高順成，李玉芬

（河南工程學(xué)院管理工程學(xué)院，河南鄭州 451191）

1 研究背景

改革開放40 年，中國取得了舉世矚目的成就。河南省作為中國中部大省，在創(chuàng)新方面取得了什么樣的成績、在全國的地位如何？創(chuàng)新管理積累了哪些經(jīng)驗(yàn)，還存在哪些不足？在推進(jìn)實(shí)施“國家級(jí)六大戰(zhàn)略、打造中部創(chuàng)新高地”的過程中應(yīng)該怎么做？“一帶一路”建設(shè)中 “河南模式”是什么樣子？中原如何更加出彩？有必要對上述問題進(jìn)行總結(jié)分析。

長期以來，學(xué)者們對河南省區(qū)域創(chuàng)新的研究成果較多，主要集中在如下方面：第一，對河南省區(qū)域創(chuàng)新能力做定量測評(píng)，從創(chuàng)新資源、創(chuàng)新載體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新成果、知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新等方面選取若干指標(biāo)，借助定量或定性分析方法對河南省某一年或某幾年間的區(qū)域創(chuàng)新能力做測評(píng)分析［1-3］；第二，將河南省納入中原經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行研究，重點(diǎn)分析中原經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)主要城市的創(chuàng)新能力及其空間或區(qū)域差異、中原經(jīng)濟(jì)區(qū)科技創(chuàng)新體系的構(gòu)建等［4-10］；第三，研究區(qū)域創(chuàng)新與河南經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的關(guān)系，得出創(chuàng)新能力對提升河南省經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量有重要作用［11-13］。綜上所述，首先，已有成果對河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的分析時(shí)間區(qū)間多集中在2006—2016 年間的某一年或某兩三年，時(shí)間區(qū)間的選取偏短；其次，以中原經(jīng)濟(jì)區(qū)為研究對象時(shí)，主要研究的是經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)核心城市，用核心城市創(chuàng)新能力近似替代河南省區(qū)域創(chuàng)新能力，其代表性值得商榷；再次，對區(qū)域創(chuàng)新能力提升經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的分析驗(yàn)證了二者間存在關(guān)系，但是對于如何借助提升創(chuàng)新能力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量缺乏有深度的分析；最后，缺乏從全國視角對改革開放40 年來，河南省創(chuàng)新能力在全國所處地位、與兄弟省份創(chuàng)新情況的對比分析等相關(guān)成果。

基于此，本文擬通過計(jì)算改革開放40 年來中國省域創(chuàng)新能力的泰爾指數(shù)（Theil index）和熵權(quán)指數(shù)，對河南省創(chuàng)新能力在全國（未含港澳臺(tái)地區(qū)）的地位、在創(chuàng)新方面取得的成就以及未來發(fā)展趨勢做定量分析，為河南省由中部制造大省向創(chuàng)新強(qiáng)省邁進(jìn)、打造中西部創(chuàng)新高地建言獻(xiàn)策。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建、測度方法及數(shù)據(jù)來源

