楊秦 李文林

摘要：[目的/意義]利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)蘊(yùn)含的數(shù)據(jù)資源參與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是其服務(wù)功能的體現(xiàn)，也是從應(yīng)用層面檢驗(yàn)當(dāng)前機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)成效的有效途徑。[方法/過(guò)程]首先介紹國(guó)內(nèi)中科院以及高校兩大系統(tǒng)建設(shè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中有關(guān)學(xué)者的內(nèi)容，概括學(xué)者的相關(guān)信息資源，指出機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)參與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的優(yōu)勢(shì)。其次以學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)為研究視角，明確機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在計(jì)量評(píng)價(jià)中的作用，并在數(shù)據(jù)意識(shí)導(dǎo)向下考察國(guó)內(nèi)各個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中關(guān)于學(xué)者的各類相關(guān)信息，使其轉(zhuǎn)化為可以支撐學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)的三類數(shù)據(jù)資源。最后利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提出實(shí)施學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)的先決條件、關(guān)鍵部分以及實(shí)施步驟。[結(jié)果/結(jié)論]機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)參與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)實(shí)踐的有效性仍待具體學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量案例檢驗(yàn)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)需要具體的科研服務(wù)實(shí)踐來(lái)推動(dòng)。

關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)? ? 學(xué)者庫(kù)? ? 數(shù)據(jù)意識(shí)? ? 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)? ? 學(xué)術(shù)計(jì)量指標(biāo)

分類號(hào)：G250

DOI：10.13266/j.issn.2095-5472.2020.030

引用格式：楊秦， 李文林. 數(shù)據(jù)意識(shí)下國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)[J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2020， 5（5）： 317-328[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/226/.

1? 引言

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是根據(jù)一定的目的和標(biāo)準(zhǔn)，采用一定的理論和方法，對(duì)學(xué)術(shù)成果、人員、機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)媒體展開(kāi)的價(jià)值判斷活動(dòng)[1]。定性與定量是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)常用的兩類方法，其中定量評(píng)價(jià)方法又稱計(jì)量方法，它通過(guò)把復(fù)雜現(xiàn)象簡(jiǎn)化為指標(biāo)或相關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)科研活動(dòng)中的指標(biāo)或相關(guān)數(shù)據(jù)的數(shù)值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，用數(shù)值比較來(lái)進(jìn)行判斷分析[2]。學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)，就是用定量的方法進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，通過(guò)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來(lái)衡量學(xué)術(shù)活動(dòng)及其相關(guān)事項(xiàng)的有無(wú)、多少、作用和價(jià)值[1]，也可以被稱之為定量化學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，這是一類典型的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型活動(dòng)[3]。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為開(kāi)放獲取的產(chǎn)物，是學(xué)術(shù)與科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的平臺(tái)，被賦予“保存機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)”“支持科研管理與評(píng)價(jià)”“提供數(shù)據(jù)支撐決策”“促進(jìn)學(xué)術(shù)交流等”[4]等建設(shè)愿景。截至2019年6月中旬，全球在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)名錄（OpenDOAR[5]）注冊(cè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional Repository， IR）共有4 138家，其中美國(guó)575家、英國(guó)284家、德國(guó)237家、日本235家、中國(guó)108家（包括中國(guó)大陸37家、中國(guó)香港地區(qū)9家、中國(guó)澳門地區(qū)1家、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)61家）。實(shí)際上我國(guó)已經(jīng)建成及在建的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量遠(yuǎn)不止于此。2017年，龔亦農(nóng)和朱茗對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀的調(diào)查顯示，采集到的“已建”和“在建”機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總數(shù)有472個(gè)，其中大陸地區(qū)325個(gè);從建設(shè)狀態(tài)看，已建成239個(gè)，176個(gè)能夠正常訪問(wèn)[6]。盡管國(guó)內(nèi)在大力開(kāi)展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)，但受制于機(jī)構(gòu)內(nèi)部協(xié)作失調(diào)、技術(shù)與管理不到位，大多機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在部門設(shè)置、人員匹配、資源采集、開(kāi)放程度、動(dòng)態(tài)管理等方面的建設(shè)成效不盡人意，導(dǎo)致在建知識(shí)庫(kù)開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)，上線推遲，甚至已建成的知識(shí)庫(kù)長(zhǎng)期無(wú)人訪問(wèn)。在此背景下，被給予厚望的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)參與科研管理、實(shí)施學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等功能更是停滯，探討機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)評(píng)價(jià)功能的研究[7]也主要從建設(shè)角度立意，甚少把機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)源來(lái)探討，楊柳等指出“目前機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)水平參差不齊，只有建設(shè)相對(duì)成熟的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)才能作為學(xué)者評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)獲取平臺(tái)”[8]。

