許華

2019年6月，習(xí)近平主席和普京總統(tǒng)共同宣布，將在2020年、2021年舉辦以科技創(chuàng)新為主題的國家年活動。中俄“科技創(chuàng)新年”的活動可謂正當(dāng)其時。首先，兩國戰(zhàn)略合作的等級不斷提升，為加強科技創(chuàng)新合作提供了政策保障。其次，國際政治格局客觀上推動著兩國加強科技合作。當(dāng)前中美科技關(guān)系面臨“脫鉤”的風(fēng)險，美國逐步收緊針對中國的高科技出口管制，意圖以新的鐵幕阻斷中國的國際科技交流。為應(yīng)對挑戰(zhàn)、避免孤立，我國需要拓寬國際科技合作的渠道。與傳統(tǒng)科技大國俄羅斯的合作，在當(dāng)前國際局勢下成為對沖風(fēng)險的一種選項。

受中俄科技創(chuàng)新年的推動，我國政府部門、科研院所、企業(yè)等單位對兩國科學(xué)文化資訊的需求不斷增加，對兩國科研文獻(xiàn)的檢索和信息查詢提出了更高要求，亟需兩國在文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫建設(shè)方面加強合作，創(chuàng)建一個符合時代需要，對兩國學(xué)術(shù)資源進(jìn)行系統(tǒng)整合和深度加工的學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫和學(xué)術(shù)評價系統(tǒng)。尤其在新冠肺炎疫情全球蔓延的背景下，傳統(tǒng)的文化與學(xué)術(shù)交流面臨前所未有的挑戰(zhàn)，創(chuàng)新學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源共享、共建的方式，加強中俄兩國科研機構(gòu)、高校、圖書情報機構(gòu)資源的云合作，無疑具有現(xiàn)實意義。

一、中俄學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫合作現(xiàn)狀與需求

蘇聯(lián)曾是舉世公認(rèn)的科技大國，來自蘇聯(lián)的學(xué)術(shù)資料一度是中國科研人員最重要的科技資訊來源。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯的科教體系受到極大沖擊，人才流失嚴(yán)重，科研潛力損失巨大。與此同時，中國在改革開放后不斷融入國際學(xué)術(shù)共同體，通過技術(shù)考察、人員進(jìn)修、合作研究等多種形式與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行廣泛的交流與合作。中國圖書情報機構(gòu)購買和引進(jìn)的資源中，歐美學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫占有絕對優(yōu)勢。在學(xué)術(shù)評價方面，我國積極對標(biāo)歐美，美國科學(xué)引文期刊（SCI）、美國社會科學(xué)引文期刊（SSCI）等指標(biāo)一度成為中國科研成果評價體系中權(quán)威的、甚至是最重要的標(biāo)準(zhǔn)。

在這樣的條件下，中俄相關(guān)機構(gòu)和人員的學(xué)術(shù)合作意愿較低，對對方學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的入藏和查詢需求相應(yīng)也就比較少，很多機構(gòu)在蘇聯(lián)解體后停止引進(jìn)俄文文獻(xiàn)資源。近年來中俄圖書館之間的交流雖然有所發(fā)展，但局限在互換期刊、交流檔案文獻(xiàn)、人員訪問等傳統(tǒng)領(lǐng)域，較少關(guān)注數(shù)據(jù)庫資源的交流和引進(jìn)。

在中俄科技創(chuàng)新國家年之際，客觀認(rèn)識俄羅斯科技水平， 對其進(jìn)行正確定位，是在新時代中俄關(guān)系的背景下深化科技合作的前提。俄羅斯的科研水平雖然不能與蘇聯(lián)時期相比，但其科技體系的完整性位居世界最先進(jìn)的國家之列，在數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，以及航空、航天和信息等高新技術(shù)領(lǐng)域也保持著優(yōu)勢。近年來中俄在自然科學(xué)領(lǐng)域的合作態(tài)勢向好，航天、核能、生物等領(lǐng)域的合作項目穩(wěn)步推進(jìn)，載人航天、火箭發(fā)射、載人潛水器、核電等項目里都融匯著俄羅斯技術(shù)；而在人文社會科學(xué)領(lǐng)域，兩國學(xué)界都面臨著加強國際傳播、突破西方話語霸權(quán)、構(gòu)建本土化和非西方化的社會科學(xué)體系的任務(wù)，因此也存在著巨大的合作空間。

