[摘要]機床制造業(yè)是裝備制造業(yè)的核心和基礎(chǔ)。我國機床工業(yè)處于高度競爭的國際市場環(huán)境，國內(nèi)機床企業(yè)在中低端領(lǐng)域具有一定競爭力，高端機床產(chǎn)品基本被西方企業(yè)壟斷。提升我國機床工業(yè)的科技水平，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，對促進我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、推進工業(yè)轉(zhuǎn)型升級、加強國防建設(shè)具有重要意義，事關(guān)國家安全與發(fā)展大局，應(yīng)從加強行業(yè)指導(dǎo)和組織、加強科技創(chuàng)新、加強市場支持三方面協(xié)同發(fā)力。

[關(guān)鍵詞]數(shù)控機床 技術(shù)創(chuàng)新體系 產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化

[中圖分類號]F426.4 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-6623（2020）01-0037-07

[作者簡介]高梁，中信改革與發(fā)展研究基金會副秘書長，《經(jīng)濟導(dǎo)報》副總編輯，研究員，曾任國家發(fā)改委經(jīng)濟體制與管理研究所同有資產(chǎn)研究中心主任。

機床是加工制造所有工業(yè)設(shè)備的基本設(shè)備，是裝備制造業(yè)的核心部門。其中加工各種精密復(fù)雜零部件的高檔數(shù)控機床，是行業(yè)技術(shù)前沿、各工業(yè)強國競相爭奪的戰(zhàn)略高地。

當前國內(nèi)外機床制造業(yè)的趨勢是：精密（靜態(tài)精度和加工運動精度、熱變形/振動的監(jiān)測和補償，加工精度達亞微米級）、高速、復(fù)合（一次裝卡完成所有工序加工）、智能（融合信息與機器人技術(shù)，自行感知分析加工狀態(tài)和環(huán)境信息并采取應(yīng)對措施）、綠色（節(jié)能降耗、控制噪聲粉塵等）。歐洲國家提出的工業(yè)4.O戰(zhàn)略及智能制造等概念，已取得階段性突破。隨著智能化理念的深入，機床正向個性化定制及全面解決方案發(fā)展。

現(xiàn)代機床技術(shù)的進步是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進步的必要支撐。我國工業(yè)規(guī)模已居世界第一位，但還沒有甩掉大而不強的帽子，其中一個重要短板，就是裝備制造業(yè)的技術(shù)水平和綜合競爭力，相比西方有不小差距。尤其是作為“工業(yè)母機”的機床工具行業(yè)，其技術(shù)差距已經(jīng)成為我國制造業(yè)由大向強邁進的關(guān)鍵性障礙。我國要提升產(chǎn)業(yè)鏈水平，真正成為制造業(yè)強國，必須盡快扭轉(zhuǎn)這一局面。

一、我國機床工業(yè)發(fā)展歷程

（一）曲折發(fā)展期（1949-1999年）

我國的機床制造業(yè)奠基于新中國初期，從一片空白中起步?！耙晃濉睍r期，在國家工業(yè)部門的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下建立了號稱“十八羅漢”和“八大金剛”的一批機床骨干企業(yè)（包括18家機床廠、4家工具廠和2家砂輪廠）。在此基礎(chǔ)上，各地方陸續(xù)建設(shè)了本地所屬機床廠，形成了相當大的規(guī)模，滿足了當時國內(nèi)工業(yè)發(fā)展的需要。與此同時，還建立了一批部屬機床綜合研究機構(gòu)（號稱“七所一院”的大連組合機床所、北京機床所、濟南鑄鍛所、成都工具所、鄭州磨料磨具所、廣州機床所、蘇州電加工所，以及鄭州六院），以及37家面向全行業(yè)的專業(yè)研究所和企業(yè)設(shè)計部門（“二類所”），形成了完整配套的行業(yè)科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)體系。

六七十年代，為沖破國外技術(shù)封鎖、解決尖端工業(yè)急需，國家專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)各有關(guān)部委，調(diào)配全國力量，組織了數(shù)次機床技術(shù)攻關(guān)，形成了一大批成果，包括各型號高精度機床、關(guān)鍵零部件及相關(guān)檢測儀器，縮短了與國外的差距。

