郭 劍 雄

(陜西師范大學(xué) 西北歷史環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究院， 陜西 西安 710119)

一、 引 言

當(dāng)前中國(guó)的人口學(xué)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界，存在著一種“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人口決定論”。其主要觀點(diǎn)是，人口規(guī)模越大，人口增長(zhǎng)率越高，越有利于一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(發(fā)展)?；谥袊?guó)的經(jīng)驗(yàn)，一方面，認(rèn)為前期人口膨脹是后期經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的原因。在中國(guó)1974—1994年人口增長(zhǎng)與1994—2014年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間統(tǒng)計(jì)相關(guān)的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響延期20年的關(guān)系“定理”[1-2]；并認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家如果前中期放任人口爆炸式增長(zhǎng)，爆炸形成的人口積累在30年后就能夠助推該國(guó)快速完成工業(yè)化。[1]另一方面，認(rèn)為當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)下行的主要原因，是低生育率造成的人口紅利消失的結(jié)果。[3-6](1)雖然蔡昉認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)下行與人口紅利消失有關(guān)，但其觀點(diǎn)并不屬于“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人口決定論”。強(qiáng)調(diào)中國(guó)早已掉入“超低生育率陷阱”，這不僅將導(dǎo)致中國(guó)的小國(guó)化趨勢(shì)，也將成為中華民族復(fù)興的一個(gè)極大阻礙因素。[5][7]支持“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)人口決定論”的主要依據(jù)是：第一，人口多，勞動(dòng)力充裕，勞動(dòng)成本低，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；第二，人口增長(zhǎng)快，人口結(jié)構(gòu)年輕化，人口負(fù)擔(dān)小，儲(chǔ)蓄率高，資本豐裕；第三，人口多，接受教育的人口也多，人才儲(chǔ)備規(guī)模大，創(chuàng)新力強(qiáng)，技術(shù)進(jìn)步快；[8]第四，人口結(jié)構(gòu)越年輕則企業(yè)家精神越強(qiáng)烈，經(jīng)驗(yàn)事實(shí)表明，25—35歲是高產(chǎn)的創(chuàng)業(yè)年齡。[8]持這種觀點(diǎn)的學(xué)者主張，應(yīng)重構(gòu)人口國(guó)策，變限制性生育政策為鼓勵(lì)性生育政策[5][7][9]，甚至建議適當(dāng)放開(kāi)外籍人才入境，特別是外籍女性人口的遷移入境，以提振中國(guó)的人口增長(zhǎng)率。[4]

對(duì)于上述觀點(diǎn)，有以下問(wèn)題值得討論：首先，肯定人口是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因沒(méi)有問(wèn)題(2)因?yàn)槿魏谓?jīng)濟(jì)活動(dòng)都離不開(kāi)人的參與，沒(méi)有人的參與便沒(méi)有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也沒(méi)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。，問(wèn)題在于人口增長(zhǎng)是否是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要的或決定性的因素。其次，人口增長(zhǎng)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素是否依賴于一定的條件？它在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一定階段會(huì)顯現(xiàn)出特殊重要性，離開(kāi)這一階段其作用則顯著不同。也就是說(shuō)，能否在普遍意義上獲得“人口增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要原因”的結(jié)論。再有，對(duì)于未來(lái)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是否需要通過(guò)恢復(fù)人口的高速增長(zhǎng)來(lái)驅(qū)動(dòng)，低生育率下較高及較穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度是否無(wú)法保障？試圖厘清這些問(wèn)題是本文的工作。

人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(發(fā)展)的關(guān)系是一個(gè)很早就被關(guān)注的話題，也是一個(gè)長(zhǎng)期爭(zhēng)議至今尚未形成統(tǒng)一和確定性結(jié)論的問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史或人口經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上，主張人口增長(zhǎng)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(發(fā)展)的觀點(diǎn)廣泛存在，相反的認(rèn)知也不難大量列舉。

重商主義把人口眾多視為一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)富增加的主要因素：財(cái)富增加的主要途徑是對(duì)外貿(mào)易，人口眾多形成的廉價(jià)勞動(dòng)力有利于降低本國(guó)產(chǎn)品的價(jià)格，增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使貿(mào)易收入有盈余；人口也是進(jìn)行武裝掠奪和殖民擴(kuò)張的兵源。[10]30-49；[11]1-8在亞當(dāng)·斯密那里，增加國(guó)民財(cái)富主要依靠?jī)煞N方法：長(zhǎng)率一是增加從事生產(chǎn)勞動(dòng)的人數(shù)； 二是提高勞動(dòng)生產(chǎn)力，這依賴于分工發(fā)展。兩種方法都與人口規(guī)模有關(guān)，人口越多從事生產(chǎn)勞動(dòng)的人數(shù)越多；人口密度越高分工發(fā)展程度也越高。[12]約翰·梅納德·凱恩斯指出，在發(fā)達(dá)和成熟的經(jīng)濟(jì)中，人口增長(zhǎng)的下降是有效需求不足和投資動(dòng)力下降的一個(gè)原因，認(rèn)為刺激有效需求的源泉是快速的人口增長(zhǎng)。[13]37在索洛(Robert M. Solow)新古典增長(zhǎng)模型中，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)之后，經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)與人口增長(zhǎng)正相關(guān)。[14]西蒙·史密斯·庫(kù)茲涅茨把人口和人均收入的高增長(zhǎng)率列為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的六大特征之首。[11]159-162D.蓋爾·約翰遜論述到，人口增長(zhǎng)沒(méi)有導(dǎo)致人均實(shí)際收入的降低，反而帶來(lái)了人均收入的增長(zhǎng)。推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(發(fā)展)的知識(shí)的大量增加部分地要?dú)w功于人口的增長(zhǎng)。[15]工業(yè)革命以來(lái)世界范圍內(nèi)人口和經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)成為此類觀點(diǎn)有力的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

