夏敏

摘 要 首先在探討瀕危檔案與環(huán)境密切聯(lián)系的基礎上，分析了與瀕危檔案相關的概念與標準，并從內容和形式兩方面詳細闡述了瀕危檔案劃分的基本原則，進而得出瀕危檔案是內容稀缺或形式獨特、受到環(huán)境嚴重威脅、亟需保護的文獻遺產。

關鍵詞?瀕危檔案 環(huán)境 界定原則

Abstract Based on the close connection between endangered archives and the environment， this paper analyzes the concepts and standards related to the endangered archives， and elaborates the basic principles of classification of the endangered archives from perspectives of content and form， and then concludes that the endangered archives are literature heritage scarce in content or unique in form threatened by the environment and in urgent need of protection.

Keyword endangered archives; environment; definition principle

一、瀕危檔案的提出

近年來，在我國文獻保護需求調查與評估重點文獻的工作中，工作人員對檔案文獻遺產的載體損毀度、內容價值稀缺度、保管環(huán)境等各個方面進行了考察，發(fā)現(xiàn)在數(shù)量龐大的重點檔案的保護工作中仍有亟需實施搶救性保護的檔案。針對這一現(xiàn)象，我國從宏觀上積極構建檔案文獻遺產分級保護模型，確定文獻優(yōu)先保護次序。微觀上建立了特藏室，對這一類檔案實施“重癥看護”。實際上，重點檔案文獻遺產數(shù)量繁多使得保護工作面臨窘境，即搶救速度遠遠比不上損毀速度，許多重點檔案文獻即將接近危險境地。我國國務院曾在2012年1月12日發(fā)布的《國務院關于加強文化遺產保護的通知》中清楚地指出當前我國文化遺產保護面臨著許多問題，采取了相應的應對措施，但仍主要集中在檔案保護技術方面，即如何改變檔案文獻接近消亡的狀況，盡可能地延長其保存壽命。在認識上雖然引入了“瀕危”的概念，將這一類檔案稱之為“瀕危檔案”，然而學者們對這類瀕危的文獻檔案說法卻不盡相同，比如有“瀕危檔案文獻遺產”“瀕危歷史檔案”之說等等。當然，將瀕危的文獻檔案直接稱作珍貴檔案或者重點檔案的也不在少數(shù)，但是這些說法要么涵蓋范圍小，要么沒有重點突出檔案文獻的瀕危狀況。由此可以看出，檔案學界并沒有對“怎樣的檔案文獻可以稱之為瀕危檔案”有較為統(tǒng)一清晰的界定。

二、瀕危檔案的相關界說

1.與瀕危檔案相關的概念。大多數(shù)學者在界定瀕危檔案時認為瀕危檔案包括載體瀕危和信息瀕危兩個方面的含義。以中國人民大學馬翀博士為代表，他在其博士論文中談到，“瀕危歷史檔案即載體材料瀕臨徹底損壞或者所蘊含信息相對稀缺瀕臨消失的歷史檔案”[1]。在該定義中雖然直接用“瀕?！币辉~來為瀕危歷史檔案下定義，但是沒有明確指出“相對稀缺”的對比衡量標準。姚坤在《淺析檔案文獻遺產信息的瀕危劃分》也詳細談到了“檔案文獻遺產信息層面的瀕危劃分主要是通過文獻遺產信息的稀缺程度來衡量其是否屬于瀕?！盵2]，并且著重區(qū)分了檔案文獻遺產信息層面的瀕危與內容價值鑒定的不同。筆者認為，瀕危檔案包括載體瀕危和信息瀕危兩個方面也僅僅是考慮問題的角度，并不能突出瀕危檔案在實際保存中存在危險的境地。也有學者直接分析瀕危檔案的特點，認為具有論述特點的檔案即為瀕危檔案，這類界定與“中國檔案文獻遺產工程”入選標準細則所提及的七個方面類似。比如，萬秀萍學者在其《瀕危檔案文獻遺產保護研究》一文中認為，“瀕危檔案文獻遺產主要是指嚴重損壞、瀕臨消失，亟需搶救與保護的檔案文獻遺產”[3]。瀕危檔案文獻遺產具有對某地區(qū)或某時段社會活動有特別意義，并且較為稀少，破損較為嚴重，有瀕臨消失的危險，甚至存在徹底損壞可能性等特點。另外，還有學者從詞語角度逐步分析。比如廣西民族大學農艷紅認為“瀕?！边@個詞語最初是使用于生物界，從生物界的概念引入并逐步界定瀕危檔案。齊玲、高春祿、張洋銘學者在《搶救瀕危檔案之我見》一文中簡潔明了地根據(jù)字面意思指出：“瀕危檔案，顧名思義，就是面臨危險的一部分檔案?！盵4]瀕危檔案的搶救工作刻不容緩，對瀕危檔案的界定和入選標準的制定更是一切工作的首要任務。“面臨危險的一部分檔案”這種解釋如果仔細從語言上推敲的話就存在著問題，也可以讓人有這樣的理解：瀕危檔案不是面臨危險的全部檔案，面臨危險的檔案眾多，那么只是眾多中的一部分檔案嗎？定義中所指的這一部分檔案是什么樣子的檔案呢？顯然，作者并沒有在定義中指出瀕危檔案的珍稀性和獨特性，就連信息的稀缺和重要都沒有明確指出。從上述各種與瀕危檔案相關的概念中可以看出，現(xiàn)階段學者們對瀕危檔案的認識仍存在著許多問題。