改革開放初期，我國數(shù)控技術(shù)起步伊始，國內(nèi)機床產(chǎn)品還停留在傳統(tǒng)的手動操作技術(shù)。為縮短中外差距，一方面大力引進技術(shù)、合資合作，同時國家連續(xù)組織了數(shù)次數(shù)控技術(shù)攻關(guān)，取得了部分成就。但因種種原因，行業(yè)數(shù)控產(chǎn)業(yè)化進展緩慢。至20世紀末，機床工業(yè)的產(chǎn)值數(shù)控化率僅為20%左右。

1985年，原機械部屬企業(yè)全部下放地方。90年代初，我國在機床產(chǎn)品領(lǐng)域率先大幅度降低進口關(guān)稅、放開進口限制，隨后放寬外資企業(yè)市場準入。當時國內(nèi)機床企業(yè)多為國企，還很不適應(yīng)市場環(huán)境，加之行業(yè)集中程度低，行業(yè)管理職能削弱，在大量進口機床的沖擊下，造成了我國機床企業(yè)的倒閉潮和從業(yè)人員下崗潮。

1999年開始的科技體制改革，機械部屬科研院所全部轉(zhuǎn)制為企業(yè)，服務(wù)全行業(yè)的共性技術(shù)的研究能力被削弱。現(xiàn)有行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力量主要是骨干企業(yè)所屬的研發(fā)機構(gòu)。

（二）高速增長期（2001-2011年）

2001-2011年，受我國經(jīng)濟高速增長利好拉動，機床工具行業(yè)產(chǎn)值在10年間增長了10倍，利潤增長22倍，年均復(fù)合增長率分別為24.8%和33.2%。2011年，國內(nèi)金屬加工機床產(chǎn)值達283億美元（其中金切機床198億，成形機床93億）。金切機床產(chǎn)量從2000年的17.7萬臺增至2011年的88.7萬臺。我國分別成為機床第一消費大國（2003）和第一制造大國（2009），機床消費量和產(chǎn)出總量分別約占全球的1/3和1/4。

在產(chǎn)量和需求擴張的同時，國內(nèi)數(shù)控機床技術(shù)得到普及。至2016年，機床工業(yè)的產(chǎn)出數(shù)控化率和機床消費數(shù)控化率均達到80%左右，這是行業(yè)的一項重大成就。其中，國家對數(shù)控機床產(chǎn)品實行增值稅先征后返政策（1999-2008年）發(fā)揮了重要作用。

（三）產(chǎn)能過剩期（2012年至今）

2012年以來，隨著經(jīng)濟增速放緩、投資低迷，機床市場需求量明顯減少。國內(nèi)機床工業(yè)生產(chǎn)和銷售額逐年遞減（2014、2017年有微弱回升），大批企業(yè)身陷困境。特別是此前高速增長期，各種所有制企業(yè)紛紛投資擴產(chǎn)，導(dǎo)致批量型的中低端機床產(chǎn)能急劇擴大，企業(yè)負債額急劇增加，削弱了抗風(fēng)險能力。

根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，2019年上半年，全行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的營業(yè)收入同比下降2.3%（協(xié)會聯(lián)系的重點金切企業(yè)降33%），利潤降21%（重點金切企業(yè)虧損面約40%）。特別在低端產(chǎn)品領(lǐng)域，產(chǎn)能過剩嚴重、企業(yè)競相壓價競爭，原材料和人力成本上升，稅負沉重，融資困難，行業(yè)虧損面高居不下。

從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)看，金切機床下降幅度較大，特別是骨干重型機床企業(yè)的市場需求量降至正常年份的20%左右。近兩年，作為行業(yè)龍頭的大連機床和沈陽機床相繼破產(chǎn)重組。金屬成型機床下降幅度較小，其中幾個年份得益于汽車和消費電子市場的拉動有小幅上升，2015年起再度下降。

二、我國機床行業(yè)發(fā)展概況及特征

（一）發(fā)展概況

目前，我國機床工業(yè)中，民營企業(yè)已占主體地位。國有企業(yè)在全行業(yè)產(chǎn)值中的比重，從2008年的25%降至目前的10%左右，民營企業(yè)占比則從60%增至近80%。

