種項(xiàng)戎 胡樂(lè)明

[摘要]產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)濟(jì)思想源于分工與協(xié)作相互促進(jìn)又相互制約的關(guān)系，技術(shù)與市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展兩個(gè)最重要的影響因素。貿(mào)易保護(hù)主義一方面阻斷科技傳播與吸收，另一方面限制市場(chǎng)范圍，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展造成不利影響。提升產(chǎn)業(yè)鏈水平應(yīng)當(dāng)立足于產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新，抓住產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命帶來(lái)的機(jī)遇重組產(chǎn)業(yè)鏈建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，培育和開(kāi)發(fā)更大的市場(chǎng)范圍，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈整體價(jià)值提升。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)鏈 水平分工 貿(mào)易保護(hù)主義

[中圖分類(lèi)號(hào)]F124 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-6623（2020）01-0017-09

[作者簡(jiǎn)介]種項(xiàng)戎，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士研究生，邢臺(tái)學(xué)院馬克思主義學(xué)院講師，研究方向：中外社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論與政策;胡樂(lè)明，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院特聘教授，研究方向：中外馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論。

“提升產(chǎn)業(yè)鏈水平”問(wèn)題近年來(lái)越來(lái)越受到重視，強(qiáng)“基”固“鏈”成為中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論與政策關(guān)注的焦點(diǎn)。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律和我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的方向看，提升產(chǎn)業(yè)鏈水平是高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的結(jié)構(gòu)失衡、動(dòng)能不足、資源趨緊、成本上升等內(nèi)在壓力，要求產(chǎn)業(yè)發(fā)展開(kāi)創(chuàng)新格局，實(shí)現(xiàn)新突破。2018年以來(lái)，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、經(jīng)濟(jì)發(fā)展外部環(huán)境惡化，使得我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力短板、產(chǎn)業(yè)鏈水平偏低與建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求之間的矛盾更加突出。提升產(chǎn)業(yè)鏈水平是在貿(mào)易保護(hù)主義外部壓力背景下，我國(guó)妥善應(yīng)對(duì)中美經(jīng)貿(mào)摩擦等外部挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)從制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的必然選擇。

一、構(gòu)建基于分工協(xié)作視角的產(chǎn)業(yè)鏈理論

（一）產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)涵

關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈的思想，可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期威廉·配第（1671）的產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間相互關(guān)聯(lián)并共同構(gòu)成循環(huán)的思想，魁奈（1758）的《經(jīng)濟(jì)表》進(jìn)一步分析了不同經(jīng)濟(jì)部門(mén)之間的產(chǎn)業(yè)鏈條關(guān)系。最重要的思想貢獻(xiàn)來(lái)自亞當(dāng)·斯密（1776），斯密第一次系統(tǒng)闡述了分工理論，不但指出分工協(xié)作形成的迂回生產(chǎn)鏈條能夠帶來(lái)生產(chǎn)力提升，而且提出了分工會(huì)受到市場(chǎng)規(guī)模限制的重要思想。到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，馬歇爾（1890）進(jìn)一步把分工理論擴(kuò)展到企業(yè)與企業(yè)之間，超越了企業(yè)內(nèi)部分工的界限，基本形成了對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的理論認(rèn)識(shí)。阿林·楊格（1928）在斯密分工理論基礎(chǔ)上拓展了迂回生產(chǎn)的理論，提出了市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大與分工深化的拓展能夠相互促進(jìn)，被稱(chēng)為“斯密一楊格定理”?！八姑芤粭罡穸ɡ怼睂?shí)際上包含著產(chǎn)業(yè)鏈演進(jìn)的思想，即產(chǎn)業(yè)鏈范圍會(huì)不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可以被進(jìn)一步細(xì)分，只要市場(chǎng)能夠容納分工帶來(lái)的生產(chǎn)力增進(jìn)，而分工的深化本身就能夠帶來(lái)市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大，因?yàn)橛鼗厣a(chǎn)帶來(lái)投資規(guī)模的擴(kuò)大，進(jìn)而生產(chǎn)效率提升，降低成本帶來(lái)規(guī)模報(bào)酬遞增，降低商品價(jià)格帶來(lái)市場(chǎng)范圍擴(kuò)大，市場(chǎng)一旦消化新增的生產(chǎn)力，又會(huì)帶來(lái)新一輪對(duì)于分工的細(xì)化、深化，即表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈的細(xì)分與延伸。

從迂回生產(chǎn)形成分工協(xié)作的角度看，產(chǎn)業(yè)鏈可以看作在整體經(jīng)濟(jì)循環(huán)中一系列生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)組合，通過(guò)分工協(xié)作實(shí)現(xiàn)某類(lèi)產(chǎn)品從生產(chǎn)到消費(fèi)的生產(chǎn)鏈網(wǎng)結(jié)構(gòu)。構(gòu)成產(chǎn)業(yè)鏈的基本單位是生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)鏈全部或部分可能屬于同一個(gè)企業(yè)，也可能屬于不同企業(yè)、甚至不同地域和國(guó)家。與此同時(shí)，生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)永遠(yuǎn)都處于動(dòng)態(tài)變化狀態(tài)。一方面，哪些產(chǎn)業(yè)節(jié)點(diǎn)構(gòu)成產(chǎn)業(yè)鏈不是固定不變的，而是不斷處于融入與退出的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換狀態(tài)，另一方面，生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)在產(chǎn)業(yè)鏈中的地位及與其他節(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)系也不斷變化。此外，同一生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)可能參與數(shù)條不同的產(chǎn)業(yè)鏈，在每條產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中的地位和功能也各不相同。這樣，企業(yè)可被看作由若干生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)組成并能夠帶來(lái)這些業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)整體效率較高的一種生產(chǎn)組織，產(chǎn)業(yè)則是能夠完成某種產(chǎn)品從生產(chǎn)到最終消費(fèi)全過(guò)程的一系列生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)的全部集合?；诜止f(xié)作視角、以生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)為產(chǎn)業(yè)鏈基本環(huán)節(jié)研究產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)勢(shì)在于：能夠融合企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的邊界，有助于從產(chǎn)業(yè)鏈整體水平提升的角度展開(kāi)分析，同時(shí)能夠整合已有的價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈相關(guān)理論。隨著近年來(lái)信息、交通、平臺(tái)資源的可獲得性提高，市場(chǎng)搜尋、訂立契約和履約保障等交易成本大為降低，生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)參與產(chǎn)業(yè)鏈的靈活性大大提高，企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的邊界日益動(dòng)態(tài)化，傳統(tǒng)的相關(guān)理論面臨很大挑戰(zhàn)，客觀上要求研究視角有所轉(zhuǎn)變。