重農(nóng)學(xué)派認(rèn)為，一國(guó)人口數(shù)量變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展要服從“自然秩序”，而不能盲目鼓勵(lì)人口增長(zhǎng)。[11]10-18托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯關(guān)注到，人口增長(zhǎng)超過(guò)生活資料的增長(zhǎng)會(huì)帶來(lái)饑饉、戰(zhàn)爭(zhēng)等死亡率上升的災(zāi)難，應(yīng)通過(guò)控制生育率的手段實(shí)現(xiàn)人口增長(zhǎng)與生活資料增長(zhǎng)之間的平衡。[16]在約翰·斯圖亞特·穆勒看來(lái)，新的人口固然有“手”可以創(chuàng)造財(cái)富，但由于土地報(bào)酬遞減規(guī)律的作用，其在同樣的條件下難以生產(chǎn)出同前人一樣的成果；而新的人口的“口”卻要消耗同前人一樣多的食物和其他生活資料。[10]170理查德·R.納爾遜指出，發(fā)展中國(guó)家人口的過(guò)速增長(zhǎng)是阻礙人均收入迅速提高的“陷阱”。[17]162安斯理·科爾和埃德加·胡佛在1958年出版的《低收入國(guó)家的人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：印度前景的個(gè)案研究》中認(rèn)為，人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有負(fù)作用。[13]34同樣在索洛模型中，在資本供給一定的條件下，人口的過(guò)快增長(zhǎng)，會(huì)造成人均資本的淺化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)態(tài)水平的降低。[14]德內(nèi)拉·梅多斯等在《增長(zhǎng)的極限》強(qiáng)調(diào)，人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)呈指數(shù)化的增長(zhǎng)所造成的資源過(guò)渡開(kāi)發(fā)和浪費(fèi)，會(huì)導(dǎo)致自然資源枯竭和環(huán)境惡化，從而造成嚴(yán)重的人類生存危機(jī)。[18]黃少安和孫濤提出了老齡化還是多生人口帶來(lái)的壓力大的問(wèn)題?，F(xiàn)在的老齡化會(huì)造成相對(duì)短期的一代人或兩代人的壓力，而現(xiàn)在就放開(kāi)人口生育政策的代價(jià)卻是惡化多代人的生存環(huán)境和資源條件，并且可能以一個(gè)更為嚴(yán)重的老齡化局面終結(jié)。[19]當(dāng)今最不發(fā)達(dá)國(guó)家的人口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)狀可以為后一種觀點(diǎn)提供佐證。

前述兩類文獻(xiàn)的方法論基礎(chǔ)屬靜態(tài)研究，即大都是在特定的環(huán)境或特定條件下考察人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，隨著環(huán)境和條件的變化，其結(jié)論自然不同。本文認(rèn)為，人口和經(jīng)濟(jì)都是長(zhǎng)期變量，人口增長(zhǎng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響應(yīng)當(dāng)在長(zhǎng)期的歷史的演化過(guò)程中考量。這樣一種長(zhǎng)期的分析框架可以將影響人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的環(huán)境和條件因素包括進(jìn)來(lái)。本文研究嘗試的方法有三：第一，研究人口生產(chǎn)的長(zhǎng)期歷史過(guò)程，區(qū)分人口變遷的階段化演進(jìn)；第二，研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期歷史過(guò)程，區(qū)分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段化演進(jìn)；第三，把人口增長(zhǎng)過(guò)程和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程結(jié)合起來(lái)，分別考察不同階段二者之間的關(guān)系。在分階段觀察人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的基礎(chǔ)上，再獲取二者之間關(guān)系的一般性結(jié)論。

二、 考慮質(zhì)量因素的人口變遷階段劃分

人口生產(chǎn)存在著自身規(guī)律。其規(guī)律性的突出表現(xiàn)，是在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不同階段，人口生產(chǎn)類型也呈現(xiàn)出明顯的階段性差異。

人口學(xué)視野中的人口，僅是單純數(shù)量意義或統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的范疇。人口生產(chǎn)歷史階段的區(qū)分，僅表現(xiàn)為生育率和死亡率的不同關(guān)系形成的人口自然增長(zhǎng)率的差別。依據(jù)生育率和死亡率關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的寬嚴(yán)差異，人口生產(chǎn)的歷史有三階段、四階段和五階段的不同劃分。一般來(lái)說(shuō)，人口生產(chǎn)的歷史演進(jìn)過(guò)程，被分為由高出生率、高死亡率、低自然增長(zhǎng)率，經(jīng)高出生率、低死亡率、高自然增長(zhǎng)率，再向低出生率、低死亡率、低自然增長(zhǎng)率轉(zhuǎn)變的3個(gè)階段。(3)人口轉(zhuǎn)變?nèi)A段理論最初是對(duì)歐洲人口再生產(chǎn)動(dòng)態(tài)特征的總結(jié)性描述，由A.蘭德里最先提出，后經(jīng)W.W.湯姆遜、F.諾特斯坦等發(fā)展完善，形成了目前在宏觀人口經(jīng)濟(jì)學(xué)中占有重要地位的“人口轉(zhuǎn)變理論”。 參見(jiàn)李仲生《歐美人口經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史》，世界圖書出版公司2013年版，第217—228頁(yè)。弗蘭克·華萊士·諾特斯坦將農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)過(guò)渡的人口變遷劃分為4個(gè)階段。大體來(lái)看，其第一階段和第四階段分別對(duì)應(yīng)著三階段論的第一階段和第三階段，分別用以描述前工業(yè)化社會(huì)和完全工業(yè)化社會(huì)的人口生產(chǎn)類型。三階段論的第二階段被進(jìn)一步分為兩個(gè)階段：首先是工業(yè)化初期階段，該階段出生率與第一階段基本相同，死亡率則開(kāi)始下降，人口自然增長(zhǎng)率迅速上升；其次是工業(yè)化進(jìn)一步發(fā)展階段，在這一階段死亡率繼續(xù)下降，出生率也開(kāi)始下降，但出生率滯后于死亡率的下降速度。[11]223(4)人口變遷四階段劃分同時(shí)參考查爾斯·金德?tīng)柌窈桶屠摹ず绽锟说娜丝谵D(zhuǎn)變論。參見(jiàn)李仲生《歐美人口經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史》，世界圖書出版公司2013年版，第224—226頁(yè)。查理斯·布萊克在1947年出版的《人口增長(zhǎng)的階段》中把人口變遷過(guò)程細(xì)分為高位靜止、初期擴(kuò)張、后期擴(kuò)張、低位靜止和減退5個(gè)階段。與四階段論的差別是，四階段論的第四階段被分作2個(gè)階段。[11]226-227其實(shí)，三階段論、四階段論和五階段論大同小異，它們描述的都是人口生產(chǎn)類型從傳統(tǒng)模式向現(xiàn)代模式過(guò)渡的趨勢(shì)，反映經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)代化進(jìn)程與人口生產(chǎn)的內(nèi)在聯(lián)系。