目前，全行業(yè)共有規(guī)模以上企業(yè)5547冢（金切機床782家，金屬成型機床540家）。據(jù)2016年數(shù)據(jù)，規(guī)模以上金切機床企業(yè)中，國有和集體、私營、外資企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入為18：69：11，利潤為-12：97：13①。不過據(jù)行業(yè)協(xié)會介紹，近幾年外資企業(yè)為適應(yīng)我國機床市場需求的升級，以及高端機床市場的擴大趨勢，不斷加大在華投資的規(guī)模和數(shù)量，目前外企在華機床市場的份額肯定遠高于11%。

（二）行業(yè)發(fā)展特征

1.供給不適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變化

在機床市場低迷的同時，需求結(jié)構(gòu)升級特征日益明顯。傳統(tǒng)的批量化、通用型產(chǎn)品需求下降，小批量、定制型機床產(chǎn)品的需求增長;對單機的需求減少，對自動化成套設(shè)備的需求增長;且對通用型單機產(chǎn)品的功能、性能、可靠性提出了更高的要求。

為適應(yīng)市場變化，西方國家很多機床企業(yè)開始轉(zhuǎn)型，從專注于某類型機床產(chǎn)品（如車銑磨）的批量化生產(chǎn)，轉(zhuǎn)向?qū)Ｗ⒓毞质袌?、針對用戶工藝特點和加工性能要求（如汽車動力總成、消費電子產(chǎn)品等）提供成套解決方案。我國企業(yè)的原有優(yōu)勢，是大批量制造通用型單機產(chǎn)品，對市場需求變動還不適應(yīng)，相應(yīng)的供給能力不足。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級任務(wù)迫在眉睫。

2.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“高端失守、中端爭奪、低端內(nèi)戰(zhàn)”局面

機床工具工業(yè)的技術(shù)水平，可以粗略地分為高中低三個檔次。

隨著我國機床工業(yè)水平的提高，本國低檔機床和與之配套的數(shù)控系統(tǒng)、功能部件，國內(nèi)企業(yè)基本可以解決，占有80%以上的市場。這一領(lǐng)域的技術(shù)門檻降低，配套件容易買到，導(dǎo)致大量民營企業(yè)進入這一領(lǐng)域，其中同質(zhì)性強的通用型單機類產(chǎn)品大量過剩。

中檔數(shù)控機床市場是中外機床企業(yè)主要的角逐場，主要競爭對手是我國臺灣和韓國的機床企業(yè)。國產(chǎn)中檔機床的市場占有率，整機在60%左右，數(shù)控系統(tǒng)不足50%（隨著技術(shù)的成熟，市場占有率可能逐步擴大）。廣州數(shù)控是國內(nèi)最大的中低檔數(shù)控系統(tǒng)生產(chǎn)廠商。

高端金切機床的用戶集中在航空航天、轎車發(fā)動機和變速箱，以及核能、微型機械等高精尖加工領(lǐng)域。高端機床需要具備高可靠性、超精密性加工等諸多先進性能，是行業(yè)中最具戰(zhàn)略意義的部分，盡管它只占全行業(yè)產(chǎn)值的10%-20%。國內(nèi)高檔數(shù)控機床市場長期被歐日企業(yè)壟斷（如德國GROB占中國轎車發(fā)動機缸體/缸蓋加工70%以上份額），進口依賴度在90%以上。

近些年通過國家“04專項”的實施，國內(nèi)企業(yè)已能夠供應(yīng)發(fā)電設(shè)備和船舶生產(chǎn)所需高端機床設(shè)備。濟南二機床生產(chǎn)的精密數(shù)控沖壓生產(chǎn)線（用于轎車車體加工）已獲得了國內(nèi)轎車制造廠商（包括合資企業(yè)和本國企業(yè)）的高度認可，并打入北美市場，是一個突出的亮點。

