（遼寧省自然資源事務(wù)服務(wù)中心地質(zhì)勘查與礦產(chǎn)資源保護(hù)監(jiān)督服務(wù)部，遼寧 沈陽110013）

隨著礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)的日趨活躍，同時(shí)面臨著一個(gè)快速發(fā)展的時(shí)期，存在著礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行不夠規(guī)范和信息公開程度不均等等問題。為進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)，以在礦業(yè)權(quán)交易提供服務(wù)的過程中所積累的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，建立一套以信息化手段規(guī)范礦業(yè)權(quán)交易過程為主要內(nèi)容的礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息的集中收集和交易過程的全程分析，最大程度地規(guī)避暗箱操作等違法違紀(jì)行為，從而為遼寧省提供更為優(yōu)質(zhì)、高效和專業(yè)的礦業(yè)權(quán)交易服務(wù)。

1 建設(shè)背景

為進(jìn)一步完善遼寧省礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)，根據(jù)遼寧省國(guó)土資源廳制定的礦業(yè)權(quán)交易等相關(guān)文件，擬建立全省統(tǒng)一的礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易系統(tǒng)，將全省市、縣礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一納入省級(jí)礦業(yè)權(quán)交易中心進(jìn)行網(wǎng)上公開交易，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上申請(qǐng)、受理及交易，進(jìn)一步降低交易成本，提高交易效率，使礦業(yè)權(quán)交易更加公開、公平、公正，維護(hù)競(jìng)買人的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)交易工作的公開透明。

2 建設(shè)目標(biāo)

公眾在及時(shí)獲取與自身利益相關(guān)的礦業(yè)權(quán)出讓信息的同時(shí),政府相關(guān)職能部門能夠加強(qiáng)監(jiān)管能力，擴(kuò)大監(jiān)管范圍，并通過主動(dòng)形成簡(jiǎn)報(bào)、分析報(bào)告等方式，為政府部門全面掌握全省礦業(yè)權(quán)出讓動(dòng)態(tài)提供參考依據(jù)。

3 總體設(shè)計(jì)

3.1 功能結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

3.1.1 礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易系統(tǒng)。按照統(tǒng)一的規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)，建立礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上拍賣、掛牌出讓交易系統(tǒng)，省、市、縣礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一納入網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上公開交易，提供省本級(jí)及全省各市、縣礦業(yè)權(quán)的網(wǎng)上交易功能，全面開展礦業(yè)權(quán)拍賣、掛牌的網(wǎng)上交易應(yīng)用。嚴(yán)格遵循國(guó)家電子政務(wù)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)的一般原則，既充分考慮了系統(tǒng)的實(shí)用性、易用性、安全性、穩(wěn)定性，同時(shí)，根據(jù)網(wǎng)上交易的實(shí)際業(yè)務(wù)需求，也充分考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需求。

3.1.2 全省礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易監(jiān)管及分析系統(tǒng)。實(shí)時(shí)掌握全省礦業(yè)權(quán)交易信息，了解各地交易動(dòng)態(tài)，為市場(chǎng)對(duì)礦業(yè)權(quán)的基礎(chǔ)配置提供監(jiān)管服務(wù)，實(shí)現(xiàn)全省不同地區(qū)、時(shí)期、礦種等的礦業(yè)權(quán)交易的動(dòng)態(tài)分析功能。省市礦業(yè)權(quán)交易信息實(shí)時(shí)同步發(fā)布、公民網(wǎng)上查詢電子化和最新政策法規(guī)發(fā)布電子化等功能，提升中心的整體服務(wù)能力，為全省統(tǒng)一礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易監(jiān)管及分析系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)支撐。

3.2 業(yè)務(wù)總體設(shè)計(jì)

礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易系統(tǒng)只涉及出讓一種交易類型和拍賣、掛牌兩種交易方式，具體采用哪種交易方式由工作人員根據(jù)實(shí)際需要通過后臺(tái)管理平臺(tái)進(jìn)行靈活設(shè)置。交易（掛牌、拍賣）功能是整個(gè)礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易系統(tǒng)中最重要的環(huán)節(jié)。網(wǎng)上交易系統(tǒng)將以發(fā)布的礦業(yè)權(quán)出讓信息和日常監(jiān)督管理信息為基礎(chǔ)，以競(jìng)買人提供的各類競(jìng)買信息為主要內(nèi)容，為政府實(shí)施市場(chǎng)服務(wù)與監(jiān)管提供依據(jù)，為社會(huì)各界查詢礦業(yè)權(quán)交易狀況提供服務(wù)的計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)。