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，同時(shí)存在著不同于人口學(xué)視角的人口變遷的兩階段劃分模型。人口既是數(shù)量意義的資源，也是質(zhì)量意義的資源。隨著工業(yè)化、現(xiàn)代化的推進(jìn)，質(zhì)量意義人口資源的價(jià)值更加凸顯。人口生產(chǎn)不僅涉及人口數(shù)量的變化，同時(shí)也包含人口質(zhì)量的更迭。伴隨工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程，人口生產(chǎn)數(shù)量方面的變化規(guī)律是高生育率偏好向低生育率偏好的轉(zhuǎn)變，而人口質(zhì)量生產(chǎn)的演進(jìn)規(guī)律則是低人力資本積累率向高人力資本積累率的逆轉(zhuǎn)。也就是說(shuō)，在工業(yè)化前后，人口生產(chǎn)的數(shù)量偏好與質(zhì)量偏好不同。根據(jù)人口生產(chǎn)數(shù)量偏好與質(zhì)量偏好的組合關(guān)系，加里·斯坦利·貝克爾(G.S. Becker)、墨菲(K. M. Murphy)、田村(M. M. Tamura)以及小羅伯特·E. 盧卡斯區(qū)分了人口生產(chǎn)的高生育率偏好與低人力資本積累率偏好共存的傳統(tǒng)模式和低生育率偏好與高人力資本積累率偏好統(tǒng)一的現(xiàn)代模式。[20] [21]113-179他們所謂的人口變遷即前一模式向后一模式的轉(zhuǎn)變，并將這一轉(zhuǎn)變視為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的決定因素之一。加里·斯坦利·貝克爾[22]的新家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)、貝克爾—墨菲—田村[20]以及盧卡斯[21]的人口內(nèi)生的新增長(zhǎng)理論，能夠?qū)α抠|(zhì)轉(zhuǎn)換的人口變遷的原因做出解釋：在由父母和子女組成的家庭中，家庭效用可以表示為父母的消費(fèi)、子女?dāng)?shù)量和子女人力資本的函數(shù)。受家庭收入和父母時(shí)間稟賦的約束，家庭效用函數(shù)的最優(yōu)解必然涉及子女?dāng)?shù)量和子女質(zhì)量之間的權(quán)衡。權(quán)衡的結(jié)果是偏好于子女?dāng)?shù)量還是其質(zhì)量，決定于單位投入在二者之間收益率的對(duì)比；而兩者之間的收益率差異內(nèi)生于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的技術(shù)體系的差別。工業(yè)化是人力資本回報(bào)率不斷提高的過(guò)程。由于技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，工業(yè)化日漸顯現(xiàn)出對(duì)就業(yè)勞動(dòng)力質(zhì)量的選擇性；工業(yè)化程度愈高，該選擇性特征愈強(qiáng)。工業(yè)化進(jìn)程中人口質(zhì)量?jī)r(jià)值的提升，自然對(duì)尋求高回報(bào)率就業(yè)機(jī)會(huì)的勞動(dòng)力特別是其子女的人力資本投資形成激勵(lì)。與人力資本回報(bào)率提高相聯(lián)系，工業(yè)化又是人均收入和人的時(shí)間價(jià)值不斷上升的過(guò)程。子女被認(rèn)為是一種時(shí)間密集型產(chǎn)品。工業(yè)化進(jìn)程中收入的提高和時(shí)間價(jià)值的變化會(huì)對(duì)人口生產(chǎn)形成一種高成本約束，因而導(dǎo)致生育率下降。

圖1 考慮質(zhì)量因素的人口變遷階段劃分

人口學(xué)的劃分沒(méi)有考慮人口質(zhì)量變化對(duì)人口變遷的影響，而人口量質(zhì)互逆的變化是人口變遷的不同側(cè)面，離開(kāi)人口質(zhì)量的提升難以很好地解釋人口變遷過(guò)程中的生育率持續(xù)下降現(xiàn)象?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩分法過(guò)于簡(jiǎn)單，缺乏兩種狀態(tài)的過(guò)渡性階段描述，使人口生產(chǎn)的傳統(tǒng)模式向現(xiàn)代模式的轉(zhuǎn)化顯得突兀。本文擬將前述兩種方法結(jié)合起來(lái)，同時(shí)借鑒1990年聯(lián)合國(guó)為便于國(guó)際比較而提出的人口轉(zhuǎn)變階段的劃分法，將包含人口質(zhì)量因素的整個(gè)人口變遷過(guò)程劃分為如下4個(gè)階段(見(jiàn)圖1)：第一，傳統(tǒng)社會(huì)或前工業(yè)社會(huì)階段。高出生率，總和生育率在6.5以上；高死亡率，平均預(yù)期壽命在45歲以下。人口自然增長(zhǎng)率極低，根據(jù)麥迪森(Angus Maddison)的估計(jì)，公元元年至1820年，世界人口的年增長(zhǎng)率只有0.1%。[23]由于生產(chǎn)技術(shù)的原始性和簡(jiǎn)單性，該階段人力資本價(jià)值完全沒(méi)有體現(xiàn)，人力資本積累率趨近于零，人口生產(chǎn)屬典型的數(shù)量偏好型。第二，工業(yè)化初期及中期階段。出生率維持高水平，總和生育率在4.5—6.5；死亡率顯著下降，平均預(yù)期壽命提高至45—55歲。人口自然增長(zhǎng)率很高，人口規(guī)模大幅度擴(kuò)張。雖然相對(duì)于傳統(tǒng)社會(huì)該階段生產(chǎn)技術(shù)明顯進(jìn)步，但技術(shù)多屬于非技能偏態(tài)類型，經(jīng)濟(jì)中人力資本的價(jià)值沒(méi)有凸顯，人力資本的積累僅由教育的進(jìn)展促成，人口生產(chǎn)仍屬數(shù)量偏好型。第三，工業(yè)化中后期及后期階段。死亡率進(jìn)一步降低，平均預(yù)期壽命提高至55—65歲；出生率開(kāi)始下降，總和生育率降至2.5—4.5，人口自然增長(zhǎng)率減緩。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，該階段的技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為技能偏態(tài)型技術(shù)的日漸廣泛應(yīng)用，人力資本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值顯現(xiàn)，人口生產(chǎn)出現(xiàn)數(shù)量偏好向質(zhì)量偏好的轉(zhuǎn)型。第四，現(xiàn)代社會(huì)或后工業(yè)社會(huì)階段?？偤蜕式档偷?.5及以下，甚至進(jìn)入低生育率陷阱；死亡率很低，平均預(yù)期壽命在65歲以上，人口低速增長(zhǎng)乃至負(fù)增長(zhǎng)。由于現(xiàn)代社會(huì)的高技術(shù)水平和高技術(shù)進(jìn)步率，人力資本的價(jià)值充分體現(xiàn)，人口生產(chǎn)呈現(xiàn)突出的高人力資本積累率的質(zhì)量偏好特征。(5)本自然段關(guān)于人口變遷四階段劃分中的總和生育率和平均預(yù)期壽命的數(shù)據(jù)，采自1990年聯(lián)合國(guó)為便于國(guó)際比較而提出的人口轉(zhuǎn)變新的劃分方法。其中第四階段總和生育率原文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)是2.5以上。轉(zhuǎn)引自孫兢新《跨世紀(jì)的中國(guó)人口·綜合卷》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社1994年版，第11—12頁(yè)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，中國(guó)的人口變遷有著不同于其他國(guó)家的特點(diǎn)：由于計(jì)劃生育政策的推行，出生率在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較低收入階段便開(kāi)始下降，人口轉(zhuǎn)型不完全是伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然過(guò)程。人口轉(zhuǎn)型時(shí)間短，大約僅經(jīng)歷20年左右的時(shí)間，人口生產(chǎn)便由高生育率的傳統(tǒng)模式轉(zhuǎn)向跌破更替水平的低生育率的現(xiàn)代模式。(6)中國(guó)人口變遷階段的特點(diǎn)同時(shí)參閱于寧《“后人口紅利時(shí)代”中國(guó)的挑戰(zhàn)與機(jī)遇》，《社會(huì)科學(xué)》2013年第12期?？紤]到人力資本積累率及其存量水平與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，中國(guó)人口變遷第三、第四階段的劃分具有一定的特殊性和復(fù)雜性。

