高志剛 李明蕊

摘要：環(huán)境規(guī)制是為保護(hù)和改善環(huán)境而對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的污染物排放行為進(jìn)行約束，其中正式環(huán)境規(guī)制體現(xiàn)了政府保護(hù)環(huán)境的主動(dòng)性，非正式環(huán)境規(guī)制則反映了居民保護(hù)環(huán)境的自覺性。正式和非正式環(huán)境規(guī)制具有目標(biāo)一致性，但規(guī)制主體和規(guī)制手段不同，因而其污染物減排效應(yīng)既具有協(xié)同性，也具有異質(zhì)性;同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、居民收入水平等規(guī)制環(huán)境的不同以及規(guī)制實(shí)施時(shí)間的不同，正式和非正式環(huán)境規(guī)制的污染物減排效應(yīng)表現(xiàn)出顯著的時(shí)空異質(zhì)性。采用2007-2017年新疆14個(gè)地州市相關(guān)數(shù)據(jù)的分析表明：從整體上看，正式環(huán)境規(guī)制具有顯著的碳減排效應(yīng)，非正式環(huán)境規(guī)制雖然對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響不顯著，但可以強(qiáng)化正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng);從時(shí)間異質(zhì)性來看，正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)及其與非正式環(huán)境規(guī)制的協(xié)同效應(yīng)在2012-2017年強(qiáng)于2007-2011年;從空間異質(zhì)性來看，正式環(huán)境規(guī)制在北疆地區(qū)具有顯著的碳減排效應(yīng)，而在南疆地區(qū)對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響不顯著。進(jìn)一步的分析發(fā)現(xiàn)：在新疆地區(qū)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，正式和非正式環(huán)境規(guī)制均從與碳排放強(qiáng)度正相關(guān)轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)相關(guān)，且正式環(huán)境規(guī)制的這種轉(zhuǎn)變先于非正式環(huán)境規(guī)制。總體來看，在碳減排過程中，正式環(huán)境規(guī)制的作用強(qiáng)于非正式環(huán)境規(guī)制并先于非正式環(huán)境規(guī)制發(fā)生作用，在污染物排放較多的地區(qū)環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)更強(qiáng)。因此，一方面，政府要進(jìn)一步提高保護(hù)環(huán)境的主動(dòng)性，增強(qiáng)正式環(huán)境規(guī)制的針對(duì)性和有效性，后發(fā)地區(qū)還應(yīng)提高對(duì)轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度;另一方面，要不斷提高居民收入和素質(zhì)，促進(jìn)社會(huì)組織發(fā)展，增強(qiáng)居民保護(hù)環(huán)境的自覺性，以有效發(fā)揮非正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)及其與正式環(huán)境規(guī)制的協(xié)同效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：正式環(huán)境規(guī)制;非正式環(huán)境規(guī)制;碳減排效應(yīng);碳排放強(qiáng)度;綠色發(fā)展;低碳經(jīng)濟(jì)

中圖分類號(hào)：F127;F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-8131（2020）06-0084-17

一、引言

傳統(tǒng)的高投入、高耗能、高污染的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式在實(shí)現(xiàn)物質(zhì)財(cái)富快速積累的同時(shí)，也使資源和環(huán)境問題凸顯，不利于人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，尤其是溫室氣體排放帶來的氣候變化問題備受關(guān)注。改革開放后，中國創(chuàng)造了持續(xù)高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)奇跡，為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式開始向集約化和環(huán)境友好型轉(zhuǎn)變。黨的十七大明確提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，黨的十八屆五中全會(huì)進(jìn)一步提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大新發(fā)展理念，綠色發(fā)展成為中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要趨勢(shì)之一。2009年12月，在哥本哈根聯(lián)合國氣候變化大會(huì)上，中國政府主動(dòng)承諾到2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%;2014年11月，《中美氣候變化聯(lián)合聲明》在北京發(fā)布，中國計(jì)劃到2030年左右二氧化碳排放達(dá)到峰值且將努力早日達(dá)到峰值。2018年，中國提前三年達(dá)到在哥本哈根世界氣候大會(huì)上承諾的減排目標(biāo)。中國的碳減排成效顯著，其中適度有效的環(huán)境規(guī)制發(fā)揮了重要作用。

在生產(chǎn)和消費(fèi)過程中，碳排放是一種負(fù)外部性行為，市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)存在失靈，需要政府和社會(huì)通過一定的環(huán)境規(guī)制進(jìn)行調(diào)控。關(guān)于環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵和外延，學(xué)術(shù)界的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了兩次拓展：第一次是規(guī)制手段的拓展，在直接調(diào)控措施的基礎(chǔ)上增加市場(chǎng)激勵(lì)政策;第二次是規(guī)制主體的拓展，在政府的基礎(chǔ)上增加企業(yè)、社會(huì)組織（如環(huán)境保護(hù)協(xié)會(huì)）及個(gè)體等。經(jīng)歷兩次拓展，環(huán)境規(guī)制的手段和主體呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)?？傮w來看，環(huán)境規(guī)制屬于社會(huì)性規(guī)制，是一種為保護(hù)和改善自然生態(tài)環(huán)境而對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為進(jìn)行約束的力量，其形成可以源自有形的制度，也可以源自無形的意識(shí)，進(jìn)而可以分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制。

