武翠

摘 要：三螺旋創(chuàng)新理論旨在精準(zhǔn)把握知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代下產(chǎn)業(yè)、政府與大學(xué)之間的新型互動關(guān)系。孵化器作為三方合作體，是加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要載體。利用隨機(jī)前沿模型測算我國國家級科技企業(yè)孵化器的孵化效率，基于三螺旋創(chuàng)新理論分析產(chǎn)業(yè)、政府和大學(xué)對其孵化效率的影響。研究表明：國家級科技企業(yè)孵化器總體孵化效率不高，區(qū)域發(fā)展不平衡。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展可顯著提升國家級科技企業(yè)孵化器效率;政府支持與高?？萍紕?chuàng)新對提升孵化效率作用不顯著。建議政府轉(zhuǎn)變角色，創(chuàng)新資助與扶持方式;強(qiáng)化制度創(chuàng)新，激勵高?？萍紕?chuàng)新走出“象牙塔”，積極參與產(chǎn)學(xué)研用。

關(guān)鍵詞：三螺旋創(chuàng)新理論;國家級科技企業(yè)孵化器;效率;SFA

中圖分類號：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.02.008

0 引言

2016年5月，中共中央和國務(wù)院在《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中提出了“三步走”偉大戰(zhàn)略，致力于構(gòu)建世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國。三螺旋創(chuàng)新理論范式對于合理處理政府、產(chǎn)業(yè)與大學(xué)關(guān)系，有效發(fā)揮大學(xué)和政府在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的作用，具有重要的指導(dǎo)意義。它旨在精準(zhǔn)把握知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代政府、產(chǎn)業(yè)與大學(xué)之間的新型互動關(guān)系。三螺旋是一種創(chuàng)新模式，是指大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三方在創(chuàng)新過程中密切合作、相互作用，每一個(gè)都表現(xiàn)出另外兩個(gè)的一些能力，但同時(shí)仍保留著自己的原有作用和獨(dú)特身份，三者相互作用，實(shí)現(xiàn)動態(tài)平衡。三者關(guān)系如圖1所示。

孵化器作為三邊相互作用的混成組織，正把大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府集成為一個(gè)三方合作體，是新型的創(chuàng)新驅(qū)動力。其中，科技孵化器為新創(chuàng)辦的科技型中小企業(yè)提供物理空間及相關(guān)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)，是培育科技型中小企業(yè)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，有助于促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

近年來，國家及各級政府都高度重視科技企業(yè)孵化器產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)已初步完成全國布局?！笆濉币詠?，各省市科技孵化器的孵化效率以及發(fā)展平衡態(tài)勢如何？三螺旋創(chuàng)新理論范式對我國科技企業(yè)孵化器發(fā)展是否具有指導(dǎo)意義？這是本文擬解決的問題。

1 文獻(xiàn)綜述

有關(guān)孵化器產(chǎn)業(yè)發(fā)展的學(xué)術(shù)研究已擴(kuò)展至較多方面，如科技企業(yè)孵化器運(yùn)營模式和發(fā)展路徑、科技企業(yè)孵化器創(chuàng)新驅(qū)動、孵化器產(chǎn)業(yè)的競爭力等。結(jié)合本文擬解決的問題，僅選取有關(guān)孵化器效率及其影響因素的研究文獻(xiàn)進(jìn)行述評。

