田永豐

摘 要：直至今日，國際航運市場中很大比例的提單都是用紙質(zhì)來記錄提單內(nèi)容的。但是有一個問題一直存在于紙質(zhì)提單當中，即紙質(zhì)提單的轉讓時間慢、丟失風險高，并且容易被惡意模仿偽制。而且，在疫情環(huán)境下紙質(zhì)提單的轉讓需要承運人、托運人和收貨人之間進行更加謹慎的協(xié)調(diào)，難免會降低國際貿(mào)易的時效性，給貨方或船方帶來潛在的利益風險和不必要的損失。有介于此，以疫情或其他大規(guī)模的公共衛(wèi)生風險環(huán)境為背景，為保證國際貨物運輸能夠不受較大波動的影響，完成提單的便捷且安全的背書與轉讓，對比審視電子提單的優(yōu)勢不難看出電子提單較紙質(zhì)提單的效率高且安全性強，可以在今后廣泛適用于國際海上貨物運輸行業(yè)。

關鍵詞：電子提單;公共衛(wèi)生;海上運輸;國際貿(mào)易

提單這個概念早在16世紀就出現(xiàn)于國際海運行業(yè)當中，在各類海上貨物運輸單證里居于最古老的歷史地位，至今都應用于國際航運業(yè)務中。根據(jù)我國《海商法》中關于提單的定義來看，提單具有三大作用①：（1）提單是作為承運人與托運人之間就國際海上貨物運輸達成合同的證明。（2）提單是承運人就其記載的貨物裝上船舶的初步證據(jù)。（3）提單是承運人據(jù)此向有權提取貨物的人交付貨物的保證。海運實踐中大多情況下都會采取使用紙質(zhì)提單的形式，電子提單模式還未被國際航運業(yè)廣泛采用。實際上我認為紙質(zhì)提單較電子提單存在著許多方面的缺點。這些缺點在海運實務中也并非是極端特殊的情況，而且在疫情這種公共衛(wèi)生風險暴發(fā)的惡性情況加持下更為明顯。

一、紙質(zhì)提單存在的弊端

1.流轉時效性差。

第一，在托運人將提單送達至收貨人手中，若收貨人與托運人非同一方時且收貨人與托運人實際距離較遠的情況下，在送達過程中因其他事由阻礙了提單的遞送都會對提單的轉讓有所延誤，假如存在多次背書的情況，這就會使得第一受讓人沒法及時將提單再度背書給他人，損害各方之間的利益。前面所述的阻礙事由包括大規(guī)模疫情爆發(fā)或公共衛(wèi)生風險發(fā)生的情況，使得單證的跨國流轉面臨重重關卡。近期隨著新型冠狀病毒在全球大部分地區(qū)爆發(fā)式地擴張，讓全世界許多地區(qū)的國家開啟了高度戒備的狀態(tài)，封鎖國家、管控海域、限制飛行等禁止流通性舉措一并上陣，嚴重影響了全球經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展。紙質(zhì)提單無法按時或及時郵遞到收貨人手中，進而出現(xiàn)買家退回訂單、拒收貨物、將付款期限延長或開證銀行以此為由拒絕付款等狀況屢次出現(xiàn)，高度風險和嚴重危害降臨到國內(nèi)外各銀行企業(yè)或其他貨運單證業(yè)務行業(yè)。

第二，在大宗商品國際貿(mào)易中，貨物到達卸貨港前通常不止一手交易，提單在不同國家之間寄送需要耗費較長時間，導致提單正本晚于載貨船舶到達卸貨港，并可能因此造成卸貨和清關遲延。有的船舶可能在一條航線上掛靠多個港口，如果提單遲延送達的話可能會給船方帶來一系列的難題，船方在某個港口多做停留等待正本提單送達至此卸貨港提貨人手中，那么提貨人去港方辦理業(yè)務的時間也要順延往后，導致船方在此港承擔了本不應承擔的額外費用。船方再次到達下一個卸貨港口時，存在兩種可能不利于船方的情況。一是提單早于船舶到達時間到達，另一種情況即提單仍然在流轉過程中，船方仍然需要繼續(xù)等待正本提單的到達。如果在使用電子提單下，此類情況完全可以輕松避免，足以化解很多國際海上貨物運輸中產(chǎn)生的關于紙質(zhì)提單流轉速度慢的問題。

