霍鵬韜

摘 要：票決制度是現(xiàn)代民主的重要運(yùn)行方式。全民公投是直接民主的一種票決方式，成了代議制民主的有效補(bǔ)充，近年越來(lái)越成了解決民族矛盾，尋求民主政治的常用手段。2017年爆發(fā)的加泰羅尼亞獨(dú)立公投則是埋下了西班牙動(dòng)亂的種子，一個(gè)側(cè)面反映出了全民公投作為一種票決方式其難以消弭的局限性。據(jù)此，通過(guò)對(duì)加泰羅尼亞獨(dú)立公投的案例進(jìn)行深入剖析，闡述加泰羅尼亞獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的背景，從多角度分析全民公投作為一種票決方式的局限性，以避免其泛化濫用帶來(lái)的危害。

關(guān)鍵詞：全民公投;多數(shù)暴政;加泰羅尼亞;局限性

中圖分類號(hào)：D9 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.04.068

1 全民公投的前世今生

1.1 全民公投的源起

古希臘時(shí)期的公民大會(huì)，可以看作是最早的公民直接參與政治生活的起源之處。雅典全體公民定期集會(huì)，圍繞一些重大問(wèn)題進(jìn)行表決，成了古希臘留給世界的遺產(chǎn)。但由于當(dāng)時(shí)古希臘的民主是一種奴隸制的民主，具有狹隘性，不能稱之為完全意義上的“全民”。隨著中世紀(jì)的來(lái)臨，這一直接民主的傳統(tǒng)也趨于沉寂，直至法國(guó)大革命時(shí)期開(kāi)始復(fù)興。盧梭是直接民主的推崇者，但盧梭曾說(shuō)過(guò)，“按照‘民主制這個(gè)詞的嚴(yán)格意義來(lái)看，真正的民主制從來(lái)就沒(méi)有過(guò)，而且將來(lái)也不會(huì)有?！边@暗含著全民公投這類直接民主方式具有苛刻的適用性和一定程度的局限性。

1.2 全民公投的內(nèi)涵

全民公投，是指一定范圍的群體以投票的方式就重大事項(xiàng)表達(dá)意見(jiàn)或做出決定的民主形式，屬于直接民主的范疇。即采取少數(shù)服從多數(shù)的原則，以得票多的決策方案作為正式的公共決策方案。其具有兩大鮮明的特點(diǎn)：第一，在決策過(guò)程中不需要每個(gè)決策者都投贊成票，只要超過(guò)半數(shù)或是規(guī)定票數(shù)的贊成票，此決策方案便可轉(zhuǎn)化為正式的公共決策，因而決策成本要相較全體一致原則較低;另一方面，采用該規(guī)則抉擇的公共決策對(duì)于全體決策者都具有同等的約束力和強(qiáng)制性。即少數(shù)的反對(duì)者必須服從多數(shù)的支持者。這也無(wú)形之中加大了全民公投的內(nèi)在危險(xiǎn)性。

近年來(lái)，全民公投在國(guó)際范圍內(nèi)的應(yīng)用更加廣泛，大致可以分為三類：一是與民族獨(dú)立和領(lǐng)土歸屬相關(guān)的公投，如本文重點(diǎn)分析的加泰羅尼亞獨(dú)立公投;二是涉及重大的國(guó)家政策，如英國(guó)的脫歐公投;三是有關(guān)國(guó)內(nèi)民生事項(xiàng)、重大工程的公投，核電站的修建就屬于此類。