正式環(huán)境規(guī)制指政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)通過制定相應(yīng)法律、政策以及采取相關(guān)措施對(duì)市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行控制和干預(yù)，以解決公共產(chǎn)品及外部性等因素帶來的環(huán)境保護(hù)市場(chǎng)失靈問題，進(jìn)而在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的目標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和可持續(xù)協(xié)調(diào)綠色發(fā)展的重要手段。正式環(huán)境規(guī)制可以通過影響企業(yè)生產(chǎn)成本倒逼其選擇環(huán)境友好型技術(shù)進(jìn)步路徑和生產(chǎn)經(jīng)營方式，但在實(shí)踐中也可能由于政企合謀、尋租等原因?qū)е乱?guī)制失靈。在早期的研究中，非正式環(huán)境規(guī)制被認(rèn)為是當(dāng)正式環(huán)境規(guī)制失效或非完全執(zhí)行時(shí)對(duì)正式環(huán)境規(guī)制失靈的彌補(bǔ)，通常是指社會(huì)群體或個(gè)人基于追求更高質(zhì)量環(huán)境的利益訴求，通過監(jiān)督、抗議、投訴、要求賠償、談判協(xié)商等來制約和懲治污染者的環(huán)境破壞行為。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居民環(huán)保意識(shí)不斷增強(qiáng)，非政府主體在環(huán)境治理的作用日益凸顯，非正式環(huán)境規(guī)制被認(rèn)為是民眾生態(tài)環(huán)境意識(shí)的外在表現(xiàn)，并逐漸成為環(huán)境治理的重要手段，與正式環(huán)境規(guī)制之間具有聯(lián)動(dòng)性，而非僅僅是對(duì)正式環(huán)境規(guī)制的補(bǔ)充。

對(duì)于環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，已有研究主要針對(duì)正式環(huán)境規(guī)制，而對(duì)非正式環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究較少。其中，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放的影響主要有三種觀點(diǎn)：一是環(huán)境規(guī)制促進(jìn)碳排放，產(chǎn)生“綠色悖論”效應(yīng)，二是環(huán)境規(guī)制抑制碳排放，產(chǎn)生“倒逼減排”效應(yīng);三是環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放的影響效應(yīng)呈現(xiàn)非線性關(guān)系甚至不顯著，存在“拐點(diǎn)效應(yīng)”。此外，一些研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放的影響存在區(qū)域（空間）異質(zhì)性、行業(yè)異質(zhì)性及政策強(qiáng)度異質(zhì)性。非正式環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究主要聚焦于其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新等的影響，而其節(jié)能減排效應(yīng)弱于正式環(huán)境規(guī)制，甚至不明顯。

總體來看，現(xiàn)有研究對(duì)正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的實(shí)施主體和內(nèi)涵進(jìn)行了區(qū)分，并且從國家、區(qū)域、行業(yè)等多層面實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制（主要是正式環(huán)境規(guī)制）的碳減排效應(yīng)。但關(guān)于正式與非正式環(huán)境規(guī)制碳減排效應(yīng)的異質(zhì)性研究還有待加強(qiáng)和深化，而關(guān)于正式與非正式環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)碳減排上的協(xié)同性（或者說聯(lián)動(dòng)性）研究更是鮮見。在綠色發(fā)展理念深入人心，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式積極轉(zhuǎn)變的背景下，正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制都將在生態(tài)文明建設(shè)中發(fā)揮重要作用，深入探討如何進(jìn)一步發(fā)揮兩者各自的優(yōu)勢(shì)及其協(xié)同效應(yīng)，以加快推進(jìn)美麗中國建設(shè)具有重大現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。本文試圖在理論上分析的基礎(chǔ)上，實(shí)證檢驗(yàn)正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制碳減排效應(yīng)的時(shí)空異質(zhì)性及其協(xié)同效應(yīng)的存在性，以期拓展和豐富環(huán)境規(guī)制碳減排效應(yīng)研究，并為進(jìn)一步完善正式和非正式環(huán)境規(guī)制提供經(jīng)驗(yàn)借鑒和政策啟示。

