張清元

(法庫縣依牛堡鎮(zhèn)政府 遼寧 沈陽 110406)

前言

但是，近年來，我國發(fā)生了許多連續(xù)的大壩安全事故。這些事故中有許多是由于管理不善和蓄水不當(dāng)造成的。水利工程的主體涉及業(yè)主，勘察設(shè)計(jì)單位，承包商，監(jiān)理單位，政府有關(guān)部門等，是工程中最具活力的要素。它貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)生命周期。主要參與者的任何行為都會對項(xiàng)目產(chǎn)生重大影響。同時(shí)，主要參與者是一個(gè)利益主體，他們必須受利益驅(qū)動，然后從自己的角度尋求最大利益。導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)[1-2]。具有特殊的“中國情勢”：集體決策沒有相應(yīng)的處罰，集體犯罪不追求人身，犯罪成本低，處罰小。在社會經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的背景下，價(jià)值失真，在利益和成本問題的選擇上地最大化利益。最終導(dǎo)致了水利事故的發(fā)生。主體行為已成為水利工程失敗的主要因素，行為問題在項(xiàng)目管理中的地位日益重要，行為問題已成為項(xiàng)目管理研究的重點(diǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是參與者行為的管理。研究并降低主要參與者的行為風(fēng)險(xiǎn)，有利于構(gòu)建和諧的項(xiàng)目管理。

外國學(xué)者首先研究了主要參與者的行為風(fēng)險(xiǎn)。美國科學(xué)家海因里希(Heinrich(1959))在研究主體行為風(fēng)險(xiǎn)的過程中發(fā)展了他著名的多米諾事故因果理論(多米諾事故理論)，這是造成事故的根本原因是人們的不安全行為暗示管理者應(yīng)對此負(fù)責(zé)事故[3]。Cleland(2002)對項(xiàng)目失敗原因的研究結(jié)果表明，在他的總結(jié)中的19個(gè)原因中，有9個(gè)屬于主題不當(dāng)行為。Verma等(2005)提出了一種基于委托-代理模型的動態(tài)項(xiàng)目管理思想[4]。Muller等人(2005年)分析了合同和代理關(guān)系的類型，以及它們對項(xiàng)目經(jīng)理與項(xiàng)目所有者之間溝通的影響[8]。另一位學(xué)者通過博弈框架分析了沖突時(shí)相對于目標(biāo)的共同利益行為風(fēng)險(xiǎn)[5]。在我國，主要參與者的行為風(fēng)險(xiǎn)也開始引起學(xué)者的關(guān)注。楊寶軍(2003)首次提出項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)的概念，分析了其重要性[6]。向鵬程(2007，2012)分析了項(xiàng)目主體行為的風(fēng)險(xiǎn)，建立了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系和綜合評價(jià)模型，通過將非對稱信息工程理論引入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究，研究了項(xiàng)目主體行為之間的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制[7-8]。

盡管主要參與者的行為風(fēng)險(xiǎn)引起了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，但與傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)研究項(xiàng)目相比仍處于起步階段。但也缺乏對具體項(xiàng)目主要參與者行為風(fēng)險(xiǎn)的研究，尚未研究主要參與者行為風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制。因此，研究水利工程主要參與者風(fēng)險(xiǎn)因素的行為風(fēng)險(xiǎn)與主要參與者在整個(gè)生命周期的行為風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制之間的作用機(jī)理和運(yùn)動規(guī)律不僅具有理論意義，而且但也具有重要的實(shí)用價(jià)值。

一、風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)研究

風(fēng)險(xiǎn)不能在真空條件下擴(kuò)散，風(fēng)險(xiǎn)來源需要通過風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)載體將風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散到風(fēng)險(xiǎn)接受者。在風(fēng)險(xiǎn)溝通的體內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)載體本身也有變化，它不僅可以擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)，而且可以降低風(fēng)險(xiǎn)。傳導(dǎo)載體仍然存在與外界緊密聯(lián)系的許多節(jié)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)將在這里釋放或聚集，風(fēng)險(xiǎn)釋放是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的釋放或轉(zhuǎn)移到外部。沒有釋放的風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)在內(nèi)部累積，風(fēng)險(xiǎn)的聚集是外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)入內(nèi)部系統(tǒng)，它最終會傳播到接收者的風(fēng)險(xiǎn)[9]。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)超出接收者的承受能力范圍時(shí)，就會發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)也可以通過其接受者傳播到另一個(gè)接受者，從而導(dǎo)致更大范圍的風(fēng)險(xiǎn)。水利工程的主體涉及業(yè)主，勘察設(shè)計(jì)單位，承包商，監(jiān)理單位和政府有關(guān)部門。水利工程主要參與者的行為風(fēng)險(xiǎn)是指參與這些項(xiàng)目的主要參與者對水利工程造成損失的可能性，水利工程主要參與者在整個(gè)生命周期中的關(guān)系。