（二）產(chǎn)業(yè)鏈的主要特征

雖然產(chǎn)業(yè)鏈由眾多分散的生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)構(gòu)成，但不是各個(gè)環(huán)節(jié)簡(jiǎn)單的堆砌，而是通過(guò)各種聯(lián)系把生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)整合為一個(gè)整體，整體與相互聯(lián)系的各個(gè)部分是產(chǎn)業(yè)鏈的存在方式。從這個(gè)角度看，產(chǎn)業(yè)鏈具有整體性、關(guān)聯(lián)性和協(xié)同性三個(gè)主要特征。

一是整體性。一方面是指完整性，產(chǎn)業(yè)鏈可以被直觀地理解為一個(gè)完整的生產(chǎn)鏈條，包含從最初的自然資源到最終產(chǎn)品到達(dá)消費(fèi)者手中的整個(gè)過(guò)程（郁義鴻，2005）。隨著技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)鏈涵蓋的生產(chǎn)內(nèi)容日益豐富，除了有形產(chǎn)品的生產(chǎn)，還包括無(wú)形的服務(wù)、技術(shù)研發(fā)、物流、營(yíng)銷(xiāo)、流通和消費(fèi)等環(huán)節(jié)（盛朝迅，2019）。另一方面是指整體對(duì)于部分的統(tǒng)攝性。生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)只有符合整體的要求才能夠成為產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，而如果要保持這一有機(jī)組成部分的狀態(tài)，生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)就必須依據(jù)整體的要求進(jìn)行配合，否則就會(huì)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手替代。

二是關(guān)聯(lián)性。分工與協(xié)作互為基礎(chǔ)、互相促進(jìn)，產(chǎn)業(yè)鏈由此得以形成與拓展。馬歇爾（1890）認(rèn)為，社會(huì)有機(jī)體發(fā)展與自然有機(jī)體一樣，總是處于不斷的分化整合過(guò)程中，一方面使得各部分機(jī)能增加，另一方面使各部分之間的關(guān)系更為密切。產(chǎn)業(yè)鏈由各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)構(gòu)成，但是僅僅具備這些環(huán)節(jié)還稱(chēng)不上是“鏈”，關(guān)鍵要看是否存在產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)之間的“鏈接”和“衍生”關(guān)系，沒(méi)有這種關(guān)聯(lián)或只存在脆弱的關(guān)聯(lián)，就不能稱(chēng)為產(chǎn)業(yè)鏈（江曼琦等，2018）。與簡(jiǎn)單分工協(xié)作不同，產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作發(fā)生在上中下游之間，這種關(guān)系一方面促進(jìn)了市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的更大提升，另一方面也加劇了分工與協(xié)作之間的緊張關(guān)系。

三是協(xié)同性。整體性與關(guān)聯(lián)性結(jié)合到一起就導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈具有協(xié)同性。就整體性而言，分布于產(chǎn)業(yè)鏈之中的各個(gè)經(jīng)濟(jì)單位要有組織地實(shí)現(xiàn)整體性功能，這是產(chǎn)業(yè)鏈存在的基礎(chǔ)。就關(guān)聯(lián)性而言，各經(jīng)濟(jì)單位之間必須存在實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的相互配合性資源供給，即依據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)方式進(jìn)行的專(zhuān)用性投資，因此產(chǎn)業(yè)鏈的形成要求各企業(yè)在生產(chǎn)上具有協(xié)同配合的客觀條件和主觀意愿。協(xié)同理論認(rèn)為，子系統(tǒng)之間的弱協(xié)同效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)序性，但是一旦協(xié)同效應(yīng)超過(guò)臨界點(diǎn)，系統(tǒng)就會(huì)通過(guò)自組織發(fā)生相變而呈現(xiàn)出穩(wěn)定有序的狀態(tài)（哈肯，1989）。協(xié)同性一方面通過(guò)整體性績(jī)效激勵(lì)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部各環(huán)節(jié)相互關(guān)聯(lián)，另一方面通過(guò)各環(huán)節(jié)關(guān)聯(lián)強(qiáng)化提升系統(tǒng)的功能與績(jī)效。因此協(xié)同性是對(duì)于分工協(xié)作形成的緊張關(guān)系的治理。

（三）產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的三種方式

產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)巧a(chǎn)節(jié)點(diǎn)構(gòu)成的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，其發(fā)展演化主要有三種方式（鄭大慶等，2011）。一是產(chǎn)業(yè)鏈向外延伸。市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大是分工體系延伸的必要前提，但是市場(chǎng)交易規(guī)模的不確定性可能導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法確定為產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行專(zhuān)用性投資是否有利可圖，因此擴(kuò)大市場(chǎng)范圍是產(chǎn)業(yè)鏈上各企業(yè)為確保自己的產(chǎn)品獲得相對(duì)穩(wěn)定市場(chǎng)而具有的共同動(dòng)機(jī)。尤其是對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)而言，由于占有生產(chǎn)和市場(chǎng)的較大份額，進(jìn)行垂直整合擴(kuò)大市場(chǎng)長(zhǎng)期范圍收益可能大于成本，外向延伸產(chǎn)業(yè)鏈的動(dòng)機(jī)更強(qiáng)烈（馬士華，2000）。產(chǎn)業(yè)鏈向外延伸表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈延長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)鏈各企業(yè)縱向關(guān)聯(lián)更加緊密，產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、品牌銷(xiāo)售、消費(fèi)服務(wù)各環(huán)節(jié)一體化程度提升。市場(chǎng)規(guī)模是產(chǎn)業(yè)鏈外向延伸的主要制約因素，如果市場(chǎng)無(wú)法吸收產(chǎn)業(yè)邊界擴(kuò)張帶來(lái)的生產(chǎn)效率提升，產(chǎn)業(yè)鏈就會(huì)停止擴(kuò)張甚至收縮。