三、 不同人口變遷階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類型

人口生產(chǎn)變遷的歷史同時(shí)也是一部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的演化史。在人口變遷的4個(gè)階段，分別存在著馬爾薩斯型增長(zhǎng)、劉易斯型增長(zhǎng)、索洛型增長(zhǎng)和內(nèi)生增長(zhǎng)不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類型。(7)這里的類型亦可理解為階段。本文關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類型或階段的劃分，是在蔡昉的《理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)——基于一個(gè)貫通的增長(zhǎng)理論框架》(《經(jīng)濟(jì)研究》2013年第11期)、《二元經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)發(fā)展階段的形成過(guò)程》(《經(jīng)濟(jì)研究》2015年第7期)和郭劍雄的《工業(yè)化、人口轉(zhuǎn)型與長(zhǎng)期農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的差異化路徑》(《中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2016年第2期)基礎(chǔ)上做出的。

1. 馬爾薩斯型增長(zhǎng)

人口變遷第一階段的傳統(tǒng)社會(huì)，又被稱為馬爾薩斯世界，(8)馬爾薩斯理論是解釋傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的有效工具。因此，存在于人口變遷第一階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可稱作馬爾薩斯型增長(zhǎng)。

馬爾薩斯型增長(zhǎng)的最大特征是人均收入的貧困陷阱和經(jīng)濟(jì)與人口的低水平平衡增長(zhǎng)。傳統(tǒng)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是一元化的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，馬爾薩斯型增長(zhǎng)僅表現(xiàn)為單純的農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)。馬爾薩斯型增長(zhǎng)是受土地強(qiáng)約束的增長(zhǎng)。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是土地和勞動(dòng)投入的函數(shù)，而土地的供給是既定的；人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平?jīng)Q定于人均土地量的大小，隨著人口的增加，人均土地量趨于變小。故而，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)條件下，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)只能依賴于勞動(dòng)密集型技術(shù)和土地節(jié)約型技術(shù)的進(jìn)步，而該類技術(shù)又存在著顯著的邊際報(bào)酬遞減性質(zhì)。馬爾薩斯型增長(zhǎng)是人口壓力約束下的增長(zhǎng)。由于人口生產(chǎn)強(qiáng)烈的數(shù)量偏好，在馬爾薩斯世界，人口增長(zhǎng)率是人均收入增長(zhǎng)率的增函數(shù)，人均收入增長(zhǎng)率則是人口增長(zhǎng)率的減函數(shù)，即人均收入的增長(zhǎng)會(huì)引致人口的更快增長(zhǎng)，而人口的高增長(zhǎng)又會(huì)拉低人均收入水平，甚至使人均收入水平降至維持生存水平以下。受土地有限和人口壓力的約束，馬爾薩斯型增長(zhǎng)是人均收入在維持生存水平實(shí)現(xiàn)均衡的增長(zhǎng)?；谌丝谏a(chǎn)幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)和收入創(chuàng)造算術(shù)級(jí)數(shù)增長(zhǎng)的不同規(guī)律，同時(shí)基于生育率和死亡率變動(dòng)的雙向調(diào)節(jié)，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的人均收入總是收斂于勉強(qiáng)維持生存狀態(tài)的極低水平。由此，馬爾薩斯型增長(zhǎng)亦稱馬爾薩斯陷阱。馬爾薩斯型增長(zhǎng)可以包容經(jīng)濟(jì)總量的緩慢增長(zhǎng)。傳統(tǒng)社會(huì)亦有基于經(jīng)驗(yàn)積累突破的偶發(fā)性的技術(shù)進(jìn)步，這種技術(shù)進(jìn)步通過(guò)擴(kuò)展土地和勞動(dòng)的生產(chǎn)可能性邊界從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出的增長(zhǎng)。因此，在馬爾薩斯世界，經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)率等于技術(shù)進(jìn)步率。(9)在人均收入不變的條件下，技術(shù)進(jìn)步率同時(shí)等于人口增長(zhǎng)率。在人均收入不變的前提下，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出的增長(zhǎng)過(guò)程也是人口總量的增加過(guò)程。馬爾薩斯型增長(zhǎng)的最終結(jié)果，是農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)的內(nèi)卷化，亦即農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的形成。

2. 劉易斯型增長(zhǎng)

存在于人口變遷第二階段即工業(yè)化初期及至中期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可謂之劉易斯型增長(zhǎng)。因?yàn)樵撾A段的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)劉易斯(W. A. Lewis)所描述的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代工業(yè)并存的二元化狀態(tài)。[24]

劉易斯型增長(zhǎng)完全不同于馬爾薩斯型增長(zhǎng)。它的突出表現(xiàn)是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)之外以現(xiàn)代工業(yè)為代表的新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)和迅速擴(kuò)張。該階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)體分裂為兩塊：一是相對(duì)停滯的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門，二是不斷成長(zhǎng)的現(xiàn)代非農(nóng)產(chǎn)業(yè)體系。國(guó)民經(jīng)濟(jì)由此形成傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和工業(yè)等現(xiàn)代非農(nóng)產(chǎn)業(yè)并列的二元格局。劉易斯型增長(zhǎng)是不斷突破資本約束的增長(zhǎng)。不同于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)，資本投入構(gòu)成現(xiàn)代工業(yè)興起和發(fā)展的決定性要素。當(dāng)資本原始積累突破以機(jī)械化為標(biāo)志的現(xiàn)代工業(yè)興起所需的臨界值時(shí)，工業(yè)化由此啟動(dòng)；工業(yè)的生產(chǎn)剩余又成為新的資本積累的源泉，來(lái)自工業(yè)化過(guò)程的資本的不斷積累構(gòu)成工業(yè)化不斷擴(kuò)張的動(dòng)力。劉易斯型增長(zhǎng)是勞動(dòng)力再配置化增長(zhǎng)。勞動(dòng)與資本的組合是工業(yè)化運(yùn)行的資源結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。工業(yè)化擴(kuò)張所需勞動(dòng)力只能來(lái)源于農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移性配置。在劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)演化理論中，工業(yè)化過(guò)程亦即農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的再配置過(guò)程。勞動(dòng)力的這種部門轉(zhuǎn)移能夠帶來(lái)勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力的提高，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量的結(jié)構(gòu)型和效率型增長(zhǎng)。劉易斯型增長(zhǎng)伴隨著人口的高速增長(zhǎng)。工業(yè)化帶來(lái)的收入增長(zhǎng)和醫(yī)療技術(shù)的進(jìn)步，不同于馬爾薩斯世界，死亡率顯著地下降了。在仍維持高生育率的前提下，人口自然增長(zhǎng)率大幅度提高。高速增長(zhǎng)的人口保障了具有無(wú)限彈性屬性的勞動(dòng)力供給的持續(xù)，使工業(yè)化初期和中期階段有條件實(shí)現(xiàn)低勞動(dòng)成本擴(kuò)張。劉易斯型增長(zhǎng)是資本廣化式增長(zhǎng)。在工業(yè)化初期及中期，相比豐裕的勞動(dòng)力資源，資本是稀缺性要素。資本與勞動(dòng)的匹配主要表現(xiàn)為資本勞動(dòng)比不變的資本廣化。在資本廣化的條件下，勞均資本的邊際報(bào)酬不遞減，總量資本的邊際報(bào)酬也不遞減。劉易斯型增長(zhǎng)是高速或超高速的增長(zhǎng)。這種高速或超高速增長(zhǎng)的源泉來(lái)自工業(yè)等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的興起和擴(kuò)張?jiān)谵r(nóng)業(yè)之外形成新的且不斷壯大的增長(zhǎng)板塊；農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在非農(nóng)部門的再配置引致社會(huì)勞動(dòng)效率的提高；在資本日益增加的基礎(chǔ)上，由豐裕勞動(dòng)決定的資本邊際報(bào)酬不遞減。在劉易斯型增長(zhǎng)階段，經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)導(dǎo)致人均收入的增長(zhǎng)率超過(guò)人口增長(zhǎng)率，人均收入超越維持生存水平，馬爾薩斯陷阱由此逃離。