2 案例簡(jiǎn)介

近年來(lái)，由于全球范圍內(nèi)民族主義和逆全球化的思潮高漲，諸多地區(qū)掀起了獨(dú)立運(yùn)動(dòng)。蘇格蘭獨(dú)立運(yùn)動(dòng)、克里米亞公投以及英國(guó)脫歐都帶來(lái)了一些負(fù)面的示范效應(yīng)。加泰羅尼亞地區(qū)是西班牙重要的經(jīng)濟(jì)組成部分，由于歷史的因素和民族主義情緒的影響，其尋求獨(dú)立的呼聲久已有之。早在2014年11月，就舉行了“象征性”的公投，獲得了80%的支持率，但被西班牙政府認(rèn)定違憲。2015年10月，加泰羅尼亞自治區(qū)議會(huì)以72∶63票的結(jié)果表決通過(guò)獨(dú)立決議，但西班牙憲法法庭一致裁決暫停此次決議。2017年10月1日，西班牙加泰羅尼亞自治區(qū)舉行“獨(dú)立公投”。同月27日，自治區(qū)議會(huì)單方面宣布該地區(qū)“獨(dú)立”，西班牙中央政府認(rèn)定此舉違憲，并收回加泰羅尼亞地區(qū)的自治權(quán)。2017年11月3日，西班牙國(guó)家法院發(fā)出對(duì)前加泰羅尼亞地區(qū)主席的逮捕令，并要對(duì)此次公投進(jìn)行全面的審查。不難看出，加泰羅尼亞公投的爆發(fā)是民族問(wèn)題長(zhǎng)期未得到妥善解決的結(jié)果。而此次公投，不僅僅未能解決問(wèn)題，反而進(jìn)一步激化了民族矛盾。本以為風(fēng)波可以就此平息，但隨著2019年10月14日，西班牙最高法院對(duì)加泰羅尼亞12位獨(dú)立派政治人物及前主席普伊格德蒙特進(jìn)行判決，立刻引發(fā)了民族主義情緒的高潮。多日來(lái)，大批的民眾進(jìn)行示威游行，圍堵公共設(shè)施。據(jù)衛(wèi)報(bào)報(bào)道稱，10月18日，就有超過(guò)50萬(wàn)的民眾在巴塞羅那的街頭進(jìn)行示威活動(dòng)。連日的示威游行已經(jīng)嚴(yán)重的影響了加泰羅尼亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。10月20日，加泰羅尼亞地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人呼吁與西班牙政府當(dāng)局進(jìn)行談判，卻遲遲無(wú)果。加泰羅尼亞未來(lái)走向何處，仍然是個(gè)未知數(shù)。但此次獨(dú)立公投給加泰羅尼亞地區(qū)和西班牙帶來(lái)的傷痛卻是顯而易見(jiàn)的。全民公投的票決方式，具有明顯的局限性和弊端。本文旨在通過(guò)對(duì)于加泰羅尼亞的獨(dú)立公投進(jìn)行深入分析，總結(jié)有關(guān)全民公投方式的局限性，避免全民公投的泛化。

3 加泰羅尼亞獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的背景

加泰羅尼亞獨(dú)立公投涉及了諸多因素，筆者將從歷史、經(jīng)濟(jì)、文化和民族主義四個(gè)方面來(lái)闡釋加泰羅尼亞的獨(dú)立問(wèn)題。