二是產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部環(huán)節(jié)深化。產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)向深化表現(xiàn)為兩個(gè)方面，一方面產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)衍生出新環(huán)節(jié)或支鏈，各企業(yè)圍繞某一環(huán)節(jié)形成緊密的橫向關(guān)聯(lián)，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈更“粗”，另一方面產(chǎn)業(yè)鏈個(gè)別環(huán)節(jié)技術(shù)水平提升，通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)與協(xié)同效應(yīng)帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈水平提升，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈更“高”。制約產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)向深化的主要因素是各環(huán)節(jié)的協(xié)同效率，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)效率提升，與之關(guān)聯(lián)的各環(huán)節(jié)如果無(wú)法通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新或管理創(chuàng)新提升效率實(shí)現(xiàn)對(duì)接，技術(shù)創(chuàng)新的收益無(wú)法實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)向深化就會(huì)停滯，衍生出更多業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

三是產(chǎn)業(yè)鏈分化重組，整合為新的產(chǎn)業(yè)鏈。當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈某些環(huán)節(jié)發(fā)生顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)、消費(fèi)、服務(wù)等模式發(fā)生根本變化，掌握關(guān)鍵技術(shù)的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈主導(dǎo)核心企業(yè)就會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)進(jìn)行分化整合，重組產(chǎn)業(yè)鏈各企業(yè)之間的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，部分或全部重建產(chǎn)業(yè)鏈。整合后的新產(chǎn)業(yè)鏈與原產(chǎn)業(yè)鏈相比，整體性、關(guān)聯(lián)性、協(xié)同性都會(huì)明顯增強(qiáng)，表現(xiàn)為高度一體化的技術(shù)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而產(chǎn)業(yè)鏈主導(dǎo)者，關(guān)鍵核心企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的整體控制。由于融合最先進(jìn)的技術(shù)與管理模式，整合后的產(chǎn)業(yè)鏈一般會(huì)表現(xiàn)出更高績(jī)效水平。

對(duì)于具體產(chǎn)業(yè)鏈而言，三種發(fā)展方式可能同時(shí)存在，但在特定時(shí)期表現(xiàn)為以某一種形式為主。另外，在產(chǎn)業(yè)鏈局部，三種發(fā)展方式也互相滲透，例如某個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的分化整合可能表現(xiàn)為分工深化與技術(shù)進(jìn)步，對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈整體而言是一種橫向拓展。從產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展演進(jìn)的歷史過(guò)程看，這三種方式也基本上代表了產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的遞進(jìn)階段。從最初的簡(jiǎn)單生產(chǎn)、偶然交易發(fā)展到涵蓋從原材料到制成品的關(guān)聯(lián)性生產(chǎn)，市場(chǎng)確定性大為提高，在此基礎(chǔ)上作為產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的企業(yè)開(kāi)始內(nèi)向深化，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提升生產(chǎn)效率，衍生出更多關(guān)聯(lián)企業(yè)，當(dāng)技術(shù)水平和關(guān)聯(lián)程度發(fā)展到一定水平，新的產(chǎn)業(yè)鏈組合模式變得更有利可圖，企業(yè)家就會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈分化整合追求“熊彼特租金”（祁順生，2007）。

二、產(chǎn)業(yè)鏈與貿(mào)易保護(hù)主義

產(chǎn)業(yè)鏈演進(jìn)的內(nèi)在機(jī)制是分工與協(xié)作不斷拓展與深化，當(dāng)分工跨越國(guó)界，成為國(guó)際分工，協(xié)作就不可避免地演變?yōu)閲?guó)際貿(mào)易。隨著發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司把分工拓展到全世界，貿(mào)易自由化、投資便利化加速全球市場(chǎng)的形成，全球產(chǎn)業(yè)鏈格局也建立起來(lái)。但是分工與協(xié)作之間并非總是相互促進(jìn)，也存在相互制約，分工環(huán)節(jié)增多必然要求市場(chǎng)范圍擴(kuò)大與交易頻率增加，如果市場(chǎng)交易效率無(wú)法滿(mǎn)足與之相匹配的要求，分工深化過(guò)程就會(huì)受阻，進(jìn)而市場(chǎng)擴(kuò)張也會(huì)停滯。貿(mào)易保護(hù)主義提高交易成本、降低交易效率，必然對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈造成阻礙與破壞。

（一）產(chǎn)業(yè)鏈與貿(mào)易保護(hù)主義的動(dòng)因

在全球產(chǎn)業(yè)鏈背景下，生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)分布在眾多國(guó)家。各節(jié)點(diǎn)在產(chǎn)業(yè)鏈中的地位并不均衡，而且隨著分工格局調(diào)整和產(chǎn)業(yè)鏈演進(jìn)，產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢(shì)地位與弱勢(shì)地位也可能相互轉(zhuǎn)化。如果一國(guó)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈格局總體上對(duì)本國(guó)不利，就可能通過(guò)調(diào)整國(guó)際貿(mào)易成本的方式干預(yù)，通常表現(xiàn)為貿(mào)易保護(hù)主義。例如2008年金融危機(jī)以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義，從產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展角度看具有以下三個(gè)方面的動(dòng)因。

一是產(chǎn)業(yè)鏈利益分配格局不利于發(fā)達(dá)國(guó)家傳統(tǒng)制造業(yè)。全球產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)窃谏鲜兰o(jì)90年代“溫特式”分工模式下迅速發(fā)展起來(lái)的，其特點(diǎn)是由發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司制定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的模塊式生產(chǎn)（趙紅巖，2008）。這種產(chǎn)業(yè)鏈分解方式為低成本要素參與國(guó)際分工提供了重要條件，降低了發(fā)展中國(guó)家參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的門(mén)檻。發(fā)達(dá)國(guó)家流動(dòng)性較強(qiáng)的資本、技術(shù)等持續(xù)流入發(fā)展中國(guó)家，與難以流動(dòng)的資源、土地、低技術(shù)勞動(dòng)力等低成本要素結(jié)合，強(qiáng)化了這種要素分工發(fā)展。通過(guò)學(xué)習(xí)和積累技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展中國(guó)家要素稟賦提高，產(chǎn)業(yè)逐漸升級(jí)，表現(xiàn)為獲得了更多全球化紅利。而發(fā)達(dá)國(guó)家傳統(tǒng)制造業(yè)在要素分工的模式下利益受損。一是就業(yè)機(jī)會(huì)減少，二是資本流出又導(dǎo)致勞動(dòng)力相對(duì)過(guò)剩，勞動(dòng)邊際收益下降，收入減少，與此同時(shí)還出現(xiàn)大量貿(mào)易逆差（戴翔等，2018）。利益受損階層推動(dòng)國(guó)內(nèi)政治向右翼民粹主義偏移，對(duì)外保護(hù)主義傾向抬頭。