2.1 省域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

國內(nèi)有關(guān)省域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)在指標(biāo)選取方面，主要集中在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新成果等方面，如，徐娟［14］指出，測度區(qū)域創(chuàng)新能力應(yīng)考慮社會(huì)資本、市場化程度、科研人員和資本投入等要素；周密等［15］、沙文兵等［16］從創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出等方面選取了若干指標(biāo)測評(píng)中國區(qū)域創(chuàng)新能力，該研究對創(chuàng)新投入的測評(píng)重點(diǎn)放在了人力資本和科研人員的時(shí)間投入，對產(chǎn)出的測評(píng)側(cè)重于專利和新產(chǎn)品銷售入；與其類似，杜爽等［17］在分析產(chǎn)業(yè)集聚等因素對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用時(shí)，將企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值在企業(yè)總產(chǎn)出中所占比重作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的解釋變量；Christoph 等［18］將區(qū)域內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新和流程創(chuàng)新情況作為測評(píng)區(qū)域創(chuàng)新能力的量化指標(biāo)，但他們的研究對象多是具有一定規(guī)模的企業(yè)，企業(yè)創(chuàng)新能力能否真實(shí)反映區(qū)域創(chuàng)新能力值得商榷。除了前述指標(biāo)，專利一直是學(xué)者們進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)常用的指標(biāo)，如，賈穎穎等［19］將專利獲取能力看作測評(píng)區(qū)域創(chuàng)新能力的一個(gè)重要指標(biāo)；Acs 等［20］、Tommy 等［21］在分別對挪威和俄羅斯的區(qū)域創(chuàng)新潛力進(jìn)行定量分析時(shí)，同樣選用了專利指標(biāo)。實(shí)際上，專利只能從一個(gè)側(cè)面反映區(qū)域創(chuàng)新情況，大量的專利沉睡在專利庫，不被市場接受、無法及時(shí)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并為專利所有權(quán)人或社會(huì)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，這種專利實(shí)際上很難反映所在地區(qū)創(chuàng)新能力。全面測評(píng)區(qū)域創(chuàng)新能力，除了考慮地區(qū)在創(chuàng)新方面的人力和資金投入外，應(yīng)更多地考慮有形的產(chǎn)出?；诖?，借鑒前人研究成果，本研究重點(diǎn)從創(chuàng)新產(chǎn)出視角出發(fā)，結(jié)合河南省創(chuàng)新實(shí)際，遵循目標(biāo)性、針對性和可操作性等原則，選取了能夠更真實(shí)反映省域創(chuàng)新特點(diǎn)和創(chuàng)新實(shí)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體見表1 所示。

表1 中國省域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 測度方法

當(dāng)前，對區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)常用的方法有主成分分析、熵值法、因子分析、灰色關(guān)聯(lián)分析、泰爾指數(shù)以及綜合決策實(shí)驗(yàn)室(DEMATEL)和網(wǎng)絡(luò)層次分析 (ANP)的DEMATEL-ANP 模型等等?；谇叭搜芯?，結(jié)合河南省區(qū)域創(chuàng)新實(shí)際，本文采用熵值法和泰爾指數(shù)法分別計(jì)算中國各省份改革開放40 年來的創(chuàng)新能力熵權(quán)指數(shù)值和泰爾指數(shù)值，以此確定河南省創(chuàng)新能力在全國的地位。

2.2.1 熵值法

設(shè)有m 個(gè)對象需要做創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，每個(gè)對象均有n 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)成原始指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣其中，某指標(biāo)的指標(biāo)值差距越大，則該指標(biāo)在省域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中起的作用越大；若某指標(biāo)取值都相等，則該指標(biāo)在評(píng)價(jià)中不起作用。定義某項(xiàng)指標(biāo)x 的信息熵為：采用該方法對中國及各省份創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)步驟如下：

（3）非負(fù)化處理。計(jì)算各省份創(chuàng)新能力熵值時(shí)需取自然對數(shù),要求所有指標(biāo)值大于零，令，其中由此得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣為

2.2.2 泰爾指數(shù)

（1）計(jì)算全國及各省份歷年創(chuàng)新能力的泰爾指數(shù)。泰爾指數(shù)常常用來衡量反映經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的一組指標(biāo)在不同時(shí)間、地域和層次范圍內(nèi)的差異［22］。衡量河南省創(chuàng)新能力在全國的地位及其與兄弟省份的差異，可以通過測算全國及各省份創(chuàng)新能力的泰爾指數(shù)，對比分析出河南省與兄弟省份的地位差異。設(shè)需要測評(píng)全國及第i 個(gè)省份某年的創(chuàng)新能力，用T代表全國創(chuàng)新能力的泰爾指數(shù)，代表全國第i 年創(chuàng)新能力的泰爾指數(shù)，代表某省份第i 年創(chuàng)新能力的泰爾指數(shù)。具體表示如下：

式（1）對全國第i 年創(chuàng)新能力進(jìn)行測評(píng)，有j 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。其中：i=1,2,3, ,m；j=1,2,3, ,n；Ni為第i 年全國國有企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)和全國從事科技活動(dòng)人員數(shù)兩者的平均值，N 為二者1978—2017 年40 年總和的年平均值；Dij為第i 年第j 個(gè)指標(biāo)的實(shí)際數(shù)值，D 為該指標(biāo)1978—2017 年40年總和的年平均值。