2.與瀕危檔案相關的標準。網(wǎng)絡發(fā)展和科技進步對標準和規(guī)則的需求非常迫切。在檔案界中瀕危檔案與有關分級界定的標準有很大聯(lián)系，為了便于瀕危檔案的保護工作，人們經常參照相關的分級界定標準。但檔案分級界定標準的制定有著嚴重滯后的特點，國家檔案局僅在2017年發(fā)布的《紙質檔案搶救與修復規(guī)范 第1部分：破損等級的劃分》行業(yè)標準中提到破損等級劃分的內容，并且破損等級劃分也只是技術上的認定，而對一個事物進行等級劃分，僅僅從技術上認定是遠遠不夠的。在制定分級標準時，只有融入我們對事物的清晰的認知才能更好地引導工作。雖然，該標準的制定也借鑒了我國圖書、文物界對古籍善本與一級文物的判定標準，技術上考慮到酸化、老化、蟲蛀等影響因素，但如果檔案界在認識上一直沿著圖書、文物界對古籍善本與一級文物的判定標準來思考問題的話，則很容易導致認識的偏離。因為在圖書、文物界的分級界定標準中，專家意見和判斷是作出衡量的首選，而這些專家往往注重考慮藝術價值和美學價值。以古籍善本和一級文物的判定中“三性”和“九條”為例，“三性”指歷史文物性、學術資料性、藝術代表性，“九條”更是根據(jù)各個不同的歷史時期來考量版本或歷史文物的稀缺價值。筆者所要強調的是，這種注重美學價值和藝術價值的精英文化對圖書、文物界分級標準制定具有重要影響，但并不完全適用于瀕危檔案的分級界定。我們都知道，檔案從實踐中來到實踐中去。檔案的社會實踐性可以看作是將檔案從睡眠中喚醒的一道“符咒”。即便是針對瀕危檔案，它的社會價值也是不可忽視的。圖書、文物的分級標準尚且可以注重藝術價值和美學價值，但檔案的分級標準不彰顯社會價值是不合理的?？偠灾?，社會實踐價值對檔案分級標準制定也具有重要意義。遺憾的是，現(xiàn)如今的檔案分級標準除了參照圖書、文物分級標準在技術角度劃分外，并沒有從宏觀的管理制度上把檔案社會實踐性加入到分級標準的衡量范圍內。檔案人仍舊在管理思維上將檔案視為“寶貝”、“遺產”或一定意義上的“文物”。如果我們檔案人仍抱殘守缺不改變自己的工作管理思維，那么在微博、微信、移動客戶端等新媒體作為急速發(fā)展的信息傳播方式的時代，龐大繁雜的電子文件將是檔案人面臨的棘手挑戰(zhàn)。因此，現(xiàn)如今我們所謂的“亟需保護”更多情況下是開放管理思維，立足于現(xiàn)實，在漸進式的改變中把對瀕危檔案的保護思維從“搶救性”理念轉變?yōu)椤邦A防性”理念。簡而言之，我們應該要求從事瀕危檔案保護工作的人員預想到其可能出現(xiàn)的問題并進行預防性保護。亟需保護是瀕危檔案眼下的困境，也是可預見的未來。因為如果我們不是出路的一部分，那么我們就會成為問題的一部分。

