牛鴻蕾 劉志勇

摘 ?要：文章從概念演化、成因、解鎖路徑等方面，詳細(xì)闡述碳鎖定效應(yīng)的研究現(xiàn)狀，并歸納總結(jié)該領(lǐng)域的研究進(jìn)展及未來方向，以期為后續(xù)研究提供參考。

關(guān)鍵詞：碳鎖定;解鎖;綜述

中圖分類號：F206 ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? 文章編號：2095-2945（2020）01-0080-03

Abstract： From the aspects of concept derivation， cause formation and unlocking path， this paper describes in detail the research status of carbon locking effect， and summarizes the research progress and future direction in this field， in order to provide reference for follow-up research.

Keywords： carbon locking; unlocking; review

引言

21世紀(jì)以來，我國的化石能源消耗總量以年均7.6%的速度快速增長，而低碳化轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略措施推進(jìn)的收效不甚明顯，主要由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展鎖定在以化石燃料為基礎(chǔ)的能源體系格局中，即發(fā)生碳鎖定效應(yīng)（Unruh，2002）。在不同國家或地區(qū)，由于資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、科技發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新能力等方面的差異，需要具有顯著區(qū)域特色和階段性特征的碳解鎖策略和路徑。在早期，碳鎖定問題的研究并未受到學(xué)術(shù)界的直接關(guān)注，主要被隱含在如何控制和減少環(huán)境成本投入以優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長模式的議題之中。20世紀(jì)80年代中期，不少學(xué)者開始使用“技術(shù)鎖定”的概念描述技術(shù)變遷中的路徑依賴現(xiàn)象，即技術(shù)和技術(shù)系統(tǒng)沿著特定的路徑發(fā)展，造成擺脫該路徑越來越困難，成本越來越高昂，使其在很長時間內(nèi)趨于維持存在狀態(tài)，并抵制潛在更優(yōu)技術(shù)及技術(shù)系統(tǒng)的競爭，從而形成“鎖定”。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯（1994）把這種“技術(shù)鎖定”和相應(yīng)的“路徑依賴”概念引入到制度變遷的理論研究中。

1 文獻(xiàn)梳理

1.1 碳鎖定概念的演化

西班牙學(xué)者Gregory C. Unruh于2000年最先提出碳鎖定的概念，這一問題才開始廣受重視。當(dāng)時發(fā)達(dá)國家的工業(yè)經(jīng)濟(jì)鎖定在以化石燃料為基礎(chǔ)的碳基能源體系中，原因在于規(guī)模報酬遞增推動了碳基技術(shù)和制度的協(xié)同演化從而形成了“碳基技術(shù)-制度綜合體”（techno-institutional complex，TIC）（Unruh，2000）。而這種碳鎖定可細(xì)分為技術(shù)鎖定、組織鎖定、產(chǎn)業(yè)鎖定等（Unruh，2006），也可分為技術(shù)碳鎖定、制度碳鎖定、行為碳鎖定三種，其間存在一種共同演化進(jìn)程（Karen C. Seto，2016）。另外，還能以環(huán)境政策、技術(shù)壁壘和經(jīng)濟(jì)格局等為著眼點對碳鎖定概念和產(chǎn)生機(jī)制進(jìn)行理論研究（Kline D.，2001; Brown M. A.，2008; Martin R.，2010）。

在國內(nèi)，以Unruh的碳鎖定研究為基礎(chǔ)，李宏偉等（2013）從碳基技術(shù)體制視角重新定義碳鎖定，并闡明碳鎖定與碳基技術(shù)體制演化之間的關(guān)系;謝來輝（2009）從低碳經(jīng)濟(jì)出發(fā)進(jìn)一步解釋了碳鎖定的深刻內(nèi)涵，并論述了碳鎖定、碳解鎖與發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)系;而梁中（2017）集中關(guān)注產(chǎn)業(yè)層面的碳鎖定，將其界定為一種具有欠發(fā)達(dá)區(qū)域情境特征的特殊鎖定機(jī)制，在該機(jī)制下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展將形成對高碳產(chǎn)業(yè)的路徑依賴，并造成尋求替代產(chǎn)業(yè)和政策的系統(tǒng)性失靈問題。此外，呂濤等（2014）界定了家庭能源消費中碳鎖定現(xiàn)象的基本概念，發(fā)掘出高碳能源消費結(jié)構(gòu)難以改變、高碳能源消費方式內(nèi)在慣性及高碳消費環(huán)境路徑依賴3種碳鎖定表現(xiàn)形式。