在測算科技企業(yè)孵化器效率時(shí)，較多學(xué)者采用DEA或SFA模型。李燕萍、李洋（2018）研究發(fā)現(xiàn)中國科技企業(yè)孵化器的地域集聚呈現(xiàn)空間相關(guān)性，但空間分布不均勻。創(chuàng)新資源、人力資本和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對科技企業(yè)孵化器的集聚發(fā)展有正向促進(jìn)作用;政府投入以及技術(shù)市場的發(fā)展對其影響不顯著，甚至起到負(fù)向作用。李慶博、劉西明（2018）運(yùn)用SFA對天津地區(qū)的科技企業(yè)孵化器進(jìn)行效率評估，研究發(fā)現(xiàn)天津地區(qū)整體創(chuàng)新效率偏低，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師以及公共平臺的投資強(qiáng)度對孵化器的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出有顯著影響。仲深、劉雨奇、杜磊（2018）運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)DEA模型對29省市的企業(yè)孵化器進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)存在整體效率低下、區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)等問題，究其原因，投入資源配置不合理導(dǎo)致純技術(shù)效率低下，進(jìn)而導(dǎo)致整體效率不高。馮金余（2017）運(yùn)用2009-2012年國家級孵化器的動態(tài)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)科技企業(yè)孵化器存在場地資源和人力資源方面存在投入冗余現(xiàn)象導(dǎo)致DEA非有效，研究還表明科技孵化器與風(fēng)險(xiǎn)投資未有效融合。翁莉、殷媛（2016）運(yùn)用DEA方法以人力、物力和財(cái)力為投入指標(biāo)，以孵化效率、經(jīng)濟(jì)成果、社會成果和創(chuàng)新成果為產(chǎn)出指標(biāo)，對上海、杭州和南京地區(qū)的45家國家級科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率進(jìn)行分析，研究表明上三角地區(qū)科技企業(yè)孵化器整體運(yùn)用效率較高，但區(qū)域差別顯著;上海由于規(guī)模低效導(dǎo)致其運(yùn)行效率最低;杭州和南京的運(yùn)行效率低下主要由于技術(shù)無效導(dǎo)致。楊文燮、胡漢輝（2015）重點(diǎn)研究了寧滬杭41個(gè)國家級科技企業(yè)孵化器的運(yùn)行效率，實(shí)證表明非有效的孵化器存在投入冗余、產(chǎn)出不足和規(guī)模不匹配等問題。吳文清、付明霞、趙黎明（2015）研究孵化器資金規(guī)模、面積規(guī)模和管理團(tuán)隊(duì)規(guī)模對孵化器績效（創(chuàng)業(yè)績效、創(chuàng)新績效和籌資績效）的影響，研究表明孵化器創(chuàng)業(yè)績效和創(chuàng)新績效分別與孵化器資金投入規(guī)模和孵化器面積呈倒U型關(guān)系，孵化器籌資績效和孵化器資金規(guī)模之間存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。黃虹、徐躍輝（2013）運(yùn)用SFA法對260家國家級科技企業(yè)孵化器的運(yùn)行績效進(jìn)行實(shí)證分析，研究表明我國科技企業(yè)孵化器整體效率呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢，區(qū)域不平衡發(fā)展顯著。研究還認(rèn)為孵化器場地面積、累計(jì)畢業(yè)企業(yè)數(shù)和人員總數(shù)對科技企業(yè)孵化器的運(yùn)行有正向影響。

本文擬從模型和理論上對現(xiàn)有研究進(jìn)行補(bǔ)充。第一，模型設(shè)定上，由于DEA模型忽略了隨機(jī)因素對產(chǎn)出的影響，且缺乏統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的參考，故選用隨機(jī)前沿模型。第二，理論指導(dǎo)上，本文基于三螺旋創(chuàng)新理論，從大學(xué)、政府和產(chǎn)業(yè)角度探究孵化效率的影響因素，為我國科技孵化器產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展建言獻(xiàn)策。

2 研究方法

基于李雙杰、范超（2009）的研究，本文首先構(gòu)建超越對數(shù)形式的隨機(jī)前沿模型，具體公式如下：

3 指標(biāo)選取與模型設(shè)定

3.1 指標(biāo)選取

第一，投入和產(chǎn)出指標(biāo)選取。

科技孵化器是催生“技術(shù)創(chuàng)新”的重要平臺。大批科技型企業(yè)在科技孵化器中接受“孵化”和成長，成為新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，充實(shí)了國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)隊(duì)伍?！笆杖脒_(dá)5000萬元企業(yè)”指標(biāo)既能反映孵化器的孵化能力，也能反映其經(jīng)濟(jì)能力，能較好體現(xiàn)孵化產(chǎn)出的高質(zhì)量發(fā)展水平。故將“收入達(dá)5000萬元企業(yè)”作為科技孵化器孵化效率的產(chǎn)出指標(biāo)。

科技孵化器作為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、培育高新技術(shù)企業(yè)的重要平臺深受國家和各級地方政府重視，已出臺相關(guān)扶持政策，如設(shè)立孵化基金扶持科技企業(yè)孵化器搭建公共技術(shù)服務(wù)平臺、資源共享平臺等，以進(jìn)一步優(yōu)化科技企業(yè)孵化平臺硬件配套，增強(qiáng)科技企業(yè)培育能力。因此將孵化基金總額與對公共技術(shù)服務(wù)平臺投資額總額作為資產(chǎn)資本投入?？萍挤趸魇钱a(chǎn)業(yè)升級換代的關(guān)鍵，這離不開人力資本的投入，科技企業(yè)孵化器每年都有創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師幫助科技企業(yè)厘清發(fā)展思路，解答發(fā)展困惑，同時(shí)還有大量的管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員為科技企業(yè)提供財(cái)務(wù)、營銷等咨詢。因此將管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)和創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師人數(shù)總額作為人力資本投入。