3. 索洛型增長(zhǎng)

進(jìn)入工業(yè)化中后期特別是后期階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又會(huì)表現(xiàn)為完全不同的類型，這一增長(zhǎng)類型可以選擇索洛增長(zhǎng)模型為代表。

索洛型增長(zhǎng)的主要特征是：由于勞動(dòng)力大規(guī)模和持續(xù)的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)部門劉易斯拐點(diǎn)(10)即劉易斯所謂的邊際生產(chǎn)率為零的剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的結(jié)束。出現(xiàn)。在不斷小部門化的基礎(chǔ)上，農(nóng)業(yè)開(kāi)始資本化裝備和企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。農(nóng)業(yè)的資本化過(guò)程，改變了農(nóng)業(yè)的資源結(jié)構(gòu)和技術(shù)體系，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)與工業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的趨同，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)開(kāi)始一元化轉(zhuǎn)變。工業(yè)化的不斷擴(kuò)張最終使農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力得以消化，農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力的稀缺性開(kāi)始出現(xiàn)，工業(yè)勞動(dòng)力的無(wú)限彈性供給過(guò)程也相應(yīng)結(jié)束。同時(shí)，由于技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的人力資本回報(bào)率的上升，人口生產(chǎn)的質(zhì)量偏好弱化了數(shù)量偏好，生育率顯著下降，不同于劉易斯型增長(zhǎng)，勞動(dòng)力的豐裕供給不再存在。索洛型增長(zhǎng)是資本深化型增長(zhǎng)。隨著工業(yè)化的推進(jìn)和工業(yè)剩余的不斷積累，資本成為逐漸豐裕的資源。在勞動(dòng)力稀缺和資本豐裕共同變化的背景下，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的資源結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)資本深化型轉(zhuǎn)變。當(dāng)技術(shù)不變時(shí)，資本的邊際報(bào)酬遞減，這時(shí)經(jīng)濟(jì)會(huì)在資本的邊際報(bào)酬等于零時(shí)形成一種增長(zhǎng)穩(wěn)態(tài)。因此，資本不構(gòu)成經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源泉。資本深化導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率和人均收入顯著提高，勞動(dòng)成本由此上升，劉易斯型增長(zhǎng)階段的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)在索洛型增長(zhǎng)階段喪失，工業(yè)化的低端擴(kuò)張過(guò)程也在該階段結(jié)束。索洛型增長(zhǎng)階段工業(yè)化的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。由于資本的深化，生產(chǎn)的技術(shù)體系轉(zhuǎn)換，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率提高。技術(shù)進(jìn)步同時(shí)引致了人力資本回報(bào)率的上升和人力資本積累的增加，人口質(zhì)量的改善又成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有利條件。與生產(chǎn)規(guī)模迅速擴(kuò)張的劉易斯型增長(zhǎng)相比，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的索洛型增長(zhǎng)的增速會(huì)放緩。這是因?yàn)椋夹g(shù)進(jìn)步遠(yuǎn)比工業(yè)化初期和中期的工業(yè)規(guī)模擴(kuò)張來(lái)得困難，即技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)效應(yīng)難以比擬無(wú)需求約束的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張的增長(zhǎng)效應(yīng)。

4. 內(nèi)生型增長(zhǎng)

人口變遷進(jìn)入到以當(dāng)今發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為代表的現(xiàn)代階段以后，由于人力資本價(jià)值的凸顯，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也相應(yīng)地演化為內(nèi)生型增長(zhǎng)類型。

內(nèi)生型增長(zhǎng)不同于前3種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類型的主要特征包括： (1) 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。服務(wù)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)絕對(duì)大比重，工業(yè)的主體為高端制造業(yè)，農(nóng)業(yè)完全現(xiàn)代化。三大產(chǎn)業(yè)之間、城鄉(xiāng)之間以及地區(qū)之間的要素收益率趨同，國(guó)民經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)一元化的同質(zhì)性結(jié)構(gòu)。(2) 人力資本成為最重要的生產(chǎn)要素。進(jìn)入發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)階段，人口生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)量質(zhì)偏好的完全轉(zhuǎn)型，人力資本在高積累率的基礎(chǔ)上存量變大并且豐裕起來(lái)，人力資本成為一種新的可資利用的經(jīng)濟(jì)資源。在人力資本作為新要素加入的情況下，生產(chǎn)函數(shù)由勞動(dòng)、物質(zhì)資本和技術(shù)投入的新古典形式，轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)、物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)投入的內(nèi)生增長(zhǎng)形式。(11)參見(jiàn)Robert E. Lucas，“On The Mechanics of Economic Development”，Journal of Monetary Economics, 1988, 22,pp.3-42。人力資本的回報(bào)率被認(rèn)為是其存量的增函數(shù)，因此，內(nèi)生型增長(zhǎng)模型的生產(chǎn)函數(shù)的一個(gè)重要性質(zhì)是人力資本和物質(zhì)資本組合的廣義資本的邊際報(bào)酬不遞減。人力資本被視為技術(shù)不斷創(chuàng)新的源泉。尼爾森(Richard R. Nelson)和菲爾普斯(Edmund S. Phelps)認(rèn)為，人力資本具有技術(shù)創(chuàng)新作用。[25]盧卡斯(Robert E. Lucas)則用人力資本的積累率表征技術(shù)進(jìn)步率。[26]羅墨(Paul M. Romer)的研究發(fā)現(xiàn)，一國(guó)從事研究工作的科學(xué)家和工程師越多，其技術(shù)進(jìn)步率對(duì)資本的邊際產(chǎn)出也越高。[27]范登布斯切(J. R. Me Vandenbussche)等指出，高技能勞動(dòng)力更適宜于創(chuàng)新，其對(duì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用會(huì)隨著一國(guó)技術(shù)水平向技術(shù)前沿的接近而增大。[28]內(nèi)生增長(zhǎng)理論的核心思想可以表示為一個(gè)“AK”模型，即人均收入水平?jīng)Q定于人均廣義資本水平K和技術(shù)水平A。其中廣義資本的邊際報(bào)酬如前所述不遞減，技術(shù)又在不斷進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)由此走向持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)之路。

