范雯穎

摘要：文章對國際貿(mào)易中隱含碳的研究綜述主要分為三部分，隱含碳的定義及其名稱來源，國內(nèi)外對隱含碳估算方法的介紹，最后在隱含碳測算結(jié)果基礎(chǔ)上關(guān)于合理劃分各國排放責(zé)任的具體運用研究。

關(guān)鍵詞：隱含碳;測算方法;排放責(zé)任

一、隱含碳定義及淵源

“隱含碳”概念第一次提出并被學(xué)者們所知曉，是在20世紀(jì)由各國聯(lián)合召開的一次能源分析組會議上。之后Brown等（1996）學(xué)者系統(tǒng)研究并擴大了這個概念的運用范圍，通過在“embodied”后加上其他物質(zhì)的名稱，例如土地、SO2等，由此 “隱含碳”的說法開始在學(xué)界廣泛傳播。

國際社會公約官方的將“隱含碳”定義為“產(chǎn)業(yè)部門在生產(chǎn)過程中從獲取原料直到生產(chǎn)完成，將產(chǎn)品銷售到消費者手中所排放的二氧化碳”。

二、隱含碳測算方法

各國學(xué)者自對隱含碳的測算方法開始研究以來，主要劃分為兩大類別，分別是生命周期法和投入產(chǎn)出法。

（一）生命周期法

生命周期法在研究產(chǎn)品對原材料的需求和消耗以及在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中排放的含碳量時，記錄的是產(chǎn)品整個生命周期內(nèi)物質(zhì)循環(huán)過程。該種方法可分為PLAC、I-OLCA、HLCA。DongH，GengY等人（2013）在探究沈陽地區(qū)產(chǎn)業(yè)部門的碳足跡時，通過混合生命周期法測算出了直接資源消耗和工業(yè)生產(chǎn)排放的碳含量接近7噸，其中涉及電熱能及材料消耗近8噸，而廢水處理方面僅為3噸。而碳排放量最大的兩個行業(yè)是化工業(yè)和通用及專用機械行業(yè)，從數(shù)據(jù)角度為制定減排政策提供參考。

然而LAC法需大量詳盡完整數(shù)據(jù)、計算過程復(fù)雜，執(zhí)行耗時耗力。因此，多數(shù)學(xué)者在研究貿(mào)易中涉及隱含碳排放問題時，為了達到更好的效果，會優(yōu)先選擇對數(shù)據(jù)要求不高的投入產(chǎn)出模型。

投入產(chǎn)出法分析的是國家各經(jīng)濟部門產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的投入產(chǎn)出關(guān)系，該種方法測算的是所有產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的直接碳排放。投入產(chǎn)出法可以分為單區(qū)域和多區(qū)域類型，多區(qū)域型又可分雙邊貿(mào)易和多國研究兩種，主要的區(qū)別在于研究過程中涉及到的國家領(lǐng)域范圍的數(shù)量不同。此外，投入產(chǎn)出法也可分為競爭型和非競爭型兩種，區(qū)別在于是否區(qū)分中間投入產(chǎn)品的來源，也有一些學(xué)者在研究時通過增加新附加值貿(mào)易統(tǒng)計視角的方法。

（二）單區(qū)域投入產(chǎn)出模型

運用單區(qū)域投入產(chǎn)出模型研究對外貿(mào)易隱含碳的前提條件是所做的研究對象部門需要具備類似的產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)水平。馬述忠和陳穎（2010）通過該方法來測算中國2000～2009年間產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易隱含碳的排放量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不斷擴大的出口貿(mào)易規(guī)模會使得中國整體上呈現(xiàn)出碳排放總量增長的趨勢。

總體上來看，單區(qū)域投入產(chǎn)出模型在測算對外貿(mào)易隱含碳排放量時，會存在以下幾方面的問題，主要有時滯性與年份的不連續(xù)性，中間投入的來源（國內(nèi)或者進口），國家間產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)水平的差異，能源使用效率差異，這些因素將使得隱含碳排放量在測算過程中擴大了誤差，因此一些學(xué)者在研究此類問題時，偏向于選擇多區(qū)域投入產(chǎn)出模型。

（三）多區(qū)域投入產(chǎn)出模型

在研究雙邊貿(mào)易問題時，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型是很多學(xué)者的首要選擇。陳紅蕾（2013）運用此方法測算，發(fā)現(xiàn)在中國和澳洲的商品貿(mào)易中，中國是隱含碳的凈進口國，并在此貿(mào)易過程中轉(zhuǎn)移了碳排放。多國投入產(chǎn)出模型MRIO基于本國產(chǎn)品與其他區(qū)域的進口產(chǎn)品間不同的生產(chǎn)技術(shù)差異，把用于生產(chǎn)過程的進口產(chǎn)品按照用途標(biāo)明最終和中間品消費兩類，來測量國際貿(mào)易中的隱含碳。閆云鳳等人（2012）認(rèn)識到了產(chǎn)品中間投入來源會對最終的測算結(jié)果產(chǎn)生影響，因此在研究1995～2010年中歐貿(mào)易的隱含碳問題前，先對此類數(shù)據(jù)做了處理，之后得到的結(jié)果表明歐盟在此貿(mào)易中作為隱含碳凈出口國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分減排的責(zé)任。

因此MRIO核算結(jié)果更嚴(yán)謹(jǐn)全面，統(tǒng)計精確度更高，且順應(yīng)多國進出口貿(mào)易隱含碳測量的需求。然而在數(shù)據(jù)來源、乘數(shù)、碳排放系數(shù)等方面，MRIO具有不確定性的缺陷。