3.部分機床企業(yè)日益重視高端技術(shù)創(chuàng)新

在市場普遍蕭條的情況下，部分機床企業(yè)重視高端技術(shù)創(chuàng)新，加速轉(zhuǎn)型升級，并開始嶄露頭角.如市屬國企濟南二機床，主攻沖壓設(shè)備和龍門銑床。濟二長期專注消化吸收和技術(shù)創(chuàng)新，貫徹科學(xué)管理，在和用戶密切交流互動基礎(chǔ)上進行研發(fā)設(shè)計，把產(chǎn)品做精。現(xiàn)濟二已占領(lǐng)國內(nèi)轎車整車沖壓線市場的80%，曾以其產(chǎn)品的優(yōu)越性能擊敗德國舒勒，贏得北美主流汽車企業(yè)的批量訂單，進入世界成套自動化鍛壓設(shè)備制造商的第一方陣;再如民營企業(yè)大連光洋（及子公司科德科技），從數(shù)控系統(tǒng)起步，多年致力于全技術(shù)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的系統(tǒng)創(chuàng)新。現(xiàn)擁有中高端數(shù)控機床整機、系統(tǒng)和多種功能部件的研發(fā)生產(chǎn)能力，形成了專業(yè)研發(fā)團隊和完善的生產(chǎn)銷售體系，其高端加工中心已被航天部門采用，產(chǎn)品曾出口德國。此外還有北京精雕、寧江機床、廣州數(shù)控、華中數(shù)控等企業(yè)，這批新興企業(yè)是我國機床工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的積極力量。他們的共同特點是，經(jīng)營方向正確，堅持長期細分領(lǐng)域深耕，全身心專注技術(shù)研發(fā)，產(chǎn)品質(zhì)量好、性能穩(wěn)定，重視客戶個性化的產(chǎn)品需求和服務(wù)?？梢灶A(yù)見，在他們之中將出現(xiàn)一批中國機床的“龍頭”型和“隱性冠軍”型骨干企業(yè)。

三、我國機床行業(yè)現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)性問題

（一）跨國公司強勢競爭，本國企業(yè)升級艱難

西方機床跨國公司把中國市場作為戰(zhàn)略必爭之地。近20年來，德日韓等有100多家廠商在我國投資設(shè)廠（SKD）和建立銷售點。歐洲、日本企業(yè)主要在中高端市場，韓國等的通用機床直接與國內(nèi)主流機型競爭。外資企業(yè)在中國市場深耕多年，享受各種優(yōu)惠政策，建立了廣泛的人脈關(guān)系，高薪吸引人才。國內(nèi)大企業(yè)和軍工企業(yè)的中高檔機床訂單，基本被外企壟斷。一批有實力的跨國公司，趁國內(nèi)企業(yè)困難之際，圖謀控股我國的大型骨干企業(yè)。如大連機床破產(chǎn)后，本地企業(yè)只有大連光洋在堅持。馬扎克、INDEX、GROB、THK等外商獨資企業(yè)扎堆在大連高新區(qū)建廠，高薪招聘原大連機床的精干人才。人才流失后，企業(yè)要恢復(fù)就很困難;上海、南京、無錫原來有很好的機床制造基礎(chǔ)，現(xiàn)在這些工廠或倒閉，或勉強維持。近些年舒勒等德國企業(yè)前往江蘇太倉建廠，兼并當?shù)亟鸱綀A、揚鍛等企業(yè)，對濟南二機床造成巨大威脅。

國內(nèi)機床企業(yè)普遍反映的問題是：企業(yè)稅負重、利潤薄（利潤優(yōu)厚的高技術(shù)產(chǎn)品市場在外企手中）、研發(fā)資金緊張、員工待遇低、人才穩(wěn)定難。研發(fā)高檔產(chǎn)品，需涉及基礎(chǔ)理論研究和攻克重要技術(shù)瓶頸，更覺資金不足。盡管如此，為了行業(yè)和自身長遠發(fā)展考慮，不少企業(yè)克服自身困難，堅持技術(shù)研發(fā)，但自主研制的新產(chǎn)品飽受優(yōu)勢競爭對手的打壓。因而，自主研制只是起到清除進口障礙的“敲門磚”作用，承擔國家任務(wù)的企業(yè)也難以得到量產(chǎn)機會。

自主研制的一大困難，是國內(nèi)用戶已形成對外國高檔產(chǎn)品的依賴，不愿意購置本國機床產(chǎn)品。其理由是工件成本昂貴，企業(yè)要保證正常運行和效益，擔不起責(zé)任。但是，如果本國企業(yè)的新技術(shù)、新產(chǎn)品得不到使用、驗證、改進、定型的機會，就無法量產(chǎn)，更談不上成本競爭力，產(chǎn)業(yè)升級就無從談起。