1.2 碳鎖定的成因

1.2.1 聚焦于技術(shù)與制度的交互作用

TIC中的技術(shù)、組織和制度等系統(tǒng)的相互強(qiáng)化進(jìn)一步加強(qiáng)了路徑依賴，使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入一種局部或全局的穩(wěn)定均衡狀態(tài)，即鎖定狀態(tài)（David P A.，2007）。政府政策干預(yù)可以適當(dāng)降低碳鎖定出現(xiàn)概率，而高替代性會增加鎖定風(fēng)險，但需要較少的激進(jìn)政策干預(yù)引發(fā)低碳經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化（Mattaucha等，2015）。一些發(fā)展中國家沒有完整建立TIC，所以技術(shù)跳躍的優(yōu)勢有助于其擺脫碳鎖定困境（Murphy，2001）。國內(nèi)較具代表性的觀點包括：碳鎖定主要成因包括技術(shù)、組織和社會制度等（謝海生和莊貴陽，2016;吳玉萍，2016）;碳鎖定的制度化機(jī)理可從行動者網(wǎng)絡(luò)、規(guī)則體系和社會嵌入三個方面剖析（李宏偉等，2018）;碳鎖定會阻礙低碳新技術(shù)的研發(fā)和普及，而其對于穩(wěn)定溫室氣體濃度至關(guān)重要（劉娟和謝莉嬌，2013），等等。

1.2.2 部分關(guān)注于某些產(chǎn)業(yè)（區(qū)域）的碳鎖定

例如：將碳鎖定歸因為中國火電產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張效應(yīng)和集權(quán)體制影響（Yan和Yang，2010，2013;Rasmus，2012）;指出技術(shù)變革、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位、市場結(jié)構(gòu)、政府政策等在一定程度上促使美國電力行業(yè)的碳鎖定（Sanya Carley，2011）;闡明西班牙風(fēng)能和太陽能產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點、基礎(chǔ)設(shè)施及制度因素會導(dǎo)致碳鎖定（Pablo和Gregory，2007）。還有研究涉及到其他行業(yè)及省級區(qū)域，例如：評估中國工業(yè)各細(xì)分行業(yè)的碳排放脫鉤彈性并分析行業(yè)碳解鎖的影響因素（周五七和唐寧，2015）;對江蘇制造業(yè)低碳化升級的鎖定效應(yīng)進(jìn)行定量判斷與分析（王志華等，2012）;判定新疆地區(qū)碳鎖定狀態(tài)并分析其形成機(jī)制（王志強(qiáng)和蒲春玲，2018）。

1.2.3 多運用超載率測算、投入產(chǎn)出分析、結(jié)構(gòu)方程等方法或模型

例如：基于投入產(chǎn)出分析法測度碳鎖定系數(shù)，并借助 PLS結(jié)構(gòu)方程模型分析我國的碳解鎖路徑（徐盈之等，2015）;通過測算碳超載率并利用ECM模型分析碳鎖定影響因素（汪中華和成鵬飛，2016）;構(gòu)建碳鎖定效應(yīng)改進(jìn)PSR模型，從壓力、狀態(tài)、響應(yīng)三個角度提煉碳鎖定效應(yīng)驅(qū)動因素（張濟(jì)建和蘇慧，2016）;運用投入產(chǎn)出法、空間自相關(guān)法和通徑分析模型，分析中國各省碳鎖定狀況的時空演變特征及其影響機(jī)理（蔡海亞，2016）;基于空間自回歸模型實證分析省級碳鎖定的空間溢出效應(yīng)（徐盈之和陳艷，2018）。