二是發(fā)達(dá)國(guó)家“再工業(yè)化”與發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)形成競(jìng)爭(zhēng)。上世紀(jì)末發(fā)達(dá)國(guó)家“去工業(yè)化”，把制造環(huán)節(jié)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，形成了全球產(chǎn)業(yè)鏈格局，2008年金融危機(jī)后反思產(chǎn)業(yè)“虛擬化、空心化”的弊病，又開(kāi)始實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略。此時(shí)已形成的全球產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成了“再工業(yè)化”的障礙。一方面發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)直接導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)，另一方面國(guó)外低價(jià)商品已占領(lǐng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。因此發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)各種貿(mào)易保護(hù)主義政策促進(jìn)制造業(yè)回流（郭曉蓓，2018），為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供一定的保護(hù)空間。

三是發(fā)達(dá)國(guó)家全球產(chǎn)業(yè)鏈上的技術(shù)霸權(quán)受到挑戰(zhàn)。全球產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)分布并不均衡，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借強(qiáng)大的科技實(shí)力占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高端，使得發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)活動(dòng)從屬于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，全球產(chǎn)業(yè)鏈成為普通勞動(dòng)力為技術(shù)研發(fā)輸送剩余價(jià)值的價(jià)值鏈（鐘曉宏，2016）。但是由于產(chǎn)業(yè)鏈具有協(xié)同性，高端環(huán)節(jié)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)會(huì)形成“溢出”效應(yīng)，拉動(dòng)低端環(huán)節(jié)技術(shù)升級(jí)，此外發(fā)展中國(guó)家有意識(shí)地加強(qiáng)科技創(chuàng)新，努力趕超，經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)期，在一些領(lǐng)域全球產(chǎn)業(yè)鏈高低端技術(shù)差距逐漸縮小。為了維持技術(shù)霸權(quán)，發(fā)達(dá)國(guó)家一方面對(duì)內(nèi)加大基礎(chǔ)研究的支持力度，另一方面對(duì)外加強(qiáng)技術(shù)封鎖與保護(hù)。如嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、控制高科技產(chǎn)品出口，甚至以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為名對(duì)可能的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)起制裁，如美國(guó)的“301調(diào)查”。

（二）貿(mào)易保護(hù)主義阻礙全球產(chǎn)業(yè)鏈健康發(fā)展

產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展依賴(lài)于市場(chǎng)范圍擴(kuò)大、交易效率提升與技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散等因素，貿(mào)易保護(hù)主義提高交易成本、降低交易效率、阻礙技術(shù)進(jìn)步，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展帶來(lái)消極影響。

一是破壞產(chǎn)業(yè)鏈完整性。全球產(chǎn)業(yè)鏈的形成與不斷深化，導(dǎo)致國(guó)際分工已不只是基于資源稟賦的產(chǎn)品分工，而是存在大量基于生產(chǎn)要素的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工。在交通、信息等成本大幅降低的基礎(chǔ)上，一些產(chǎn)品生產(chǎn)可能經(jīng)過(guò)多個(gè)加工環(huán)節(jié)，很多環(huán)節(jié)需要跨越國(guó)界，甚至同一產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程需要在幾個(gè)國(guó)家之間往復(fù)流轉(zhuǎn)多次。全球產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展高度依賴(lài)于貿(mào)易自由化帶來(lái)的貿(mào)易壁壘的減少和交易效率的提高，因?yàn)榻灰最l率越來(lái)越高，即使關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘的微小變動(dòng)對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈造成的累加成本影響也是巨大的。對(duì)大多發(fā)展中國(guó)家而言，由于承擔(dān)低端裝配加工環(huán)節(jié)的利潤(rùn)率很低，微小的關(guān)稅增加就可能導(dǎo)致無(wú)利可圖而退出產(chǎn)業(yè)鏈。

二是阻礙產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)擴(kuò)散與共享是產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的必要條件，全球產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展需要上下游產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，但是保護(hù)主義嚴(yán)重阻礙技術(shù)傳播。一方面技術(shù)壟斷與技術(shù)封鎖本身就是保護(hù)主義的重要表現(xiàn)，直接制約了技術(shù)外溢與傳播。另一方面，保護(hù)主義政策降低貿(mào)易總額，各國(guó)可供進(jìn)口國(guó)外產(chǎn)品和技術(shù)的外匯減少，同時(shí)由于進(jìn)口商品的價(jià)格提高，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力減弱，其先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)就不會(huì)引起國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的引進(jìn)吸收和學(xué)習(xí)模仿。

三是導(dǎo)致全球產(chǎn)業(yè)鏈資源配置扭曲。在自由貿(mào)易條件下，全球產(chǎn)業(yè)鏈的理想狀況是按照成本最低的方式配置資源組織生產(chǎn)。各國(guó)的生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)或企業(yè)憑借一定優(yōu)勢(shì)參與全球產(chǎn)業(yè)鏈分工，與上下游企業(yè)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)或?yàn)檎麄€(gè)產(chǎn)業(yè)鏈帶來(lái)附加價(jià)值。關(guān)稅等貿(mào)易保護(hù)措施能夠通過(guò)國(guó)別控制“逼迫”產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈部分環(huán)節(jié)從某一區(qū)域轉(zhuǎn)移到其他區(qū)域。如果貿(mào)易保護(hù)措施長(zhǎng)期持續(xù)，一些跨國(guó)公司可能會(huì)重新調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈的整技術(shù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造新產(chǎn)品、新經(jīng)營(yíng)模式，開(kāi)辟新流通渠道和物流通道，重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈（保建云，2018）。但是這種全球產(chǎn)業(yè)鏈格局調(diào)整不是基于資源最優(yōu)配置的選擇，長(zhǎng)期看不利于全球產(chǎn)業(yè)鏈健康發(fā)展。