只有把機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)真正用起來(lái)，才能有反饋，進(jìn)而促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)與發(fā)展。正視國(guó)內(nèi)現(xiàn)有建設(shè)水平，解決現(xiàn)階段機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)用困難，強(qiáng)化數(shù)據(jù)意識(shí)至關(guān)重要。數(shù)據(jù)意識(shí)是要在認(rèn)識(shí)層面上了解數(shù)據(jù)的意義和價(jià)值，并以此為導(dǎo)向，將信息轉(zhuǎn)為可利用數(shù)據(jù)，有數(shù)據(jù)意識(shí)就能主動(dòng)地提煉、采集、統(tǒng)計(jì)和分析數(shù)據(jù)，進(jìn)而提高使用數(shù)據(jù)的可能性。數(shù)據(jù)意識(shí)的特點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)、使用數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)要敏于觀察、擅于總結(jié)、明于認(rèn)識(shí)、長(zhǎng)于解析、精于提煉、善于運(yùn)用。李朝陽(yáng)等在嵌入式科研數(shù)據(jù)服務(wù)策略分析中，提出科研數(shù)據(jù)整合處理的一般流程：數(shù)據(jù)采集-數(shù)據(jù)融合-數(shù)據(jù)挖掘-數(shù)據(jù)增值，各流程下又包括需求分析、收集篩選、過(guò)濾整合、任務(wù)分解、特征提取、數(shù)據(jù)再造等若干處理數(shù)據(jù)的思路與步驟[9]，該過(guò)程詮釋出數(shù)據(jù)意識(shí)作用于實(shí)踐的指導(dǎo)意義。數(shù)據(jù)意識(shí)的有無(wú)決定了對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的獲取、評(píng)價(jià)和利用的自覺(jué)程度，而數(shù)據(jù)意識(shí)的強(qiáng)弱對(duì)能否從數(shù)據(jù)中挖掘出有價(jià)值的知識(shí)、擴(kuò)大數(shù)據(jù)的影響范圍起著關(guān)鍵的作用[10]。

學(xué)者作為學(xué)術(shù)的主體，是知識(shí)資源的生產(chǎn)者，是學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵，是最重要的評(píng)價(jià)對(duì)象。筆者將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)用到學(xué)者的學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)當(dāng)中，以數(shù)據(jù)意識(shí)為導(dǎo)向解析機(jī)構(gòu)庫(kù)中蘊(yùn)含的相關(guān)數(shù)據(jù)資源，論證國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行科研支撐服務(wù)的可行性。

2? 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)學(xué)者資源

2.1? 學(xué)者展示欄目

不同于傳統(tǒng)電子數(shù)據(jù)庫(kù)以學(xué)科或?qū)ｎ}為框架對(duì)知識(shí)資源進(jìn)行整合，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)知識(shí)組織的重點(diǎn)在于建立知識(shí)資源、學(xué)者、機(jī)構(gòu)/團(tuán)體、項(xiàng)目等實(shí)體之間的關(guān)聯(lián)。學(xué)者作為機(jī)構(gòu)知識(shí)的創(chuàng)造者受到重視，大多機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在網(wǎng)頁(yè)的一級(jí)菜單中直接設(shè)置學(xué)者欄目，按照學(xué)者所在的部門單位進(jìn)行歸屬，展示學(xué)者信息及其名下的各類資源，支持按照作者名稱的分類導(dǎo)航、檢索選項(xiàng)和作者索引。

如圖1所示，中國(guó)科學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱“中科院”）文獻(xiàn)情報(bào)中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)主頁(yè)菜單中將“作者”與“首頁(yè)”“研究單元&專題”“文獻(xiàn)類型”“學(xué)科分類”“知識(shí)圖譜”“新聞&公告”作為同級(jí)并列欄目，并設(shè)置個(gè)人主頁(yè)對(duì)作者個(gè)人信息、科研成果、期刊來(lái)源、收錄類別、合作者情況予以展示[11]。中科院下屬研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中頁(yè)面設(shè)置基本與中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)保持一致[12]。中科院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)網(wǎng)格設(shè)有學(xué)者版塊，支持按照學(xué)者所屬院所的分類檢索與學(xué)者姓名拼音順序檢索，學(xué)者展示的具體內(nèi)容將鏈接至學(xué)者所屬機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)下的作者個(gè)人主頁(yè)[13]。