第三，在船速日益提高的現(xiàn)代化生活中，難免會出現(xiàn)船到而正本提單未到的情況。通常情況下貨物由承運人接收，或者裝船后應托運人的要求，承運人應當簽發(fā)提單。有權簽發(fā)提單的人一般都會簽發(fā)多份正本提單和若干份副本提單，此時若收貨人憑借保函加副本提單的方式提取貨物，承運人還要承擔無單放貨的風險。目前的立法和司法實踐中被大多數(shù)人所認可的是，在簽發(fā)可轉讓運輸單證的情況下，承運人務必憑借收貨人出示提單才能交付貨物，承運人無單放貨后就要承擔其所作行為的后果即因此造成的損失。在紙質(zhì)正本提單無法及時流轉到收貨人手中時，收貨人憑借副本提單加保函的方式提取貨物的情況下，保函恰恰是保證賠償承運人如若按照他的要求為一定行為或不為一定行為所遭受損失的獨立合同，那么對于有權提取貨物的人來說，向承運人的移交貨物請求權不受該保函影響。承運人實則可以拒絕此種提貨方式，但是實務中大多數(shù)承托雙方都有著長期的合作關系，承運人考慮到未來的利益會接受此種方式。如果對此矛盾點想要采取一個妥善兩全的處理方法，筆者認為將紙質(zhì)提單換作電子提單可以簡單有效地解決此類問題。

2.提單或提單背書的偽造風險高。

背書指的是在提單的背面將轉讓提單的意思表示按照法律規(guī)定的方式書寫在提單背面的行為。有時海上貨物運輸合同下的收貨人，也就是買賣合同中的買家，是為了將其購買的貨物轉讓給其他買方，這種情況下收貨人在確定了下一個買家以后可以再在收到提單時進行記名背書或空白背書。這樣就存在了一種風險即背書可能被偽造的一種情形，承運人無法準確識別提單背書的連貫性或沒有注意到背書鏈條上的具體環(huán)節(jié)有無紕漏，最終給實際的收貨人造成經(jīng)濟上的嚴重損失。至于提單的偽造在紙質(zhì)載體上的體現(xiàn)就是對于正本提單在流轉寄送過程中會經(jīng)手很多方，難免會被一些心懷不軌之人惡意模仿，同樣給各方造成利益上的損失。

3.提單丟失后的影響嚴重。

眾所周知，單證的順利郵寄是貨運貿(mào)易款項結算的重要一環(huán)。但在疫情大規(guī)模爆發(fā)后，快遞公司的內(nèi)部并無事先制定好的全面應對機制和管理措施，面臨突發(fā)的緊急情況快遞公司難免會發(fā)生提單找不到下落的可能出現(xiàn)，這就是紙質(zhì)提單在流轉過程中會出現(xiàn)的一個重大問題。紙質(zhì)提單一旦丟失，有權提取貨物的收貨人在收貨港無法使用正本提單提取貨物，在海運實際業(yè)務中收貨人往往會憑借副本提單加保函的方式提取貨物。或者由承運人補簽一套正本提單給托運人再由托運人將補簽的紙質(zhì)正本提單遞送到收貨人的手中，誠然這種情況發(fā)生在疫情期間將會帶來很大的麻煩。上述情況一旦發(fā)生，承運人為保證自己不承擔過高的法律風險，都會要求出口商提供自己滿意的擔保。船方在此情況下往往會要求貨物出口商與其開戶銀行一起提供擔保，擔保期限是從最低的一年至最高的六年。但是銀行也并非就這樣毫無索取的妥協(xié)，只有在貨物出口商交付足額的保證金后開戶行才會提供給其擔保，此時如果金額十分巨大的話那么就會將資金壓住一到六年不變動，十足的壓力又會落到出口商這一方，從整體上來看也不利于國際貨運貿(mào)易的發(fā)展。