3.1 歷史沿革

加泰羅尼亞位于西班牙的東北部，東臨地中海，和法國(guó)、安道爾接壤。由于其獨(dú)特的地理位置，歷史上一直是各方勢(shì)力爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)。羅馬帝國(guó)分裂后，加泰羅尼亞自治區(qū)的北部地區(qū)（包括巴塞羅那），當(dāng)時(shí)歸屬建立在西羅馬帝國(guó)疆域下的法蘭克王國(guó)統(tǒng)治下的地區(qū)。公元12世紀(jì)，當(dāng)時(shí)的巴塞羅那伯爵與阿拉貢女王聯(lián)姻，于是加泰羅尼亞開(kāi)始?xì)w屬于阿拉貢王國(guó)的管轄。公元15世紀(jì)，西班牙開(kāi)啟了統(tǒng)一的進(jìn)程，1474年，伊莎貝拉繼承了卡斯蒂亞的王位，1492年卡斯蒂亞王朝與阿拉貢王朝聯(lián)合，西班牙實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。這時(shí)期，加泰羅尼亞地區(qū)自然也歸于了西班牙的統(tǒng)治，享有自治權(quán)。當(dāng)西班牙傳到哈布斯堡王朝的時(shí)候，卡洛斯二世國(guó)王死后絕嗣，將王位傳給了法國(guó)的王孫即他的外甥安茹公爵腓力。這也引發(fā)了后來(lái)的王位繼承戰(zhàn)爭(zhēng)。由于加泰羅尼亞地區(qū)支持的失敗的一方，再頒布了《新基本法令》后，加泰地區(qū)的自治權(quán)大大減弱。到了 19世紀(jì)加泰羅尼亞的分離傾向再度出現(xiàn)。再到后來(lái)弗朗哥實(shí)施法西斯統(tǒng)治時(shí)期，加泰羅尼亞地位極度低下，佛朗哥政府一直在壓制他們的這種獨(dú)立傾向。從歷史性角度來(lái)看，加泰羅尼亞地區(qū)曾經(jīng)有著獨(dú)立自治的傳統(tǒng)，同時(shí)在特定的歷史階段遭受到打壓排擠，自治權(quán)利被嚴(yán)重削弱。所以，現(xiàn)如今的獨(dú)立公投也可以看作是對(duì)于歷史的一種追溯。

3.2 經(jīng)濟(jì)因素

西班牙位于歐洲西南部伊比利亞半島，加泰羅尼亞地區(qū)約占西班牙總?cè)丝诘?6%。加泰羅尼亞的GDP總量約占西班牙全國(guó)總量的19%，可以說(shuō)是屬于西班牙的經(jīng)濟(jì)龍頭。德國(guó)大眾、日本等知名企業(yè)均在加泰羅尼亞地區(qū)投資了大量的資金。加泰羅尼亞地區(qū)的出口也占據(jù)了西班牙全國(guó)出口的四分之一。這都足以凸顯了加泰羅尼亞地區(qū)在西班牙的經(jīng)濟(jì)地位中的無(wú)可替代性。盡管目前西班牙的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不景氣，但加區(qū)卻依然保持著活力與吸引力。經(jīng)濟(jì)的龍頭地位也被許多人認(rèn)為是加泰羅尼亞地區(qū)尋求獨(dú)立的最重要原因。然而，仔細(xì)分析來(lái)看，加泰羅尼亞經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期繁榮離不開(kāi)西班牙國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施以及中央政府的支持。而且，如果加區(qū)獨(dú)立成功，歐盟勢(shì)必將會(huì)拒絕承認(rèn)加泰羅尼亞的獨(dú)立地位，這對(duì)于加泰羅尼亞經(jīng)濟(jì)的打擊可以說(shuō)是致命性的。此次公投風(fēng)波一起，諸多在加泰羅尼亞的公司表示，將會(huì)將公司總部撤離加泰。而且10月1日公投舉行，薩瓦德?tīng)栥y行、科洛尼爾地產(chǎn)公司等公司當(dāng)即宣布撤出加區(qū)。公投引發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩，一旦大批公司撤出，必將帶來(lái)系列的失業(yè)問(wèn)題，帶來(lái)更為嚴(yán)重的社會(huì)動(dòng)蕩。

3.3 文化差異

加泰羅尼亞人屬于跨界的民族，其主體80%位于加泰羅尼亞地區(qū)。從歷史上來(lái)看，中世紀(jì)前加泰羅尼亞尚未歸屬于其他王國(guó)，逐步形成了獨(dú)特的文化體系，擁有了自己獨(dú)特的語(yǔ)言加泰羅尼亞語(yǔ)。然而，弗朗哥法西斯專政時(shí)期，規(guī)定了西班牙語(yǔ)的官方地位，殘忍血腥的殺戮層出不窮，一些人被驅(qū)逐，諸多的社會(huì)文化活動(dòng)被禁止。之后，加區(qū)自治權(quán)逐步提升，伴隨著西班牙人的遷入，雙方的融合也在加強(qiáng)，文化之間雖彼此存在著矛盾，卻也并不顯著。加泰羅尼亞的自治權(quán)也在逐步穩(wěn)固的提高，社會(huì)文化活動(dòng)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展欣欣向榮。由此來(lái)看，文化差異論也非加泰羅尼亞尋求獨(dú)立之根本。