三、“瀕?！薄盀l危檔案”與環(huán)境的關系

“瀕?！币辉~主要是對生存狀態(tài)的描述，即臨近危境或即將死亡。瀕?？梢赃\用于許多領域，比如世界遺產委員會設立《瀕危世界遺產名錄》就為了引起遺產所在國和國際社會的關注，尤其是在遺產地明顯受到自然因素和人類干擾的情況下，使人們高度重視即將到來的危險，從而盡快采取措施拯救人類共同的財富。瀕危也可以用于生物界中那些由于人類對環(huán)保的不重視，對生態(tài)的破壞，許多瀕臨滅絕的動植物身上。從上述內容可以看出，無論是瀕危世界遺產名錄還是瀕危動植物等概念的闡述，都與自然因素和人類活動有著千絲萬縷的關系，而且自然因素和人類活動也可以稱之為自然環(huán)境和社會環(huán)境。筆者認為“瀕?！币辉~與環(huán)境有著密切的聯(lián)系，最嚴重的結果即會引發(fā)“生態(tài)危機”。在福斯特看來，“生態(tài)危機主要由于人類的活動導致局部地區(qū)甚至整個生態(tài)系統(tǒng)結構和功能的嚴重破壞，從而威脅人類的生存和發(fā)展”[5]。同樣，在檔案生態(tài)系統(tǒng)領域，如果檔案主體（人或者組織）的活動導致檔案生存環(huán)境甚至整個檔案生態(tài)系統(tǒng)結構和功能的嚴重破壞，檔案客體要素（檔案資源）作為記載了人類社會的重大變革、重大發(fā)現(xiàn)和重大成果的共同記憶將面臨瀕危狀況，進而造成檔案生態(tài)危機。這種檔案的生態(tài)危機有其發(fā)生和發(fā)展的過程，在潛伏期往往不易被察覺，但危機一旦形成，幾年、幾十年甚至上百年都難以恢復。如果歷史賦予全世界的、今人的和后代的共同文化財產都消失殆盡，談何人類發(fā)展。所以，在將“瀕?！币辉~引入檔案界時應當突出環(huán)境的重要性。當然，這里所指的環(huán)境不僅僅包括上述所說的社會環(huán)境和自然環(huán)境，也包括檔案自我環(huán)境，它們會隨著時間的變化而變化。特別是對于瀕危檔案而言，環(huán)境帶來的極大挑戰(zhàn)已經成為不容忽視的重要因素。

四、瀕危檔案與文獻遺產的關系

聯(lián)合國教科文組織認為，“世界記憶即文獻遺產，它是全人類以文獻形式保存和收集的記憶，是世界賦予全世界的、今人的和后代的共同的文化財產”[6]。在理論認識方面，瀕危檔案主要是歷史上各個時代重要的文獻資料，通常能夠反映當時的歷史和社會面貌，具備文獻遺產的稀缺珍貴和歷史記憶等特點。在實踐保護方面，《瀕危世界遺產名錄》主要公布的是由于各種原因處于瀕危狀況的世界文化遺產、自然遺產、混合遺產或文化景觀遺產，往往已經被列入《世界遺產名錄》中，屬于世界遺產大家庭中的一分子，并且設立《瀕危世界遺產名錄》的目的也在于引起遺產所在國和國際社會的關注。因此，瀕危檔案屬于文獻遺產的重要組成部分。

筆者認為，在瀕危檔案的定義中應當反映環(huán)境與瀕危檔案的關系，從與瀕危檔案相關的保護標準入手界定瀕危檔案。那么，怎樣在復雜的環(huán)境中界定出具有社會價值、屬于文獻遺產而又亟需保護的瀕危檔案呢？現(xiàn)將界定瀕危檔案的基本原則從內容和形式方面考量。

五、界定瀕危檔案的基本原則

1.從內容方面看。

（1）信息的稀缺性。瀕危檔案的搶救與保護對于人類而言是重構記憶的最直接有效的手段，但是這種記憶的重構并不是基于我們當前的偏好與需要，而是盡可能地完善和重拾被忽略的歷史。因為瀕危檔案內容的稀缺性也就意味著其背后的歷史信息存在遺失的風險。

歷史信息具有超越時空的線性發(fā)展特點，與檔案、社會實踐的發(fā)展具有一致性。可以說，歷史信息、檔案、社會實踐三者達成了相互印證、相互聯(lián)系的關系。如果檔案在社會實踐的發(fā)展中成為瀕危狀態(tài)，將直接造成無法彌補的歷史信息的丟失問題。相反，瀕危檔案所具有的歷史信息的稀缺性也恰恰能證明一段真實歷史。比如里耶秦簡的發(fā)現(xiàn)讓有關秦人、秦國的記載不再是正史中的寥寥數(shù)語。在大興“焚書坑儒”的年代，許多珍貴的典籍和文獻被焚毀，留存下來的里耶秦簡就更顯珍貴?？梢?，稀缺性除了通常意義上的數(shù)量很少外，還包括了涵蓋相關信息的同一類型的檔案，并且這類檔案在文獻遺產角度而言是具有巨大價值的，它可以作為新被發(fā)現(xiàn)的事實存在去強調那些符合時代的歷史信息。