二、水利工程主要參與者行為風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制的規(guī)律

風(fēng)險(xiǎn)來源，傳導(dǎo)載體，傳輸節(jié)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)接受者是風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的四個(gè)重要因素。在水利工程主要參與人的行為風(fēng)險(xiǎn)行為上，風(fēng)險(xiǎn)來源是水利工程主要參與人保護(hù)自身利益卻損害他人利益的不正當(dāng)行為。傳導(dǎo)載體是參與方之間的利益關(guān)系，水利工程的相關(guān)技術(shù)，資金和相關(guān)信息之間的關(guān)系。實(shí)施節(jié)點(diǎn)如下：水利工程投資決策，勘察設(shè)計(jì)選擇，交付設(shè)計(jì)結(jié)果，招標(biāo)，合同簽訂，材料驗(yàn)收，工程付款，驗(yàn)收完成等。直到風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生為止。風(fēng)險(xiǎn)事件可能導(dǎo)致質(zhì)量安全事故，造成經(jīng)濟(jì)損失，延誤工程建設(shè)時(shí)間。

水利工程主要參與者的行為風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制規(guī)律如下：水利工程項(xiàng)目主體的不當(dāng)行為，使項(xiàng)目整個(gè)生命周期的各個(gè)階段成為傳導(dǎo)路徑，具有利益，技術(shù)，資金和利益。信息作為傳輸載體。聚集在每個(gè)節(jié)點(diǎn)的傳導(dǎo)上，風(fēng)險(xiǎn)在傳播過程中不斷擴(kuò)大，最終導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件，產(chǎn)生安全事故[10]。

三、水利工程全生命周期主要參與者的行為風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制分析

水利工程主要參與者的行為風(fēng)險(xiǎn)分類。

(1)業(yè)主的行為風(fēng)險(xiǎn)因素民意調(diào)查的組織和管理能力，改變項(xiàng)目或計(jì)劃的目標(biāo)，違反合同并拒絕賠償業(yè)主，未及時(shí)提供設(shè)備和材料，錯(cuò)誤的指示或干擾，施工時(shí)間為緊，拖累項(xiàng)目，計(jì)劃還不夠。

(2)承包商的行為風(fēng)險(xiǎn)因素缺乏管理能力，技術(shù)落后，以資格為幌子，惡性競爭，擅自修改施工，建筑施工錯(cuò)誤，報(bào)價(jià)不足，偽造工作，方案或計(jì)劃錯(cuò)誤，合同風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，較少的善意。

(3)監(jiān)事會的行為危險(xiǎn)因素管理和組織能力差，責(zé)任心和道德意識差，服務(wù)意識差，指導(dǎo)錯(cuò)誤，不能正確履行職責(zé)。

(4)勘察設(shè)計(jì)方面的行為危險(xiǎn)因素費(fèi)用進(jìn)度表，設(shè)計(jì)變更，現(xiàn)場調(diào)查等參數(shù)預(yù)測不足。

(5)政府行為風(fēng)險(xiǎn)因素決策不合理，政策執(zhí)行不嚴(yán)格，規(guī)則制定不完善，標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)不合理，收費(fèi)調(diào)整不合理。

在整個(gè)生命周期中，水利工程主要參與者的行為風(fēng)險(xiǎn)因素很多，導(dǎo)致安全事故的發(fā)生。以下分析集中于主要參與者的風(fēng)險(xiǎn)行為的較大影響。