二、研究思路與方法

1.理論假設(shè)與樣本選擇

對(duì)于碳排放而言，無論是正式環(huán)境規(guī)制還是非正式環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)都是減少生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)中的碳排放，但其是否一定能使碳排放總量降低具有不確定性。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展是產(chǎn)出增長(zhǎng)的過程，產(chǎn)出的增長(zhǎng)意味著要素使用和生產(chǎn)消費(fèi)活動(dòng)的增加，必然會(huì)帶來碳排放量的增加。所以，環(huán)境規(guī)制的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)（尤其是對(duì)發(fā)展中國家而言）是降低碳排放強(qiáng)度，即減少單位產(chǎn)出的碳排放量。然而，即使是對(duì)于碳排放強(qiáng)度，環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)也具有不確定性。從正式環(huán)境規(guī)制來看，關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律以及產(chǎn)業(yè)和財(cái)政金融政策可以使環(huán)境成本內(nèi)部化，不但能夠約束生產(chǎn)者的碳排放行為，還可以激勵(lì)其使用低碳技術(shù)，并降低對(duì)化石能源的需求，產(chǎn)生“倒逼減排”效應(yīng)。但由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和路徑具有慣性，在環(huán)境規(guī)制剛開始實(shí)施時(shí)，或者經(jīng)濟(jì)處于快速粗放型增長(zhǎng)階段時(shí)，環(huán)境規(guī)制雖然會(huì)抑制碳排放強(qiáng)度提高的速度，卻不能馬上降低碳排放強(qiáng)度，進(jìn)而表現(xiàn)出“綠色悖論”效應(yīng)。非正式環(huán)境規(guī)制也是一樣，當(dāng)提高自身生活質(zhì)量與改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量出現(xiàn)矛盾時(shí)，人們可能更傾向于提高自身生活質(zhì)量，進(jìn)而影響到非正式環(huán)境規(guī)制的實(shí)際效果。因此，環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)不僅取決于規(guī)制強(qiáng)度的大小，還受到規(guī)制時(shí)間和規(guī)制環(huán)境的影響，在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中表現(xiàn)出明顯的時(shí)間和空間異質(zhì)性。

由于正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制的實(shí)施主體和規(guī)制手段不同，兩者會(huì)表現(xiàn)出不同的碳減排效應(yīng)。從兩者本身的碳減排效應(yīng)來看：正式環(huán)境規(guī)制是政府通過法律、政策等手段對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的強(qiáng)制性約束，且其作用的產(chǎn)生存在于生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后全過程;而非正式環(huán)境規(guī)制更多的是一種軟約束，其作用的產(chǎn)生主要在于污染物排放后的監(jiān)督、賠償及處罰等;因而，相對(duì)于非正式環(huán)境規(guī)制，正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)更為顯著。從時(shí)間異質(zhì)性來看：正式環(huán)境規(guī)制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展而控制污染物排放的政府主動(dòng)行為，具有長(zhǎng)期持續(xù)性，且規(guī)制強(qiáng)度也趨于提高，因此在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)發(fā)展前，隨著時(shí)間的推移其碳減排效應(yīng)會(huì)不斷強(qiáng)化：非正式環(huán)境規(guī)制則是一種為改善生產(chǎn)生活環(huán)境而產(chǎn)生的居民自覺行為，其碳減排效應(yīng)會(huì)隨著居民對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量訴求的提高而強(qiáng)化，因而也可能具有持續(xù)強(qiáng)化的趨勢(shì)。從空間異質(zhì)性來看：正式環(huán)境規(guī)制具有較強(qiáng)的針對(duì)性，其對(duì)高污染排放地區(qū)的經(jīng)濟(jì)影響更為顯著，因而相對(duì)于污染物排放較少的地區(qū)，在污染物排放較多的地區(qū)其更能發(fā)揮作用，即具有更顯著的碳減排效應(yīng);而非正式環(huán)境規(guī)制的針對(duì)性較弱，主要取決于居民環(huán)保意識(shí)及社會(huì)發(fā)育程度，而居民意識(shí)和社會(huì)發(fā)展的區(qū)域差異（尤其是在一個(gè)國家內(nèi)部）往往弱于經(jīng)濟(jì)上的區(qū)域差異，因而非正式環(huán)境規(guī)制碳減排效應(yīng)的空間異質(zhì)性可能比正式環(huán)境規(guī)制弱。