3.4 民族主義

“民族是人們?cè)跉v史上形成的有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同的民族文化特點(diǎn)上的共同心理素質(zhì)這四個(gè)基本特征的穩(wěn)定的共同體?！倍驳律瓌t認(rèn)為，民族是一個(gè)想象的共同體。沒(méi)有人能夠認(rèn)識(shí)一個(gè)民族的全體成員，但是可以通過(guò)共鳴來(lái)獲得彼此的認(rèn)知，去構(gòu)筑政治的共同體。安德森同時(shí)認(rèn)為語(yǔ)言、印刷技術(shù)的發(fā)展將是推動(dòng)民族主義浪潮的重要因素。加泰羅尼亞人作為西班牙的三大民族之一，所以加泰羅尼亞地區(qū)具備了民族主義問(wèn)題產(chǎn)生爆發(fā)的因素：共同的語(yǔ)言、印刷的文字以及經(jīng)濟(jì)物質(zhì)基礎(chǔ)等。1978年《西班牙憲法》規(guī)定，“各民族地區(qū)有組成自治共同體的權(quán)利，并由此允許各自實(shí)行自我統(tǒng)治?！庇纱藖?lái)看，西班牙實(shí)施民族自治的政策，但仍然難以完全消除摩擦。加泰羅尼亞地區(qū)與中央政府的利益分配不均、權(quán)力的爭(zhēng)奪都為公投埋下了隱患。伴隨著近年來(lái)歐洲掀起的多次民族主義運(yùn)動(dòng)，諸如蘇格蘭公投等，更是激發(fā)了加泰羅尼亞地區(qū)民族主義者挑動(dòng)公投的意愿。筆者認(rèn)為，公投并不能完全全面的表達(dá)民眾意愿，這種號(hào)稱是以民族自決為前提的全民公投方式將會(huì)成為激化民族主義，造成國(guó)家分裂，社會(huì)動(dòng)蕩的催化劑。

4 全民公投局限性的剖析

4.1 投票悖論

全民公投日益被決策者作為解決重大決策的方式，很大程度上是由于決策者忽視了投票悖論的存在。阿羅認(rèn)為，“如果我們排除了人際效用的可比性，而且在一個(gè)相當(dāng)廣的范圍內(nèi)對(duì)任何個(gè)人偏好排序集合都有定義，那么把個(gè)人偏好整合為社會(huì)偏好的最理想的辦法，要是么強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁的。”這一定理也被稱為阿羅不可能定理。該定理就是表明不可能存在一種社會(huì)選擇機(jī)制，能夠使得個(gè)人的偏好通過(guò)多數(shù)票規(guī)則轉(zhuǎn)換為社會(huì)偏好。因?yàn)槊總€(gè)人的個(gè)體偏好都是不同的，且難以協(xié)調(diào)一致。那么很顯然，全民公投更是陷入了這樣的投票悖論之中。以加泰羅尼亞地區(qū)獨(dú)立公投來(lái)看，參與投票的人群涵蓋了加泰羅尼亞人、西班牙人和其他種族人群，這些不同族群中的每個(gè)個(gè)體都有其各自的偏好，所以每個(gè)族群也絕不是擁有完全一致的社會(huì)偏好，而且即使知道他們偏好不一致，也無(wú)法形成有效地協(xié)調(diào)機(jī)制，最終公投的結(jié)果帶來(lái)的決策不可能符合多數(shù)人的意志，也絕非是合理有效的決策。

