●陳濤濤 陳紅喜 丁子儀
促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)之一,科技成果轉(zhuǎn)化的成功與否關(guān)系到經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與核心技術(shù)的提高。當(dāng)前我國(guó)建設(shè)“科技強(qiáng)國(guó)”目標(biāo)的提出,既需要科技的創(chuàng)新發(fā)展,更重要的是如何將科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。因此,如何破除科研院所、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的藩籬,深化科技供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革尤為重要。
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有很強(qiáng)的環(huán)境依賴性,一個(gè)良好的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)境是保障科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化順利進(jìn)行的關(guān)鍵,而科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策是環(huán)境因素最重要的構(gòu)成要素。因此,須以制度創(chuàng)新破解制度上的藩籬,以制度創(chuàng)新推動(dòng)科技創(chuàng)新①。圍繞科技成果轉(zhuǎn)化,我國(guó)轉(zhuǎn)化政策體系歷經(jīng)起步、建立、突破發(fā)展、深化改革四個(gè)階段②,初步形成了一個(gè)良好的政策環(huán)境。但是從政策實(shí)施的現(xiàn)狀來(lái)看,效果并不理想,主要表現(xiàn)在:科技成果轉(zhuǎn)化率一直偏低。據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì),我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右,發(fā)達(dá)國(guó)家則高達(dá)40%。由此發(fā)現(xiàn),實(shí)踐中科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的現(xiàn)象沒(méi)有得到根本解決③,科技成果轉(zhuǎn)化痼疾仍然存在。本文通過(guò)對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)頒布的192 份主要政策文本進(jìn)行定性定量分析,剖析成果轉(zhuǎn)化的階段性特征,挖掘現(xiàn)有政策設(shè)計(jì)中搭配和組織協(xié)調(diào)中存在的問(wèn)題,提出政策演化的未來(lái)進(jìn)路。
當(dāng)前,科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn),主要集中于對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策的區(qū)域間比較和政策研究。如J Amankwah-Amoah 在加納政權(quán)更替的背景下,通過(guò)考察加納1957—2012 年政府科技政策,發(fā)現(xiàn)其科技政策演變的三個(gè)關(guān)鍵階段,進(jìn)而指出其政策演變的階段特征④。李玲娟等從科技成果轉(zhuǎn)化鏈角度,指出現(xiàn)行轉(zhuǎn)化政策執(zhí)行過(guò)程中存在的痼疾,提出解決方案,為科技成果轉(zhuǎn)化提供了建議⑤。余元春等通過(guò)解構(gòu)產(chǎn)學(xué)研技術(shù)轉(zhuǎn)移“黑箱”,發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新是阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要瓶頸,提出加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和建立統(tǒng)一的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺(tái)等措施⑥。范柏乃等將中國(guó)自主創(chuàng)新政策劃分為四個(gè)階段:重構(gòu)科技體制、建立研發(fā)投入階段、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化以及構(gòu)建全面的國(guó)家創(chuàng)新體系階段⑦。姜春、陳紅喜等基于扎根理論,分析了高校在科技成果轉(zhuǎn)化中政策傳導(dǎo)機(jī)制受堵、渠道不暢的原因,進(jìn)而提出高校以及政府應(yīng)加強(qiáng)政策傳導(dǎo)的建議③。僅有部分學(xué)者對(duì)政策維度展開(kāi)研究,如王永杰等基于2009—2016 年轉(zhuǎn)化政策文本定量分析,提出現(xiàn)有政策維度中法律責(zé)任、科技人員兼職問(wèn)題等⑧。
通過(guò)對(duì)上述文獻(xiàn)的梳理可知,現(xiàn)有研究成果雖然具有一定啟發(fā)作用。但是鮮有從政策工具角度,通過(guò)細(xì)分政策維度對(duì)政策內(nèi)容量化研究,發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有政策的偏重點(diǎn),找出政策的薄弱環(huán)節(jié)。具體表現(xiàn)在:(1)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策的研究多集中于宏觀層面,少有從微觀政策維度方面分析具體政策維度的不足。(2)研究對(duì)象集中在對(duì)近期政策的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究,缺少對(duì)政策的階段性研究。鑒于此,本文在對(duì)192 份成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行定性定量分析的基礎(chǔ)上,通過(guò)詳細(xì)挖掘政策文本的內(nèi)容,劃分政策工具中的政策維度,歸納政策熱點(diǎn)關(guān)鍵詞,構(gòu)建共詞網(wǎng)絡(luò)分析圖,分析政策轉(zhuǎn)化的階段性特征,同時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有政策維度的不足,進(jìn)而對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的成果轉(zhuǎn)化政策提出建設(shè)性對(duì)策和未來(lái)發(fā)展方向。