（二）行業(yè)結(jié)構(gòu)失衡

國內(nèi)機床市場呈現(xiàn)出來的“高端失守、中端爭奪、低端內(nèi)戰(zhàn)”局面，是行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)失衡的外在表現(xiàn)。分散在各省市的企業(yè)，受市場力量的支配，追逐眼前盈利熱點。有的同質(zhì)化嚴重，有的長期空白。如2006年前后一窩蜂上重型機床，大量私人資本投資低端機床，2013年爭上用于3C產(chǎn)品加工的鉆攻機等，造成嚴重浪費。而另一方面，重要急需但難度大的產(chǎn)品領(lǐng)域（如功能部件和零部件），則無人問津。

我國機床行業(yè)“重主機輕配套，重數(shù)量輕質(zhì)量，重‘面子輕基礎(chǔ)”，以及專業(yè)化分工不足、企業(yè)“大而全”等問題，由來已久。早在30年前，機床領(lǐng)導(dǎo)部門就大聲疾呼發(fā)展“專精特、小巨人”型企業(yè)，但直到今天仍改觀不大。高度的專業(yè)分工應(yīng)該是工業(yè)市場充分發(fā)展的產(chǎn)物，這需要進一步改善產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境，給予相應(yīng)的政策支持。

機床工業(yè)作為“工具”部門，所需規(guī)模有限，通常是多品種、小批量生產(chǎn)，絕不能“GDP論英雄”。德國、日本的機床工業(yè)增加值也不超過GDP的0.3%。我們很多地方的機床企業(yè)不被政府“待見”，或被敦促擴大規(guī)模，導(dǎo)致今日的困境。

問題的癥結(jié)，還是要擺正市場機制和政府職能的關(guān)系。多數(shù)企業(yè)跳不出自身實力、眼光和周圍環(huán)境的限制，而地方政府受工作目標所限，無暇顧及某個行業(yè)的長遠利益。

40年來，我國工業(yè)行業(yè)管理部門經(jīng)歷了多次改革。目前，機床行業(yè)的問題是行業(yè)管理職能虛化，面對行業(yè)高度市場化、分散化的現(xiàn)狀，有關(guān)工業(yè)管理部門缺乏統(tǒng)籌和指導(dǎo)，甚至政出多門，難以形成合力。

作為追趕中的工業(yè)大國，為推進關(guān)鍵行業(yè)的升級、填補重要技術(shù)空白，對這些具有戰(zhàn)略意義的重點領(lǐng)域，顯然需要考慮加強行業(yè)管理職能的問題。

（三）中外技術(shù)差距大

目前，我國機床行業(yè)在技術(shù)層面與發(fā)達國家仍存在較大差距，以下從幾個層面來分析。

其一，高端數(shù)控系統(tǒng)受制于人。高級型（及部分中檔）數(shù)控系統(tǒng)，仍為法那科、西門子產(chǎn)品所壟斷。進口價格吞噬了整機30%-40%利潤。外商對高端產(chǎn)品不僅壟斷，而且限制對華出口。西門子的數(shù)控系統(tǒng)分為出口型和標準型，出口型中對大量功能群加以限制，非歐盟用戶采購這些功能，需要獲得德國或歐盟的正式許可。國內(nèi)少數(shù)企業(yè)（華中數(shù)控、大連光洋等）初步掌握了高端數(shù)控系統(tǒng)，目前市場占有率不足10%。其產(chǎn)品的性能（高速、高精度、多通道、復(fù)合型）、穩(wěn)定性和壽命等，尚難以和日德產(chǎn)品抗衡，主要問題是暫未獲得用戶認可。

其二，各類高技術(shù)含量的功能部件和關(guān)鍵零部件基礎(chǔ)薄弱。我國伺服驅(qū)動單元、主軸單元、測量反饋元件、刀庫機械手、數(shù)控刀架、滾珠絲杠和導(dǎo)軌、軸承、液氣潤滑裝置等，專業(yè)化程度和西方差距大，品種少、質(zhì)量不穩(wěn)定、壽命短、成本高、供貨期長。高檔功能部件基本靠進口（電主軸、刀具80%），吞噬了國內(nèi)機床廠家的大部分利潤。數(shù)控機床向高速、精密、復(fù)合加工發(fā)展，對刀具提出相應(yīng)的精度、速度、壽命、可靠性等要求。我國刀具的性能質(zhì)量差距明顯。針對用戶個性要求的專用刀具品種很少。精密加工所需刀具（含材料），國內(nèi)廠家僅能提供10%，每年大量進口，價格昂貴，用戶不堪重負。