高校系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，以42所“雙一流”建設(shè)高校為調(diào)查對(duì)象，其網(wǎng)站訪問(wèn)狀態(tài)及學(xué)者展示情況見(jiàn)表1。高校官網(wǎng)或圖書(shū)館網(wǎng)站中提供外網(wǎng)可以正常訪問(wèn)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)共有11家，分別是北京大學(xué)、北京理工大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京師范大學(xué)、大連理工大學(xué)、廈門大學(xué)、山東大學(xué)、武漢大學(xué)、西安交通大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、蘭州大學(xué)。這些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)均設(shè)置學(xué)者模塊，包含學(xué)者科研成果展示及部分個(gè)人信息，其中蘭州大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)架構(gòu)及欄目設(shè)置與中科院體系下的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)類似[14]。

除在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中內(nèi)嵌學(xué)者模塊外，眾高校還以學(xué)者庫(kù)或教師主頁(yè)的形式對(duì)學(xué)者進(jìn)行專門的介紹或成果展示。北京大學(xué)學(xué)者主頁(yè)作為科研信息管理系統(tǒng)（CRIS）的子庫(kù)之一，與北京大學(xué)開(kāi)放研究數(shù)據(jù)平臺(tái)、北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、北京大學(xué)期刊網(wǎng)并列設(shè)置于圖書(shū)館網(wǎng)站關(guān)于學(xué)術(shù)交流的類別下[15]（見(jiàn)圖2），是以自主創(chuàng)建的方式直接提供學(xué)者展示學(xué)術(shù)風(fēng)采的平臺(tái)。清華大學(xué)學(xué)者庫(kù)的學(xué)者列表中學(xué)者介紹的部分直接鏈接到該學(xué)者所屬院系下的教師介紹當(dāng)中[16]。大連理工大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中某一學(xué)者的學(xué)術(shù)主頁(yè)，可以直接鏈接到“教師個(gè)人主頁(yè)”中該學(xué)者的個(gè)人頁(yè)面[17]。西北工業(yè)大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的學(xué)者信息與“教師主頁(yè)”的內(nèi)容則是相對(duì)獨(dú)立的[18]。知識(shí)庫(kù)中的學(xué)者以展示個(gè)人學(xué)術(shù)成果為主，學(xué)者庫(kù)/教師主頁(yè)則圍繞學(xué)者個(gè)人相關(guān)信息進(jìn)行展示，功能側(cè)重不同。與傳統(tǒng)的師資介紹相比，學(xué)者/教師主頁(yè)在格式上更為規(guī)范，內(nèi)容也更具體。

2.2? 學(xué)者信息詳盡

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)展示的學(xué)者信息以成果信息為主，個(gè)人信息為輔，信息類別以及具體內(nèi)容參見(jiàn)表2。 目前各機(jī)構(gòu)庫(kù)展示出的學(xué)者成果以期刊論文為主，收錄非正式發(fā)表的學(xué)術(shù)相關(guān)材料有限。中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心知識(shí)庫(kù)的文獻(xiàn)類型中，期刊論文占66.88%，研究報(bào)告占9.84%，演示報(bào)告占6.95%，會(huì)議論文占5.46%，專著章節(jié)/文集論文占2.73%，專著、學(xué)位論文、文集、軟件著作權(quán)、項(xiàng)目、其他共占8.14%[19]。部分機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)的范圍較為廣泛，如上海大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[20]收集藝術(shù)作品、作品展覽、音頻視頻，但資源量較少。高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源多是列出條目，不提供直接下載。中科院系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源獲取需要提交申請(qǐng)。各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中學(xué)者個(gè)人信息主要囊括基本情況、個(gè)人簡(jiǎn)介，關(guān)于個(gè)人信息的支撐材料部分還有待完善。