3.2.1 業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)

（1）網(wǎng)上掛牌。網(wǎng)上掛牌所有流程均在網(wǎng)上完成。包括申購(gòu)、交納保證金、資格確認(rèn)、報(bào)價(jià)、委托報(bào)價(jià)、限時(shí)競(jìng)價(jià)、成交、打印成交確認(rèn)書等流程。

（2）網(wǎng)上拍賣。網(wǎng)上拍賣所有流程均在網(wǎng)上完成。包括申購(gòu)、交納保證金、資格確認(rèn)、委托競(jìng)價(jià)、限時(shí)（加時(shí)）競(jìng)價(jià)、成交、打印成交確認(rèn)書等流程，網(wǎng)上拍賣交易流程與網(wǎng)上掛牌類似，主要的區(qū)別在于少了掛牌期，具體功能不再詳述。

3.2.2 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)

（1）數(shù)字證書辦理及登錄。競(jìng)買人在參與網(wǎng)上掛牌和網(wǎng)上拍賣前均應(yīng)按要求辦理CA 數(shù)字證書（ukey）。ukey 可以由競(jìng)買人按照《遼寧省礦業(yè)權(quán)出讓網(wǎng)上交易規(guī)則》的要求到指定的地點(diǎn)辦理并到相關(guān)單位備案。一旦已經(jīng)辦理了ukey，就可以在交易系統(tǒng)登錄界面插入ukey，在密碼輸入框里輸入ukey 密碼，通過系統(tǒng)確認(rèn)后成為合法競(jìng)買人參與選中礦業(yè)權(quán)的競(jìng)買。沒有辦理ukey 的用戶只能瀏覽礦業(yè)權(quán)公告信息而不能參與競(jìng)買。

（2）網(wǎng)上申購(gòu)。競(jìng)買人通過ukey 登錄系統(tǒng)后，可以瀏覽正在掛牌的礦業(yè)權(quán)信息并選擇意向礦業(yè)權(quán)，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交競(jìng)買申請(qǐng)書。系統(tǒng)收到申請(qǐng)后，通過與指定銀行間的數(shù)據(jù)通信鏈路，將申請(qǐng)信息發(fā)送到銀行系統(tǒng)，由銀行系統(tǒng)自動(dòng)生成該競(jìng)買人對(duì)應(yīng)礦業(yè)權(quán)的保證金子賬戶，實(shí)時(shí)返回給交易系統(tǒng)并由交易系統(tǒng)通知給競(jìng)買人。

（3）網(wǎng)上交納保證金。系統(tǒng)與銀行間提供單獨(dú)的保證金交納“通道”，競(jìng)買人可以根據(jù)對(duì)應(yīng)的保證金子賬戶號(hào)，使用網(wǎng)上銀行功能或通過柜臺(tái)方式交納保證金。

（4）網(wǎng)上資格確認(rèn)。系統(tǒng)通過與銀行方的保證金交納平臺(tái)獲取保證金繳納信息后，判斷競(jìng)買人是否按時(shí)足額交納，如足額交納，則予以確認(rèn)。同時(shí)，系統(tǒng)提供人工和自動(dòng)兩種可選擇的資格審查功能，如果選擇自動(dòng)審查，則利用黑名單功能，允許系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)競(jìng)買人的其他情況進(jìn)行審查，符合要求的可以參與掛牌交易；如果選擇人工審查，則允許指定人員對(duì)競(jìng)買人的其他情況進(jìn)行審查，符合要求的才允許參與掛牌交易。

（5）網(wǎng)上報(bào)價(jià)。競(jìng)買資格確認(rèn)后，可以對(duì)該礦業(yè)權(quán)進(jìn)行報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)一經(jīng)確認(rèn)不能撤消。取得了掛牌競(jìng)買資格確認(rèn)書的用戶才能進(jìn)行報(bào)價(jià)，且系統(tǒng)會(huì)隨機(jī)生成一個(gè)新的14 位數(shù)號(hào)碼，該號(hào)碼即為競(jìng)買人的競(jìng)買號(hào)碼。用戶可進(jìn)入該采礦權(quán)的報(bào)價(jià)頁面，網(wǎng)上交易系統(tǒng)報(bào)價(jià)界面分為三部分，左上部分顯示采礦權(quán)相關(guān)信息，右上部分顯示當(dāng)前最高價(jià)和剩余時(shí)間，下半部分為報(bào)價(jià)操作欄。