中國學(xué)者對俄羅斯科研資料的需求度如何？在筆者進(jìn)行的一項調(diào)查中，很多受訪人員高度評價了俄羅斯的科學(xué)發(fā)展，表達(dá)了對俄語文獻(xiàn)的需求。①中國科學(xué)家對俄羅斯同行的關(guān)注，也可以從科學(xué)網(wǎng)上的俄羅斯引文數(shù)據(jù)庫（RSCI）②的訪問數(shù)據(jù)中得到體現(xiàn)。來自中國科學(xué)院的訪問量令俄羅斯學(xué)者吃驚，他們認(rèn)為“中國科學(xué)院是使用RSCI的領(lǐng)軍人，他們高度關(guān)注俄羅斯的科研發(fā)展?fàn)顩r”。

二、中俄學(xué)術(shù)資源交流與共建的可行路徑

被中國科學(xué)院高度關(guān)注的RSCI，其收錄的俄羅斯學(xué)術(shù)資料僅僅是冰山一角，更多俄羅斯本土的數(shù)據(jù)庫值得我們?nèi)コ浞掷茫嗟亩砹_斯學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源需要我們?nèi)V泛挖掘。當(dāng)前兩國在這方面的合作空白正可以成為未來的合作機遇，通過與俄羅斯本土數(shù)據(jù)庫的直接合作，我們一方面可以豐富數(shù)據(jù)庫建設(shè)的經(jīng)驗，另一方面也能獲取更全面的俄羅斯學(xué)術(shù)資源。

（一）合作基礎(chǔ)

中俄都擁有運營本國數(shù)據(jù)庫和與國際權(quán)威數(shù)據(jù)庫合作的經(jīng)歷，兩國相關(guān)機構(gòu)和商業(yè)公司在這一領(lǐng)域已取得相應(yīng)的成就，積累了必要的經(jīng)驗。

蘇聯(lián)解體后，俄羅斯的學(xué)術(shù)資源電子數(shù)據(jù)庫建設(shè)發(fā)展遲緩，圖書館館藏編目的標(biāo)準(zhǔn)化和自動化程度低，期刊、報紙、出版社的資源分散，文獻(xiàn)電子化、數(shù)字化的轉(zhuǎn)換過程滯后。經(jīng)歷過無序發(fā)展的初始階段后，俄羅斯本土的數(shù)字文獻(xiàn)資源建設(shè)在國家的支持和市場需求的刺激下進(jìn)入快速發(fā)展期。目前俄羅斯學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫主要有三大代表，它們在組織架構(gòu)、發(fā)展定位、運作方式等方面各具特色。國家電子圖書館是國家級的信息系統(tǒng)和電子資訊空間，其規(guī)模宏大、資源豐富，兼具公共性和學(xué)術(shù)性的屬性，近年來偏重學(xué)術(shù)性的發(fā)展方向。科學(xué)電子圖書館凸顯專業(yè)性和學(xué)術(shù)性，是俄羅斯學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢索和學(xué)術(shù)評價領(lǐng)域的排頭兵，推出了以俄羅斯引文索引為代表的科研評價體系。賽博列圖數(shù)據(jù)庫的特點是開放獲取和商業(yè)化，利用國際學(xué)術(shù)、期刊界新興的開放獲取理念解決知識產(chǎn)權(quán)問題，搶占市場先機，它正在從草根網(wǎng)站成長為具有國際影響的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。

在我國，隨著大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展，數(shù)據(jù)庫得到越來越廣泛的應(yīng)用。阿里云、騰訊云等通用數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品具備國際領(lǐng)先水平，為世界矚目。在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫領(lǐng)域，中國科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)庫是學(xué)科覆蓋面最大、提供綜合性科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)和數(shù)據(jù)管理的數(shù)據(jù)庫；中國社會科學(xué)院的國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫近年來發(fā)展迅速，是最大的社會科學(xué)學(xué)術(shù)資源開放獲取平臺；以信息服務(wù)為核心的高新技術(shù)企業(yè)，如知網(wǎng)、萬方等數(shù)據(jù)公司，在打造信息資源產(chǎn)品和信息增值服務(wù)方面積累了有益經(jīng)驗。國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫和知網(wǎng)公司在俄羅斯已經(jīng)開拓市場，一些高校和圖書館進(jìn)行了購買和訂閱。

這些數(shù)據(jù)庫的建立和運營，為兩國學(xué)術(shù)資源的開放共享提供了有利條件，有助于促進(jìn)科技進(jìn)步和學(xué)術(shù)成果的國際傳播。

（二）他山之石：俄羅斯學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫的建設(shè)經(jīng)驗

在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫建設(shè)方面，中俄各有千秋，不少地方值得相互借鑒，科學(xué)電子圖書館的經(jīng)驗尤其值得我們關(guān)注。