2.3? 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的優(yōu)勢(shì)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為未來(lái)學(xué)術(shù)資源共享以及學(xué)術(shù)交流的重要基礎(chǔ)平臺(tái)，在科研管理與科研服務(wù)上具有得天獨(dú)厚的資源優(yōu)勢(shì)。首先，它涵蓋學(xué)者各類正式與非正式學(xué)術(shù)成果，囊括學(xué)者在學(xué)術(shù)道路中的多重信息，資源的收錄類型比商業(yè)型數(shù)據(jù)庫(kù)更加豐富。其次，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的學(xué)術(shù)成果是在整合各大數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)整合加工清洗，學(xué)者名下的資源具有統(tǒng)一的輸出格式，避免多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)間重復(fù)操作，且設(shè)置作者認(rèn)領(lǐng)環(huán)節(jié)，進(jìn)一步保障數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。最后，以學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)為單位，學(xué)者基本個(gè)人信息有機(jī)構(gòu)做背書(shū)，較之其他途徑的信息源更為真實(shí)可靠。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提供學(xué)者的個(gè)人信息與成果信息，同時(shí)成果信息中收錄非正式的成果，理論上為開(kāi)展學(xué)者的學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、學(xué)術(shù)影響力、學(xué)術(shù)潛力等多角度學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)提供更多的有效信息，為評(píng)價(jià)的實(shí)施提供更多的可能性。

3? 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)

3.1? 學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)

學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)，即用計(jì)量的方式對(duì)學(xué)者（個(gè)人或群體）參與學(xué)術(shù)活動(dòng)的各種因素、產(chǎn)物、關(guān)系等進(jìn)行評(píng)價(jià)。它包括4個(gè)維度的概念：學(xué)者是對(duì)象，學(xué)術(shù)是事件，評(píng)價(jià)是目的，計(jì)量是方法。評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)內(nèi)容、計(jì)量載體、計(jì)量實(shí)體以及計(jì)量指標(biāo)5個(gè)要素構(gòu)成學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)整個(gè)邏輯框架，如圖3所示：

將學(xué)者與學(xué)術(shù)作為參評(píng)的要義，立足不同的側(cè)重點(diǎn)，評(píng)價(jià)內(nèi)容不同。對(duì)于學(xué)者，評(píng)價(jià)內(nèi)容可以是其資歷、水平、影響力、創(chuàng)造力、潛力等個(gè)體特征;對(duì)于學(xué)術(shù)活動(dòng)，整個(gè)過(guò)程中表現(xiàn)出的靜態(tài)特征與動(dòng)態(tài)特征皆能作為評(píng)價(jià)內(nèi)容;對(duì)于學(xué)術(shù)產(chǎn)出，評(píng)價(jià)內(nèi)容可以是主題分布、學(xué)科屬性、結(jié)構(gòu)類型、種類數(shù)量、引用及被引等多個(gè)方面。理論上學(xué)者在從事學(xué)術(shù)活動(dòng)中任何存在的，且能夠量化的特征都可以予以評(píng)價(jià)。量化評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)是學(xué)者在學(xué)術(shù)活動(dòng)中產(chǎn)生的各類信息，包括但不限于知識(shí)、文獻(xiàn)，乃至學(xué)術(shù)相關(guān)的情報(bào)信息。上述信息作為計(jì)量的載體需要根據(jù)數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)、計(jì)量分析方法，將年齡、時(shí)間、簡(jiǎn)歷、發(fā)文、引文、題名、主題、關(guān)鍵詞、文本、圖表、地址等實(shí)際存在的計(jì)量實(shí)體轉(zhuǎn)化為抽象的數(shù)值，成為具備評(píng)價(jià)價(jià)值的數(shù)據(jù)，進(jìn)而形成如發(fā)文數(shù)、引文數(shù)、H指數(shù)、G指數(shù)、學(xué)術(shù)跡[21]、中心度[22]、專業(yè)度、布里淵指數(shù)、創(chuàng)造力指數(shù)[23-24]等一系列評(píng)價(jià)指標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)者學(xué)術(shù)的揭示、展現(xiàn)及評(píng)價(jià)。