同時(shí)，由于正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)一致性，兩者也會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制是相互促進(jìn)的，正式環(huán)境規(guī)制的有效實(shí)施可以使非正式環(huán)境規(guī)制得到強(qiáng)化，非正式環(huán)境規(guī)制作用的發(fā)揮也可以強(qiáng)化正式環(huán)境規(guī)制及其環(huán)境治理效果。正式環(huán)境規(guī)制通過發(fā)展戰(zhàn)略、法律、政策等表明政府治理環(huán)境污染的決心，向社會(huì)組織和個(gè)人宣傳環(huán)境保護(hù)和生態(tài)文明建設(shè)，增強(qiáng)公眾環(huán)保意識(shí)，進(jìn)而提高非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度及其功效。非正式環(huán)境規(guī)制則可以通過民意表達(dá)、參政議政等方式促使政府實(shí)施更強(qiáng)的正式環(huán)境規(guī)制，并對(duì)規(guī)制實(shí)施行為和效果形成有效監(jiān)督。尤其是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重高污染產(chǎn)業(yè)的地區(qū)，地方政府為保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和維持就業(yè)穩(wěn)定，在規(guī)制實(shí)施過程中可能會(huì)降低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)，非正式環(huán)境規(guī)制的作用就更為重要。此外，由于非正式環(huán)境規(guī)制具有較強(qiáng)的居民自覺性，當(dāng)現(xiàn)實(shí)的環(huán)境污染帶來的危害不能被居民明顯感知時(shí)，其可能并不會(huì)發(fā)生作用，但污染物排放具有累積性，因而此時(shí)則需要更好地發(fā)揮政府的主動(dòng)性，通過前瞻性的環(huán)境規(guī)制避免走上“先污染后治理”的老路。因此，正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制的協(xié)同效應(yīng)也可能具有時(shí)空異質(zhì)性。

綜上所述，在人類社會(huì)發(fā)展過程中，由于資本的逐利性和技術(shù)的漸進(jìn)性，人們對(duì)物質(zhì)財(cái)富積累的追求導(dǎo)致資源消耗和環(huán)境破壞，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨日益強(qiáng)化的資源和環(huán)境約束，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展必須通過環(huán)境規(guī)制來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。正式環(huán)境規(guī)制主要反映政府保護(hù)環(huán)境的主動(dòng)性，非正式環(huán)境規(guī)制則更多地體現(xiàn)居民保護(hù)環(huán)境的自覺性，兩者相互促進(jìn)，協(xié)同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由高消耗、高污染的環(huán)境破壞型向低消耗、低污染的環(huán)境友好型轉(zhuǎn)變，進(jìn)而在實(shí)現(xiàn)財(cái)富增長(zhǎng)的同時(shí)保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境。然而，由于技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、居民收入及素質(zhì)等的不同，在不同的時(shí)期、不同的地區(qū)，不但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的影響不同，而且保護(hù)環(huán)境的政府主動(dòng)性和居民自覺性也可能存在差異，因而環(huán)境規(guī)制的環(huán)境治理效應(yīng)存在顯著的時(shí)空異質(zhì)性。

尤其是對(duì)于后發(fā)國家或地區(qū)而言，一方面，在通過發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)向先發(fā)國家或地區(qū)學(xué)習(xí)獲得快速發(fā)展的同時(shí)，也清楚地看到先發(fā)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中環(huán)境污染帶來的嚴(yán)重后果：另一方面，在面對(duì)先發(fā)國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也會(huì)承擔(dān)比先發(fā)國家或地區(qū)當(dāng)初更大的環(huán)境保護(hù)責(zé)任和污染物減排壓力。比如在碳減排方面，發(fā)達(dá)國家在向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，又通過國際組織要求發(fā)展中國家達(dá)到一定的碳減排目標(biāo)。在一個(gè)國家內(nèi)部也存在地區(qū)發(fā)展差異，后發(fā)地區(qū)在承接先發(fā)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，也會(huì)受到國家層面統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)制。再加上不同的國家或地區(qū)政府和居民在環(huán)境保護(hù)上認(rèn)知的差異以及政府在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中所起作用的差別，不但環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不同，而且規(guī)制有效性程度也有很大不同，導(dǎo)致發(fā)展實(shí)踐中正式和非正式環(huán)境規(guī)制的治理效果及其相互關(guān)系表現(xiàn)出顯著的不確定性，這也是相關(guān)研究得出不同結(jié)論的根本原因所在。因而，有必要對(duì)具體的國家或地區(qū)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以明確環(huán)境規(guī)制的實(shí)際效果。

本文以中國新疆維吾爾自治區(qū)為研究對(duì)象，分析正式和非正式環(huán)境規(guī)制碳減排效應(yīng)的時(shí)空差異及其協(xié)同效應(yīng)。選擇2007-2017年新疆的14個(gè)地州市為研究樣本，主要基于以下幾方面的考慮：首先，新疆是中國西部資源稟賦豐裕的地區(qū)之一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較大程度依賴能源開發(fā)，高耗能產(chǎn)業(yè)占比較高，碳減排是其實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的必然要求：而目前，針對(duì)新疆地區(qū)環(huán)境規(guī)制碳減排效應(yīng)的實(shí)證研究不多，且都是基于正式環(huán)境規(guī)制的分析。其次，新疆的南疆地區(qū)與北疆地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及碳排放強(qiáng)度上都具有顯著差異，便于進(jìn)行空間異質(zhì)性分析。最后，2012年黨的十八大做出“大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”的戰(zhàn)略決策，隨后黨的十八屆五中全會(huì)進(jìn)一步提出綠色發(fā)展新理念，無論是國家的還是新疆的“十三五”規(guī)劃都把生態(tài)文明建設(shè)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)提升到前所未有的戰(zhàn)略高度。新的發(fā)展理念和發(fā)展戰(zhàn)略帶來國家和地區(qū)層面環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的顯著提升，因而可以將樣本期間劃分為2007-2011年和2012-2017年兩個(gè)時(shí)間段來進(jìn)行時(shí)間異質(zhì)性分析。