式（2）對各省份第i 年創(chuàng)新能力進(jìn)行測評(píng)，每個(gè)省份均有j 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。其中：i=1,2,3, ,m；j=1,2,3, ,n；Ni為某省份第i 年國有企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)和該省份從事科技活動(dòng)人員數(shù)兩者的平均值，N 為這兩個(gè)指標(biāo)的全國總和；Dij為第i 年該省份第j 個(gè)指標(biāo)的實(shí)際數(shù)值，D 為該指標(biāo)該年全國總值。

（2）對各省份歷年創(chuàng)新能力泰爾指數(shù)進(jìn)行歸一化處理。由于利用式（2）計(jì)算得出的各省份歷年創(chuàng)新能力泰爾指數(shù)值有大有小、有正有負(fù)，為了更好地反映各省份創(chuàng)新能力在全國的地位，利用下式對各省份創(chuàng)新能力泰爾指數(shù)進(jìn)行歸一化處理：

式（3）中：Tij為第i 年第j 省份創(chuàng)新能力泰爾指數(shù)的相對值，即用j 省份第i 年泰爾指數(shù)實(shí)際值除以第i 年全國泰爾指數(shù)實(shí)際值。

2.3 數(shù)據(jù)來源及相關(guān)說明

本文測評(píng)所用數(shù)據(jù)均來自1980—2018 年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、1991—2018 年的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，中國知網(wǎng)、國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、各?。▍^(qū)、市）統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、國家科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)、國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室網(wǎng)站，以及國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)等官方公布的相關(guān)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的處理主要借助EXCEL、SPSS20.0 等軟件完成。

受資源限制，本文能夠查閱到的1978—1984 年全國各省份與科技創(chuàng)新有關(guān)的數(shù)據(jù)資料較為有限，1978 年僅能查到公有經(jīng)濟(jì)企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)、在校大學(xué)生人數(shù)，1980 年起增加了科學(xué)研究及技術(shù)服務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)投資額，1985 年起增加了專利授權(quán)情況，1987 年起增加了技術(shù)市場交易額情況，2009 年起增加了高?？萍籍a(chǎn)出情況等。所有數(shù)據(jù)截至2017 年12 月31 日。

3 河南省創(chuàng)新能力在全國的地位分析

3.1 改革開放40 年中國創(chuàng)新能力總體情況分析

運(yùn)用前述兩種方法，首先利用各指標(biāo)的全國總值，分別計(jì)算出1978—2017 年中國歷年創(chuàng)新能力的熵權(quán)指數(shù)值和泰爾指數(shù)值。由于使用兩種方法計(jì)算出來的創(chuàng)新能力指數(shù)值都非常小，1985 年以前二者均低于0.000 200，從1986 年起創(chuàng)新能力逐年提升，分別由1985 年的0.000 634 和0.002 744 增加到2017年的0.103 059 和0.576 486，因此為了更好地反映創(chuàng)新能力逐年變化趨勢，分別對熵權(quán)指數(shù)值擴(kuò)大1 000倍、泰爾指數(shù)值擴(kuò)大100 倍，由表2 可以看出，從1978 年起全國創(chuàng)新能力兩種指數(shù)值逐年遞增。

表2 1978—2017 年中國創(chuàng)新能力的權(quán)指數(shù)和泰爾指數(shù)值

為進(jìn)一步分析中國改革開放40 年創(chuàng)新能力發(fā)展變化趨勢，根據(jù)表2 的計(jì)算結(jié)果繪制出1978—2017年中國創(chuàng)新能力熵權(quán)指數(shù)及泰爾指數(shù)值走勢，如圖1 所示?？梢郧逦乜闯?，改革開放40 年，中國整體創(chuàng)新能力呈明顯的上升趨勢，其中在1995 年和2016 年存在明顯的拐點(diǎn)。1992 年鄧小平南方談話發(fā)表，2014 年李克強(qiáng)總理在夏季達(dá)沃斯論壇開幕式上發(fā)表講話中首次提出“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，這兩個(gè)具有歷史意義的講話極大地激發(fā)了全國人民的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)熱情，推動(dòng)了全國創(chuàng)新能力的迅速提升。