二、電子提單的優(yōu)點

電子提單不同于傳統(tǒng)紙質(zhì)提單，它是一種非實體紙質(zhì)的運輸單證，是指將海上貨物運輸合同的內(nèi)容通過電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)傳送的表現(xiàn)方式。電子提單是一種存儲于計算機中的電子數(shù)據(jù)，不同于傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單載體形式，計算機自發(fā)地對此數(shù)據(jù)進行計算與記錄。同時電子提單的流通也有異于紙質(zhì)提單，計算機通過網(wǎng)絡形式進行傳送。隨著電子信息科學技術與航運業(yè)的高質(zhì)量飛速發(fā)展，紙質(zhì)提單進化成為電子提單的聲音愈發(fā)高亢，尤其是在公共衛(wèi)生緊急爆發(fā)的情況發(fā)生以后，電子提單的優(yōu)勢更加明顯。互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展，電子信息科學技術得以在各行各業(yè)廣泛應用，這當然也少不了在航運業(yè)中的廣泛適用，這也為國際航運業(yè)添加了鮮活的生命力。按照法理學的說法，法律是具有歷史性的，上世紀90年代初在制定我國《海商法》時，當時的專家學者們也沒有料到現(xiàn)如今的信息化技術這么發(fā)達，紙質(zhì)提單被電子提單的優(yōu)勢替代的勢頭不可阻擋。電子提單的優(yōu)勢，尤其是在疫情爆發(fā)之際來看主要從以下幾點進行闡述。

1.高速便捷

傳統(tǒng)的提單以紙質(zhì)為載體，在承運人與收貨人之間需要經(jīng)歷數(shù)個繁瑣的步驟才能完成傳遞，特別是在疫情來臨之際，問題放大的更為明顯。各個國家之間的物流需要設置種種關卡進行篩查，跨境物件難送進去也難運出來，收貨人在此困境中難免會遇到無法及時收到提單的尷尬局面。相反，在正常情況下網(wǎng)絡傳遞信息的速度比快遞郵寄的速度快的不止是十倍那么簡單。電子提單是將EDI技術與傳統(tǒng)紙質(zhì)提單相結合而生的新模式提單。EDI（Electronic Data Interchange）即電子數(shù)據(jù)交換，這是一種通過計算機來進行商務貿(mào)易問題處理的手段。這種商業(yè)交易流通手段早在電子商務廣泛應用之前就風靡一時。運用EDI來進行貿(mào)易往來可以起到高效省時的作用，既將貿(mào)易流通信息進行了系統(tǒng)化的編排，又將交易條款的格式統(tǒng)一化。與此同時，此手段也將全世界的商務網(wǎng)絡通過最安全省力的渠道匯聚在一起，加速了全世界經(jīng)濟的發(fā)展。EDI不止應用在商務貿(mào)易的過程中，而且在國際貨物運輸和保險等行業(yè)中也廣泛應用，它將各類信息以被應用方所認可的格式化方式進行數(shù)據(jù)間的交換。EDI技術的運營倚靠在互聯(lián)網(wǎng)這種早已應用在全世界范圍的媒介中，在互聯(lián)網(wǎng)這個應用范圍廣，傳送速度快的巨大體系庇護下，電子提單的傳送速度是普通傳統(tǒng)紙質(zhì)提單可望而不可及的。

2.一定程度克服海運實務中的無單放貨

傳統(tǒng)紙質(zhì)提單因為承運人簽發(fā)后常常因為不能第一時間落入收貨人的手中，導致收貨人憑借副本提單加保函去卸貨港向卸貨港船舶代理提取貨物，這就會使得承運人承擔無單放貨所帶來的一系列不定風險。在疫情期間，這種現(xiàn)象發(fā)生的概率也是非常的大，電子提單的優(yōu)越性在此體現(xiàn)得更加明顯。因為電子提單不同于紙質(zhì)提單，紙質(zhì)提單是一張?zhí)嶝洃{證，因此提單持有人對貨物的權利支配是通過背書來完成的。但是，電子提單的流轉是利用計算機通過互聯(lián)網(wǎng)這個媒介來實現(xiàn)的。電子提單的快速性、準確性可以有力地解決收貨人接收正本提單的問題，很大程度地避免了收貨人以不能接收到正本提單為由用副本提單加保函的形式來提取貨物，減少承運人所承擔的法律風險。而且這樣也可以使得承租人能夠減少以航次租船形式承租船舶在港內(nèi)等待提單而延誤所產(chǎn)生的滯期費。