第二，三螺旋指標(biāo)選取。

三螺旋創(chuàng)新理論范式強(qiáng)調(diào)在以知識為基礎(chǔ)的社會中，大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三者之間的相互作用是改善創(chuàng)新條件的關(guān)鍵。產(chǎn)業(yè)、政府和大學(xué)都是三螺旋的重要成員：產(chǎn)業(yè)是進(jìn)行生產(chǎn)的場所;政府是契約關(guān)系的來源，并確保穩(wěn)定的相互作用與交換;大學(xué)則是新知識新技術(shù)的來源，是知識經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)力要素。孵化器則是大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三者混合組織。因此，基于大學(xué)、政府和產(chǎn)業(yè)三個(gè)視角探究影響孵化器發(fā)展的因素較為合適。

關(guān)于大學(xué)創(chuàng)新，選取各地區(qū)高等學(xué)?？萍籍a(chǎn)出：有效發(fā)明專利件數(shù)表征大學(xué)的創(chuàng)新力。吳玉鳴（2006）認(rèn)為由于專利比較接近創(chuàng)新的商業(yè)應(yīng)用，也能較全面地反映各地區(qū)發(fā)明和創(chuàng)新信息，因此專利是常用來衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)方面，孵化器主要培育的是科技型的“種子”企業(yè)。因此選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，該指標(biāo)一定程度上反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)能力和創(chuàng)收能力。政府方面，選取地方公共財(cái)政中科技和教育支出表征政府對創(chuàng)新的支持力度。此外，還加入了宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，第一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是人均GDP，用以表征各省市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體狀況;第二個(gè)是技術(shù)市場發(fā)展水平，技術(shù)市場發(fā)展水平越繁榮，一定程度可表明該省市的科技創(chuàng)新活力越強(qiáng)。運(yùn)用各省市輸出技術(shù)及吸納技術(shù)成交金額總額表征技術(shù)市場發(fā)展水平。指標(biāo)體系如表1所示。

本文設(shè)定樣本期為2014-2017年，可較好地比較“十三五”規(guī)劃前后國家級科技企業(yè)孵化器孵化效率的變化。數(shù)據(jù)來源于2015-2018年的《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，樣本未納入海南和西藏，也不包含港澳臺。

3.2 模型設(shè)定

首先需對公式（1）所構(gòu)建的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機(jī)前沿模型進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

檢驗(yàn)結(jié)果表明：采用隨機(jī)前沿模型具有一定的合理性，超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)可較好地?cái)M合樣本數(shù)據(jù)。此外，為避免無效率項(xiàng)存在多重共線性問題，從而對孵化效率測算產(chǎn)生影響，故對無效率項(xiàng)進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

多重共線性檢驗(yàn)結(jié)果顯示三螺旋影響因素以及宏觀控制變量的VIF值均小于10，上述無效率項(xiàng)均可納入模型測算。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 科技企業(yè)孵化器孵化效率分析

本文采用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)計(jì)算出2014-2017年科技孵化器的孵化效率，具體見表4。

從時(shí)間維度上看，“十三五”前后，各省市國家級科技企業(yè)孵化器的孵化效率均得到了明顯提升，但其平均效率較低，僅為0.36。29個(gè)省市中僅14個(gè)省市的科技孵化器效率高于平均值，占比達(dá)48.28%。這說明科技孵化器的技術(shù)效率較為低下，亟待提升。此外科技孵化器的效率還呈現(xiàn)區(qū)域性的不平衡發(fā)展趨勢，具體可見圖2。

東部地區(qū)，江蘇、廣東、山東和福建平均技術(shù)效率普遍高于0.68，表明這四個(gè)省科技孵化器投入與產(chǎn)出效率較高，資源得到了較為充分的利用。中部地區(qū)的河南孵化效率高達(dá)0.75;湖北、安徽和湖南孵化效率均值達(dá)到0.47。西部地區(qū)的四川、陜西，東北地區(qū)的遼寧孵化效率也均高于平均水平。低于平均水平的省市多處于中西部和東北地區(qū)。