其三，高速精密加工所用測量儀器，基本為意德英企業(yè)壟斷。各類自動化量儀已經(jīng)計算機化、數(shù)字化，其測量傳感器有的已達納米級，可對被測對象進行分析、找出加工過程的薄弱環(huán)節(jié)。沒有測量就無法判斷精密加工件是否合格，無法進行實時在線測量和數(shù)據(jù)處理，更找不出加工過程中存在的問題，改進生產(chǎn)工藝也就無從著手。

其四，國產(chǎn)數(shù)控機床的精度一致性和可靠性不高是突出軟肋。精度一致性和可靠性是汽車等大批量生產(chǎn)需要關(guān)注的指標。技術(shù)專家指出，決定可靠性的因素既有技術(shù)方面的，也有管理方面的（國內(nèi)企業(yè)普遍在工藝操作上缺乏嚴格要求），需要企業(yè)腳踏實地，苦練內(nèi)功，掌握核心技術(shù)。日本法那科的數(shù)控系統(tǒng)及伺服裝置，對故障率有嚴格的統(tǒng)計及原因分析。這“要靠笨功夫，把一項項不可靠的因素排除掉。其結(jié)果要納入到設(shè)計、工藝、制造過程中，變?yōu)橐?guī)范嚴格執(zhí)行，再根據(jù)用戶反饋進行改進。多次內(nèi)外反饋積累，形成企業(yè)獨有的數(shù)據(jù)庫，為問題導(dǎo)向創(chuàng)新提供基礎(chǔ)”。

此外，專家反映，我國自行研制的高端機床整機產(chǎn)品，加工功能已和國外同類產(chǎn)品相差不大，但各項性能指標（加工速度、精度、穩(wěn)定性、可靠性、復(fù)合多功能、柔性化、智能化、使用壽命等），還有相當大的差距。

（四）行業(yè)技術(shù)研發(fā)體系弱化，企業(yè)創(chuàng)新能力不足

1.舊科研體系消失，新的行業(yè)創(chuàng)新體系尚未形成

90年代末，各工業(yè)部屬院所改制為企業(yè)，其目的是為提高科研單位效率、解決科研生產(chǎn)兩張皮問題。改革確實收到了很大成效，但也在一定程度上導(dǎo)致已有的行業(yè)研發(fā)體系被打亂，院所轉(zhuǎn)企后單純以贏利為目標，行業(yè)基礎(chǔ)性、共性技術(shù)研究功能弱化或消失，科技人才流失，研究能力退化。

國內(nèi)有關(guān)機床制造的科研力量處于“碎片化”狀態(tài)。各方力量同樣缺乏統(tǒng)籌，政出多門，或重復(fù)投資、或長期空白?？蒲型度?、技術(shù)儲備和試驗條件均不足。高校的相關(guān)科研布局缺乏系統(tǒng)性，與企業(yè)研發(fā)合作機制不順暢。產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)研究水平與西方之間的差距不僅沒有縮小，反而呈擴大趨勢。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差。不少企業(yè)掛著政府頒發(fā)的“科技中心、基地、實驗室”等牌子，但真正具有研發(fā)能力的企業(yè)并不多。不少曾經(jīng)的重點骨干企業(yè)，其技術(shù)研發(fā)能力甚至有所下降。大量中小機床企業(yè)研發(fā)能力影響。

由于缺乏原創(chuàng)性技術(shù)的積累，國內(nèi)機床企業(yè)的技術(shù)進步和新產(chǎn)品研發(fā)，多停留在對國外先進產(chǎn)品的模仿和消化吸收上，往往是知其然不知所以然;新產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計主要依靠經(jīng)驗和模仿，缺乏理論支撐和試驗依據(jù)，形似神不似。多數(shù)企業(yè)缺乏先進的檢測實驗手段，致使做得出樣機，但無法通過工藝性驗證進行完善，甚至不知從何下手，沒有掌握核心技術(shù)。

多年來，我國機床工業(yè)走的是依靠合資引進合作、跟蹤模仿的技術(shù)進步路線，形成路徑依賴，以至于自主研發(fā)能力嚴重削弱，甚至自主創(chuàng)新的精神也受到影響。