本文所選取的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策文本主要來(lái)源于國(guó)家級(jí)部門網(wǎng)站以及法律法規(guī)檢索平臺(tái)北大法寶網(wǎng)等權(quán)威性網(wǎng)站所公布的資料,時(shí)間維度為1978 年1 月1 日起至2018 年12 月31日止,且所選政策均與科技成果轉(zhuǎn)化有較大的關(guān)聯(lián)性,主要包括為科技成果轉(zhuǎn)化提供指導(dǎo)、具體的稅收優(yōu)惠、獎(jiǎng)勵(lì)方案、成果鑒定、權(quán)益歸屬等,
政府通過(guò)設(shè)計(jì)、組織和整合各種政策工具形成政策⑨,而這些工具正是將政策文本轉(zhuǎn)化為實(shí)際的操作手段,是政府治理社會(huì)經(jīng)濟(jì)的重要方法,合理使用政策工具對(duì)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力有著彌足輕重的意義⑩。本文為更清晰地分辨不同方面的政策維度,通過(guò)借鑒Rothwell 等的觀點(diǎn),認(rèn)為在科技成果轉(zhuǎn)化政策中政策工具包括供給面、環(huán)境面和需求面三大類?。其中,供給型政策工具主要指政府加大對(duì)資金、人才、基礎(chǔ)設(shè)施的直接供給,推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化;環(huán)境型政策工具主要是指政策為科技成果轉(zhuǎn)化營(yíng)造的“生態(tài)”環(huán)境;需求型政策工具更多地表現(xiàn)為政府通過(guò)采購(gòu)、貿(mào)易管制和服務(wù)外包等措施減少市場(chǎng)的不確定性,營(yíng)造一個(gè)較為穩(wěn)定的技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境?。通過(guò)政策維度的劃分,把握政策在發(fā)展三階段中所偏重的政策維度,為政策的未來(lái)發(fā)展提供改進(jìn)方向。
在搜集的192 項(xiàng)政策的基礎(chǔ)上,歸納政策文本的標(biāo)題和內(nèi)容并進(jìn)行系統(tǒng)分析,依據(jù)發(fā)展階段進(jìn)行分類,可以看出不同時(shí)期政策的關(guān)注點(diǎn)與偏向,由此探索未來(lái)政策的走向。本文以1995年和2006 年作為時(shí)間節(jié)點(diǎn),分別對(duì)1978—1994 年、1995—2005年、2006—2018 年三個(gè)時(shí)期的科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行歸類,通過(guò)對(duì)每份政策提取3~7 個(gè)關(guān)鍵詞,進(jìn)行頻次分析,并通過(guò)UCINET軟件和NETDRAW 進(jìn)行共詞網(wǎng)絡(luò)圖中心化,研究政策偏重點(diǎn)與作用領(lǐng)域。
1978—1994 年這段時(shí)期屬于我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的起步階段,相關(guān)政策較少,僅有26 部左右,且相互關(guān)聯(lián)性較少,多數(shù)為國(guó)務(wù)院部門單獨(dú)出臺(tái)政策促進(jìn)其管轄領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化,該時(shí)期系統(tǒng)統(tǒng)一的轉(zhuǎn)化政策并未建立。通過(guò)對(duì)這一時(shí)期的政策標(biāo)題及文本內(nèi)容進(jìn)行分析,分別提取3~7 個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行頻次統(tǒng)計(jì),發(fā)現(xiàn)該階段科技成果轉(zhuǎn)化政策關(guān)鍵詞共16 個(gè)(包括:成果轉(zhuǎn)化、科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果、成果推廣、農(nóng)業(yè)科技成果、商品化、體制改革、出口、化工科技成果、技術(shù)市場(chǎng)、科研、聯(lián)動(dòng)、企業(yè)、營(yíng)業(yè)稅、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、成果鑒定)。該時(shí)期高頻關(guān)鍵詞(詞頻〉1)僅有三個(gè)(成果準(zhǔn)化、科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果),政策之間相關(guān)性較低且政策關(guān)注重點(diǎn)不統(tǒng)一,可見(jiàn)在改革開(kāi)放初期我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化尚處于起步階段,缺乏系統(tǒng)化的政策體系。
1995—2005 年我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入突破發(fā)展階段,第一部針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的法律《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》出臺(tái),隨后科技部、財(cái)政部等又聯(lián)合頒布了《關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》。在對(duì)1995—2005 年42 份科技成果轉(zhuǎn)化政策文本的標(biāo)題和內(nèi)容進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,通過(guò)對(duì)每份文本分別提取3~7 個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),該階段科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵詞共20 個(gè)(詞頻〉1)(包括:成果轉(zhuǎn)化、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研、成果推廣、項(xiàng)目、資金管理、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)入股、財(cái)稅政策企業(yè)、聯(lián)合、產(chǎn)權(quán)、權(quán)益歸屬、高??萍籍a(chǎn)業(yè)、激勵(lì)、土地出讓金、科研基地建設(shè)、研究開(kāi)發(fā)、科研成果)。