四、 人口增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因嗎？

在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史進(jìn)程中，人口的大規(guī)模增長(zhǎng)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響因素僅存在于特定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類型——?jiǎng)⒁姿剐驮鲩L(zhǎng)中。 如果說(shuō)劉易斯型增長(zhǎng)的背景是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成和演進(jìn)，那么也可以說(shuō)該類型增長(zhǎng)的直接原因是工業(yè)化，因?yàn)檎枪I(yè)等現(xiàn)代非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的迅速興起和快速擴(kuò)張促成了二元結(jié)構(gòu)階段經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。工業(yè)化的基本前提之一是可轉(zhuǎn)移的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的大量存在，人口的高增長(zhǎng)又成為工業(yè)化低成本擴(kuò)張所需的豐裕勞動(dòng)力供給的保障。因此，人口增長(zhǎng)由于構(gòu)成工業(yè)化的有利條件進(jìn)而成為劉易斯型增長(zhǎng)的原因。但是，人口增長(zhǎng)并非工業(yè)化成因的全部，必須同時(shí)注意到資本積累對(duì)于工業(yè)化的意義，是資本積累基礎(chǔ)上的資本對(duì)勞動(dòng)力(人口)的不斷雇用實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。比較工業(yè)化階段特別是其早期階段的人口和資本，人口是豐裕資源，而資本是約束發(fā)展的瓶頸性要素?；谙∪毙运鶝Q定的要素重要性考慮，應(yīng)當(dāng)說(shuō)，資本積累是比人口增長(zhǎng)更為重要的工業(yè)化影響因素。(12)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，資本形成問(wèn)題遠(yuǎn)比人口增長(zhǎng)問(wèn)題重要。人口的過(guò)快增長(zhǎng)被認(rèn)為是資本形成的障礙。這樣，雖然可以說(shuō)人口增長(zhǎng)是劉易斯型增長(zhǎng)的原因，但它不是唯一原因，也不是最重要的原因。

在其他類型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，或在工業(yè)化高速擴(kuò)張階段以外的歷史時(shí)期，人口增長(zhǎng)不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。如果把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)區(qū)分為人均收入增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)兩個(gè)方面，那么在馬爾薩斯世界，人口增長(zhǎng)既不是人均收入增長(zhǎng)的原因，也不是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的動(dòng)力，而是恰恰相反，人均收入的提高帶來(lái)了人口增長(zhǎng)率的上升，經(jīng)濟(jì)總量的增加實(shí)現(xiàn)了人均收入不變條件下的人口總量的增長(zhǎng)。因此，在前工業(yè)社會(huì)漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期，無(wú)法獲得人口增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因的結(jié)論。在索洛型增長(zhǎng)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的放緩和生育率的下降并存。由此，人們很容易把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速的原因歸結(jié)為生育率下降帶來(lái)的人口紅利的消失。其實(shí)，比人口紅利消失更具說(shuō)服力的導(dǎo)致該階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速的原因是：由于勞動(dòng)成本的上升，工業(yè)的規(guī)?；瘮U(kuò)張過(guò)程結(jié)束，來(lái)自工業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的增長(zhǎng)效應(yīng)近于消失；伴隨工業(yè)大規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程的結(jié)束，勞動(dòng)力再配置進(jìn)程減緩，勞動(dòng)力再配置形成的結(jié)構(gòu)型和效率型增長(zhǎng)弱化；還有，資本的深化過(guò)程同時(shí)也是資本的邊際效率遞減過(guò)程。在工業(yè)大規(guī)模擴(kuò)張結(jié)束和資本深化的背景下，人口的高增長(zhǎng)率帶來(lái)的并非人口紅利。若資本總量既定、人均資本裝備率不變，人口的高增長(zhǎng)率必然伴隨經(jīng)濟(jì)的高失業(yè)率；若資本總量既定、人均資本裝備率可變，人口高增長(zhǎng)的結(jié)果則是資本的淺化和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)水平的降低。在內(nèi)生增長(zhǎng)階段，人口的低增長(zhǎng)、零增長(zhǎng)甚至負(fù)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng)相并行。在該階段，既未出現(xiàn)解釋人口(數(shù)量)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的經(jīng)典理論模型，也不存在二者相關(guān)聯(lián)的充分的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)；而大量存在的卻是人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著影響的理論解釋和實(shí)證檢驗(yàn)。(13)參閱菲利普·阿吉翁、彼得·霍依特《內(nèi)生增長(zhǎng)理論》，陶然譯，北京大學(xué)出版社2004年版。因此，在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)階段，是人口質(zhì)量的提高而非人口數(shù)量的增長(zhǎng)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。