值得注意的是上海市的平均效率僅為0.27。比較2017年上海與福建的投入和產(chǎn)出發(fā)現(xiàn)，2017年上海的資金投入為福建的8倍之多，勞動力投入是福建的3倍有余，收入達(dá)5千萬元的企業(yè)數(shù)卻僅為福建3/4。可見，上海進(jìn)入了高投入低產(chǎn)出的“怪圈”，導(dǎo)致了其產(chǎn)出效率低下。此觀點(diǎn)與翁莉、殷媛（2016）實(shí)證結(jié)果相符。

4.2 三螺旋指標(biāo)影響分析

基于三螺旋創(chuàng)新理論，本文將高校創(chuàng)新能力、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力以及政府科技創(chuàng)新納入模型中。為避免遺漏變量對模型結(jié)果的影響，加入人均GDP和技術(shù)交易市場指標(biāo)，共同探討其對科技孵化器的孵化效率影響，估計(jì)結(jié)果如表5所示。

資金投入對科技企業(yè)孵化器的孵化效率呈現(xiàn)出顯著的負(fù)向影響，資本彈性系數(shù)值為-0.849。楊文燮、胡漢輝（2015）年的研究表明國家級科技企業(yè)孵化器存在資本投入冗余問題。推測由于資金冗余造成使用效率欠佳，進(jìn)而對孵化效率產(chǎn)生負(fù)影響。勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)值為0.209，通過1%顯著性檢驗(yàn)，表明人力資源的投入在科技企業(yè)孵化器的發(fā)展中有著至關(guān)重要的作用。

從三螺旋影響因素的估計(jì)結(jié)果和顯著性來看：高?？萍紕?chuàng)新、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力以及政府科技支持對國家級科技企業(yè)孵化效率影響均呈現(xiàn)促進(jìn)作用，這與三螺旋創(chuàng)新理論所倡導(dǎo)的理念一致。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)水平指標(biāo)的系數(shù)值為-0.583，通過1%顯著性檢驗(yàn)，表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對科技企業(yè)孵化器有著積極的正向促進(jìn)作用。政府對科技和教育的投入指標(biāo)系數(shù)值為-0.107，未通過顯著性檢驗(yàn)，表明政府對科技教育的支持并未顯著提升科技企業(yè)孵化器的孵化效率。高校科技創(chuàng)新指標(biāo)系數(shù)值僅為-0.069，且未通過顯著性檢驗(yàn)，表明高?？萍紕?chuàng)新對提升孵化效率作用不顯著，二者傳導(dǎo)機(jī)制有待進(jìn)一步強(qiáng)化。技術(shù)交易市場指標(biāo)系數(shù)值0.012，也未通過顯著性檢驗(yàn)，表明以技術(shù)市場成交總額表征的技術(shù)交易市場發(fā)展水平與科技企業(yè)孵化器的效率成負(fù)向影響。李燕萍、李洋（2018）的研究也表明技術(shù)市場的發(fā)展對科技孵化器的集聚發(fā)展影響不顯著。

5 結(jié)論與政策建議

本文利用隨機(jī)前沿模型測算我國國家級科技企業(yè)孵化器的效率，并基于三螺旋創(chuàng)新理論視角分析產(chǎn)業(yè)、政府和大學(xué)對科技孵化器孵化效率的影響。結(jié)論及政策建議如下：

第一，國家級科技企業(yè)孵化器的區(qū)域性發(fā)展不平衡態(tài)勢明顯，總體效率不高，東中部的效率明顯優(yōu)于西部及東北地區(qū)。建議首先，各省市科技孵化器要助力打造“在孵企業(yè)”的特色增長極。各省市尤其是西部及東北省市的科技孵化器要著力幫助“在孵企業(yè)”挖掘并打造自身優(yōu)勢創(chuàng)新點(diǎn)和增長極，使其順利“畢業(yè)”，為高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展注入新動能，促使科技企業(yè)孵化器更好地貫穿“創(chuàng)新鏈”和“產(chǎn)業(yè)鏈”，形成良性循環(huán)。其次，完善區(qū)域孵化器協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。加強(qiáng)區(qū)域之間、省級之間甚至市級之間科技企業(yè)孵化器網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，運(yùn)用空間溢出效應(yīng)，“以點(diǎn)帶線、以線帶面”地促進(jìn)區(qū)域內(nèi)部孵化器之間的經(jīng)驗(yàn)交流和資源共享，縮小區(qū)域差距，實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)合作、聯(lián)動發(fā)展。