亢方亮

（海軍裝備部西安局，陜西 西安 710000）

加強(qiáng)對(duì)外包過(guò)程的策劃和控制，對(duì)于促進(jìn)承制單位質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行、減少承制單位因外包過(guò)程帶來(lái)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)具有非常重要的實(shí)際意義。但實(shí)際工作中，部分承制單位在對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行控制的過(guò)程中，仍存在某些問(wèn)題。對(duì)此，分析其存在問(wèn)題的原因，找出解決問(wèn)題的辦法，總結(jié)出審核經(jīng)驗(yàn)，對(duì)提高質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核效果具有積極的意義。

1 外包過(guò)程的概念及意義

外包過(guò)程是組織質(zhì)量管理體系的重要組成部分，未經(jīng)顧客同意的前提下，原則上不可以刪減。按《質(zhì)量管理體系要求》（GJB 9001C—2017）（以下簡(jiǎn)稱“GJB 9001C”）要求，外包過(guò)程或外包方對(duì)組織穩(wěn)定提供符合要求的產(chǎn)品和服務(wù)具有影響或潛在影響。因此，組織應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外包過(guò)程的信息和相關(guān)要求，并監(jiān)視和評(píng)審這些信息及相關(guān)要求。

對(duì)此，部分承制單位選擇將部分決定產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵過(guò)程作為外包過(guò)程，以確保其產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)專業(yè)化和精細(xì)化，從而取得更大的管理效益。也就是說(shuō)，外包過(guò)程對(duì)組織實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果有著重要影響，而組織對(duì)其相關(guān)的外包過(guò)程信息進(jìn)行分析和控制也是確保組織實(shí)現(xiàn)自身質(zhì)量目標(biāo)的重要內(nèi)容[1]。

2 案例概述

文章以某燃料承制單位質(zhì)量管理體系外包過(guò)程的審核為例展開說(shuō)明。從中發(fā)現(xiàn)，該承制單位在質(zhì)量管理體系文件的質(zhì)量手冊(cè)和質(zhì)量計(jì)劃中，均提及了對(duì)外包過(guò)程控制的相關(guān)要求，并提供了與質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有關(guān)的外包過(guò)程明細(xì)表。

其存在的問(wèn)題是明細(xì)表中的外包過(guò)程主要是針對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品及其質(zhì)量控制而言，既未涉及外協(xié)及外包的內(nèi)容，也未包括從原材料采購(gòu)到產(chǎn)品運(yùn)輸交付所涉及的應(yīng)有外包過(guò)程。

3 存在的問(wèn)題

針對(duì)該審核發(fā)現(xiàn)，其存在的問(wèn)題主要是以下三個(gè)方面：

（1）承制單位作為一家生產(chǎn)單位，非常重視產(chǎn)品采購(gòu)的控制，但若外包過(guò)程僅針對(duì)產(chǎn)品采購(gòu)，顯然未能正確理解質(zhì)量管理體系所涉及的外協(xié)、外包與采購(gòu)專用名詞的含義及區(qū)別[2]。

（2）在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，沒(méi)有能夠?qū)|(zhì)量管理體系的所有外包過(guò)程（應(yīng)包括質(zhì)量管理體系的所有過(guò)程，即圍繞質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)所涉及的從原材料采購(gòu)到最終產(chǎn)品交付的所有過(guò)程）進(jìn)行梳理和分析，從而導(dǎo)致了部分外包過(guò)程未能得到充分識(shí)別和控制[3]。比如，燃料交付前的運(yùn)輸是通過(guò)鐵路進(jìn)行，應(yīng)屬外包過(guò)程，但其在所識(shí)別的外包過(guò)程中并沒(méi)有此過(guò)程。

（3）沒(méi)有針對(duì)外包過(guò)程的潛在影響明確外包過(guò)程的控制類型和程度，也未對(duì)已明確的外包過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)。

4 出現(xiàn)問(wèn)題的原因

（1）審核時(shí)，承制單位質(zhì)量管理體系有關(guān)人員認(rèn)為，在有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中沒(méi)有查到外協(xié)、外包與采購(gòu)的術(shù)語(yǔ)定義。由此，在策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及交付過(guò)程中，外包過(guò)程控制就僅對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行了分析和過(guò)程控制。

（2）問(wèn)題的根源乃是有關(guān)人員沒(méi)有能夠正確理解和認(rèn)真領(lǐng)悟標(biāo)準(zhǔn)中外包、外協(xié)、采購(gòu)等意義相近專用名詞的含義，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中外包過(guò)程的內(nèi)涵理解不到位。

基于上述認(rèn)識(shí)，承制單位在對(duì)質(zhì)量管理體系外包過(guò)程進(jìn)行識(shí)別及控制策劃時(shí)難免存在問(wèn)題，進(jìn)而導(dǎo)致在監(jiān)督審核時(shí)審核方提出了上述審核發(fā)現(xiàn)。