危險(xiǎn)因素1是指政府決策不合理。由于經(jīng)濟(jì)利益和政治的誘惑，一些政府部門傾向于在選擇收益和成本時(shí)最大化利益。在我國現(xiàn)階段，集體決策還沒有個(gè)人責(zé)任，犯罪成本還不夠，加之缺乏倫理道德，決策失靈現(xiàn)象無處不在。風(fēng)險(xiǎn)因素2：在水利建設(shè)的背景下，由于建設(shè)項(xiàng)目的時(shí)間很短，并且缺乏技術(shù)，缺乏調(diào)查和設(shè)計(jì)時(shí)間，導(dǎo)致許多建筑企業(yè)以資格證書的名義參加投標(biāo)。這進(jìn)一步導(dǎo)致了惡性競爭，價(jià)格下降，杰瑞大廈，管理的不利局面。風(fēng)險(xiǎn)因子3表示由于業(yè)主在整個(gè)生命周期中對項(xiàng)目的規(guī)劃不足而引起的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)因子4反映了所有者的技術(shù)管理水平差異或上級政府的錯(cuò)誤決策。風(fēng)險(xiǎn)因子為5表示所有者在利息或上級政府的誘惑下匆忙趕工。風(fēng)險(xiǎn)因素為6，是指即使風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)增大，在項(xiàng)目建設(shè)中也缺乏責(zé)任感和缺乏道德監(jiān)督的意識。危險(xiǎn)因素7指的是這種特殊的中國情況，導(dǎo)致缺乏偵察和設(shè)計(jì)時(shí)間。

四、原因分析

從事故情況的調(diào)查和處理來看，這是事故的責(zé)任。事故的發(fā)生是由于項(xiàng)目參與者在水庫運(yùn)營階段出于利益驅(qū)動并且行為不當(dāng)。由于主體行為不當(dāng)，導(dǎo)致大壩在曲汀水庫倒塌。

水庫管理不善的安全運(yùn)行。洪洞縣水利管理人員管理質(zhì)量低下，水庫管理不善，監(jiān)管不嚴(yán)，安全隱患長期存在，特別是上級部門檢查，監(jiān)督不引起高度重視的問題的處理，不認(rèn)真整改。該水庫運(yùn)行已超過設(shè)計(jì)期，出現(xiàn)了嚴(yán)重的老化現(xiàn)象。

水庫加固項(xiàng)目部門未答復(fù)加固設(shè)計(jì)。水庫管理受利益驅(qū)使，管理不善，他們選擇承包商的實(shí)力不佳，導(dǎo)致加固工程部門未按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)進(jìn)行加固。對于埋藏種子的水庫安全事故。

加固項(xiàng)目管理混亂。曲庫水庫除險(xiǎn)加固工程項(xiàng)目管理自上而下，水利管理部門管理不力。承包商管理能力的增強(qiáng)差，質(zhì)量低，利潤不是由設(shè)計(jì)建造來驅(qū)動的。監(jiān)理部門缺乏恢復(fù)性，不要求定期進(jìn)行加固工程檢查，沒有有效阻止未按批準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工的加固工程，也縱容其繼續(xù)施工，造成安全事故的發(fā)生。

水庫運(yùn)行管理單元未發(fā)現(xiàn)異常。由于水庫調(diào)度管理單位的過失，在水庫水位出現(xiàn)異常下降后，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)水庫調(diào)度管理單位，采取針對性的措施，失去了搶險(xiǎn)保護(hù)大壩的有利時(shí)機(jī)。

基于以上分析，曲汀水庫發(fā)生倒塌事故的主要風(fēng)險(xiǎn)來源為：水庫運(yùn)行管理能力強(qiáng)，選擇承包商實(shí)力弱。水庫加固項(xiàng)目部門未答復(fù)加固設(shè)計(jì)。水庫運(yùn)行管理單元未發(fā)現(xiàn)異常。加固項(xiàng)目管理混亂，包括不良的監(jiān)督職責(zé)。傳導(dǎo)載體主要包括信息，技術(shù)，資金等。

主體行為的風(fēng)險(xiǎn)值得懷疑，并且很難控制。行為風(fēng)險(xiǎn)總是大于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[11]。因此，提高工程倫理教育的刑罰水平，提高犯罪成本，提高被調(diào)查者的職業(yè)道德意識和道德判斷能力，增強(qiáng)工程師的職業(yè)道德責(zé)任感，是解決這一問題的有效途徑。因此，有必要從美國的注冊工程師考試中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并將內(nèi)容添加到相關(guān)的資格考試中。同時(shí)，也有必要加強(qiáng)對工程專業(yè)學(xué)生的工程倫理教育，提高其倫理意識和判斷能力。