從產(chǎn)業(yè)鏈的視角看，貿(mào)易保護(hù)主義是發(fā)達(dá)國(guó)家面對(duì)發(fā)展中國(guó)家沿著全球產(chǎn)業(yè)鏈不斷向高端趕超的挑戰(zhàn)，通過(guò)“再工業(yè)化”重新建立優(yōu)勢(shì)地位、拉開(kāi)與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距，維持經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的重要手段。通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策吸引制造業(yè)回流，通過(guò)關(guān)稅壁壘保護(hù)本國(guó)建立新興制造業(yè)，通過(guò)貿(mào)易戰(zhàn)控制全球產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移，打壓對(duì)其構(gòu)成威脅的對(duì)手，下一步還會(huì)通過(guò)重組產(chǎn)業(yè)鏈重新建立壟斷地位。新一代智能制造能夠?qū)崿F(xiàn)比低成本要素投入更大的成本優(yōu)勢(shì)，這樣在發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部，價(jià)值增值的三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)（制定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則、智能化生產(chǎn)、個(gè)性化集成）都能夠自行得以高效率實(shí)現(xiàn)（周靜，2016）。除了自然資源和原材料等初級(jí)產(chǎn)品以外，發(fā)達(dá)國(guó)家不再需要發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)產(chǎn)業(yè)鏈任何環(huán)節(jié)，從而完全阻斷發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的通道（洪銀興，2019）。

三、貿(mào)易保護(hù)主義背景下提升產(chǎn)業(yè)鏈水平的思路

產(chǎn)業(yè)鏈水平是一個(gè)相對(duì)概念，中央提出提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈水平，出發(fā)點(diǎn)是我國(guó)產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力總體偏弱，產(chǎn)業(yè)鏈處于全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈中低端，落腳點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化。產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化是指從質(zhì)量與能力兩個(gè)方面看，產(chǎn)業(yè)鏈都達(dá)到世界先進(jìn)水平，包括優(yōu)質(zhì)資源、先進(jìn)科技、良好環(huán)境、科學(xué)布局、高效協(xié)同以及強(qiáng)大的創(chuàng)新能力、高端的引領(lǐng)能力、較強(qiáng)的全球產(chǎn)業(yè)鏈控制力和治理能力、較高的盈利能力和可持續(xù)的綠色發(fā)展能力等方面（盛朝迅，2019）。在當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義背景下，中央對(duì)于提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈水平提出的目標(biāo)是“自主可控、安全高效”，對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈的具體要求主要是戰(zhàn)略性、全局性、韌性、更強(qiáng)創(chuàng)新力、更高附加值等幾個(gè)方面。

產(chǎn)業(yè)鏈水平提升要在產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展運(yùn)動(dòng)中實(shí)現(xiàn)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的三種方式，提升產(chǎn)業(yè)鏈水平有三種思路，一是產(chǎn)業(yè)鏈延伸，實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈控制力的提升;二是產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈整體提升;三是通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈重組，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈整體水平躍升。

（一）通過(guò)市場(chǎng)拓展促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈延伸

針對(duì)我國(guó)制造業(yè)大多處于全球產(chǎn)業(yè)鏈低端的狀況，“破解低端鎖定，向產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈高端邁進(jìn)”這種說(shuō)法最為常見(jiàn)。這種思路的一個(gè)重要認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)是“微笑曲線(xiàn)”。微笑曲線(xiàn)并不是嚴(yán)格的理論，但一經(jīng)提出就產(chǎn)生了很大影響，沿著微笑曲線(xiàn)向產(chǎn)業(yè)鏈高附加值的兩端延伸幾乎成為制造業(yè)的基本常識(shí)。但是一些研究表明，微笑曲線(xiàn)并不具有普遍性，而且產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的附加值高低受到多種因素影響，可以呈現(xiàn)出“L”型、倒“U”型、直線(xiàn)型等各種形態(tài)（鄭健壯等，2018）。例如，資金技術(shù)密集度、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的差異、知識(shí)類(lèi)型的不同等都會(huì)對(duì)曲線(xiàn)的位置和曲率有重要影響（馬永馳等，2005;呂乃基等，2010;文嫮等，2009）。因此，微笑曲線(xiàn)只是揭示出了產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)存在附加值差異，并且在特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特定階段存在一定形態(tài)的附加值分布規(guī)律，不能對(duì)所有產(chǎn)業(yè)鏈一概而論。從長(zhǎng)期來(lái)看，考慮到高附加值和高風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)稱(chēng)性，不確定性相對(duì)較低的制造環(huán)節(jié)長(zhǎng)期利潤(rùn)率相對(duì)穩(wěn)定，而高附加值的研發(fā)、品牌營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)由于高度不確定性可能導(dǎo)致盈虧波動(dòng)，綜合利潤(rùn)率可能與制造環(huán)節(jié)相差不大，因此，長(zhǎng)期微笑曲線(xiàn)會(huì)趨于水平（王岳龍，2016）。日本學(xué)者2004年對(duì)于日本制造業(yè)利潤(rùn)率的分析結(jié)果呈現(xiàn)出倒“U”型，也稱(chēng)“武藏曲線(xiàn)”，表明高效率的制造環(huán)節(jié)也可以獲得產(chǎn)業(yè)鏈最高附加值（王茜，2013），還有一些研究提出類(lèi)似的“彩虹曲線(xiàn)”“穹頂曲線(xiàn)”，實(shí)際上都很難證明具有普遍性。微笑曲線(xiàn)所揭示的附加值分布不均衡現(xiàn)象在一定程度上會(huì)長(zhǎng)期存在，沿著曲線(xiàn)向產(chǎn)業(yè)鏈高端升級(jí)具有一定的合理性，問(wèn)題在于不能教條地看待微笑曲線(xiàn)，認(rèn)為高附加值一定在分布在上下游兩端，實(shí)際上高附加值可能分布在產(chǎn)業(yè)鏈任何環(huán)節(jié)。