（四）非競爭型投入產(chǎn)出模型

非競爭型投入產(chǎn)出模型和競爭型模型相比，最大的不同點在于前者會區(qū)分中間投入來源，分為進口和國內(nèi)投入，一些學(xué)者研究表明使用來源國進口產(chǎn)品的數(shù)據(jù)來研究隱含碳排放問題，更利于分配碳排放責(zé)任。張友國對1987～2007年中國的貿(mào)易含碳量進行估算，發(fā)現(xiàn)隨著貿(mào)易規(guī)模的增長，中國在2007年之前已成為碳的凈輸出國。

有關(guān)學(xué)者考慮到碳排放的計算方法不統(tǒng)一和投入產(chǎn)出表的編制方法不同、基準(zhǔn)價格不一致等問題，在編制非競爭型投入產(chǎn)出表的時候，將產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)來源一致性因素考慮在內(nèi)。上海統(tǒng)計局經(jīng)濟核算處，據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)測算，發(fā)現(xiàn)中國對外貿(mào)易出口隱含碳約占碳排放總量相對于進口占總量之比高出9%左右，由此可以說明在區(qū)分中間投入來源的基礎(chǔ)上再分析對外貿(mào)易隱含碳，將具有測算更準(zhǔn)確更科學(xué)的特點。

（五）新附加值貿(mào)易統(tǒng)計視角投入產(chǎn)出模型

一些學(xué)者建立新附加值貿(mào)易統(tǒng)計視角投入產(chǎn)出模型估算隱含碳，該模型的特點是關(guān)注產(chǎn)品在不同國家間流轉(zhuǎn)，通過流轉(zhuǎn)中產(chǎn)生的附加值為基礎(chǔ)進行統(tǒng)計，由于這種方法會避免重復(fù)運算，也因此提高了測算隱含碳排放的合理性。向書堅和溫婷（2014）正是運用了這種新方法，對2009年中國產(chǎn)品貿(mào)易的隱含碳排放進行估算，并將結(jié)果與其他學(xué)者的方法進行比較，發(fā)現(xiàn)該統(tǒng)計視角下得到的結(jié)果更具客觀和科學(xué)性。

三、隱含碳排放責(zé)任界定

隱含碳理論主要被運用于公平合理地分擔(dān)各國的碳排放責(zé)任。目前世界各國對國際貿(mào)易中涉及到的隱含碳排放責(zé)任分配問題，主要有生產(chǎn)者污染責(zé)任、消費者污染責(zé)任、共同分擔(dān)環(huán)境污染責(zé)任這三種原則。

（一）生產(chǎn)者責(zé)任原則

生產(chǎn)者負(fù)責(zé)原則在一定意義上也可以理解為是污染者負(fù)責(zé)的原則，主要針對的是在生產(chǎn)加工產(chǎn)品過程中對外界排放污染物的個體對象，需要向政府交納排污費用。早期研究根據(jù)“生產(chǎn)者負(fù)責(zé)原則”，該原則主要以被研究國家的領(lǐng)土為邊界，其領(lǐng)土以內(nèi)的所有產(chǎn)業(yè)部門排放的CO2均在測度標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)，但是這種原則未考慮污染物排放源于國外消費拉動，即忽略了進出口貿(mào)易產(chǎn)品中的隱含碳排放。很多國家如果僅從減少國內(nèi)碳排放考慮減排問題，而通過轉(zhuǎn)移高耗能產(chǎn)業(yè)或進口商品的方式達到減排目標(biāo)，不僅達不到減排目標(biāo)，從世界大范圍來看會惡化減排效果。

（二）消費者責(zé)任原則

消費者責(zé)任原則根據(jù)的理念在對各國進行碳排放量核算時要求貿(mào)易品消費者承擔(dān)由其消費活動消耗資源而產(chǎn)生的碳排放。發(fā)達國家作為貿(mào)易品消費者，通常會發(fā)揮資本和技術(shù)稟賦優(yōu)勢，進口資源密集型產(chǎn)品達到國際組織協(xié)議規(guī)定的減排目標(biāo)。而發(fā)展中國家由于技術(shù)效率水平較低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等問題，碳排放量提高，若僅從生產(chǎn)者角度劃分碳排放責(zé)任，有失公平。Bin Shui，Robert C Harriss（2006）研究發(fā)現(xiàn)美國正是基于此項優(yōu)勢下的貿(mào)易模式使得美國的碳排放量減少3%～6%，而中國的碳排放總量在對外貿(mào)易影響下則提高7%～14%，從而指出劃分國際社會碳減排責(zé)任須計量進出口貿(mào)易的影響。

（三）共同分擔(dān)責(zé)任

共同負(fù)責(zé)原則不同于生產(chǎn)者責(zé)任和消費者責(zé)任機制，其認(rèn)為產(chǎn)品貿(mào)易雙方對碳排放都有責(zé)任，需共同分擔(dān)。一些國際環(huán)境文件明確提出全球問題需要各國一起承擔(dān)責(zé)任，也指出了該責(zé)任的分配是有區(qū)別的。Ningchang（2013）利用2007年中國對外貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建共同責(zé)任核算框架，發(fā)現(xiàn)利用消費者負(fù)責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)核算中國的碳減排量，相較于生產(chǎn)者核算標(biāo)準(zhǔn)會降低15%，而如果運用共同負(fù)責(zé)核算標(biāo)準(zhǔn)，則在前者的基礎(chǔ)上再下降4%。徐盈之，呂璐（2014）通過構(gòu)建碳減排分配模型，對中國的碳減排責(zé)任合理分配問題進行實證分析，發(fā)現(xiàn)基于消費端的碳減排責(zé)任計算對中國更公平，尤其在大額出口量行業(yè)，國外消費者應(yīng)承擔(dān)較多的碳減排責(zé)任。

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（作者單位：浙江理工大學(xué)）