圖1 1978—2016 年中國創(chuàng)新能力的熵權(quán)指數(shù)及泰爾指數(shù)值走勢

3.2 改革開放40 年河南省創(chuàng)新能力在全國的地位分析

為進(jìn)一步分析河南省創(chuàng)新能力在全國所處地位及其40 年來的發(fā)展變化趨勢，本文首先借助前述熵值法分別計(jì)算出1978—2017 年中國省域創(chuàng)新能力的具體熵權(quán)指數(shù)值；其次從1981 年起，采用簡單分組平均的方法，每5 年計(jì)算一個(gè)全國及各省份的創(chuàng)新能力平均值。分析表3 可知，1978 年以來河南省創(chuàng)新能力在全國的位次呈逐年上升趨勢，由1978 年的第18 位逐年遞增至2016 的第9 位，2017 年略有回落，但仍處于第10 位的名次。從各省份歷年創(chuàng)新能力熵權(quán)指數(shù)值看，由于沿海發(fā)達(dá)省份與中西部省份差距較大，所以總體均值普遍偏低。從河南省各階段得分均值看，大部分年份的均值均低于全國平均值，最大時(shí)低于全國33.33 個(gè)百分點(diǎn)，可喜的是在2017 年與全國持平；與全國最高得分的省份相比，1980 年以后各年相差均超過72%。說明河南省與沿海發(fā)達(dá)的廣東、江蘇和北京等省市的創(chuàng)新能力差距比較大。這一結(jié)果與穆廣杰［23］對河南省2009 年城市創(chuàng)新能力的研究結(jié)論類似，即河南省區(qū)域創(chuàng)新能力不足。

表3 1978—2017 年河南省創(chuàng)新能力熵權(quán)均值及在全國地位

分析表4 可知，泰爾指數(shù)法計(jì)算結(jié)果與熵值法計(jì)算結(jié)果排序基本相同，進(jìn)一步證明了1978 年以來河南省創(chuàng)新能力在全國的地位及其呈逐年上升的趨勢。表3 和表4 均清晰地顯示出1990 年是一個(gè)拐點(diǎn)，河南省創(chuàng)新能力由全國的第13 位穩(wěn)步升至2017 年的第10 位或9 位，與全國創(chuàng)新能力最強(qiáng)的省市之間的差距，基本維持在70%以上。說明20 世紀(jì)90 年代以來，河南省創(chuàng)新能力由處于全國中等偏下水平逐步上升至中等偏上水平，但是與沿海發(fā)達(dá)省市仍有較大差距。

表4 1978—2017 年河南省創(chuàng)新能力泰爾指數(shù)均值及在全國地位

表4 （續(xù)）

為進(jìn)一步分析改革開放40 年河南省創(chuàng)新能力在全國位次的變化趨勢，根據(jù)表3 和表4 的分析結(jié)果繪制出趨勢圖，如圖2 所示?？梢郧逦乜闯?，1978—1990 年河南省創(chuàng)新能力一直在全國第16 位和第18 位之間徘徊；從20 世紀(jì)90 年代開始，河南省創(chuàng)新能力在全國的位次穩(wěn)步上升，由1990 年以前的第17 ～18 位逐步上升至2017 年的第9 ～10 位。