我國目前尚未建成與科學(xué)電子圖書館類似的，集科學(xué)評價研究、引文數(shù)據(jù)庫和文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫為一體的集成化數(shù)據(jù)庫?？茖W(xué)電子圖書館整合了俄羅斯科學(xué)引文索引和“易圖”網(wǎng)的資源，兼有知網(wǎng)、中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）、人文社會科學(xué)核心期刊（CHSSCD）三者的功能：俄羅斯科學(xué)引文索引既能像知網(wǎng)那樣提供海量的文獻(xiàn)全文查詢服務(wù)，也能開展量化分析研究和學(xué)術(shù)評價工作，制訂具有權(quán)威的核心期刊名錄。俄羅斯科學(xué)引文核心期刊名錄已經(jīng)成為與俄羅斯高等學(xué)位委員會指定期刊名錄并重的評價體系。俄羅斯科學(xué)引文核心期刊中精選出的RSCI，聚合俄羅斯頂級學(xué)術(shù)期刊，利用科學(xué)網(wǎng)平臺傳播俄羅斯學(xué)術(shù)成果，既提高了俄羅斯科研在國際上的影響力，也有利于學(xué)者把優(yōu)秀文章發(fā)表在本土學(xué)術(shù)期刊上?；诳茖W(xué)網(wǎng)平臺的RSCI比中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫的包容性更強。RSCI覆蓋自然科學(xué)、工程科學(xué)、人文和社會科學(xué)、醫(yī)學(xué)等多種學(xué)科的核心期刊，而中國科學(xué)引文索引庫以基礎(chǔ)科學(xué)為收錄重點，收錄的工程技術(shù)類期刊也偏重基礎(chǔ)研究類型，基本不包括人文和社會科學(xué)期刊。③

（三）合作建議

1.建議將學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)評價體系合作納入兩國科技創(chuàng)新年合作項目。在兩國政府的高度重視下，外交部、科技部、教育部、科研院所、高校等機關(guān)和機構(gòu)就中俄科技創(chuàng)新年的任務(wù)清單、實施方案等事宜進(jìn)行了積極的籌備和實施工作。主管部門可考慮從學(xué)術(shù)資源庫和學(xué)術(shù)體系建設(shè)領(lǐng)域著手，挖掘合作潛能，拓展新的合作領(lǐng)域，力爭為中俄科技創(chuàng)新年增添新的實質(zhì)性的內(nèi)容。

2.建議兩國學(xué)術(shù)機構(gòu)著手研究數(shù)字資源與學(xué)術(shù)評價體系合作的實踐路徑。中俄兩國科研管理和學(xué)術(shù)組織體系類似，中國科學(xué)院、中國社科院與俄羅斯科學(xué)院都有著長期學(xué)術(shù)交流關(guān)系?？蓮臄?shù)字文獻(xiàn)互換、學(xué)術(shù)成果共享等初級的合作形式，逐步發(fā)展到資源建設(shè)的深度合作：一是互認(rèn)學(xué)術(shù)出版物，為雙方學(xué)者在對方國家發(fā)表論文發(fā)揮保障和激勵的功能；二是共建專題數(shù)據(jù)庫，在數(shù)據(jù)庫資源的基礎(chǔ)上合作打造學(xué)術(shù)評價體系。中國科學(xué)院和中國社會科學(xué)院可聯(lián)合起來與俄羅斯科學(xué)院對接，兩國建立專門委員會或?qū)＜倚〗M開展組織和協(xié)調(diào)工作。依托研究機構(gòu)的科研經(jīng)驗和學(xué)術(shù)權(quán)威，廣泛聽取行業(yè)意見，挖掘和整合兩國科研成果，遴選出適合構(gòu)建專題資源庫的文獻(xiàn)。

3.建議兩國合作開發(fā)建設(shè)國際性的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)資源和服務(wù)平臺。中方的科學(xué)數(shù)據(jù)庫、哲學(xué)社會科學(xué)期刊數(shù)據(jù)庫、知網(wǎng)公司等有足夠研發(fā)能力、項目實施能力和服務(wù)能力的機構(gòu)，應(yīng)與俄羅斯相關(guān)組織，如科學(xué)電子圖書館、俄羅斯國家電子圖書館，以及俄羅斯的期刊界、出版界和內(nèi)容提供商等進(jìn)行合作，提供綜合性的科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)和數(shù)據(jù)管理，建立具有國際先進(jìn)水平的大數(shù)據(jù)平臺。

4.建議資源庫搭載智能翻譯系統(tǒng)，支持讀者選擇不同語種版本。此舉便于雙方科研人員快速判斷資源的適用性，以實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫應(yīng)用功能和效率的最大化，且有助于在國際上得到更廣泛的使用。鼓勵讀者對智能翻譯結(jié)果進(jìn)行修正，以持續(xù)強化智能翻譯系統(tǒng)的功能，促進(jìn)我國的多語言智能翻譯發(fā)展。