在中國，政府的宏觀調(diào)控具有較高的有效性，國家發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐具有很強(qiáng)的指導(dǎo)作用。根據(jù)前文理論分析，在后發(fā)地區(qū)，正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)通常強(qiáng)于非正式環(huán)境規(guī)制，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高則其碳減排效應(yīng)越強(qiáng)，高污染地區(qū)環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)通常強(qiáng)于低污染地區(qū)。結(jié)合新疆實(shí)際，提出如下研究假設(shè)：正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制都會(huì)促進(jìn)新疆的碳排放強(qiáng)度降低，其中正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)更強(qiáng)，且兩者具有協(xié)同效應(yīng);2012-2017年新疆的環(huán)境規(guī)制碳減排效應(yīng)強(qiáng)于2007-2011年，北疆地區(qū)的環(huán)境規(guī)制碳減排效應(yīng)強(qiáng)于南疆地區(qū)。

2.碳排放強(qiáng)度測(cè)算

要實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)，首先需要測(cè)算碳排放量。由于沒有官方的碳排放數(shù)據(jù)，相關(guān)研究的碳排放數(shù)據(jù)主要來源于美國橡樹國家實(shí)驗(yàn)室CO₂信息分析中心（CDIAC）、國際能源總署（IEA）、美國能源情報(bào)署（EIA）和聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(huì)（IPCC），前三個(gè)研究機(jī)構(gòu)公布的溫室氣體排放數(shù)據(jù)以國家層面為主，沒有中國省級(jí)和地級(jí)市層面的碳排放數(shù)據(jù)，因此本文采用IPCC提供的計(jì)算公式來測(cè)度碳排放量，并只考慮生產(chǎn)端能源消費(fèi)所產(chǎn)生的二氧化碳排放。以原煤、焦炭、燃料油、原油、汽油、煤油、柴油、天然氣8種能源作為終端消費(fèi)，將其消費(fèi)量按各自折標(biāo)煤系數(shù)進(jìn)行折算，再乘各自碳排放系數(shù)（見表1），得到碳排放量：

3.實(shí)證模型構(gòu)建與變量測(cè)度

本文構(gòu)建包含正式環(huán)境規(guī)制、非正式環(huán)境規(guī)制及其交互項(xiàng)的面板模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。借鑒相關(guān)研究成果，建立如下靜態(tài)面板模型：

其中，t代表年份，i代表省份，α_it為常數(shù)項(xiàng)，β₀-β₆分別為各變量對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)，EI為“碳排放強(qiáng)度”，ER和FER分別為“正式環(huán)境規(guī)制”和“非正式環(huán)境規(guī)制”，IER為“正式環(huán)境規(guī)制”與“非正式環(huán)境規(guī)制”的交互項(xiàng)，TS、TRADE、HC、FD、K分別為“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”“貿(mào)易開放度”“人力資本”“財(cái)政分權(quán)”和“投資率”，η_it和ε_it分別為不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)和殘差。模型1和模型4用于檢驗(yàn)“正式環(huán)境規(guī)制”對(duì)“碳排放強(qiáng)度”的影響，模型2和模型5用于檢驗(yàn)“非正式環(huán)境規(guī)制”對(duì)“碳排放強(qiáng)度”的影響，模型3和模型6用于檢驗(yàn)“正式環(huán)境規(guī)制”與“非正式環(huán)境規(guī)制”的協(xié)同效應(yīng)。各解釋變量的測(cè)度方法如下：

（1）核心解釋變量。一是“正式環(huán)境規(guī)制”，采用單位GDP工業(yè)廢水排放量、廢氣排放量和廢物排放量3項(xiàng)指標(biāo)，通過熵值法計(jì)算各自權(quán)重（廢水排放量權(quán)重為0.3283，廢氣排放量權(quán)重為0.3317，廢物排放量權(quán)重為0.3398），綜合得到正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指數(shù);二是“非正式環(huán)境規(guī)制”，借鑒李強(qiáng)（2018）的做法，采用人均GDP（單位為萬元）作為非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的代理變量;三是“雙重環(huán)境規(guī)制”，即“正式環(huán)境規(guī)制”與“非正式環(huán)境規(guī)制”的交互項(xiàng)。