3.2? 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的功用

一般學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)源主要有以下4種：發(fā)文數(shù)據(jù)、引用數(shù)據(jù)、使用數(shù)據(jù)和Altmetrics計(jì)量數(shù)據(jù)[25]。隨著科學(xué)計(jì)量研究視角的拓寬，數(shù)據(jù)的選取以及數(shù)據(jù)來(lái)源都更加廣泛。Spatial Scientometric（空間科學(xué)計(jì)量學(xué)）[26]的提出根據(jù)是學(xué)術(shù)論文中作者地址信息的量化分析。D. E. Acuna等在Nature發(fā)文提出基于科研人員簡(jiǎn)歷上的信息來(lái)預(yù)測(cè)其未來(lái)h指數(shù)（代表學(xué)術(shù)影響力）的方法[27]。廣義上只要能夠用數(shù)量關(guān)系揭示的學(xué)者參與學(xué)術(shù)活動(dòng)的相關(guān)因素（地址、簡(jiǎn)歷等）、相關(guān)產(chǎn)物（論文、引文等）乃至因素與產(chǎn)物之間的關(guān)系（創(chuàng)造力、潛力等），均可以被納入學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)的范疇。多渠道多角度的信息來(lái)源對(duì)開(kāi)展學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)至關(guān)重要，數(shù)據(jù)源的選取范圍以及數(shù)據(jù)質(zhì)量的高低直接決定計(jì)量評(píng)價(jià)的廣度與深度。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)參與學(xué)者學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的意義在于借助機(jī)構(gòu)庫(kù)數(shù)據(jù)規(guī)范集成以及囊括學(xué)者多種信息的優(yōu)勢(shì)，把機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為承載著各種計(jì)量實(shí)體的工具，用于抽取構(gòu)建計(jì)量指標(biāo)的數(shù)據(jù)。理論上成熟度越高的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，數(shù)據(jù)的規(guī)范性與開(kāi)放性越好，則相對(duì)容易獲取數(shù)據(jù);數(shù)據(jù)的真實(shí)性與準(zhǔn)確性越高，獲取的學(xué)術(shù)計(jì)量數(shù)據(jù)質(zhì)量更有保障，計(jì)量時(shí)偏差則會(huì)越小;資源覆蓋面越廣，承載的學(xué)術(shù)計(jì)量實(shí)體越多，相對(duì)可以獲取更多的計(jì)量數(shù)據(jù)。受制于國(guó)內(nèi)參差不齊的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)水平，想要完全依據(jù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)來(lái)實(shí)施學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)，難度重重。為了發(fā)揮現(xiàn)有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的效能，必須在明確的評(píng)價(jià)目的引導(dǎo)下，有意識(shí)地從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中提取有效的評(píng)價(jià)實(shí)體，挖掘?qū)W術(shù)評(píng)價(jià)可用的數(shù)據(jù)，參與到學(xué)者的定量評(píng)價(jià)之中，方能實(shí)現(xiàn)利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)施學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)的預(yù)期目標(biāo)。

4? 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中學(xué)術(shù)計(jì)量數(shù)據(jù)獲取

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)水平的局限性以及其作為學(xué)術(shù)計(jì)量載體的工具屬性，意味著機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)只是學(xué)術(shù)計(jì)量數(shù)據(jù)眾多來(lái)源之一。依據(jù)計(jì)量數(shù)據(jù)能否從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)直接獲取，參與學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)可以分為3類，具體內(nèi)容如下。

4.1? 一類數(shù)據(jù)：直接數(shù)據(jù)

可以從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中直接獲取的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。機(jī)構(gòu)庫(kù)會(huì)對(duì)每篇文獻(xiàn)的來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)做標(biāo)記，包括諸如SCIE、SSCI、SCOPUS、CPCI-S、CPCI-SSH、A&HCI、EI、PubMed、CSCD、CCSCI、中文核心期刊目錄、中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)等[7]。使用學(xué)者名字在機(jī)構(gòu)庫(kù)中進(jìn)行檢索時(shí)該作者名下的發(fā)文及引用情況均會(huì)顯示，作者主頁(yè)上會(huì)直接匯總發(fā)文總量、類型、詳細(xì)的文章列表，乃至學(xué)術(shù)合作、發(fā)文主題分布等情況也能予以揭示，同時(shí)能自動(dòng)統(tǒng)計(jì)訪問(wèn)量、下載量，圖4為大連理工大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中某學(xué)者相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。與獲取數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)相比，機(jī)構(gòu)庫(kù)對(duì)資源進(jìn)行再次整合，數(shù)據(jù)更有針對(duì)性，避免手動(dòng)跨庫(kù)收集與數(shù)據(jù)再清洗的繁瑣，解決同名作者以及同一作者名稱不同等識(shí)別問(wèn)題。

4.2? 二類數(shù)據(jù)：間接數(shù)據(jù)