通過(guò)沿著微笑曲線(xiàn)向高端延伸提升產(chǎn)業(yè)鏈水平不是普遍可行的路徑。不同國(guó)家企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上的功能和地位是有差異的，總體而言，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司是占據(jù)主導(dǎo)地位的“鏈主”，它們或者憑借或者品牌、設(shè)計(jì)、市場(chǎng)、營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)等優(yōu)勢(shì)與其產(chǎn)品的巨大市場(chǎng)空間，以下游市場(chǎng)主導(dǎo)者身份號(hào)令全球供應(yīng)商，或者依靠領(lǐng)先的技術(shù)、高端的工業(yè)基礎(chǔ)能力和創(chuàng)新能力，制定和監(jiān)督規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，在產(chǎn)業(yè)鏈上游實(shí)現(xiàn)控制，并最終獲取價(jià)值創(chuàng)造的絕大部分收益（劉志彪，2018）。我國(guó)嵌入全球產(chǎn)業(yè)鏈的大部分產(chǎn)業(yè)處于外圍低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，多年發(fā)展基本上走的是“市場(chǎng)換利潤(rùn)”的路線(xiàn)，要素升級(jí)、技術(shù)升級(jí)都收效不大，其中很重要的原因是發(fā)達(dá)國(guó)家有意通過(guò)高端技術(shù)封鎖阻礙我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，即使跨國(guó)公司的技術(shù)外溢也受到嚴(yán)格控制，直到現(xiàn)在美國(guó)還在指責(zé)我們竊取技術(shù)。結(jié)合當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義的形勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)自身高端地位的保護(hù)和對(duì)我國(guó)趕超戰(zhàn)略的防范，沿產(chǎn)業(yè)鏈攀升難度增大，面臨更多壁壘和更激烈的競(jìng)爭(zhēng)。因此這一領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)有差別有重點(diǎn)地推進(jìn)，突出戰(zhàn)略功能，在條件具備的領(lǐng)域通過(guò)占領(lǐng)全球產(chǎn)業(yè)鏈制高點(diǎn)帶動(dòng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)。

但是產(chǎn)業(yè)鏈延伸的路徑也并非走不通。如前所述，產(chǎn)業(yè)鏈延伸最主要的制約因素是市場(chǎng)規(guī)模，只要市場(chǎng)規(guī)模足夠大，產(chǎn)業(yè)鏈延伸就能整合更多生產(chǎn)企業(yè)與消費(fèi)者，實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張。經(jīng)驗(yàn)表明，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)培育國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成國(guó)家價(jià)值鏈（NVC）也能夠表現(xiàn)出較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力（Humphrey等，2004）。目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割嚴(yán)重，一體化進(jìn)程相對(duì)滯后，商品即使在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售也會(huì)存在不同程度的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壁壘與貿(mào)易成本。因此，建設(shè)統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)體系不僅必要，而且是延伸產(chǎn)業(yè)鏈必須盡快落實(shí)的工作。除此之外，我們有兩個(gè)潛力巨大的市場(chǎng)可以利用：“西部大開(kāi)發(fā)”和“一帶一路”。由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較弱，利潤(rùn)率較低，這兩大市場(chǎng)空間開(kāi)發(fā)得還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展水平相對(duì)較低。因此產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)不一定都向高端攀升，向低端普及也是一個(gè)思路，把制造環(huán)節(jié)產(chǎn)業(yè)鏈拉長(zhǎng)，由于長(zhǎng)期“微笑曲線(xiàn)”趨于水平化，產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)期績(jī)效也能夠得到保障。

（二）通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)鏈整體水平

產(chǎn)業(yè)鏈水平提升不只表現(xiàn)為占據(jù)全球產(chǎn)業(yè)鏈高端的控制力，更為基礎(chǔ)的是產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)整體水平的升級(jí)。我國(guó)制造業(yè)規(guī)模居全球首位，是全世界唯一擁有全部工業(yè)門(mén)類(lèi)的國(guó)家，涵蓋勞動(dòng)密集、資本密集、知識(shí)密集、技術(shù)密集各類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)，但是從另一方面看，“我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面尚未根本改變，創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)、引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展的科技儲(chǔ)備遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，產(chǎn)業(yè)還處于全球價(jià)值鏈中低端”（習(xí)近平，2019）。產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)前讶舾砷T(mén)類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)整合起來(lái)的鏈網(wǎng)結(jié)構(gòu)，不可能所有產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)都處于產(chǎn)業(yè)鏈高端，但通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)所有產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)整體提升是可能的。

上世紀(jì)90年代以來(lái)，“市場(chǎng)換技術(shù)”成為我國(guó)吸引外資的一種手段，這在當(dāng)時(shí)基本符合我國(guó)發(fā)展實(shí)際，產(chǎn)生了一定積極作用（張新建，2007）。但是總體上看，這種融入全球產(chǎn)業(yè)鏈的方式帶來(lái)的技術(shù)升級(jí)效果低于預(yù)期（平新喬，2007），而且造成原有研發(fā)平臺(tái)廢棄，研究團(tuán)隊(duì)紛紛解散，嚴(yán)重削弱了自主創(chuàng)新能力（孫曉華，2009），在一定程度上導(dǎo)致跨國(guó)公司的技術(shù)壟斷。雖然表面看來(lái)我們擁有相對(duì)完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，但是跨國(guó)公司作為系統(tǒng)集成者控制關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，導(dǎo)致本土企業(yè)治理權(quán)碎片化。當(dāng)前我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈面臨的較大風(fēng)險(xiǎn)就是一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)被外資控制，沒(méi)有形成完整、循環(huán)、互動(dòng)的自主可控鏈條（盛朝迅，2019）。隨著“貿(mào)易戰(zhàn)”擴(kuò)展到“技術(shù)戰(zhàn)”，一些發(fā)達(dá)國(guó)家利用在全球產(chǎn)業(yè)鏈上的技術(shù)壟斷地位，通過(guò)關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵中間產(chǎn)品等斷供的手段，打壓中國(guó)高科技企業(yè)，阻礙產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)。在生產(chǎn)要素成本提高導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈外遷與貿(mào)易保護(hù)主義打壓下產(chǎn)業(yè)鏈強(qiáng)制外遷的雙重壓力下，補(bǔ)齊技術(shù)短板、確保產(chǎn)業(yè)鏈安全、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈韌性、提升產(chǎn)業(yè)鏈整體水平是首要考慮的目標(biāo)。

補(bǔ)齊產(chǎn)業(yè)鏈短板、提升產(chǎn)業(yè)鏈整體水平的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。從產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展方式來(lái)看，產(chǎn)業(yè)鏈增“粗”提“高”的內(nèi)向深化發(fā)展，關(guān)鍵在于全產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同創(chuàng)新。主要是三個(gè)方面的協(xié)同。