（2）控制變量。本文的控制變量有5個(gè)。一是“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化能夠有效降低單位產(chǎn)出的污染物排放，本文主要考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響，借鑒干春暉（2011）的方法，采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高極化水平。二是“貿(mào)易開放度”。對(duì)外貿(mào)易會(huì)帶來生產(chǎn)規(guī)模和結(jié)構(gòu)的變化，進(jìn)而影響污染物排放，本文采用進(jìn)出口總額與地區(qū)GDP之比來衡量地區(qū)貿(mào)易開放水平。三是“人力資本”。人力資本水平的高低也是影響污染物排放的重要因素，借鑒邵帥和楊莉莉（2010）的方法，采用中學(xué)在校生人數(shù)占年末總?cè)丝诘谋戎兀▎挝粸槿?百人）來衡量地區(qū)人力資本水平。四是“財(cái)政分權(quán)”。財(cái)政分權(quán)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，是影響污染排放的重要因素，本文采用地方財(cái)政一般公共預(yù)算收入與地區(qū)生產(chǎn)總值之比衡量財(cái)政分權(quán)程度。五是“投資率”。物質(zhì)資本投入是影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，本文采用固定資產(chǎn)投資與GDP之比來衡量地區(qū)投資率。

4.數(shù)據(jù)來源與處理

本文的研究樣本為2007-2017年新疆維吾爾自治區(qū)的14個(gè)地州市，所用數(shù)據(jù)均來自相應(yīng)年度的《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》和各地州市統(tǒng)計(jì)年鑒，所有變量均進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理（取自然對(duì)數(shù)）以減少異方差和共線性的影響，同時(shí)對(duì)價(jià)值變量采用以2007年為基期的定基價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減以消除價(jià)格因素的影響。本文的數(shù)據(jù)處理及實(shí)證分析均運(yùn)用Stata V15.0軟件進(jìn)行，各變量（未對(duì)數(shù)化處理的原始數(shù)據(jù)）的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見表2。

三、實(shí)證分析結(jié)果

1.新疆各地州市碳排放強(qiáng)度的時(shí)空分布

根據(jù)前文所述方法計(jì)算出2007-2017年新疆14個(gè)地州市的碳排放強(qiáng)度，進(jìn)一步將14個(gè)地州市分為北疆地區(qū)和南疆地區(qū)，分別計(jì)算其碳排放強(qiáng)度，結(jié)果如圖1所示。

從新疆整體來看，2010-2011年碳排放強(qiáng)度大幅提高，這可能與中國為應(yīng)對(duì)2008年國際金融危機(jī)而實(shí)施的4萬億投資計(jì)劃和振興十大產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)。新疆的產(chǎn)業(yè)發(fā)展以石油加工、化學(xué)燃料制造為主導(dǎo)，新增的投資又主要流向基礎(chǔ)設(shè)施和重化工業(yè)，能源化工等高能耗產(chǎn)業(yè)的快速增長(zhǎng)導(dǎo)致新疆的碳排放強(qiáng)度提高。此外，東部一些高耗能企業(yè)在節(jié)能減排的壓力下向西轉(zhuǎn)移，隨著新疆準(zhǔn)東國家級(jí)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等的設(shè)立，大量電解鋁、工業(yè)硅等高污染、高載能企業(yè)落戶北疆，在推進(jìn)新疆工業(yè)化進(jìn)程的同時(shí)也導(dǎo)致能源消耗大幅增加，碳排放強(qiáng)度隨之提高。2014年以后，新疆的碳排放強(qiáng)度明顯下降，這是由于國家積極推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。同時(shí)，2014年新疆頒布和實(shí)施了《新疆維吾爾自治區(qū)煤炭石油天然氣開發(fā)環(huán)境保護(hù)條例》，加大環(huán)保立法、執(zhí)法強(qiáng)度，促使碳排放強(qiáng)度降低。

從空間差異來看，北疆的碳排放強(qiáng)度走勢(shì)與新疆整體基本一致，這是由于新疆的能源和重化工業(yè)集中在北疆地區(qū)，新疆的碳排放總量及強(qiáng)度的變化主要取決于北疆地區(qū)。而南疆地區(qū)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)和農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)，對(duì)能源消耗較少，碳排放強(qiáng)度明顯低于北疆地區(qū)。2014年以后，南疆和北疆的碳排放強(qiáng)度都有所下降，北疆下降更為明顯。在“十三五”規(guī)劃中，新疆把生態(tài)文明建設(shè)擺在重要位置，尤其是針對(duì)北疆地區(qū)的火電、石化和煤炭等行業(yè)，加大對(duì)“烏魯木齊-昌吉-石河子”“奎屯-獨(dú)山子-烏蘇”等重點(diǎn)區(qū)域的污染防控力度，積極推進(jìn)“電化新疆、氣化新疆”等項(xiàng)目，大力支持低碳技術(shù)的推廣和應(yīng)用，優(yōu)化資源配置效率，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，降低碳排放強(qiáng)度。在南疆地區(qū)，“十三五”期間積極開展溫室氣體監(jiān)控和草原沙化治理項(xiàng)目，大力發(fā)展綠色生態(tài)農(nóng)業(yè)，也有效降低了碳排放強(qiáng)度。