對(duì)存在于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中關(guān)于學(xué)者的數(shù)據(jù)與文本，進(jìn)行再發(fā)現(xiàn)、再挖掘、再處理得到的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中原本不存在的二次數(shù)據(jù)。既可以是通過(guò)數(shù)學(xué)方法計(jì)算或者數(shù)理演化得到的數(shù)據(jù)，也可以是從文本中挖掘出的數(shù)據(jù)。以揭示學(xué)者發(fā)文的跨學(xué)科性為例，根據(jù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)給出的作者不同學(xué)科類別的發(fā)文數(shù)量，可以測(cè)算出跨學(xué)科發(fā)文的測(cè)度指標(biāo)專業(yè)度[28-29]，所得數(shù)據(jù)即屬于間接數(shù)據(jù)。另以考察學(xué)者未來(lái)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出能力為例，年齡數(shù)據(jù)作為參數(shù)之一并不容易直接獲得，若通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)給出的教育背景、入學(xué)時(shí)間，則能推算出學(xué)者的年齡區(qū)間。學(xué)者個(gè)人基本情況、教育背景、工作履歷、教授課程、研究領(lǐng)域、學(xué)者主頁(yè)、學(xué)術(shù)兼職、獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)等文本中隱含大量信息。教育背景的層次、工作履歷的長(zhǎng)短、教授課程的多少、研究領(lǐng)域的寬窄、學(xué)術(shù)兼職的數(shù)量、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)的級(jí)別等都具備統(tǒng)計(jì)意義及量化的可行性。間接數(shù)據(jù)的獲取除了要依賴機(jī)構(gòu)庫(kù)自身提供的數(shù)據(jù)外，更多是根據(jù)計(jì)量需要進(jìn)行再次測(cè)算。

4.3? 三類數(shù)據(jù)：補(bǔ)充數(shù)據(jù)

補(bǔ)充數(shù)據(jù)是指機(jī)構(gòu)庫(kù)中沒(méi)有的，但出于學(xué)術(shù)計(jì)量的需要在網(wǎng)絡(luò)上檢索或其他途徑獲取的數(shù)據(jù)，也可以稱之為外部數(shù)據(jù)或衍生數(shù)據(jù)。補(bǔ)充數(shù)據(jù)的獲得取決于學(xué)術(shù)計(jì)量的目的與方法，可以依托機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)自帶的數(shù)據(jù)資源，也可以是完全獨(dú)立于機(jī)構(gòu)庫(kù)的外部數(shù)據(jù)。以學(xué)者年齡為例，若從機(jī)構(gòu)庫(kù)中教育背景與個(gè)人履歷無(wú)法得知確切數(shù)字，需要借助調(diào)研，從數(shù)據(jù)庫(kù)、新聞報(bào)道、社交網(wǎng)站，甚至電話、E-mail咨詢等各種外部渠道中獲取，所得年齡數(shù)據(jù)即補(bǔ)充型數(shù)據(jù)。機(jī)構(gòu)庫(kù)中會(huì)提供關(guān)于學(xué)者所發(fā)論文的引用數(shù)據(jù)，但受制于技術(shù)手段以及版權(quán)問(wèn)題，這些引用情況基本是各自獨(dú)立的，例如WoS、Scopus、超星、中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、維普引用次數(shù)等，若想要詳細(xì)獲得更全面的引用情況，有兩種方法：①可以通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中提供的學(xué)術(shù)成果信息，然后利用Google Scholar或百度學(xué)術(shù)等途徑，獲得搜索引擎整合后的跨平臺(tái)數(shù)據(jù);②通過(guò)學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)逐一對(duì)各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，對(duì)引用次數(shù)進(jìn)行匯總?cè)ブ睾蟮玫礁鼜V泛的數(shù)據(jù)。引文的學(xué)科屬性有時(shí)也需要借助外部平臺(tái)才能調(diào)查清楚，以構(gòu)建學(xué)者跨學(xué)科引文測(cè)度指標(biāo)布里淵指數(shù)[30]為例，依據(jù)機(jī)構(gòu)庫(kù)提供的作者SCI發(fā)文情況，利用WoS平臺(tái)獲取作者的引文總量以及不同學(xué)科類別的引文數(shù)量。若要進(jìn)行復(fù)雜的學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)，不可避免要與外部數(shù)據(jù)進(jìn)行結(jié)合。

衡量3類數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)在于學(xué)術(shù)計(jì)量所需數(shù)據(jù)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的獲取方式，揭示的是數(shù)據(jù)獲取的曲折程度。不同機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在數(shù)據(jù)資源覆蓋面、數(shù)據(jù)的完整性與準(zhǔn)確性、數(shù)據(jù)集合的兼容性方面皆有不同，故同一概念數(shù)據(jù)在各機(jī)構(gòu)庫(kù)中因獲取難易程度不同可能會(huì)分為不同類別。