圖2 1978—2017 年河南省創(chuàng)新能力在全國位次變化

4 提升河南省創(chuàng)新能力的對策建議

4.1 出臺(tái)政策激發(fā)學(xué)者與工人的創(chuàng)新創(chuàng)意

中國1985—2017 年間3 種專利累計(jì)授權(quán)情況的對比如表5、表6 所示。其中，河南省3 種專利授權(quán)總量分居全國第12 位、第8 位和第8 位，分別占全國總量的2.16%、3.42%和1.70%，與位居全國第一的北京市、廣東省和江蘇省相比，分別相差214 773件、633 212 件和898 093 件，即使與全國第5 名相比仍相差6 萬多件，充分說明與發(fā)達(dá)省市相比，河南省創(chuàng)新能力差距明顯。要縮小與發(fā)達(dá)省市的差距，必須探索符合河南省情的創(chuàng)新激勵(lì)政策。法國拿破侖時(shí)代為鼓勵(lì)創(chuàng)造發(fā)明，發(fā)展工業(yè)，政府設(shè)立了全國工業(yè)促進(jìn)會(huì)對創(chuàng)造發(fā)明予以獎(jiǎng)勵(lì)，給發(fā)明家以種種優(yōu)待，由此各種創(chuàng)造發(fā)明在法國的工廠和手工作坊如雨后春筍般涌現(xiàn)，鼓勵(lì)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策大大促進(jìn)了法國工業(yè)的發(fā)展，追回了法國工業(yè)在革命中耽誤的時(shí)間［24］。要提升河南省整體創(chuàng)新能力，首先必須提升企業(yè)的創(chuàng)造發(fā)明能力，建議河南省出臺(tái)鼓勵(lì)企業(yè)一線工人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的政策，出臺(tái)鼓勵(lì)高校和專業(yè)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)一線工人聯(lián)合創(chuàng)新的政策。因?yàn)橹挥幸痪€工人最清楚生產(chǎn)中存在的問題，最清楚需要什么樣的創(chuàng)新成果，也許僅憑他們的能力無法完成創(chuàng)新，借助高校或科研機(jī)構(gòu)智力下沉、生產(chǎn)實(shí)踐問題上浮，促成專家學(xué)者和一線工人的完美結(jié)合，讓學(xué)者的智力和工人的問題在一個(gè)合理的平臺(tái)實(shí)現(xiàn)碰撞，激發(fā)創(chuàng)新火花。

表5 1985—2017 年河南省與全國及發(fā)達(dá)省市3 種專利授權(quán)情況

表6 1985—2017 年河南省3 種專利授權(quán)情況

4.2 設(shè)立“省（市、縣）長發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)，”重獎(jiǎng)發(fā)明創(chuàng)造

根據(jù)國家專利局公布的1985 年12 月—2018 年10 月中國有效專利按專利權(quán)人類型分類的數(shù)據(jù)，繪制成如圖3 所示，全國發(fā)明專利為1 623 769 件，其中專利權(quán)人為企業(yè)的共計(jì)1 097 313 件，占67.58%；專利權(quán)人為企業(yè)的實(shí)用新型專利為3 415 676 件，占全國實(shí)用新型專利的81.65%；專利權(quán)人為企業(yè)的外觀設(shè)計(jì)專利為868 193 件，占全國外觀設(shè)計(jì)專利的60.06%。數(shù)據(jù)充分證明企業(yè)一直是中國創(chuàng)新主體，企業(yè)創(chuàng)新能力的高低直接決定了其所在地區(qū)的創(chuàng)新能力高低。

圖3 1985—2018 年中國有效專利按專利權(quán)人類型分布

表7 和圖4 給出了1985—2017 年河南省與部分鄰省及沿海發(fā)達(dá)省市3 種專利所有權(quán)人累計(jì)授權(quán)的對比情況，可以看出，無論是從專利授權(quán)總量或者是各種專利權(quán)人的占比分析，企業(yè)均是各省市專利大戶，是創(chuàng)新的主力軍，企業(yè)創(chuàng)新能力的高低直接決定了其所在省份在全國的地位。由圖4 清晰地顯示出，一直以來，河南省企業(yè)整體創(chuàng)新能力普遍低于沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的廣東、江蘇、浙江和山東等?。慌c此對應(yīng)，河南省整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力也相對落后于這些省份。與周邊高等教育相對發(fā)達(dá)的陜西和湖北省相比，河南省企業(yè)專利權(quán)人占比雖略高于這兩個(gè)省，但大專院校專利在全省所占比重卻明顯低于這兩個(gè)省。由此充分證明，企業(yè)是河南省專利大戶，是創(chuàng)新主力軍。

表7 1985—2017 年河南省與部分省市3 種專利權(quán)人累計(jì)專利授權(quán)情況

圖4 1985—2017 年河南省與部分省市3 種專利權(quán)人累計(jì)專利授權(quán)占比

提升河南省整體創(chuàng)新能力，首先要激活企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，提升企業(yè)整體創(chuàng)新能力。建議河南省探索設(shè)立“?。ㄊ?、縣）長發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)”，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)一線生產(chǎn)人員在生產(chǎn)實(shí)踐中的各種發(fā)明創(chuàng)造，切實(shí)提升企業(yè)整體創(chuàng)新實(shí)力。因?yàn)橹挥衼碓从谏a(chǎn)實(shí)踐、切實(shí)能夠解決生產(chǎn)實(shí)踐問題的發(fā)明創(chuàng)造，才能為企業(yè)帶來實(shí)實(shí)在在的效益，才能真正提升區(qū)域創(chuàng)新能力；那些“躺在專利庫沉睡”、長期無人問津的專利能否真正代表一個(gè)企業(yè)、一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力，值得人們深思。