為保持經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，能否延長(zhǎng)劉易斯型增長(zhǎng)階段，或在索洛型增長(zhǎng)階段和內(nèi)生型增長(zhǎng)階段復(fù)制劉易斯型增長(zhǎng)？ 肯定性答案不能成立。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)由低級(jí)階段向高級(jí)階段逐漸演進(jìn)的過(guò)程，劉易斯型增長(zhǎng)僅是這一演進(jìn)過(guò)程的一個(gè)特定成長(zhǎng)階段。劉易斯型增長(zhǎng)由資源結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)體系和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等的變化而出現(xiàn)，也將由這些條件進(jìn)一步改變而消逝。劉易斯型增長(zhǎng)超越其正常的成長(zhǎng)期而長(zhǎng)期存在，既不符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，也背離了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。劉易斯型增長(zhǎng)的主要源泉是工業(yè)化的迅速擴(kuò)張，長(zhǎng)期維持需滿足如下諸多條件：農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力長(zhǎng)期存在，人口高自然增長(zhǎng)率長(zhǎng)期存在，勞動(dòng)力低成本長(zhǎng)期存在，初級(jí)或低端工業(yè)品不存在市場(chǎng)需求變化的約束等。顯然，這些條件的長(zhǎng)期不變不符合工業(yè)化成長(zhǎng)的邏輯。農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力會(huì)由于工業(yè)化的推進(jìn)而減少并至消失，人口自然增長(zhǎng)率將因人口生產(chǎn)的量質(zhì)轉(zhuǎn)型而降低，勞動(dòng)力成本將因收入的提高而上升，工業(yè)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也將因收入和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化而改變。一句話，工業(yè)化大規(guī)模擴(kuò)張的初中期階段，最終必將因資源結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的改變而成長(zhǎng)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的工業(yè)化高級(jí)或成熟發(fā)展階段。工業(yè)化初中期階段的長(zhǎng)期維持存在著可能，比如當(dāng)工業(yè)化推進(jìn)到非成熟階段之前，由于某些原因(14)如資本短缺，技術(shù)停滯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端固化等,工業(yè)化會(huì)因其陷入“李嘉圖陷阱”，抑或陷入“中等收入陷阱”。工業(yè)化進(jìn)程中止了。但劉易斯型高增長(zhǎng)不會(huì)因工業(yè)化的停滯而被長(zhǎng)期維持，當(dāng)工業(yè)化中止時(shí)，源于工業(yè)化擴(kuò)張的劉易斯型高增長(zhǎng)也將中止。正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑是，由馬爾薩斯陷阱發(fā)展到劉易斯型增長(zhǎng)階段以后，經(jīng)歷工業(yè)化的成長(zhǎng)，再演化到索洛型增長(zhǎng)階段并最終進(jìn)入到內(nèi)生增長(zhǎng)階段。索洛型增長(zhǎng)對(duì)劉易斯型增長(zhǎng)的替代，以及內(nèi)生增長(zhǎng)對(duì)索洛型增長(zhǎng)的超越，預(yù)示著高速度增長(zhǎng)向高質(zhì)量增長(zhǎng)、資源型增長(zhǎng)向綠色增長(zhǎng)、不可持續(xù)增長(zhǎng)向可持續(xù)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型。經(jīng)濟(jì)因這種轉(zhuǎn)型將終結(jié)發(fā)展過(guò)程。

五、 人口量質(zhì)轉(zhuǎn)型下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

如果不考慮計(jì)劃生育政策的影響，中國(guó)的生育率大致從20世紀(jì)90年代市場(chǎng)化改革開(kāi)始，啟動(dòng)了內(nèi)生性的持續(xù)下降過(guò)程。(15)參閱郭劍雄《人口生產(chǎn)轉(zhuǎn)型與內(nèi)生農(nóng)業(yè)發(fā)展》，科學(xué)出版社2015年版，第13—78頁(yè)。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)部門歷次人口普查和抽查的結(jié)果，中國(guó)的總和生育率1990年是2.37‰，2000年是1.22‰，2010年為1.18‰，2015年進(jìn)一步降至1.05‰。2016年全面放開(kāi)二孩的生育政策調(diào)整，也未出現(xiàn)預(yù)期的生育率反彈。與生育率下降相伴隨的是人口生產(chǎn)質(zhì)量偏好的凸顯，居民家庭對(duì)其家庭成員的人力資本投資空前重視，人力資本積累率及人力資本水平顯著提高。6歲及其以上人口的平均受教育年數(shù)由1990年的5.82‰，提高到2000年的7.72‰和2012年的9.47‰。(16)人均受教育年限數(shù)據(jù)來(lái)源于各相應(yīng)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文采用的人均受教育年限的計(jì)算公式是：人均受教育年限=不識(shí)字或識(shí)字很少人口比重×1+小學(xué)人口比重×6+初中人口比重×9+高中人口比重×12+大學(xué)及以上人口比重×16。20多年的時(shí)間里，人均受教育程度的提高超過(guò)了一個(gè)初中層次。依據(jù)生育率和人力資本積累水平的綜合考量，中國(guó)的人口生產(chǎn)無(wú)疑已進(jìn)入本文所劃分的人口變遷的第三階段。(17)單純看生育率水平，當(dāng)前中國(guó)人口生產(chǎn)已進(jìn)入與發(fā)達(dá)國(guó)家相似的人口變遷第四階段。相應(yīng)于人口變遷階段的轉(zhuǎn)換，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也由劉易斯型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向索洛型增長(zhǎng)。這一判斷的主要依據(jù)是：勞動(dòng)力由無(wú)限彈性供給向相對(duì)不足轉(zhuǎn)變的劉易斯拐點(diǎn)已經(jīng)來(lái)臨。[29]勞動(dòng)成本上升，(18)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的平均工資由1995年5 348元，增加到2016年的67 569元。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒 2017》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社2017年版。勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)喪失，工業(yè)化低端擴(kuò)張過(guò)程結(jié)束，工業(yè)比重下降。(19)工業(yè)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重由1995年的40.8%下降到2016年的33.3%。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2017》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社2017年版。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，第三產(chǎn)業(yè)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中最大的產(chǎn)業(yè)部門。(20)2016年中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重51.6%。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒 2017》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社2017年版。農(nóng)業(yè)出現(xiàn)資本化和企業(yè)化的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。在農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入不斷減少的情況下，資本成為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的主要源泉；隨著農(nóng)地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大，家庭農(nóng)場(chǎng)、合作農(nóng)場(chǎng)和公司化農(nóng)場(chǎng)等企業(yè)化農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織不斷成長(zhǎng)；農(nóng)村居民人均純收入增速超過(guò)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入增速，二元結(jié)構(gòu)開(kāi)始收斂。

低生育率階段的到來(lái)，意味著人口規(guī)模的擴(kuò)張作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有利條件不復(fù)存在。由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件的變化，人口變遷階段的演進(jìn)具有不可逆性。此時(shí)，試圖通過(guò)提振生育率進(jìn)而維持經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)的政策努力難以達(dá)到預(yù)期效果。即使高生育率可以借助政策干預(yù)得以恢復(fù)并維持，其帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果也是不可選擇的。[19]這表明，長(zhǎng)期享有人口紅利的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式是不現(xiàn)實(shí)的，也是不可持續(xù)的。對(duì)于人口基數(shù)龐大的中國(guó)而言，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，低生育率的出現(xiàn)并不意味著勞動(dòng)會(huì)成為約束經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的瓶頸。根據(jù)2010年聯(lián)合國(guó)人口司的數(shù)據(jù)，中國(guó)15—64歲勞動(dòng)年齡人口為9.7億，比所有發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)年齡人口總和還要多，接近世界人口的1/7。[30]思考經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須正確認(rèn)識(shí)人口在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的地位。人口并非決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一要素，也非最重要的要素。在現(xiàn)代增長(zhǎng)理論中，是物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)而非人口(勞動(dòng))被確立為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵性要素。(21)盧卡斯說(shuō)：“在我思考經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的大部分時(shí)間里，我都沿循現(xiàn)代增長(zhǎng)理論的傳統(tǒng)，將人口增長(zhǎng)視為細(xì)枝末節(jié)的問(wèn)題。”見(jiàn)小羅伯特·E. 盧卡斯《經(jīng)濟(jì)發(fā)展講座》，羅漢、應(yīng)洪基譯，江蘇人民出版社2003年版，第14頁(yè)。邁克爾·波特把生產(chǎn)要素區(qū)分為自然而成的低級(jí)類別(如自然資源、人口)和被創(chuàng)造出來(lái)的專業(yè)性的高級(jí)類別(如物質(zhì)資本、人力資本及技術(shù))。[31]73經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，即對(duì)低級(jí)要素依賴度減弱和對(duì)高級(jí)要素依賴度增強(qiáng)的要素結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程。要素結(jié)構(gòu)升級(jí)的結(jié)果，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向成熟和發(fā)達(dá)階段的演進(jìn)，以及一國(guó)生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)。