5 問(wèn)題的措施

問(wèn)題整改是指承制單位在經(jīng)過(guò)思考后，對(duì)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)中提出的問(wèn)題進(jìn)行分析、糾正，并報(bào)審核方監(jiān)督驗(yàn)證的過(guò)程。一些質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)方面能力較強(qiáng)的承制單位，可能會(huì)從標(biāo)準(zhǔn)理解或單位質(zhì)量管理體系運(yùn)行實(shí)際的角度向?qū)＜艺?qǐng)教或探討存在問(wèn)題的原因及擬采取的措施[4]。對(duì)該次審核發(fā)現(xiàn)所涉及外包過(guò)程問(wèn)題的整改，可從正確理解外包過(guò)程、科學(xué)策劃外包過(guò)程和有力控制外包過(guò)程的3個(gè)方面進(jìn)行。

5.1 正確理解外包過(guò)程

正確理解外包過(guò)程是科學(xué)策劃外包過(guò)程的前提。為能夠使外包過(guò)程審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得到正確整改，首先應(yīng)引導(dǎo)承制單位認(rèn)真學(xué)習(xí)理解標(biāo)準(zhǔn)中外包過(guò)程的含義，及與其意義相近的專用名詞含義。比如，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包過(guò)程涉及的外包、外協(xié)和采購(gòu)專用名詞的理解。在標(biāo)準(zhǔn)中，外包過(guò)程的含義是為了質(zhì)量管理體系的需要，由組織選擇，并由外部方實(shí)施的過(guò)程，此過(guò)程的責(zé)任主體是外部方。簡(jiǎn)言之，只要不是由組織獨(dú)自完成的過(guò)程，通常都可以納入外包過(guò)程并進(jìn)行管理[5]。

外包的字面意思可以理解成有外部方承包，其具體過(guò)程由承包方直接組織實(shí)施，一般在組織的生產(chǎn)范圍外，由外包方按組織提供的原材料、圖紙、檢驗(yàn)規(guī)范、驗(yàn)收準(zhǔn)則等進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)和供應(yīng)。外協(xié)的字面意思可以理解成有外部方協(xié)作，其具體過(guò)程直接受組織控制，一般在組織的生產(chǎn)范圍內(nèi)，按組織的要求或在組織監(jiān)控下進(jìn)行作業(yè)和服務(wù)，并由組織驗(yàn)收。而采購(gòu)的字面意思可以理解成由組織的職能部門或人員向組織外的外包方訂購(gòu)產(chǎn)品。

由此可見，采購(gòu)主要是針對(duì)商品、物質(zhì)來(lái)講的。無(wú)論外部方以協(xié)作、承包還是采購(gòu)的方式參與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程，都是組織外的單位來(lái)實(shí)施具體過(guò)程，對(duì)組織來(lái)講，都應(yīng)納入外包過(guò)程管理。服務(wù)有時(shí)是外協(xié)，有時(shí)是外包，主要看其具體過(guò)程的直接控制方是組織自身還是外包方。

例如，在燃料產(chǎn)品的運(yùn)輸中，承制單位自身成立了貨物押運(yùn)小組，其中有公安系統(tǒng)人員的參與，那么對(duì)承制單位來(lái)講，公安系統(tǒng)人員參與押運(yùn)過(guò)程就涉及外協(xié)。但由于運(yùn)輸本身是鐵路運(yùn)輸，那么承制單位燃料的運(yùn)輸過(guò)程應(yīng)是外包。

5.2 科學(xué)策劃外包過(guò)程

科學(xué)策劃外包過(guò)程是外包過(guò)程控制的重要導(dǎo)向。

（1）承制單位在分析理解相關(guān)方的需求和期望時(shí)應(yīng)識(shí)別出存在的所有外包過(guò)程。在具體策劃時(shí)，可以將可能涉及的外協(xié)、外包或采購(gòu)過(guò)程一一明確，或者將同類過(guò)程明確，如果涉及的過(guò)程實(shí)在太多，也可以將與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有著重要影響的同類過(guò)程予以明確，以便為策劃外包過(guò)程控制的類型和程度提供基礎(chǔ)。對(duì)于燃料承制單位來(lái)講，從原材料采購(gòu)到最終產(chǎn)品運(yùn)輸交付的過(guò)程以及在質(zhì)量管理體系的其他管理過(guò)程中，都存在著較多外協(xié)、外包、采購(gòu)等外包過(guò)程。例如，設(shè)備大修和檢測(cè)儀器校準(zhǔn)的外協(xié)，燃料制造過(guò)程個(gè)別樣品的外檢和燃料運(yùn)輸?shù)耐獍?，稀有金屬和鍛件材料的采?gòu)等外包過(guò)程。