提升河南省企業(yè)創(chuàng)新能力，必須防止個(gè)別企業(yè)打著與高校協(xié)作創(chuàng)新的旗號(hào)騙取政府創(chuàng)新資助、打著申請科技攻關(guān)項(xiàng)目的幌子套取科研資金，政府在征集各種企業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)對僅憑專家在辦公室閱讀申請書質(zhì)量決定是否立項(xiàng)的做法進(jìn)行改革。例如：組建專家團(tuán)隊(duì)結(jié)合申請企業(yè)所撰寫的項(xiàng)目申請書，親自到生產(chǎn)一線考查論證、研討分析，到沿海發(fā)達(dá)省市走訪、調(diào)研，幫助企業(yè)尋找科技攻關(guān)著力點(diǎn)，讓科研資金真正資助那些有真實(shí)生產(chǎn)問題需要解決、有生產(chǎn)技術(shù)難題需要攻克卻沒有資金資助的企業(yè)，資助那些有科研基礎(chǔ)、創(chuàng)新實(shí)力、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新欲望的企業(yè)，杜絕企業(yè)拿著政府資金卻做不出什么成果、或無成果可做的不合規(guī)現(xiàn)象，尤其要杜絕類似“水變油”的項(xiàng)目被政府立項(xiàng)資助。評(píng)審專家，應(yīng)經(jīng)常到生產(chǎn)一線進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，和生產(chǎn)一線的科技工作者、生產(chǎn)工人交流討論，從調(diào)研中切實(shí)了解企業(yè)對科研創(chuàng)新的真實(shí)需求，從調(diào)研中找到創(chuàng)新創(chuàng)意的火花，從調(diào)研中找到政府科技資金資助的關(guān)鍵點(diǎn)。要讓政府科技資助成為企業(yè)的“雪中炭”和“錦上花”而非“雪上霜”和“胡椒面”。

4.3 挖掘高校老區(qū)資源，吸引國內(nèi)外知名高校來河南辦學(xué)

2009—2017 年，全國高校專利轉(zhuǎn)讓總收入為59.14 億元，其中北京市高校的專利轉(zhuǎn)讓總收入為19.04 億元，約占全國的32.19%，位居全國第1 位；河南省高校的專利轉(zhuǎn)讓總收入僅有1.08 億元，占全國的1.82%，低于周邊的湖北、安徽、陜西和山東省，與沿海發(fā)達(dá)省份差距也比較大。如表8 所示。

表8 2009—2017 年河南省與部分省市高校專利轉(zhuǎn)讓收入情況

表8 （續(xù)）

根據(jù)表8 數(shù)據(jù)，繪制出圖，如圖5 所示。從全國排序看，河南省居全國第15 位，說明河南省高?？萍紕?chuàng)新能力在全國排名處于中間地位，基本反映了河南省高校及河南省整體創(chuàng)新實(shí)力。

圖5 2009—2017 年河南省與部分省市高校專利轉(zhuǎn)讓收入及占比

提升河南省整體創(chuàng)新能力，亟需提升河南省高?？萍紕?chuàng)新能力，打造高?？萍紕?chuàng)新人才梯隊(duì)。當(dāng)前河南省眾多高校新校區(qū)建設(shè)大多已進(jìn)入尾聲，不少老校區(qū)有租給私立學(xué)校的，有與國外高校聯(lián)合辦學(xué)的，雖然這些老校區(qū)資源得到了一定程度的開發(fā)利用，但是與老校區(qū)原有功能的充分發(fā)揮還有差距，對提升河南省整體創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)也不明顯。建議河南省出臺(tái)政策充分挖掘省內(nèi)高校老校區(qū)資源，支持和鼓勵(lì)老校區(qū)資源相對充裕的高校吸引“985工程”高校來豫創(chuàng)辦分校［25］，例如可以吸引“985 工程”高校在豫創(chuàng)辦“xxx 大學(xué)研究生院河南分院”，在河南省投放碩士、博士研究生專項(xiàng)招生指標(biāo)，利用這些知名高校的名氣和優(yōu)質(zhì)高教資源，為河南省培養(yǎng)更多的碩士、博士等創(chuàng)新主力軍，夯實(shí)河南省創(chuàng)新人才梯隊(duì)建設(shè)基礎(chǔ)，大力培養(yǎng)創(chuàng)新后備人才。