圖1 1995—2005 年科技成果轉(zhuǎn)化政策熱點(diǎn)關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)(詞頻〉1)
對(duì)1995—2005 年科技成果轉(zhuǎn)化政策熱點(diǎn)關(guān)鍵詞通過(guò)UCINET 軟件構(gòu)建共詞網(wǎng)絡(luò),如圖1 所示,我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策在不斷完善的同時(shí),同樣也存在著政策的薄弱點(diǎn),具體表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:(1)激勵(lì)維度與權(quán)益歸屬維度。此階段,我國(guó)沿用的仍是1996 年頒布的《轉(zhuǎn)化法》,其中法律規(guī)定科技人員可以從科技成果轉(zhuǎn)化中獲得的凈收入或許可凈收入、或作價(jià)投資形成的股份和出資比例中,獲取不低于20%的比例,而新《轉(zhuǎn)化法》中則是不低于50%。(2)產(chǎn)學(xué)研之間以及各部門之間聯(lián)合程度較低。公共服務(wù)部門、產(chǎn)業(yè)部門、研究部門之間職能邊界模糊,互動(dòng)性較差?。(3)對(duì)民營(yíng)科技型企業(yè)關(guān)注度不夠。此階段對(duì)于如何發(fā)揮“草根”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性重視不夠,關(guān)于支持科技型中小企業(yè)發(fā)展相關(guān)政策較少,忽視了“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的巨大力量。
2006—2018 年我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入深化改革時(shí)期,這一階段系統(tǒng)的轉(zhuǎn)化政策及配套政策已經(jīng)建立,自主創(chuàng)新戰(zhàn)略成為新時(shí)期我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策的戰(zhàn)略重點(diǎn)。金融、稅收以及成果轉(zhuǎn)化人員獎(jiǎng)勵(lì)等方面的服務(wù)性經(jīng)濟(jì)政策工具更加完善,對(duì)成果處置權(quán)有了更明確的規(guī)定。在對(duì)2006—2018 年52 份科技成果轉(zhuǎn)化政策文本的標(biāo)題和內(nèi)容進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,通過(guò)對(duì)每份文本分別提取3~7 個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),該階段科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵詞共27 個(gè)(詞頻〉1)(包括:成果轉(zhuǎn)化、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研、資金管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、高校、高??萍籍a(chǎn)業(yè)、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、激勵(lì)、獎(jiǎng)勵(lì)、專利轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目、技術(shù)、資助、科技體制改革、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)、企業(yè)創(chuàng)新能力、農(nóng)業(yè)科技成果、科研、人員、稅收優(yōu)惠、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技成果收益、大學(xué)科技園、試點(diǎn)、推廣)。
對(duì)2006—2018 年科技成果轉(zhuǎn)化政策熱點(diǎn)關(guān)鍵詞通過(guò)UCINET 軟件構(gòu)建共詞網(wǎng)絡(luò),由圖2 發(fā)現(xiàn)新時(shí)期我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策不斷趨于系統(tǒng)性專業(yè)性的同時(shí),部分政策存在著“針對(duì)性差、信息不對(duì)稱”等問(wèn)題。具體表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:(1)政策重復(fù)性嚴(yán)重,缺乏統(tǒng)一。由于缺乏總體統(tǒng)籌,科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策制定存在重復(fù)之處,全社會(huì)無(wú)法形成一個(gè)系統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化格局。(2)在科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)維度方面,缺乏有效的溝通網(wǎng)絡(luò)機(jī)制。各轉(zhuǎn)化主體因各自的基礎(chǔ)不同,缺少直接的溝通機(jī)制。(3)科技成果轉(zhuǎn)化基地建設(shè)維度方面,大學(xué)科技園、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、眾創(chuàng)空間等科研基地建設(shè)得到迅速發(fā)展,但是科技成果轉(zhuǎn)化所形成的產(chǎn)業(yè)化與產(chǎn)業(yè)集群效果相對(duì)較為薄弱。產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間較為分散,協(xié)同效果檢查,不利于產(chǎn)學(xué)研發(fā)展和成果進(jìn)一步向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。
圖2 2006—2014 年科技成果轉(zhuǎn)化政策熱點(diǎn)關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)(詞頻〉1)