（2）體系文件應(yīng)明確對(duì)其控制的類型和程度。可結(jié)合外包過(guò)程對(duì)組織提供滿足要求產(chǎn)品的能力的潛在影響采取相應(yīng)的措施實(shí)施控制，同時(shí)外包過(guò)程中涉及的特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注和控制。針對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品來(lái)講，應(yīng)按GJB 9001C標(biāo)準(zhǔn)8.4要求實(shí)施控制。對(duì)于外協(xié)或外包來(lái)講，也可以參考GJB 9001C標(biāo)準(zhǔn)8.4的要求采取相適應(yīng)的控制類型和程度，如與外包方進(jìn)行溝通，明確各方的職責(zé)及有關(guān)問(wèn)題的協(xié)調(diào)、處理的要求，驗(yàn)證外包過(guò)程的結(jié)果。對(duì)重要的外包，應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控。

（3）對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)。承制單位應(yīng)確保所策劃質(zhì)量管理體系外包過(guò)程的必要性和充分性得到評(píng)審，并在評(píng)審的組織前、過(guò)程中或批準(zhǔn)前，征求顧客對(duì)具體外包過(guò)程的意見。因此，對(duì)質(zhì)量管理體系來(lái)講，外協(xié)、外包和采購(gòu)都應(yīng)作為外包過(guò)程予以明確和控制。

5.3 有力控制外包過(guò)程

有力控制外包過(guò)程是質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行的重要實(shí)踐和支撐。作為審核工作的一個(gè)重要方面，就是要通過(guò)檢查外包過(guò)程的質(zhì)量控制策劃和記錄來(lái)尋找質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行的證據(jù)，主要看策劃是否正確貫徹了標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否按策劃的要求開展了質(zhì)量控制工作。外協(xié)、外包及采購(gòu)產(chǎn)品的控制文件和記錄是否完整、有效，是證實(shí)質(zhì)量管理體系外包過(guò)程實(shí)際控制效果的證據(jù)。

6 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)

綜上可知，處理外包過(guò)程審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，就是要堅(jiān)持以下三點(diǎn)。

（1）加深對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中專用名詞和內(nèi)涵的理解。理解和領(lǐng)悟標(biāo)準(zhǔn)中專用名詞的深刻內(nèi)涵有利于更好地勝任審核工作。審核發(fā)現(xiàn)是建立在對(duì)審核標(biāo)準(zhǔn)熟練掌握的基礎(chǔ)上的。對(duì)審核員來(lái)講，要完全理解標(biāo)準(zhǔn)中專用名詞的含義和有關(guān)的基本審核要求，這樣才能保證質(zhì)量管理體系在策劃及運(yùn)行時(shí)的符合性，確保體系的銜接緊密，有機(jī)統(tǒng)一。只有對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中專用名詞理解到位，才能迅速地發(fā)現(xiàn)并提出存在的問(wèn)題。熟練掌握標(biāo)準(zhǔn)往往是需要多下功夫的，方法可以是多樣的，如通過(guò)自學(xué)、請(qǐng)教專家、交流、結(jié)合質(zhì)量管理體系實(shí)際運(yùn)行實(shí)例等方式，以達(dá)到加深理解和融會(huì)貫通的效果。

（2）端正審核態(tài)度，善于發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核是促進(jìn)承制單位加強(qiáng)質(zhì)量工作的有效方式，也是豐富審核員審核經(jīng)歷的必要的過(guò)程。無(wú)論對(duì)承制單位還是審核人員，認(rèn)真開展質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核工作都是非常重要的。在審核中，無(wú)論對(duì)承制單位的體系運(yùn)行是否非常熟悉，都應(yīng)本著實(shí)事求是的原則，提前熟悉質(zhì)量體系文件，認(rèn)真開展審核工作，切不可僅憑個(gè)人好惡，或依靠在審核現(xiàn)場(chǎng)有限時(shí)間內(nèi)的提問(wèn)檢查。

（3）耐心與承制單位溝通，促進(jìn)體系有效運(yùn)行。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，是一個(gè)正常現(xiàn)象。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，要耐心與工廠有關(guān)工作人員交流，把問(wèn)題講清楚，消除承制單位在認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)或漏洞，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求開展工作，能夠有力促使標(biāo)準(zhǔn)要求得到正確的實(shí)施。通過(guò)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題所做整改的有效驗(yàn)證，促進(jìn)承制單位質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)。

7 結(jié)語(yǔ)

在質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核中，一定要堅(jiān)持按標(biāo)準(zhǔn)審核。如果看到承制單位的質(zhì)量管理體系文件，就按照其思路進(jìn)行，很可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)體系運(yùn)行中存在問(wèn)題的視而不見，導(dǎo)致質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核的效力不能夠充分發(fā)揮。這對(duì)承制單位質(zhì)量管理體系或裝備采購(gòu)質(zhì)量來(lái)說(shuō)，都將帶來(lái)潛在的不利影響。在處理上述審核問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的過(guò)程中要先聽取承制單位對(duì)質(zhì)量管理體系外包過(guò)程的理解，并與之交流、探討，指出存在的問(wèn)題?？刹慌c承制單位研究如何開展問(wèn)題整改，當(dāng)承制單位認(rèn)識(shí)問(wèn)題所在時(shí)，該問(wèn)題的整改自然就有了方向。