2.行業(yè)科技體制弊端仍普遍存在

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》中，設(shè)置了“高檔數(shù)控機床與基礎(chǔ)制造裝備”科技重大專項（04專項）。該專項從2009年開始實施，共安排約600項課題，中央財政資金投入近百億元。主攻方向是航空航天、汽車、船舶、電力等領(lǐng)域急需的高檔數(shù)控機床。研發(fā)成果包括各類新產(chǎn)品、新技術(shù)約3000項，新型機床產(chǎn)品各項指標都有很大提高。高檔數(shù)控系統(tǒng)的國內(nèi)市場占有率由不足1%提高到了5%左右。

業(yè)內(nèi)普遍的意見，認為04專項的組織還需要改進，主要是：資金安排分散，頂層設(shè)計有待改善;專項以關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品為重點，基礎(chǔ)和共性技術(shù)研究安排少;初步成果所需后續(xù)驗證的資金與時間不夠（實驗室的成功和實際生產(chǎn)所需性能指標有很大差別）;考核辦法應(yīng)以通過生產(chǎn)檢驗為最終標準，不必過分強調(diào)論文;以企業(yè)為主體承接項目課題，國家科技投入形成的新技術(shù)難以分享推廣等。

更值得關(guān)注的是共性技術(shù)研究平臺問題。04專項是項目制，具有臨時的性質(zhì)。我國機床企業(yè)普遍研發(fā)資金不足，對于研發(fā)周期的忍耐有限，多數(shù)是“打快錘”拿來主義。少數(shù)企業(yè)愿意投資戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，也是心有余力不足。

現(xiàn)代的機床，是包括多門類多層次技術(shù)的綜合性產(chǎn)品，其產(chǎn)品水平是由全行業(yè)的技術(shù)生態(tài)所決定。機床新產(chǎn)品的開發(fā)，需要深厚的理論基礎(chǔ)，也需要大量現(xiàn)場試驗數(shù)據(jù)和經(jīng)驗的積累。以我國機床行業(yè)的情況，廣大中小機床企業(yè)對共性技術(shù)服務(wù)有著非?，F(xiàn)實的需求。

臺灣地區(qū)的經(jīng)濟是充分市場化的，但臺灣工研院對其機床工業(yè)進步貢獻不小。德國著名的弗拉霍夫研究院，也是面向市場、提供公共技術(shù)服務(wù)的綜合性科研機構(gòu)。專業(yè)研究院所和骨干大企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的結(jié)合，方能支持良性的產(chǎn)學(xué)研合作機制。

四、發(fā)展我國機床產(chǎn)業(yè)的幾點思考

黨的十九屆四中全會決議指出，“強化國家戰(zhàn)略科技力量，健全國家實驗室體系，構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制”“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系……提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平”。2019年8月召開的中央財經(jīng)委員會第五次會議也強調(diào)“支持上下游企業(yè)加強產(chǎn)業(yè)協(xié)同和技術(shù)合作攻關(guān)……要建立共性技術(shù)平臺，解決跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的關(guān)鍵共性技術(shù)問題。要發(fā)揮企業(yè)家精神和工匠精神，培育一批‘專精特新中小企業(yè)”。

建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，中央精神指明了振興機床工業(yè)乃至整個裝備制造業(yè)的方向和路徑。

一是加強機床行業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃與頂層設(shè)計。長期以來，西方國家一直將高檔數(shù)控機床及其關(guān)鍵配附件視為戰(zhàn)略物資?！鞍徒y(tǒng)”解散后，90年代西方又成立了“瓦森納協(xié)定”，對向中國出售的高端設(shè)備、數(shù)控系統(tǒng)、功能部件繼續(xù)實行不同程度的限制，我國一些重要企業(yè)都被美歐日列入“禁售黑名單”。

在日益復(fù)雜的國際環(huán)境中，靠“自由貿(mào)易規(guī)則”和開放引進實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級絕無可能，現(xiàn)代化是買不來的。高檔數(shù)控機床及其供應(yīng)鏈，關(guān)乎國家經(jīng)濟和國防安全，必須構(gòu)建完備、自主、可控的機床工具產(chǎn)業(yè)體系，摒棄進口依賴癥。

新的形勢要求我們在新的高度認識“開放”和“獨立自主”的關(guān)系。我們要堅持開放國策，但開放必須建立在獨立自主的基點上，開放學(xué)習(xí)的最終目的是提升自己的能力，開放不能損害主權(quán)和根本的發(fā)展利益。