2.整體估計(jì)結(jié)果

為了避免出現(xiàn)偽回歸，需要對(duì)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，以確保估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。本文分別采用LLC、IPS、ADF-Fisher和Ht方法對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示，所有變量均通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)。根據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果，靜態(tài)面板模型宜采用固定效應(yīng)模型?？紤]到碳排放強(qiáng)度具有較強(qiáng)的趨勢(shì)延續(xù)性，為了克服內(nèi)生性，動(dòng)態(tài)面板模型采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行估計(jì)，AR（2）和sargan檢驗(yàn)均通過了顯著性檢驗(yàn)，表明隨機(jī)干擾項(xiàng)不存在序列（2階）自相關(guān)問題，采用廣義矩估計(jì)方法分析是有效的。對(duì)整體樣本的估計(jì)結(jié)果見表4。

模型1和模型4的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，“正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)顯著為負(fù)，表明正式環(huán)境規(guī)制可以有效降低地區(qū)碳排放強(qiáng)度，正式環(huán)境規(guī)制具有顯著的碳減排效應(yīng)。模型2和模型5的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，“非正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)不顯著，表明非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)碳排放強(qiáng)度的影響不顯著，非正式環(huán)境規(guī)制在新疆沒有產(chǎn)生明顯的碳減排效應(yīng)。模型3和模型6的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，“正式環(huán)境規(guī)制”與“非正式環(huán)境規(guī)制”的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，且相比于模型1和模型4中“正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)絕對(duì)值增加（FE）或顯著性提高（SYS-GMM），表明非正式環(huán)境規(guī)制可以強(qiáng)化正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)，兩者具有協(xié)同效應(yīng)。

從控制變量來看：“財(cái)政分權(quán)”與“碳排放強(qiáng)度”顯著正相關(guān)，表明財(cái)政分權(quán)程度的提高不利于碳減排，這與黃國賓和周業(yè)安（2014）以及（李強(qiáng)）2018等的研究結(jié)論一致;“投資率”與“碳排放強(qiáng)度”顯著負(fù)相關(guān)，表明新增投資比存量資本帶來的單位產(chǎn)出碳排放量明顯減少，這與彭紅楓和華雨（2018）的研究結(jié)論一致;“人力資本”與“碳排放強(qiáng)度”負(fù)相關(guān)（部分模型中通過顯著性檢驗(yàn)），表明人力資本的提升有助于降低碳排放強(qiáng)度，這與郭炳男和卜亞（2018）的研究結(jié)論一致;“貿(mào)易開放度”與“碳排放強(qiáng)度”顯著正相關(guān)，表明對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)不利于新疆碳排放強(qiáng)度的降低，這與馬翠萍和史丹（2016）的研究結(jié)論一致;“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”與“碳排放強(qiáng)度”負(fù)相關(guān)（部分模型中通過顯著性檢驗(yàn)），表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能有效降低地區(qū)碳排放強(qiáng)度，這與張華和魏曉平（2014）的研究結(jié)論一致。

3.時(shí)間異質(zhì)性和空間異質(zhì)性檢驗(yàn)

2011年，中國開始實(shí)施“十二五”規(guī)劃?！笆濉币?guī)劃強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明建設(shè)，新疆的“十二五”規(guī)劃也明確提出到2015年煤炭產(chǎn)能4億噸以上和工業(yè)固體廢物綜合利用率提高到55%的雙目標(biāo)。要在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)污染物減排，需要進(jìn)一步發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的作用。由于政策的實(shí)施效果具有滯后性，本文將樣本期間2007-2017年劃分為2007-2011年和2012-2017年兩個(gè)時(shí)間段，分別進(jìn)行回歸估計(jì)，以檢驗(yàn)正式和非正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)及其協(xié)同效應(yīng)是否存在時(shí)間異質(zhì)性，檢驗(yàn)結(jié)果見表5。“正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)在2007-2011年顯著為正，而在2012-2017年顯著為負(fù);“非正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)均為正且不顯著;“正式環(huán)境規(guī)制”與“非正式環(huán)境規(guī)制”交互項(xiàng)的系數(shù)在2007-2011年為負(fù)但不顯著，而在2012-2017年顯著為負(fù)?？梢?，正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)及其與非正式環(huán)境規(guī)制的協(xié)同效應(yīng)具有時(shí)間異質(zhì)性，這不僅是由于在不同時(shí)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和水平以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在差異，也與國家和地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的變化相關(guān)。當(dāng)發(fā)展戰(zhàn)略更強(qiáng)調(diào)綠色發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)時(shí)，正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)更為明顯，非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)正式環(huán)境規(guī)制碳減排效應(yīng)的強(qiáng)化也更為顯著。