5? 基于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)

5.1? 實(shí)施學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量的條件

當(dāng)下國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)還處于不成熟階段，利用機(jī)構(gòu)庫(kù)獲取數(shù)據(jù)存在不可避免的困境。因此采用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行學(xué)者學(xué)術(shù)的量化評(píng)價(jià)時(shí)，要對(duì)評(píng)價(jià)的范圍與內(nèi)容有清晰的界定，需要預(yù)先評(píng)估從機(jī)構(gòu)庫(kù)獲取的數(shù)據(jù)是否可以構(gòu)建相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。評(píng)估數(shù)據(jù)獲取的范圍是利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)施學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)的先決條件。

考察學(xué)者在機(jī)構(gòu)任職期間的學(xué)術(shù)成果與評(píng)判學(xué)者整個(gè)學(xué)術(shù)生涯的成就，前者只需在機(jī)構(gòu)庫(kù)內(nèi)進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，后者則需要依據(jù)學(xué)者履歷通過(guò)機(jī)構(gòu)庫(kù)、數(shù)據(jù)庫(kù)等多渠道獲取。學(xué)者學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的范疇廣度、評(píng)價(jià)的深度、評(píng)價(jià)指標(biāo)的復(fù)雜性都會(huì)增加在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中獲取計(jì)量數(shù)據(jù)的難度。評(píng)價(jià)需求是多方面的，主要有分析學(xué)者成果類型、引文數(shù)量、主題分布、學(xué)科特性;比較學(xué)科內(nèi)或者不同學(xué)科學(xué)者影響力的差異;尋求學(xué)者學(xué)術(shù)研究中存在的潛在規(guī)律與內(nèi)在關(guān)系等。面對(duì)差異化的評(píng)價(jià)內(nèi)容需要不同的數(shù)據(jù)獲取策略，具體采用哪些計(jì)量實(shí)體，如何構(gòu)建量化指標(biāo)，都需要做先期預(yù)判。

5.2? 實(shí)施學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量的關(guān)鍵

利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獲取的3類數(shù)據(jù)資源，構(gòu)建學(xué)者與學(xué)術(shù)相關(guān)的量化評(píng)價(jià)指標(biāo)，最終能否實(shí)現(xiàn)從數(shù)據(jù)到指標(biāo)的轉(zhuǎn)變，是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)參與學(xué)者學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。

根據(jù)量化評(píng)價(jià)作用在學(xué)術(shù)活動(dòng)的階段不同，學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量指標(biāo)可以概括為結(jié)果型、過(guò)程型和趨勢(shì)型。結(jié)果型指標(biāo)指的是依據(jù)以研究成果為主的學(xué)術(shù)活動(dòng)相關(guān)產(chǎn)物，僅描述或揭示學(xué)者個(gè)人學(xué)術(shù)成果的數(shù)量或數(shù)量關(guān)系的指標(biāo)，指標(biāo)主要基于學(xué)者公開(kāi)發(fā)表的文獻(xiàn)成果，如論文數(shù)、重要論文數(shù)量、引文數(shù)、篇均引文數(shù)、他引數(shù)、h指數(shù)與g指數(shù)與e指數(shù)等。過(guò)程型指標(biāo)指的是能夠演繹學(xué)者學(xué)術(shù)活動(dòng)動(dòng)態(tài)，呈現(xiàn)學(xué)術(shù)活動(dòng)相關(guān)過(guò)程的計(jì)量指標(biāo)，利用學(xué)術(shù)成果的特征及內(nèi)容，明確學(xué)術(shù)活動(dòng)各要素之間的關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)活動(dòng)過(guò)程的推演，揭示學(xué)者的成果類型、引文分布、主題分布、學(xué)科分布、學(xué)科跨度等情況。符合過(guò)程型的指標(biāo)可以是利用學(xué)者之間的互引關(guān)系，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析得到的點(diǎn)度中心度、中間中心度、接近中心度;也可以是研究學(xué)者跨學(xué)科發(fā)文的測(cè)度指標(biāo)專業(yè)度，以及研究學(xué)者跨學(xué)科引文的布里淵指數(shù)。具有預(yù)測(cè)功能、反映學(xué)者學(xué)術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的計(jì)量指標(biāo)被稱為趨勢(shì)型指標(biāo)，它可以用來(lái)揭示學(xué)者個(gè)體或者群體學(xué)術(shù)活動(dòng)規(guī)律。符合趨勢(shì)型指標(biāo)的有預(yù)測(cè)學(xué)者未來(lái)h指數(shù)的定量評(píng)估公式、創(chuàng)造力指數(shù)以及Barabási等提出的度量學(xué)術(shù)天賦的指標(biāo)——Q值[31]。