從高檔數(shù)控機床領(lǐng)域的困難讓我們看到，“技術(shù)差距”和“市場信任”是后進國家產(chǎn)業(yè)升級道路上必須克服的兩個根本障礙。處在高度開放的市場環(huán)境中，如何發(fā)揮制度優(yōu)勢，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國體制，突破“卡脖子”技術(shù)短板？這需要根據(jù)行業(yè)實際情況，處理好“市場決定作用”和“更好發(fā)揮政府作用”的關(guān)系。

應(yīng)針對行業(yè)情況，區(qū)別對待。在中低端機床領(lǐng)域，本國企業(yè)已具備相當能力;況且機床工業(yè)面對多種類需求，有多種技術(shù)可能性，需要重視發(fā)揮市場作用，發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新主體作用。產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)注重點應(yīng)該放在高端機床領(lǐng)域，在這一領(lǐng)域，面對跨國公司優(yōu)勢地位，單靠放開競爭、靠本國企業(yè)各自為戰(zhàn)，無法擺脫被動局面。

鑒于此，一是需要進行頂層規(guī)劃，進一步加強政府有關(guān)機構(gòu)和行業(yè)組織對機床行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和政策協(xié)調(diào)，指導(dǎo)行業(yè)經(jīng)濟運行，在WTO框架內(nèi)對企業(yè)實行必要的政策支持（包括減免稅優(yōu)惠政策），針對各重點環(huán)節(jié)的技術(shù)短板，組織科技攻關(guān)，推進全產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)升級和綜合競爭力提升。

二是建設(shè)新型技術(shù)研發(fā)體系。合理配置行業(yè)內(nèi)有限的科技資源，重視人才培養(yǎng)、扭轉(zhuǎn)高校工科生源不足的趨勢;重視專業(yè)研發(fā)機構(gòu)的作用，形成“以企業(yè)和專業(yè)研發(fā)機構(gòu)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的新型技術(shù)研發(fā)體系”。從機床的基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)零部件到總體設(shè)計，形成系統(tǒng)布局，持續(xù)進行資金支持，重視新技術(shù)成果的保護和推廣。

三是重視“需求側(cè)”支持政策。經(jīng)驗證明，對于追趕型的工業(yè)，國家在市場環(huán)節(jié)的支持至關(guān)重要，很多很有前景的新產(chǎn)品在“最后一公里”夭折，就是因為沒有機會得到用戶的使用驗證。“給政策不如給訂單”，好產(chǎn)品是市場培育出來的。多年來我國龐大的裝備市場養(yǎng)育了一大批跨國企業(yè)，現(xiàn)在應(yīng)該大力支持本國產(chǎn)業(yè)。通過政府采購政策（首臺套設(shè)備應(yīng)用），承擔國家任務(wù)的用戶單位有責(zé)任和機床制造企業(yè)共同合作，給他們改進提高的機會。國家也有必要給以相應(yīng)的補償或保險政策。

總之，加強行業(yè)指導(dǎo)和組織，加強科技創(chuàng)新，加強市場支持。三方面結(jié)合，將國家確定的促進機床產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策盡快落到實處。

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①《中國機床工具工業(yè)年鑒2016》。

Problems in the Transformation and Upgrading of China's Machine Tool Industry

Gao Liang

（CITIC Foundation for Reform and Development Studies， Beijing 100020）

Abstract： Machine tool manufacturing is the core and foundation of equipment manufacturing. China's machine tool industry is in a highlycompetitive international market environment， and now it is facing downward pressure of economy. Domestic machine tool enterprises have certaincompetitive strength in the middle and low-end fields， and the higth-end machine tool products are hasically monopolized by western enterprises. Toimprove the scientific and technological level of China's machine tool industry and realize the independent control of key core technologies is of greatsignificance to promote the high-quality development of China's economy， promote industrial transformation and upgrading， and strengthen nationaldefense construction， which is related to the overall situation of national security and development.

Key words： CNC Machine Tool; Technology Innovation Svstem; Industrv Chain Modernization

（收稿日期：2019-12-25 責(zé)任編輯：羅建邦）

此文是在參與多次研討的基礎(chǔ)上，參考有關(guān)文獻，綜合行業(yè)內(nèi)專家意見寫成。在此特向沈烈初前輩、陳惠仁先生、毛予峰先生、楊青女士致謝。