新時(shí)期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)借助要素結(jié)構(gòu)的改變實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)換。第一，物質(zhì)資本深化是人口紅利消失之后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的必然選擇。相對(duì)于勞動(dòng)力供給的相對(duì)甚至絕對(duì)減少，物質(zhì)資本的豐裕度在增加。物質(zhì)資本與勞動(dòng)之比的改善可通過(guò)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。比較發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)的物質(zhì)資本與勞動(dòng)之比還有相當(dāng)大的差距。比如，中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的人均物質(zhì)資本存量?jī)H占發(fā)達(dá)國(guó)家的20%—30%。(22)見(jiàn)《我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施人均資本存量?jī)H占發(fā)達(dá)國(guó)家的20%—30%》，覽潮網(wǎng)， 2018-04-10，www.fjii.com/cj/ssjj/2018/0410/144252.shtml。如果中國(guó)的人均物質(zhì)資本存量能夠達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，來(lái)自于物質(zhì)資本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間無(wú)疑是巨大的。在實(shí)體性要素中，物質(zhì)資本是比人口(勞動(dòng))更具效率的增長(zhǎng)源。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人口提供的勞動(dòng)的價(jià)格不斷上漲，人口作為增長(zhǎng)源的代價(jià)變得日益高昂；物質(zhì)資本則相反，隨著物質(zhì)資本的豐裕其價(jià)格趨于下降，其作為增長(zhǎng)源的經(jīng)濟(jì)性優(yōu)于人口。第二，提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。在技術(shù)不變時(shí)，物質(zhì)資本對(duì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的邊際生產(chǎn)力遞減。技術(shù)進(jìn)步可以突破物質(zhì)資本的生產(chǎn)可能性邊界，使其邊際生產(chǎn)力遞減延期，在更大程度上釋放物質(zhì)資本紅利。就長(zhǎng)期而言，技術(shù)進(jìn)步是比物質(zhì)資本更為重要的決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)過(guò)程，是技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的逐步提高過(guò)程。技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，1953—1978年間僅為8.61%，1979—2011年間提高至44.35%，(23)見(jiàn)劉熀松、高一蘭《技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)多少？》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2014年第11期。2018年達(dá)到58.50%。(24)見(jiàn)十三屆全國(guó)人大二次會(huì)議新聞中心3月11日記者招待會(huì)科技部部長(zhǎng)王志剛的發(fā)言。而美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率則多在70%以上。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化過(guò)程在很大程度上是技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超過(guò)程。基于技術(shù)進(jìn)步的空間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前景應(yīng)是樂(lè)觀的。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、新舊功能轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)同發(fā)展、人民生活水平顯著提高的結(jié)果。[32]第三，開(kāi)掘人口質(zhì)量紅利，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生型增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論新近進(jìn)展的一個(gè)突出表現(xiàn)，是人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新源泉的發(fā)現(xiàn)，而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度愈高，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用愈加重要。人力資本推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制之一，是其對(duì)技術(shù)的不斷創(chuàng)新和新技術(shù)的廣泛應(yīng)用帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。中國(guó)正處于人口量質(zhì)轉(zhuǎn)型形成的人力資本加速積累期。順應(yīng)這一趨勢(shì)，加速人力資本投資，中國(guó)將實(shí)現(xiàn)人力資本存量領(lǐng)先于世界的資源結(jié)構(gòu)的重要升級(jí)。借助于人口質(zhì)量紅利，走經(jīng)濟(jì)內(nèi)生型增長(zhǎng)之路，是低生育率背景下中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)戰(zhàn)略不可替代的選擇。單純數(shù)量意義的第二次人口紅利并不可期待，而人口質(zhì)量紅利就在我們面前。

六、 結(jié) 論

人口增長(zhǎng)是否有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是一個(gè)長(zhǎng)期爭(zhēng)議并難以形成一致性結(jié)論的問(wèn)題。爭(zhēng)議性結(jié)論存在的根源在于對(duì)該問(wèn)題研究視角的歷史局限性，即相關(guān)研究大都是在特定歷史時(shí)期或某種經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上開(kāi)展的，而隨著歷史階段的變化，其結(jié)論必然有失普遍性和一般性。人口與經(jīng)濟(jì)都是長(zhǎng)期變量。只有在人口發(fā)展和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的全部歷史進(jìn)程中，分階段地全程考察人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，才是取得人口增長(zhǎng)是否有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一問(wèn)題一致性結(jié)論的可行的方法論選擇。

依據(jù)出生率、死亡率和人力資本積累率之間的不同關(guān)系，本文將人口生產(chǎn)的全部歷史劃分為前工業(yè)社會(huì)、工業(yè)化初期及中期、工業(yè)化中后期及后期和后工業(yè)社會(huì)4個(gè)不同階段。在對(duì)應(yīng)的歷史階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)亦可區(qū)分為馬爾薩斯型增長(zhǎng)、劉易斯型增長(zhǎng)、索洛型增長(zhǎng)以及內(nèi)生型增長(zhǎng)幾種差異化類型。在人口變遷的不同階段及對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類型中，人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系不同。人口增長(zhǎng)作為工業(yè)化擴(kuò)張的有利條件，構(gòu)成劉易斯型高速增長(zhǎng)的重要原因之一；在工業(yè)化擴(kuò)張階段以外的其他經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類型中，人口增長(zhǎng)則不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。雖然否定人口增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有利條件有悖于工業(yè)化初期及中期階段的歷史事實(shí)，顯然也不能把人口增長(zhǎng)在劉易斯型增長(zhǎng)中的情形推及到其他增長(zhǎng)類型之中。因此，不能在普遍意義上獲得人口增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要原因的結(jié)論。

中國(guó)低生育率階段的到來(lái)，意味著人口規(guī)模擴(kuò)張作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有利條件不復(fù)存在。此時(shí)，試圖通過(guò)提振生育率進(jìn)而維持經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)的政策努力不能達(dá)到預(yù)期效果。新時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)借助人口量質(zhì)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的要素結(jié)構(gòu)升級(jí)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)換。通過(guò)物質(zhì)資本深化特別是技術(shù)進(jìn)步和開(kāi)掘人口質(zhì)量紅利，未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍然可以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的較高速的增長(zhǎng)。