（6）網(wǎng)上委托報(bào)價(jià)。用戶設(shè)定最高心理報(bào)價(jià)，在當(dāng)前最高報(bào)價(jià)不是由委托者報(bào)出且低于此委托價(jià)的情況下，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行報(bào)價(jià)。

（7）網(wǎng)上限時(shí)競(jìng)價(jià)。掛牌期限屆滿，系統(tǒng)顯示最高報(bào)價(jià)及其報(bào)價(jià)者，并詢問競(jìng)買人是否愿意繼續(xù)參加網(wǎng)上限時(shí)（加時(shí)）競(jìng)價(jià)。表示愿意繼續(xù)競(jìng)價(jià)的，轉(zhuǎn)入限時(shí)競(jìng)價(jià)（競(jìng)價(jià)時(shí)限可以設(shè)置），通過現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)確定競(jìng)得人。加時(shí)競(jìng)價(jià)階段限時(shí)4 分鐘（可調(diào)），任意用戶的每次報(bào)價(jià)都會(huì)使時(shí)間順延4 分鐘。網(wǎng)上加時(shí)競(jìng)價(jià)期間，用戶可以報(bào)價(jià)或不報(bào)價(jià)，不可連續(xù)多次報(bào)價(jià)。進(jìn)入1 分鐘倒計(jì)時(shí)時(shí)，系統(tǒng)每20 秒用聲音和文字提醒一次，提示非最高報(bào)價(jià)競(jìng)買人抓緊時(shí)間報(bào)價(jià)。

（8）網(wǎng)上成交。網(wǎng)上限時(shí)競(jìng)價(jià)結(jié)束，系統(tǒng)以價(jià)高者得的原則確定是否成交。如成交則頒發(fā)成交確認(rèn)書，不成交則該礦業(yè)權(quán)流拍。成交后，交易過程形成內(nèi)容完整、規(guī)范的文檔并支持打印輸出存檔。

（9）打印成交確認(rèn)書。用戶下載并打印成交確認(rèn)書，并赴指定地點(diǎn)簽署《礦業(yè)權(quán)成交確認(rèn)書》及其它相關(guān)文件，同時(shí)由系統(tǒng)在網(wǎng)站等處公示成交結(jié)果（成交日起10 個(gè)工作日）。競(jìng)買人也可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)查看公示信息。

（10）我的文檔。通過數(shù)字證書登錄系統(tǒng)的競(jìng)買人可以通過“我的文檔”菜單查看競(jìng)買資料，包含競(jìng)買申請(qǐng)書、委托報(bào)價(jià)申請(qǐng)書、資格確認(rèn)書、成交確認(rèn)書等功能。

（11）我的消息。通過數(shù)字證書登錄系統(tǒng)的競(jìng)買人可以獲取我的所有消息列表，包含我的出價(jià)記錄、系統(tǒng)消息、登錄情況、系統(tǒng)詢問等信息。

3.3 全省礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易分析系統(tǒng)

全省礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易分析系統(tǒng)包括運(yùn)行、安全、交易行為、動(dòng)態(tài)分析、查詢統(tǒng)計(jì)等內(nèi)容。開展礦業(yè)權(quán)出讓全程動(dòng)態(tài)分析工作，特別是出讓后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)跟蹤和網(wǎng)上更新，對(duì)全省的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一整治，建立逐級(jí)上報(bào)機(jī)制，實(shí)行網(wǎng)上公開，并納入企業(yè)誠(chéng)信體系，讓相關(guān)工作人員第一時(shí)間掌握本市礦業(yè)權(quán)交易的現(xiàn)狀及業(yè)務(wù)運(yùn)行狀態(tài)，提供準(zhǔn)確、有效、科學(xué)的依據(jù)。

4 結(jié)論

擬建設(shè)的遼寧省礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易系統(tǒng)利用安全、快捷、強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、硬件資源和安全保障體系，以全省的礦業(yè)權(quán)出讓交易基本信息為基礎(chǔ)，進(jìn)行廣泛匯總、整合和處理，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建遼寧省統(tǒng)一的礦業(yè)權(quán)出讓信息系統(tǒng)平臺(tái)，為社會(huì)提供全面、高效、透明、便捷的礦業(yè)權(quán)出讓信息服務(wù)，形成礦業(yè)權(quán)出讓信息共享機(jī)制，有力推動(dòng)與保障了遼寧省礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)的有序發(fā)展。