申慶華

(林州市農(nóng)業(yè)科學研究所， 河南 林州 456550)

風險是客觀存在的，具有普遍性、必然性、損失性、不確定性、可識別性、可控性，風險不能被完全消滅，只能在一定程度上降低。因此，作為農(nóng)作物種子檢驗檢測機構(gòu)的管理者應對檢驗檢測工作涉及的所有環(huán)節(jié)進行控制，盡量降低風險的發(fā)生。

1 扦樣風險及管控措施

1.1 風險

扦取的樣品沒有代表性；樣品標識錯誤，無法溯源到種子批等。

1.2 管控措施

扦樣人員必須經(jīng)過相應的技能培訓，為保證樣品的代表性，扦樣過程中必須做到以下幾點，確保被扦種子批均勻一致：一是按照預定的扦樣方案采取適宜的扦樣器和扦樣技術(shù)扦取樣品，嚴格按照對分遞減或隨機抽取原則分取樣品[1]；二是嚴格按照扦樣要求對樣品進行封緘與標識，防止混淆。

2 合同評審風險及管控措施

2.1 風險

內(nèi)容填寫不全或填寫錯誤；缺少相關(guān)責任人的簽名等。

2.2 管控措施

合同評審人員應與客戶充分溝通，詳細了解客戶需求，認真、準確地填寫合同評審記錄表，并由雙方相關(guān)責任人簽字確認。檢驗檢測過程中如出現(xiàn)任何偏離，檢驗檢測機構(gòu)均應與客戶進行溝通并取得客戶書面同意。

3 檢驗檢測過程風險及管控措施

3.1 人員風險及管控措施

3.1.1風險 檢驗檢測人員資質(zhì)不足和人員不具備檢驗檢測能力等。

3.1.2管控措施 按照任職要求，安排相應人員從事相應的檢驗檢測工作，確保檢驗檢測人員的技術(shù)能力；檢驗檢測機構(gòu)應加強監(jiān)督員培訓，嚴格執(zhí)行監(jiān)督制度，做到監(jiān)督有效。

3.2 儀器設備風險及管控措施

3.2.1風險 儀器設備沒有按時進行維護，檢驗檢測人員開展工作前沒有查看儀器設備狀態(tài)，導致檢驗檢測工作使用了性能異常或者檢定校準過期的儀器設備；儀器設備沒有嚴格按照一臺一檔建立檔案，檔案內(nèi)容不完善，導致檢驗檢測數(shù)據(jù)無法溯源。

3.2.2管控措施 加強儀器設備管理，按時對儀器設備進行維護，按時檢定或校準儀器設備，并按照技術(shù)要求進行確認，確認后予以標識；加強檢驗檢測人員的崗位培訓，檢驗檢測人員應查看設備狀態(tài)后再進行檢驗檢測，確保設備滿足檢驗檢測要求，檢驗檢測過程中及時填寫使用記錄；檢驗檢測機構(gòu)應保存完整的設備檔案。

3.3 檢驗檢測方法風險及管控措施

3.3.1風險 使用失效或廢止的標準進行檢測；檢驗檢測過程中未按要求進行質(zhì)量控制等。

3.3.2管控措施 檢驗檢測機構(gòu)應定期對標準進行查新，失效或廢止標準要及時從使用現(xiàn)場撤離，加以標識后銷毀或存檔；檢驗檢測機構(gòu)應建立檢驗檢測工作程序，組織全員進行宣貫，確保檢驗檢測質(zhì)量得到控制。

3.4 數(shù)據(jù)結(jié)果風險及管控措施

3.4.1風險 原始數(shù)據(jù)沒有經(jīng)過有效的復核，原始數(shù)據(jù)沒有校核人和審核人的簽名；原始數(shù)據(jù)描述錯誤等。

3.4.2管控措施 檢驗檢測機構(gòu)應加強檢驗檢測人員培訓，提高其職業(yè)道德水平和檢驗檢測技術(shù)能力，確保檢驗檢測人員能準確填寫原始記錄和計算檢驗結(jié)果，對出具的檢驗數(shù)據(jù)和結(jié)果負責，原始記錄校核人和審核人能各司其職，確保原始數(shù)據(jù)準確無誤。

3.5 樣品風險及管控措施

3.5.1風險 樣品沒有唯一性標識；樣品未按程序規(guī)定流轉(zhuǎn)；樣品丟失；樣品保存條件不符等。

3.5.2管控措施 在樣品接收、領(lǐng)取、流轉(zhuǎn)和保存等過程中采用統(tǒng)一的編號，樣品包裝、扦樣單或合同評審、檢驗任務書、檢驗原始記錄、檢驗報告等記錄都采用同一個編號，從而保證樣品編號的唯一性和可追溯性；樣品流轉(zhuǎn)過程中嚴格執(zhí)行簽字交接手續(xù)，防止樣品丟失；樣品應及時入庫保存，樣品庫應設專人管理，定期監(jiān)測并做好記錄，保證安全、無腐蝕、無蟲蛀、清潔干燥和低溫低濕。

3.6 信息安全和保密風險及管控措施

3.6.1風險 在與客戶溝通時泄漏其他客戶提供的樣品信息；在檢驗檢測過程中泄漏客戶資料、樣品和數(shù)據(jù)結(jié)果信息；報告的發(fā)放程序執(zhí)行不嚴造成客戶信息的泄漏等。

3.6.2管控措施 檢驗檢測機構(gòu)應制定為客戶保密程序，并組織學習，確保全體人員具有為客戶保密的意識；檢驗檢測機構(gòu)在允許客戶進入檢驗檢測現(xiàn)場時，應確保其他客戶的機密不被泄漏；發(fā)放報告時，應確保客戶信息不被泄漏。當客戶自取報告時，應憑借樣品檢驗受理單履行領(lǐng)取手續(xù)；當郵寄報告時，應認真核查接收人的身份，由辦理人員履行交寄手續(xù)，并保存記錄。

4 檢驗檢測報告風險及管控措施

4.1 風險

由于人為疏忽，在編制檢驗檢測報告過程中，將檢驗檢測數(shù)據(jù)和結(jié)論用語等文字或數(shù)字等信息錄入錯誤，造成誤判；授權(quán)簽字人不了解自己的授權(quán)簽字能力范圍或試驗地址范圍，超越授權(quán)范圍簽發(fā)檢驗檢測報告，造成檢驗檢測報告失去法律效力[2]；檢驗檢測報告結(jié)論用語不正確，授權(quán)簽字人未發(fā)現(xiàn)，責任不到位等。

4.2 管控措施

檢驗檢測報告編制人員應比照扦樣單、合同評審記錄表和檢驗檢測原始記錄，認真、準確地將信息錄入計算機，確保輸入信息準確無誤；檢驗檢測機構(gòu)應確保授權(quán)簽字人具備授權(quán)范圍的技術(shù)能力，授權(quán)簽字人應在相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)3 a以上，熟悉相應的法律法規(guī)、標準方法、檢測技術(shù)及體系管理程序，具備對檢驗檢測結(jié)果做出判斷的能力。