3.減少人員接觸，衛(wèi)生安全且節(jié)約成本

電子提單站在環(huán)保的視角來看也是屬于無紙化辦公的一個新形式，因為不依賴紙質(zhì)載體可以有效減少紙張使用。我國的民事法律基本原則就有一條是綠色原則，恰恰無紙化提單的做法也是符合于此。參考航海實務中的電子海圖系統(tǒng)，既減少了紙質(zhì)海圖的使用頻度也可以使得航海人員對于障礙物的坐標定位和航線設計的把控更為精確便捷。站在節(jié)省成本的角度來看，電子提單的運用可以大量節(jié)省實體紙張自身的成本，也可以節(jié)省很多提單轉讓方面的物流成本。根據(jù)不完全統(tǒng)計，全球范圍內(nèi)的國際貿(mào)易每達成一筆背后所帶來的就是每筆貿(mào)易的達成前后大概需要40個左右的不同單證，各個交易方需要互相交換的信息達200多項，在這之中70%的信息都具有重復性，如果換成電子記錄的話想必可以節(jié)省很多不必要的紙張需求。站在疫情防控的角度來看，電子提單可以減少很多人員的接觸，網(wǎng)絡操作人員僅靠電腦就可以完成一系列的信息傳輸，既保護了海運操作人員的安全也提高了工作效率。船長、大副、托運人、快遞人員、港口工作人員、收貨人等負責國際海上貨物運輸每一環(huán)節(jié)的工作人員在交接提單的過程中多多少少都會接觸到他人，但是在人與人對接接觸的過程中又必然會增加病毒傳染的概率，實際上這既降低了貨運貿(mào)易的時效性又降低了衛(wèi)生安全性，總體上來說弊大于利。

4.提高了交易的安全性

傳統(tǒng)海運紙質(zhì)提單在提單的簽發(fā)、流通、接收的過程中需要經(jīng)過多方的手才能到達最終的收貨方。一些心懷惡意的人往往無視國際貨運貿(mào)易的平衡，他們會在復雜的提單流通過程中對提單的利害關系方實施欺詐。比較來看，電子提單出現(xiàn)這種風險的概率就大大減少，因為電子提單是在EDI交易的背景下進行單證下數(shù)據(jù)流轉的，在第三方的獨立授權認證機構認證了所要傳輸?shù)臄?shù)據(jù)后才可以傳輸，這就相當于具有公證資格的機構對進行交易的各方進行了一遍身份審核。每份電子提單都會設定密碼，只有海上貨物運輸合同的直接關系方才可以得知密碼，整個過程會減少提單被他人惡意偽造的風險，很大強度地保障了承運人、托運人、收貨人之間的利益安全。

5.容錯率更高

來自銀行的統(tǒng)計，在信用證的結算中，50%以上的單證內(nèi)容都會出現(xiàn)與實務不符的問題。來來回回地更正單證上的內(nèi)容不僅浪費了勞動力、財力和時間，而且單證上出現(xiàn)很多個不符合的地方也很容易致使賣家無法結到款項，或者將內(nèi)容更正完與實際操作一致后再次結匯時信用證已經(jīng)過期。使用電子提單可以避免重復地輸入電子數(shù)據(jù)，也可以很便捷地為承運人對提單項下內(nèi)容的修改提供服務。而且在全球疫情暴發(fā)的嚴重影響下，難以避免出現(xiàn)各行政部門大力把控進出口岸的船舶貨運審核程度，需要的信息內(nèi)容說不定會時而增加時而減少。如此往復，對于單證記載內(nèi)容的修改是否能夠做到及時不延誤就有很大的可操作性，電子提單的優(yōu)勢也充分暴露出來。

三、結語

紙質(zhì)提單在現(xiàn)如今國際海上貨物運輸業(yè)務中仍然占據(jù)一定的地位，但是它的缺點也隨著時間和各種各樣的突發(fā)情況暴露得越來越多。紙質(zhì)提單在實務中存在時效性能差、安全系數(shù)低等問題，而能將其對癥解決的最有效辦法筆者認為就是將電子提單代替紙質(zhì)提單實踐使用。尤其是在公共衛(wèi)生風險突發(fā)的環(huán)境下，電子提單的優(yōu)勢格外顯眼。電子提單在信息傳輸方面的速度之快打破了傳統(tǒng)紙質(zhì)提單流轉速度的束縛，同時電子提單也能有效解決承運人考慮到與貨方的利益往來所產(chǎn)生的無單放貨問題，化解承運人陷入矛盾的境地。將提單電子化更符合我國民法中的綠色原則，也有利于減少貿(mào)易過程中的人員接觸，既做到了環(huán)境保護又保護了人身安全。電子提單在容錯率和交易安全性方面的價值是最靠近船貨雙方利益的，所以更加能看出電子提單自身的優(yōu)勢是遠遠大于紙質(zhì)提單的。

注釋：

①提單的作用，英文稱為functions，有的將其稱之為提單的功能，有的稱其為提單的功效，有的稱其為提單的性質(zhì)。

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