三、新時代中俄學(xué)術(shù)資源交流與共建的戰(zhàn)略價值

中國的科技進(jìn)步得益于一直以來與國際社會，尤其是美國的學(xué)術(shù)交流與合作，但局勢正在發(fā)生變化。在中美科技博弈日益激烈的背景下，針對中國的學(xué)術(shù)孤立和科研打擊已經(jīng)超越了科學(xué)無國界的普遍共識，甚至一些學(xué)術(shù)組織也拋棄包容、公正、中立的科學(xué)立場，變身為政治施壓的工具。

2019年5月，國際電氣電子工程師學(xué)會（IEEE），以遵守美國政府的法規(guī)為由，對有華為背景的會員進(jìn)行限制，禁止他們參與部分IEEE出版物的投稿、審稿、編輯工作以及會議贊助等活動。IEEE是全球最大的專業(yè)技術(shù)組織之一，每年出版140余冊專業(yè)技術(shù)期刊，提供約700余種學(xué)報、技術(shù)通訊、會議論文集和會刊等出版物。針對華為的封殺行為實施后，華為的科研和國際交流活動受到嚴(yán)重影響。雖然IEEE后來迫于國際學(xué)界的壓力取消了上述限制措施，但類似的從政治領(lǐng)域傳導(dǎo)而來的學(xué)術(shù)極限施壓案例未必會是最后一次。科研“鐵幕”落下的信號，正在通過“美國國務(wù)院縮減攻讀航空學(xué)、機器人學(xué)與先進(jìn)制造領(lǐng)域的中國學(xué)生簽證”，“對中國赴美留學(xué)生施行新的背景調(diào)查和限制”等事件顯露出來。

這不禁讓人聯(lián)想到本文涉及的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫、文獻(xiàn)信息這一領(lǐng)域，我國學(xué)界大量使用的科學(xué)網(wǎng)、斯高帕斯等數(shù)據(jù)庫有沒有可能在特殊時刻效法IEEE對我國進(jìn)行封鎖？也許這只是小概率事件。但國際電氣電子工程師學(xué)會對華為的封鎖提醒我們，確實要做好“較長時間應(yīng)對外部環(huán)境變化的思想準(zhǔn)備和工作準(zhǔn)備”。

在信息化飛速發(fā)展的今天，數(shù)據(jù)成為重要的生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)庫建設(shè)與人工智能、知識經(jīng)濟等諸多領(lǐng)域的發(fā)展緊密相關(guān)。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)也是一種戰(zhàn)略資源，已經(jīng)突破了傳統(tǒng)的書庫、圖書館范疇。借中俄科技創(chuàng)新年的東風(fēng)，兩國科研機構(gòu)、高校、圖書情報機構(gòu)進(jìn)行資源建設(shè)合作， 加強學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源的共享、共建，這將有利于科研部門開展優(yōu)勢互補，實施技術(shù)引進(jìn)，助力我國學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫和學(xué)術(shù)評價體系建設(shè)。還可充實俄羅斯學(xué)科研究，對俄羅斯科研狀況有更全面、深入的了解，增強對俄科技情報收集能力。此外，這也將豐富對外傳播的形式和內(nèi)容。文獻(xiàn)資源庫和科學(xué)評價系統(tǒng)作為科技公共產(chǎn)品，針對的是具有較高科學(xué)文化水平的人群，有利于塑造我國的科技文化形象，且影響效果具有潛移默化和長期持續(xù)的特點。我們期待，中國的數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品通過與俄羅斯的合作進(jìn)入獨聯(lián)體國家，輻射“一帶一路”，進(jìn)而走向世界，在廣泛的國際學(xué)術(shù)交流與合作中催生出具有世界影響力的信息服務(wù)組織和機構(gòu)。

「注釋」

①2019年至2020年初，筆者以座談和函件咨詢的形式，向中國航空和航天系統(tǒng)的研究所、中國社會科學(xué)院信息情報院、哲學(xué)社會科學(xué)期刊資源庫、中國知網(wǎng)、美國東方觀察信息服務(wù)公司（East View Information Service）等機構(gòu)的相關(guān)人員，以及一些在讀碩士、博士研究生（研究領(lǐng)域為外語、工程熱物理、航空工程、礦業(yè)工程、土木工程、生態(tài)學(xué)和進(jìn)化、生命科學(xué)）進(jìn)行了關(guān)于俄文文獻(xiàn)在中國學(xué)術(shù)機構(gòu)的使用情況和中國學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫的國際合作情況等問題的調(diào)研活動。

②Russian Science Citation Index，科學(xué)網(wǎng)平臺上的俄羅斯科學(xué)引文索引。

③2019-2020年度基于數(shù)據(jù)挖掘服務(wù)平臺共享世界（WOS）的中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）來源期刊為1229種。

責(zé)編：吳奇志