4.4 加大技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化力度，增強(qiáng)河南省創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)實(shí)力

創(chuàng)新是為了更好地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，創(chuàng)新離不開經(jīng)濟(jì)投入，只有將眾多創(chuàng)新成果通過市場轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)收入，地方才會(huì)有更雄厚的經(jīng)濟(jì)財(cái)源投入創(chuàng)新活動(dòng)、提升創(chuàng)新實(shí)力，而技術(shù)成果只有通過技術(shù)市場完成交易才能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。表9 數(shù)據(jù)顯示，1987—2017 年，全國技術(shù)市場成交總額為84.32 萬億元，其中北京市成交總額為25.30 萬億元，約占全國的30%，位居全國第1 位；河南省成交總額僅有0.70 萬億元，占全國的0.83%，居全國第21位，遠(yuǎn)低于毗鄰的山東、安徽、湖北、陜西和河北等省，與沿海發(fā)達(dá)省市差距更大。

表9 1987—2017 年中國省域技術(shù)市場成交額及排序

據(jù)筆者調(diào)查，當(dāng)前高校、科研院所是河南省技術(shù)市場交易的重要供給主體，企業(yè)是技術(shù)市場的主要吸納體，近80%的技術(shù)交易由企業(yè)吸納。要提升河南省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平，政府應(yīng)積極創(chuàng)造條件，為高校技術(shù)產(chǎn)品市場化打造條件；政府主動(dòng)成為高校和企業(yè)之間免費(fèi)的“掮客”，構(gòu)建各種技術(shù)交易市場，促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，為河南省高校增強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力引入活力。

4.5 施行人性化激勵(lì)，為青年教師創(chuàng)新創(chuàng)造條件

一些高校教師在晉升教授職稱后存在一定的創(chuàng)新懈怠現(xiàn)象，其創(chuàng)新成果會(huì)出現(xiàn)斷崖式下跌特征［26］。而作為高校或企業(yè)創(chuàng)新主力軍的青年教師（企業(yè)科技骨干），出于對職稱晉升的期望，創(chuàng)新欲望十足，但是這些青年骨干由于技術(shù)職務(wù)偏低，收入也不高，要承擔(dān)大量的教學(xué)科研任務(wù)甚至在單位以外兼職，這些活動(dòng)占據(jù)了他們的大部分時(shí)間和精力，造成其專職從事科研創(chuàng)新活動(dòng)受到一定程度的限制；即使一些青年科研骨干為晉升職稱而不得不從事科研創(chuàng)新活動(dòng)，由于投入的專門時(shí)間和精力受限，科研質(zhì)量有待提升。河南省相關(guān)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)著力解決企事業(yè)單位青年科技骨干（科技工作者）的后顧之憂，重點(diǎn)解決他們的住房問題、子女教育問題，增加青年骨干科研創(chuàng)新補(bǔ)貼，減輕他們的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，使他們能夠擠出更多時(shí)間、更多精力專職從事科研創(chuàng)新活動(dòng)；為青年科研骨干提供博士工作室、教授工作室、青年創(chuàng)新沙龍、頭腦風(fēng)暴室等全力服務(wù)青年科研骨干從事創(chuàng)新活動(dòng)的硬件平臺(tái)，發(fā)揮人性化激勵(lì)的作用。