4.2 “烏合之眾”論

勒龐在其著作《烏合之眾》中詳細(xì)描述了群體的特質(zhì)、群體的類型等。他認(rèn)為，群體就是一群烏合之眾，在群體之中，個(gè)人的理性將會(huì)完全喪失。群體之中需要領(lǐng)袖，但領(lǐng)袖也面臨著被群體所同化的風(fēng)險(xiǎn)，一旦領(lǐng)袖被群體所淹沒(méi)，其理性也會(huì)喪失，沒(méi)辦法對(duì)于事態(tài)進(jìn)行掌控，只能任由群體繼續(xù)迷失。以全民公投方式來(lái)進(jìn)行重大的決策，極易導(dǎo)致一種群體心理的盲從狀態(tài)。公民一旦處于盲目的投票過(guò)程之中，喪失了自主的理智，帶來(lái)的將是嚴(yán)重的失序與混亂。這樣的大眾民主方式，不但本質(zhì)上無(wú)法解決問(wèn)題，甚至可能加劇矛盾。很顯然，此次加泰羅尼亞公投也受到了這種群體心理學(xué)的影響。民眾心理可能會(huì)想，“我不去投票是不是不對(duì)呢？我應(yīng)該像大家一樣的去投票;大家都支持獨(dú)立，我不愿意支持獨(dú)立是不是就是我錯(cuò)了呢？我必須要和群體看齊?！惫稕](méi)有辦法擺脫這種群體心理學(xué)的影響，其結(jié)果自然不能帶來(lái)積極的影響。

4.3 “多數(shù)人的暴政”論

追根溯源，全民公投這一票決制方式，屬于一種直接民主方式。其發(fā)源于古希臘時(shí)期的城邦文明。事實(shí)上，這樣的直接民主方式，自古以來(lái)就極易導(dǎo)致多數(shù)人的暴政。作為民主制核心原則的少數(shù)服從多數(shù)，就將演變?yōu)槎鄶?shù)人不顧少數(shù)人的利益，以公投之名來(lái)強(qiáng)制推行自己的主張。古希臘時(shí)期蘇格拉底之死，就是多數(shù)人暴政的典例。而后來(lái)當(dāng)時(shí)主張審判蘇格拉底的美勒托本人也被處死，更是讓人無(wú)法相信所謂的公投。多數(shù)人的利益未必得到真正的保障，少數(shù)人則必將承擔(dān)損失。加泰羅尼亞公投不論結(jié)果如何，都會(huì)對(duì)于那些致力于維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一穩(wěn)定的公民造成嚴(yán)重的傷害。同樣，公投目的一旦真正實(shí)現(xiàn)，一連串的效應(yīng)代價(jià)的承擔(dān)者依然是廣大的人民。

4.4 范圍有限論

“民族就是一個(gè)想象的共同體?！币粋€(gè)民族，擁有著自己的情感，去想象和構(gòu)建與其他成員的認(rèn)同和共鳴，這是一種深層次的精神紐帶，僅僅想要依靠簡(jiǎn)單的全民公投是根本沒(méi)有辦法解決復(fù)雜的民族問(wèn)題的。蘇格蘭公投也好，加泰羅尼亞獨(dú)立公投也罷，其結(jié)果不管是成功還是失敗都無(wú)法真正解決民族問(wèn)題，更無(wú)法帶來(lái)該地區(qū)的穩(wěn)定與發(fā)展。所以，全民公投縱使在瑞士取得了較好的效果，但其從本質(zhì)上來(lái)看，全民公投不適合用來(lái)解決民族問(wèn)題。解決民族問(wèn)題是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的過(guò)程，必須是通過(guò)國(guó)家頒布并實(shí)施有效地民族政策以及不斷培育民族認(rèn)同感，把民族主義的情緒轉(zhuǎn)化為一種高度的愛(ài)國(guó)主義精神，使之發(fā)揮出來(lái)。打著民族自決的旗號(hào)，貿(mào)然使用全民公投的方式，只會(huì)加劇民族矛盾，讓民族問(wèn)題愈演愈烈。