從2017年的年增長率21.3%提高到2018年的27.6%。但外觀設(shè)計(jì)專利在蘭州市呈現(xiàn)逐年降低的趨勢，且減少的速度越來越快。

天水和慶陽兩市高校的增長率波動(dòng)較大。慶陽2018年申請總量同比增長23.7%，低于2017年的25.7%的增長率，主要是2018年發(fā)明專利申請的大幅減少，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利增速放緩。天水3年間專利申請總體上表現(xiàn)為增長趨勢，但2018年比2017年卻有所減少。2018年發(fā)明專利增長明顯，但數(shù)量較小，而實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利比2017年減少明顯。

增長速度最快的是張掖市，2017和2018年連續(xù)兩年專利申請總量保持3倍多的增長速度。發(fā)明專利2017年比2016年增長了140%，2018年同比增長了91.7%;而實(shí)用新型專利兩年均保持每年3倍的速度在增長;外觀設(shè)計(jì)增長的速度更快，增長速度大于4倍。

進(jìn)一步，我們分析甘肅省不同縣、區(qū)高校專利申請情況發(fā)現(xiàn)，高校相對集中的主要城區(qū)為蘭州市城關(guān)區(qū)、安寧區(qū)和七里河區(qū)，也是專利申請的主力軍。蘭州市高校95.1%，甘肅省高校71.3%的申請量的專利來自于這3個(gè)城區(qū);其中安寧區(qū)占到蘭州市高校申請量的46.3%，甘肅省高校的34.9%。

全省申請總量前五的高校，有2所在安寧區(qū)，城關(guān)區(qū)和七里河區(qū)各1所，另外1所隴東學(xué)院位于慶陽市。2018年蘭州交通大學(xué)是甘肅省專利申報(bào)數(shù)量最多的高校，年增長率為26.8%，其中實(shí)用新型專利申報(bào)513件，是甘肅高校當(dāng)年實(shí)用新型專利申請量最多的高校。雖然2018年蘭州大學(xué)專利申請數(shù)量有所增加，但被蘭州交通大學(xué)和蘭州理工大學(xué)超過，排名第三。就發(fā)明專利而言，蘭州大學(xué)仍是2016-2018年連續(xù)3年全省發(fā)明專利申報(bào)量最多的高校，但是增長幅度較小。2018年甘肅高校發(fā)明專利申請量第二的是蘭州理工大學(xué)，同比增長了26.7%，其發(fā)明專利申請量也是全省高校第二。西北師范大學(xué)是省屬重點(diǎn)高校之一，雖然2018年專利申請同比增長了56.2%，主要為發(fā)明專利申請比2017年增長了50%，比2016年增長了65.4%，但2018年排名全省高校第七，發(fā)明專利申請量排名第三。隴東學(xué)院是2018年全省高校外觀設(shè)計(jì)申請最多的高校，占到2018年全省高校該類型專利申請的57.5%，專利總量位居全省高校第五。

三、專利授權(quán)數(shù)量

由于2016-2018年全省高校授權(quán)專利在蘭州市的集中度更高，因此，我們主要分析全省和蘭州市高校專利授權(quán)情況。全省高校專利授權(quán)增長減緩，2018年甘肅高校專利授權(quán)比2017年增加了696件，同比增長了35.1%，而2017年的增長率為48.9%。

全省高校授權(quán)專利主要集中于蘭州市高校，但蘭州市專利授權(quán)量在全省的比例從2016年86.6%逐漸降低到2018年72.4%。蘭州2018年授權(quán)專利增長率為25.4%，比2017年增長率低8.7%，均低于當(dāng)年全省高校的授權(quán)專利增長率。

3年間只有蘭州高校的實(shí)用新型專利授權(quán)量是增加的。說明蘭州市高校在知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)發(fā)展中進(jìn)入瓶頸區(qū)，亟待加強(qiáng)。蘭州市高校授權(quán)發(fā)明專利量占全省95%以上，但3年間在數(shù)量略有減少，導(dǎo)致全省高校發(fā)明專利授權(quán)在3年間幾乎沒有增加。授權(quán)增長最明顯的是實(shí)用新型專利，2017年全省高校授權(quán)增長率為93.2%，蘭州市高校為63.4%;2018年增長率降低，但也均在36%以上。全省專利授權(quán)總量的提高，主要貢獻(xiàn)來源于實(shí)用新型專利。2018全省高校外觀設(shè)計(jì)專利增長率為83.8%，而蘭州市高校該項(xiàng)專利授權(quán)量逐年減少。

全省專利授權(quán)同樣集中在蘭州市安寧區(qū)、城關(guān)區(qū)、七里河區(qū)，與申請狀況相同，3區(qū)高校專利授權(quán)量占蘭州市比率分別為42.2%、27.0%、25.6%，3個(gè)區(qū)占到蘭州市高校專利授權(quán)量的94.8%、全省高校授權(quán)量的68.6%。

甘肅省2018年專利授權(quán)量前五的高校與申請量前五的高校相同，但是順序發(fā)生了變化。2018年蘭州交通大學(xué)專利授權(quán)量全省高校第一，其中該校實(shí)用新型專利授權(quán)量也居全省第高，該項(xiàng)專利授權(quán)量同比增長了63.6%。蘭州大學(xué)是該年全省高校專利授權(quán)量第二，發(fā)明專利授權(quán)量第一，也是有效發(fā)明專利第一的高校，該校有效發(fā)明專利占到全省高校的34.7%。蘭州大學(xué)的科研水平和創(chuàng)新能力在全省高校中仍處于領(lǐng)先水平，但是專利申請量和授權(quán)量增長乏力。隴東學(xué)院不僅是2018年外觀設(shè)計(jì)專利申請最多的高校，也是該項(xiàng)專利授權(quán)量最高的，占到全省高校授權(quán)總量的41.4%。

四、授權(quán)發(fā)明和實(shí)用新型專利技術(shù)領(lǐng)域分布

在2018年甘肅高校授權(quán)專利中，39.4%的發(fā)明專利分布在C部（化學(xué);冶金），其次為G部（物理）16.2%、A部[人類生活必要（農(nóng)、輕、醫(yī)）]13.4%、B部（作業(yè);運(yùn)輸）11.2%、H部（電學(xué)）9.8%。該年全省高校授權(quán)實(shí)用新型專利分布前三的依次是：A部[人類生活必要（農(nóng)、輕、醫(yī)）]為25.7%，B部（作業(yè);運(yùn)輸）為25.6%，G部（物理）為22.4%。這與甘肅高校專利授權(quán)量前十的高校優(yōu)勢學(xué)科分布密切相關(guān)。

從以上對甘肅高校2016-2018年多維度的專利情況分析可知，甘肅高?？蒲袆?chuàng)新活躍，知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力較強(qiáng)，特色鮮明，但也存在地域差異顯著，原始創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步提高，部分高校出現(xiàn)下滑趨勢，形勢嚴(yán)峻，需要引起政府管理部門和相關(guān)高校的足夠重視。

本文希望通過分析甘肅高校的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平和建設(shè)現(xiàn)狀，對西部高校知識產(chǎn)權(quán)和科研能力建設(shè)與發(fā)展提供思考，為西部高校搶抓機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)、克服困難，知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力穩(wěn)定提升，支撐國家重大的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，努力為中國高等教育發(fā)展、實(shí)現(xiàn)百年目標(biāo)和民族復(fù)興源源不斷提供強(qiáng)有力的動(dòng)力輸出。

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