一是產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈協(xié)同。產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈具有“互補(bǔ)互促效應(yīng)”，應(yīng)當(dāng)融合發(fā)展，進(jìn)一步細(xì)分為創(chuàng)新鏈推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)創(chuàng)新鏈兩種融合模式（韓江波，2017）。創(chuàng)新鏈推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈意味著圍繞核心高技術(shù)研發(fā)組建產(chǎn)業(yè)鏈，相對(duì)適用于發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司，由于市場(chǎng)壟斷，研發(fā)作為知識(shí)生產(chǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)大大降低，因此可以通過(guò)先研發(fā)技術(shù)再開(kāi)放市場(chǎng)的方式打造出與技術(shù)匹配的產(chǎn)業(yè)鏈。但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，由于缺乏核心技術(shù)與市場(chǎng)的壟斷，研發(fā)投入能否被市場(chǎng)消化存在不確定性，因此更適合采取產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)創(chuàng)新鏈的融合模式，即“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈”。專(zhuān)業(yè)化分工和技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)本是一個(gè)自發(fā)經(jīng)濟(jì)過(guò)程，但實(shí)踐證明，在發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈格局下，通過(guò)自發(fā)過(guò)程實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。因此，“部署”意味著要充分發(fā)揮政府作用，在產(chǎn)業(yè)鏈的每一個(gè)環(huán)節(jié)上都將科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合。但是這種作用的發(fā)揮要符合產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展規(guī)律，堅(jiān)持以企業(yè)和企業(yè)家為主體、堅(jiān)持政府引導(dǎo)和市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合。

二是產(chǎn)業(yè)鏈各生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)協(xié)同。產(chǎn)業(yè)鏈整體水平提升除了外在的技術(shù)注入，更重要的是產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)協(xié)同創(chuàng)新。某個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù)創(chuàng)新只有通過(guò)相互聯(lián)系的環(huán)節(jié)消化吸收后才能真正發(fā)揮創(chuàng)新績(jī)效。在縱向上，要打破地域、企業(yè)界限，強(qiáng)化上下游企業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同和技術(shù)合作攻關(guān)，提高協(xié)作效率。在橫向上，要建立共性技術(shù)平臺(tái)，解決跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題。

三是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同。技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)是知識(shí)創(chuàng)新，但技術(shù)創(chuàng)新要解決的問(wèn)題來(lái)自產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)。知識(shí)創(chuàng)新的主體是大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)，技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，因此只有兩大創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)協(xié)同，技術(shù)創(chuàng)新才可能源源不斷地生產(chǎn)出來(lái)。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新形成創(chuàng)新鏈，通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)、科技孵化器、科技金融等政府公共服務(wù)連接到一起，就能夠形成企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、政府相互作用、共同演化的三重螺旋結(jié)構(gòu)（洪銀興，2019），集成創(chuàng)新資源、降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、提升技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效率。

（三）通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈重組建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

隨著技術(shù)進(jìn)步、分工深化，產(chǎn)業(yè)鏈迂回鏈條延長(zhǎng)，進(jìn)行協(xié)作的交易成本也越來(lái)越高，對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展和價(jià)值提升形成制約。每次技術(shù)革命都會(huì)導(dǎo)致技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的改變，形成與之相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈分工結(jié)構(gòu)，使得參與整合的生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)獲得凈收益（Afuah，2001）。顛覆性創(chuàng)新的出現(xiàn)會(huì)促使產(chǎn)業(yè)鏈上具有集成能力的企業(yè)通過(guò)將產(chǎn)業(yè)鏈上下游的信息和知識(shí)銜接以及上下游策略的協(xié)同，使得需求和供給能夠更有效地銜接，降低交易成本，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈一體化利潤(rùn)的最優(yōu)化（劉明宇等，2012），即表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈重組。

當(dāng)今世界，“新技術(shù)突破加速帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)變革，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)格局產(chǎn)生了重大影響”（習(xí)近平，2013）。一方面，以云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等為代表的新一輪技術(shù)革命加速推動(dòng)全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu);另一方面，貿(mào)易保護(hù)主義扭曲資源配置，改變產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)成本收益結(jié)構(gòu)，迫使全球產(chǎn)業(yè)鏈被動(dòng)重組?，F(xiàn)有國(guó)際分工體系面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，同時(shí)也為通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈重組提升產(chǎn)業(yè)鏈水平提升的“彎道超車(chē)”帶來(lái)了機(jī)遇?？梢詮囊韵氯齻€(gè)方面著手提升產(chǎn)業(yè)鏈水平。

一是抓住技術(shù)革命機(jī)遇，構(gòu)建新型產(chǎn)業(yè)鏈。從全球產(chǎn)業(yè)鏈演變進(jìn)程看，一個(gè)重要特點(diǎn)是從生產(chǎn)主導(dǎo)向需求主導(dǎo)轉(zhuǎn)變。隨著互聯(lián)網(wǎng)、智能制造等技術(shù)廣泛應(yīng)用，分散式鏈網(wǎng)結(jié)構(gòu)的新型產(chǎn)業(yè)鏈逐漸興起，其特點(diǎn)是以用戶(hù)需求為中心，企業(yè)以散點(diǎn)形式分布，個(gè)性化需求通過(guò)分散的生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)迅速建立新的產(chǎn)業(yè)鏈組合提供定制產(chǎn)品來(lái)滿(mǎn)足（周靜，2016）。產(chǎn)業(yè)鏈表現(xiàn)為靈活性極大的分散式協(xié)作模式，企業(yè)基于自身的知識(shí)分工優(yōu)勢(shì)處于鏈網(wǎng)節(jié)點(diǎn)，與產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)建立多層次鏈接，生產(chǎn)環(huán)節(jié)與業(yè)務(wù)流程的分割與整合不再受制于資產(chǎn)專(zhuān)用性的約束，水平整合、垂直整合的空間都大大擴(kuò)展。這種建構(gòu)方式有助于打破跨國(guó)公司對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈治理權(quán)的壟斷，從而使得發(fā)展中國(guó)家有機(jī)會(huì)通過(guò)深化分工體系形成完整可控的產(chǎn)業(yè)鏈，相當(dāng)于“繞過(guò)”發(fā)達(dá)國(guó)家的嚴(yán)密防范進(jìn)行“升維”重組。中國(guó)在以往幾輪科技革命沒(méi)有把握住機(jī)會(huì)，但是在當(dāng)前這一輪已具備一定的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，通過(guò)構(gòu)建新型產(chǎn)業(yè)鏈把技術(shù)領(lǐng)先轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是可行的戰(zhàn)略選擇。