如前所述，北疆地區(qū)與南疆地區(qū)的工業(yè)化程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及碳排放強(qiáng)度存在顯著差異，因而本文將新疆劃分為南疆和北疆兩個(gè)區(qū)域，分別進(jìn)行回歸分析，以檢驗(yàn)正式和非正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)及其協(xié)同效應(yīng)是否存在空間異質(zhì)性，分析結(jié)果見表6?！罢江h(huán)境規(guī)制”在南疆地區(qū)對(duì)“碳排放強(qiáng)度”的影響不顯著，而在北疆地區(qū)具有顯著的碳減排效應(yīng)：“非正式環(huán)境規(guī)制”在南疆地區(qū)和北疆地區(qū)對(duì)“碳排放強(qiáng)度”均有不顯著的負(fù)向影響：“雙重環(huán)境規(guī)制”在南疆地區(qū)和北疆地區(qū)均具有顯著的碳減排效應(yīng)?？梢?，從差異上看，主要在于正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)上。從南疆地區(qū)與北疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的差異來看，北疆的工業(yè)化程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，也是新疆碳排放的主要來源，即正式環(huán)境規(guī)制的主要對(duì)象集中在北疆地區(qū)，因而正式環(huán)境規(guī)制具有顯著的碳減排效應(yīng)。而南疆地區(qū)工業(yè)不發(fā)達(dá)，碳排放量本來就較少，受正式環(huán)境規(guī)制的約束較少，加上外地產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入又主要集中在北疆地區(qū)，因而正式環(huán)境規(guī)制在南疆地區(qū)未能表現(xiàn)出碳減排效應(yīng)。

4.進(jìn)一步的分析

上述分析結(jié)果基本驗(yàn)證了本文提出的研究假設(shè)，但在各分析模型中“非正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)均不顯著，表明在新疆地區(qū)，雖然非正式環(huán)境規(guī)制可以強(qiáng)化正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)，兩者具有協(xié)同效應(yīng)，但非正式環(huán)境規(guī)制自身并沒有發(fā)揮明顯的碳減排作用。其原因可能在于新疆整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低，居民收入水平和受教育程度也偏低。那么，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，居民保護(hù)環(huán)境的自覺性是否會(huì)相應(yīng)提高并產(chǎn)生一定的碳減排效應(yīng)？對(duì)此，本文進(jìn)一步采用門檻效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析。以“非正式環(huán)境規(guī)制”為門檻變量建立如下模型：

其中括號(hào)內(nèi)In FER為門檻變量，λ表示門檻值，η_it表示地區(qū)固定效應(yīng)。模型7用于考察不同非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的碳減排效應(yīng)，模型8用于考察不同非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，模型7和模型8均有2個(gè)門檻值（見表7），雙重面板門檻模型的估計(jì)結(jié)果見表8。

在模型7中，當(dāng)非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度小于門檻值1.5722時(shí)，“非正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)顯著為正，當(dāng)非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于門檻值1.5722～2.0676之間時(shí)，“非正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)為正但不顯著;當(dāng)非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高于門檻值2.0676時(shí)，“非正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)顯著為負(fù)。在模型8中，當(dāng)非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度小于門檻值1.0485時(shí)，“正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)顯著為正：當(dāng)非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于門檻值1.0485～2.0676之間時(shí)，“正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)顯著為負(fù);當(dāng)非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高于門檻值2.0676時(shí)，“正式環(huán)境規(guī)制”的系數(shù)顯著為負(fù)并明顯增大。上述結(jié)果表明：隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，非正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加，其逐漸由促進(jìn)碳排放強(qiáng)度提高轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)碳排放強(qiáng)度降低;與此同時(shí)，正式環(huán)境規(guī)制也由促進(jìn)碳排放強(qiáng)度提高轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)碳排放強(qiáng)度降低，且其碳減排效應(yīng)不斷強(qiáng)化。這表明：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初始階段，無論是政府戰(zhàn)略還是居民意愿都可能以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為優(yōu)先而忽視環(huán)境保護(hù)問題，環(huán)境規(guī)制并不能產(chǎn)生有效的碳減排效應(yīng)：隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，環(huán)境保護(hù)逐漸受到重視，環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，并且這種轉(zhuǎn)變表現(xiàn)為正式環(huán)境規(guī)制先于非正式環(huán)境規(guī)制，即政府主動(dòng)性的碳減排作用不但強(qiáng)于居民自覺性，而且先于居民自覺性發(fā)揮作用。此外，分析結(jié)果也反映出碳減排的政府主動(dòng)性與居民自覺性是同向變化、相互促進(jìn)的，即正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)具有協(xié)同性。