1.3 中國的碳解鎖路徑

從技術(shù)創(chuàng)新、低碳技術(shù)擴(kuò)散、制度變遷、城鎮(zhèn)化演進(jìn)等方面探究中國的碳解鎖路徑。例如：構(gòu)建基于技術(shù)體制視角的碳解鎖基本模式與治理體系（李宏偉等，2013）;提出碳基技術(shù)鎖定效應(yīng)下的低碳技術(shù)應(yīng)用與推廣策略（張貴群和張彥通，2013）;解釋提高城市投入產(chǎn)出綜合效率、深化生產(chǎn)要素配置的市場化改革和保持合理的城鎮(zhèn)化速度，有利于實現(xiàn)城鎮(zhèn)化的低碳解鎖（李少林等，2017）;強(qiáng)調(diào)技術(shù)投入短期的碳解鎖效應(yīng)比長期的更顯著（汪中華和成鵬飛，2016）;基于高校-產(chǎn)業(yè)-政府三重螺旋模型創(chuàng)新的理論框架，構(gòu)建高碳鎖定約束下山東特色農(nóng)業(yè)集群創(chuàng)新模式（周志霞，2017）;提出應(yīng)根據(jù)行業(yè)的碳排放及碳鎖定的類型加強(qiáng)重點行業(yè)的減排工作（蔡海亞，2018）。

2 研究進(jìn)展

通過對國內(nèi)外碳鎖定相關(guān)研究成果的系統(tǒng)梳理，發(fā)現(xiàn)該問題已取得較快的研究進(jìn)展，研究范圍日趨廣闊。從碳鎖定的概念界定和影響效應(yīng)分析，到鎖定形成過程的機(jī)理和演化規(guī)律研究，再到解鎖路徑和策略的探尋，都逐漸被納入了研究視野?？偟膩砜?，首先，碳鎖定概念的演化很大程度上依托于技術(shù)鎖定和路徑依賴?yán)碚撛诃h(huán)境技術(shù)經(jīng)濟(jì)演化研究中的具體應(yīng)用和拓展;其次，現(xiàn)有關(guān)于碳鎖定成因的研究主要突出制度、技術(shù)以及技術(shù)與制度綜合體的影響作用，較清晰勾勒出其關(guān)系脈絡(luò);第三，已有解鎖研究的內(nèi)在邏輯出發(fā)點大都以鎖定效應(yīng)分析為基礎(chǔ)，集中于技術(shù)鎖定效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)鎖定效應(yīng)和制度鎖定效應(yīng)三個層面。

3 未來研究方向

針對碳鎖定問題，在一些方面的研究仍需進(jìn)一步的補(bǔ)充與拓展，主要體現(xiàn)在：（1）目前的研究精于鎖定成因的理論分析，但對于如何測度碳鎖定效應(yīng)以及到底哪些因素影響碳鎖定還需要更加確切而系統(tǒng)的深入分析，以更加全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶嵶C研究為支撐。（2）研究主要集中在碳基技術(shù)的鎖定問題層面，對產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用娴逆i定機(jī)理及相應(yīng)的解鎖路徑問題缺乏足夠關(guān)注，尤其是基于中國化情景信息的碳鎖定分析尚需補(bǔ)充和完善。實際上，碳鎖定的形成及其解鎖路徑均具有顯著的行業(yè)性、區(qū)域化與階段性特征，受制于不同國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場體制、能源基礎(chǔ)與技術(shù)創(chuàng)新能力等諸多因素。因此，對碳鎖定的相關(guān)問題研究必須基于充分而具體的情景化信息分析，其結(jié)論才具有可解釋性、針對性及實際參考價值。（3）現(xiàn)有研究缺乏對不同層面的碳鎖定在不同區(qū)域空間下而存在演化規(guī)律差異的細(xì)密考究，也很少考慮到各區(qū)域的碳鎖定之間可能存在關(guān)聯(lián)性，即需要更進(jìn)一步解釋區(qū)域間碳鎖定程度和狀態(tài)的差異性與相關(guān)性。（4）已有文獻(xiàn)基本上采用規(guī)范和實證的研究方法，而聚焦碳解鎖失敗或成功案例的研究較為鮮見。

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