另外，針對瀕危檔案信息稀缺性的界定不可完全看做是對于內容價值的界定。姚坤在他的文章《淺析檔案文獻遺產信息的瀕危劃分》中也曾提到：“檔案文獻遺產信息層面的瀕危判定并不等同于對檔案文獻遺產內容價值的鑒定……檔案文獻遺產信息瀕危劃分主要是通過檔案遺產信息的稀缺程度來衡量是否屬于瀕危。”[7]所以，從這個意義上來說，瀕危檔案信息的稀缺程度的界定并不是保留全部，而是選擇性地保存。

（2）價值的重要性。價值的重要性是瀕危檔案界定的出發(fā)點。這一原則無論是對于古籍善本還是文物藏品的界定來說都是不可或缺的，只不過對于瀕危檔案價值重要性的判定側重點是不同的。古籍善本和文物藏品價值的重要性判定主要以“賞”為主。瀕危檔案重要性的判定以“實用”為主，以“警醒”為目的。

以民國檔案為例，1938年，在日本侵略者建立的偽滿洲國國務院的訓令下，設立了“舊記整理處”。該處負責人和職員大多為日本侵略者的御用學者和官吏。這批檔案主要存放于張作霖帥府的12個庫房里，由于庫房潮濕，保管條件差，很多檔案變?yōu)椤按u塊”。日本政府為了掩蓋自己的侵華罪行，為了避免盟國追究軍國主義的罪行，銷毀了各個部門在二戰(zhàn)中的侵略罪行。這個案例正好說明了許多環(huán)境因素對瀕危檔案構成威脅時，如果瀕危檔案遭到消亡的境地，失去了原有的突出價值則無法為后人使用。至少我們可以在日本否認侵華、修改歷史課本、參拜靖國神社時拿出偽滿洲國國務院當時的工作檔案作為強有力的反駁。當然，現(xiàn)在仍留有許多的民國檔案可以作為日本侵華的罪證。但是，民國檔案從整體來看并不樂觀。研究表明，“民國普通報紙的壽命一般為50—100年，民國圖書的保存壽命為100—200年。專家估計，如果任由目前這種狀況發(fā)展下去，國圖的民國文獻很可能會在50—100年間消失殆盡”[8]。事實上將一份或一全宗檔案列入瀕危檔案中，對于促使有關方面的關注都是有效的，并且能夠立即激發(fā)采取保護措施。有關部門將傾其所有來恢復這些瀕危檔案的價值，然后能夠盡快地將其從瀕危檔案的名錄中刪除。從《瀕危世界遺產名錄》中的一些案例中也可以看出，列入《瀕危世界遺產名錄》最起碼能夠警示有關的管理機構。例如，厄瓜多爾的加拉帕斯群島國家公園，由于被過度捕撈和外來動植物物種嚴重干擾，使得已經脆弱的生態(tài)環(huán)境雪上加霜。世界遺產委員會曾經慎重考慮將其列為瀕危世界遺產，但厄瓜多爾政府向世界遺產委員會報告已經制定了加拉帕斯特別保護法并開始實施，最終政府一系列加強對群島及其周圍水域保護的措施，避免了它被列入《瀕危世界遺產名錄》。我們國家針對瀕危檔案問題也應向世界遺產委員會學習建立一份瀕危檔案的名錄，而不僅僅有中國檔案文獻遺產名錄等。

2.從形式上來看。

（1）載體的易逝性。檔案載體的演化復雜多樣。檔案載體可以分為信息載體和物質載體。信息載體存在著從單一表達、獨立存儲到多種表達、集合存儲的進化過程，物質載體則由取自自然的樹皮、木棒到簡單加工的甲骨、紙草、金屬、陶器等，逐漸演化到紙張和光、磁材料。檔案載體一次次地超越，幫助檔案更好地適應時代的要求，檔案載體的演化就是檔案與時俱進、不斷成長的最好證明。在現(xiàn)代技術迅猛發(fā)展的社會環(huán)境中，許多被記錄的信息從內容和記錄形式上發(fā)生了改變，廉價、快捷的共享與分配信息占據(jù)著十分重要的位置。換句話說，信息載體仍處于發(fā)展階段，而物質載體則處于易逝的階段。雖說檔案的價值主要靠信息內容來體現(xiàn)，檔案保護的實質也是保護信息，但絕不能忽略檔案物質載體的易逝性所帶來的嚴重后果。在檔案載體的演化過程中，檔案的制成材料會逐漸失去對所承載信息的支撐作用，一部分信息也會隨著制成材料的損壞而丟失亟需保護。