結(jié)果型指標(biāo)是基于事實(shí)成果對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的客觀統(tǒng)計(jì)，過(guò)程型指標(biāo)是對(duì)學(xué)者學(xué)術(shù)活動(dòng)更深入地揭示，趨勢(shì)型指標(biāo)則是以學(xué)者為載體，尋求學(xué)者在學(xué)術(shù)活動(dòng)中的影響要素，以此作為衡量學(xué)者及其學(xué)術(shù)發(fā)展的依據(jù)。3類指標(biāo)需要的信息量及數(shù)據(jù)類型存在較大差異。理想狀態(tài)下機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)能夠參與各類學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建，且結(jié)果型指標(biāo)、過(guò)程型指標(biāo)、趨勢(shì)型指標(biāo)構(gòu)建所需數(shù)據(jù)以一類數(shù)據(jù)作為底層基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，逐漸向二類、三類數(shù)據(jù)靠攏，后兩類數(shù)據(jù)比重增加，從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中獲取數(shù)據(jù)的難度增大。利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)參與構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)種類越多，指標(biāo)揭示的內(nèi)容越深刻，表明機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)工具的功能越強(qiáng)大。

5.3? 實(shí)施學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量的步驟

利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)做學(xué)術(shù)計(jì)量的步驟見(jiàn)圖5。首先，根據(jù)評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)內(nèi)容來(lái)評(píng)估需要哪方面數(shù)據(jù)，考察其所在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的數(shù)據(jù)質(zhì)量;其次，選擇能夠發(fā)揮功用的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，結(jié)合其他商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)信息資源等數(shù)據(jù)源，進(jìn)行數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、整理、加工、重組;再次，以學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)目的為導(dǎo)向，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獲取直接、間接、補(bǔ)充3類數(shù)據(jù);接著，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為結(jié)果型、內(nèi)容型、趨勢(shì)型指標(biāo);最后，通過(guò)指標(biāo)解讀揭示量化評(píng)價(jià)結(jié)果。

在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)不完善的當(dāng)下，作為數(shù)據(jù)獲取工具的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)參與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)實(shí)踐的有效性仍有待檢驗(yàn)。在學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)案例具體實(shí)施時(shí)，需要根據(jù)操作時(shí)遇到的問(wèn)題，對(duì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容以及實(shí)施的步驟隨時(shí)調(diào)整。特別是評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取上，要堅(jiān)持合理可用的原則，旨在發(fā)揮機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的效用。待到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)一步完善后，可將其應(yīng)用逐步擴(kuò)展到各類型的學(xué)者評(píng)價(jià)中。

6? 結(jié)語(yǔ)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)整合應(yīng)用的平臺(tái)，借助其開(kāi)展學(xué)術(shù)計(jì)量，揭示學(xué)者在學(xué)術(shù)上的發(fā)展與變化，本是在開(kāi)放獲取以及開(kāi)放計(jì)量的環(huán)境下，計(jì)量學(xué)者及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)者為之努力的方向。但在國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)成果不盡人意的背景下，談及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的應(yīng)用似乎為時(shí)過(guò)早。如果機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)只是建而不用，沒(méi)有后續(xù)的改進(jìn)與推動(dòng)，那么機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)永遠(yuǎn)達(dá)不到預(yù)期效果。應(yīng)用是建設(shè)的目的，建設(shè)是應(yīng)用的基礎(chǔ)。筆者旨在為現(xiàn)階段機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)用提供思路，忽略當(dāng)下機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的不足，取其數(shù)據(jù)的真實(shí)性與可信程度，根據(jù)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的目的，有意識(shí)地從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中發(fā)現(xiàn)與挖掘數(shù)據(jù)，探討借助機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)施學(xué)者學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)的可能性，為后續(xù)利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行學(xué)術(shù)計(jì)量評(píng)價(jià)實(shí)踐提供理論支撐。只有將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)落實(shí)到具體的科研服務(wù)實(shí)踐中，才能檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的功用，繼而推進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)與發(fā)展。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

楊秦：提出研究思路，撰寫論文及修改;李文林：進(jìn)行選題指導(dǎo)。