二是在新技術(shù)背景下培育產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)集成者。發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司通過(guò)深化分工強(qiáng)化報(bào)酬遞增效應(yīng)，增加收入擴(kuò)大市場(chǎng)范圍，進(jìn)而又推動(dòng)分工深化，形成高水平分工均衡的正向強(qiáng)化機(jī)制。而發(fā)展中國(guó)家相對(duì)處于低水平分工均衡狀態(tài)，難以突破。當(dāng)前新技術(shù)應(yīng)用背景下，產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)集成方式發(fā)生了一些改變，主要表現(xiàn)為交易成本降低、分工節(jié)點(diǎn)增多、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，為發(fā)展中國(guó)家突破低水平分工均衡提供了機(jī)遇。產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)集成者是產(chǎn)業(yè)鏈重組的主體和領(lǐng)導(dǎo)者，組織分工、實(shí)現(xiàn)協(xié)同，是產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)的決定性因素。我們應(yīng)當(dāng)著力培育新型產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)集成者，增強(qiáng)其產(chǎn)業(yè)鏈整合能力，形成內(nèi)生分工深化正強(qiáng)化機(jī)制，不斷擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，強(qiáng)化報(bào)酬遞增效果，最終通過(guò)全球化布局構(gòu)建具有全球產(chǎn)業(yè)鏈集成能力的跨國(guó)公司，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（劉明宇等，2012）。

三是構(gòu)建綜合性集成平臺(tái)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈重組。從信息技術(shù)角度看，平臺(tái)意味著通用共享的工藝、技術(shù)和接口，為用戶(hù)提供一個(gè)穩(wěn)定的基礎(chǔ)構(gòu)架并促進(jìn)用戶(hù)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品和服務(wù)（ Martin Kenney，2016）。從電商平臺(tái)到互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)再到平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，平臺(tái)對(duì)于生產(chǎn)、銷(xiāo)售、中間商和最終消費(fèi)者的整合功能越來(lái)越強(qiáng)，逐步形成跨界融合生產(chǎn)環(huán)節(jié)、催生新型產(chǎn)業(yè)鏈立體結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)空間。在平臺(tái)基礎(chǔ)上，交易成本大大降低，分散式的點(diǎn)線(xiàn)面結(jié)合創(chuàng)新模式強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)參與創(chuàng)新的積極性，為了獲得高附加值和產(chǎn)業(yè)鏈的控制能力，產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)都有創(chuàng)新升級(jí)的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，從而帶來(lái)新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)的涌現(xiàn)和擴(kuò)散，提升產(chǎn)鏈整體水平。我國(guó)具有發(fā)展平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的較大優(yōu)勢(shì)，一則平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是流量經(jīng)濟(jì)，而我國(guó)擁有世界最大的網(wǎng)民群體;二則我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)比較完善;三則“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略帶動(dòng)創(chuàng)新潮流（莫禎貞等，2017）。抓住本輪科技革命機(jī)遇，通過(guò)平臺(tái)建設(shè)促進(jìn)創(chuàng)新集成，重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，是提升產(chǎn)業(yè)鏈整體水平的有效途徑。

四、結(jié)論與建議

產(chǎn)業(yè)鏈的形成與發(fā)展根源于分工與協(xié)作之間相互促進(jìn)又相互制約的矛盾運(yùn)動(dòng)。分工的主要影響因素是科技創(chuàng)新，協(xié)作的主要影響因素是市場(chǎng)范圍，因此技術(shù)與市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)鏈最重要的兩個(gè)決定因素。貿(mào)易保護(hù)主義一方面阻礙科技創(chuàng)新與傳播，另一方面限制市場(chǎng)范圍，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展造成不利影響。在貿(mào)易保護(hù)主義背景下，提升產(chǎn)業(yè)鏈水平要從拓展市場(chǎng)和深化分工兩個(gè)方面著手。

一是優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，加快構(gòu)建全面、統(tǒng)一、暢通、高效的市場(chǎng)體系。一方面鞏固完善已有市場(chǎng)，消除各種阻礙信息、物流、人才、資本自由流動(dòng)的技術(shù)、制度障礙，挖掘市場(chǎng)潛力，同時(shí)加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域治理，確保市場(chǎng)安全穩(wěn)定，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈合理配置生產(chǎn)節(jié)點(diǎn);另一方面開(kāi)發(fā)拓展?jié)撛谑袌?chǎng)，發(fā)揮超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)齊全、配套能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈“走出去”，系統(tǒng)融入高端產(chǎn)業(yè)鏈，推進(jìn)“一帶一路”產(chǎn)業(yè)鏈合作，在市場(chǎng)不斷拓展和深化中營(yíng)造產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展空間。

二是推動(dòng)科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)鏈整體水平。增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力，下大力氣補(bǔ)齊核心技術(shù)與關(guān)鍵材料、零部件的短板;加強(qiáng)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)制定話(huà)語(yǔ)權(quán)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升全球產(chǎn)業(yè)鏈治理能力;堅(jiān)持應(yīng)用牽引、問(wèn)題導(dǎo)向，切實(shí)推進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研一體化，優(yōu)化科技、人才、金融服務(wù)配套機(jī)制，促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用;加強(qiáng)國(guó)際科技創(chuàng)新合作，參與全球科技創(chuàng)新治理，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈整合全球創(chuàng)新資源，在開(kāi)放合作中加強(qiáng)自主創(chuàng)新;優(yōu)化公共服務(wù)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障公平競(jìng)爭(zhēng)，尤其要通過(guò)產(chǎn)業(yè)、財(cái)稅、金融等政策引導(dǎo)市場(chǎng)與技術(shù)融合發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈生成并不斷向高水平方向演進(jìn)。

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China's Industrial Chain under the Background of Trade Protectionism-On the Necessity of Expanding the Market and deepening the division of Labor

Chong Xiangrong1，2， Hu Leming3

（Graduate School of Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 102488; 2.School of Marxism， Xingtai University， Xingtai， Hehei 054001; 3.1nstitute of Economics， Chinese Academv of Social Sciences， Beijing 100836）

Abstract： The hasic economic thought of industrial chain originates from the relationship between division of labor and cooperation， which promotes and restricts each other. Technology and market are the two most important factors influencing the development of industrial chain. On the one hand， trade protectionism blocks the spread and absorption of science and technology， on the other hand， it limits the market scope， which has a negative impact on the development of industrial chain. To improve the level of industrial chain， we should base on the collahorative innovation of industrial chain， seize the opportunity brought by industrial technological revoluntion， cultivate and develop a larger market scope， and Promote the overall value of the industrial chain.

Key words： Indusirial Chain Level; Division of Labor; Trade Protectionism

（收稿日期：2019-12-25 責(zé)任編輯：羅建邦）