當然，物質載體的易逝性除了其自身作為記事載體的功能減弱外，還包括保護過程中與環(huán)境的不適應所造成的淘汰。需要注意的是，對于瀕危檔案而言，瀕危檔案的物質載體在當今環(huán)境下淘汰的速度要遠遠高于信息載體的淘汰速度。檔案物質載體也是這種環(huán)境中的“犧牲品”。因為只有當一種社會產物行將被淘汰時，才會變成人們懷舊和研究的對象。所以，只有檔案物質載體的易逝性作為界定瀕危檔案必不可少的一環(huán)，才能體現(xiàn)瀕危檔案的迫切性。

其中，物質載體明顯趨于淘汰和嚴重損毀的是少數(shù)民族瀕危檔案，其載體材料演變的順序主要有甲骨、簡牘、紙張、磁介質，還有樹葉、樹皮、羊皮等作為載體。這些檔案本身制成材料的耐久性是影響其瀕危的內在因素。在技術方面，對瀕危檔案物質載體耐久性的具體界定，筆者參考《紙質檔案搶救與修復規(guī)范第1部分：破損等級的劃分》《古籍特藏破損定級》標準，認為達到以下標準即可列為瀕危檔案。

另外，少數(shù)民族傳統(tǒng)工藝也對物質載體的易逝起著很大的作用。以東巴紙為例，東巴紙是納西族傳承東巴象形文字和古老東巴經的重要載體。東巴紙原料天然，工藝獨特。它采用納西族地區(qū)特有的高山野生稀有植物麗江堯花制作，經過數(shù)十道東巴家傳的手工工藝制作而成[9]。在中國所有的手工紙中屬于最厚且耐磨損的一類。東巴紙直到現(xiàn)在日漸稀缺，且很少東巴人掌握此項傳統(tǒng)工藝，也為保護東巴文獻埋下了隱患。

物質載體是瀕危檔案形式上的記憶。多種多樣的檔案物質載體展現(xiàn)的是歷史的細節(jié)，凝聚的是古代中國的文明，塑造的是一個時代的形象。如果說瀕危檔案沒有了這種形式上的記憶，在對其界定的過程中也忽視了物質載體的易逝性，那么僅剩下的數(shù)字化記憶和信息載體將摧毀我們的歷史，損害我們的判斷。

（2）保存的獨特性。我國鑒于瀕危檔案的損毀程度大，來源范圍廣，為了規(guī)避環(huán)境帶來的威脅，啟動了重點檔案搶救與保護項目?！?007年和2008年，國家檔案局和財政部批準西藏國家重點檔案搶救與保護項目38個和13個，計劃搶救重點檔案數(shù)分別為63795卷和34046卷。為按計劃完成重點檔案的搶救任務，全區(qū)各地市成立了相應的工作領導小組?！盵10]只有盡量擴大對縣（市、區(qū)）國家檔案館的覆蓋面，使盡可能多的基層國家檔案館參與到檔案的搶救與保護中來，才能夠加強工作力量。為了確保國家重點檔案搶救和保護工作能夠順利、扎實、有序、高效地開展起來，在資金上我國采用財政撥款的方式，全力支持各級地方搶救和保護重點檔案，極大地改善工作條件，并且責任到人，要求各項目單位按時主動上報本單位項目實施進度和資金使用情況。

這種重點檔案的搶救和保護可以看做是一項系統(tǒng)性工程，既有編目、著錄、修裱等相對復雜的工作，同時又有條目錄入、全文數(shù)字化等簡單工作。針對這一特點，市檔案局（館）一方面組織專業(yè)技術人員把關業(yè)務工作，做好頁碼編寫、珍貴檔案清理登記。另一方面，在財政的監(jiān)督指導下，通過公開招標的方式，把一些工作交由有資質的中介機構完成，不斷探索和積累新時期新形勢下開展國家重點檔案搶救和保護工作的有效措施和方法。

綜上所述，在瀕危檔案所處的環(huán)境日趨嚴重之時，瀕危檔案所面臨的威脅也層出不窮，亟需預防性和搶救性的保護，對瀕危的界定也將成為一切工作的首要任務。筆者從內容和形式方面分析了界定瀕危檔案的四個原則，最終得出瀕危檔案的定義是內容稀缺或形式獨特、受到環(huán)境嚴重威脅、急需保護的文獻遺產。

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