建立統(tǒng)一的政策制定部門是當(dāng)下完善政策制定的有效途徑。統(tǒng)一的政策制定部門不僅能保障科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策制定的有序性與條理性,更能處理好政策的銜接工作,保障政策制定的連續(xù)性。建立統(tǒng)一的國(guó)家政策機(jī)構(gòu)可借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn),如美國(guó)的綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)小企業(yè)局,其主要工作為:政策打包和政策管理。將政策有效、合理地組織起來(lái),有關(guān)主體遇到問(wèn)題時(shí),可以根據(jù)他們的不同需求從包裹里抽取相應(yīng)的政策,同時(shí)對(duì)政策制定與執(zhí)行進(jìn)行集中發(fā)布、協(xié)調(diào)與管理,步伐一致地完成政策目標(biāo)。
注重成果轉(zhuǎn)化體系的頂層設(shè)計(jì),加大制度供給,提高制度創(chuàng)新的效率,營(yíng)造和激發(fā)成果轉(zhuǎn)化發(fā)展的軟硬環(huán)境。在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中,需求面政策工具對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的推動(dòng)作用更大,更具有影響力。為此,需建立供給面、環(huán)境面和需求面三方相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)、相得益彰的政策體系平臺(tái),政府可通過(guò)將研究項(xiàng)目外包、擴(kuò)大政府對(duì)新科技產(chǎn)品的采購(gòu)、減少貿(mào)易管制、降低關(guān)稅等措施。通過(guò)需求面政策工具的拉動(dòng),降低科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),并建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制,讓科技型企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)放心地進(jìn)行研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化,進(jìn)一步提高成果轉(zhuǎn)化的力度。
建立完善公開(kāi)、透明、順暢的信息溝通機(jī)制,打破封閉的固有網(wǎng)絡(luò),打破信息不對(duì)稱局面。建立專門的網(wǎng)站接收和反饋其他主體對(duì)政策改進(jìn)的意見(jiàn),并將所有涉及成果轉(zhuǎn)化的政策統(tǒng)一放入網(wǎng)站中,方便其他主體查詢。就產(chǎn)學(xué)研三者來(lái)說(shuō),需要建立三方聯(lián)合的互動(dòng)機(jī)制,就成果轉(zhuǎn)化中三方主體各自的利益進(jìn)行互動(dòng)博弈,以達(dá)到三方都能接受的局面,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研三者之間的利益協(xié)調(diào),并可以通過(guò)咨詢專家等方法獲取最優(yōu)路徑。同時(shí),三方需整合對(duì)政策成果轉(zhuǎn)化政策的意見(jiàn),通過(guò)總結(jié)政策實(shí)施過(guò)程中自己遇到的實(shí)際問(wèn)題,對(duì)政策政策提出改進(jìn)型建議,以便更高效地實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。
國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)的建立是為了打造形成一批政策先行、機(jī)制創(chuàng)新、市場(chǎng)活躍的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化區(qū)域高地,形成一批可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)做法。為此,在政策體系方面,應(yīng)根據(jù)示范區(qū)的特色建立“一對(duì)一”有針對(duì)性的配套政策。首先,應(yīng)完善高校和科研機(jī)構(gòu)技術(shù)人員個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)分配、橫向課題經(jīng)費(fèi)管理、兼職或離崗創(chuàng)業(yè)等制度。其次,需要制定系統(tǒng)的關(guān)于成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化承接方面的制度,吸引科技型企業(yè)入駐示范區(qū),加強(qiáng)高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)的互動(dòng)聯(lián)合,實(shí)現(xiàn)科技成果由實(shí)驗(yàn)室到生產(chǎn)間的轉(zhuǎn)變。最后,培育專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu),構(gòu)建互聯(lián)互通的技術(shù)交易市場(chǎng)和平臺(tái)。通過(guò)匯總科技成果及技術(shù)需求,提供融資并購(gòu)、公開(kāi)掛牌、咨詢輔導(dǎo)等服務(wù)。并推進(jìn)眾創(chuàng)空間、孵化器、加速器等創(chuàng)業(yè)孵化平臺(tái)建設(shè)。
注釋:
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③姜春,陳紅喜,羅利華.科技成果轉(zhuǎn)化政策在高校的傳導(dǎo)阻滯與反阻滯——基于在寧24 所高校的扎根情報(bào)[J]. 情報(bào)雜志,2018,37(06):197- 207
④Joseph Amankwah- Amoah. The evolution of science, technology and innovation policies: A review of the Ghanaian experience [J].Technological Forecasting&Social Change,2016,110
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⑥余元春,顧新,陳一君.產(chǎn)學(xué)研技術(shù)轉(zhuǎn)移“黑箱”解構(gòu)及效率評(píng)價(jià)[J].科研管理,2017,38(04):28- 37
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