4.6 打造宜居城市，吸引青年學(xué)者定居河南

筆者與一些博士交流得知，在選擇創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、就業(yè)定居的城市以前，他們多會(huì)從網(wǎng)上看一些有關(guān)城市發(fā)展?fàn)顩r的各種排名。當(dāng)前各種城市排名很多，如，中央廣播電視總臺(tái)《中國經(jīng)濟(jì)生活大調(diào)查》發(fā)布的2018—2019 年幸福指數(shù)最高的十大城市中，河南省鄭州市排第9 名；《GN 中國宜居城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》排出的中國十佳宜居城市中，河南省信陽市位居第3 名；創(chuàng)業(yè)時(shí)代網(wǎng)推出的“中國城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)競爭力100 強(qiáng)·2019 榜單”中，河南省有鄭州、洛陽和安陽市上榜；由社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版發(fā)行的《中國城市創(chuàng)新競爭力發(fā)展報(bào)告（2018）》藍(lán)皮書中，河南省鄭州市排第23 名。從社會(huì)上各種有關(guān)城市排名的結(jié)果看，河南省城市排名較為靠后、入圍數(shù)量也不多。各種社會(huì)機(jī)構(gòu)給出的排名榜單對人才流動(dòng)是一個(gè)重要的“指南針”，不少青年才俊在選取未來的就業(yè)地區(qū)、就業(yè)單位時(shí)會(huì)參考這些排名，作為中國人口大省的河南省，進(jìn)入這些榜單的城市卻不多，或多或少地會(huì)影響青年才俊來此就業(yè)定居。提升區(qū)域創(chuàng)新能力，單純靠優(yōu)惠政策吸引人才不僅會(huì)帶來惡意性競爭，而且對創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展也不利。因此，為吸引更多高層次人才以及青年才俊來河南省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、就業(yè)定居，政府主管部門應(yīng)基于人才的切實(shí)需求，打造城市自身舒適性，提高城市幸福指數(shù)、宜居指數(shù)、舒適度指數(shù)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力指數(shù)等眾多能夠反映城市綜合發(fā)展質(zhì)量的量化性指數(shù)，以此吸引“高精尖”人才前來定居?！拔ㄕ哒摗敝荒軒硪粫r(shí)的人才涌入景象，并不一定能夠帶來長久的發(fā)展；即使費(fèi)大力氣吸引過來一些青年才俊，若后期服務(wù)跟不上，城市綜合質(zhì)量、舒適宜居指數(shù)始終得不到提升，這些人才仍然將會(huì)離開。筆者綜合分析各種因素可知，從事科研創(chuàng)新活動(dòng)的各級(jí)科研人員關(guān)注較多的因素有如下方面：首先是一個(gè)地區(qū)的教育文化氛圍、民眾持續(xù)學(xué)習(xí)和終身學(xué)習(xí)氛圍、科研創(chuàng)新與學(xué)術(shù)交流氛圍、科研創(chuàng)新平臺(tái)與政策支持、開展創(chuàng)新所需的各種硬件和軟件設(shè)施等；其次，各種城市生活配套設(shè)施對人才工作生活、子女教育、贍養(yǎng)老人以及事業(yè)發(fā)展的便利性也是不可或缺的條件；再次，自然生態(tài)環(huán)境、社會(huì)人文環(huán)境、交通通信環(huán)境、科研創(chuàng)新環(huán)境等要素也是重要的參考指標(biāo)。結(jié)合上述分析，建議河南省各市重點(diǎn)從自然生態(tài)環(huán)境舒適性、教育人文環(huán)境舒適性、醫(yī)療保健環(huán)境舒適性、交通通信環(huán)境舒適性、社會(huì)文化環(huán)境舒適性、科研創(chuàng)新環(huán)境舒適性等方面持續(xù)創(chuàng)新，積極打造中國中部舒適宜居城市，從經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、社會(huì)健康發(fā)展、資源與生態(tài)環(huán)境健康發(fā)展、公共服務(wù)與居民全面健康發(fā)展等方面，全面提升河南省各地級(jí)市的綜合發(fā)展質(zhì)量，提高城市舒適宜居指數(shù)，吸引更多海內(nèi)外優(yōu)秀青年才俊來河南省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、工作定居，以此提升河南省的自主創(chuàng)新能力。

5 結(jié)論與后續(xù)研究展望

區(qū)域創(chuàng)新能力提升是一個(gè)永恒的話題，創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)多而雜，需要研究者根據(jù)自己的選題有針對性地進(jìn)行梳理選擇。本文在充分考慮省域創(chuàng)新特征的前提下，重點(diǎn)從創(chuàng)新產(chǎn)出視角，有選擇地構(gòu)建了旨在測評(píng)省域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并借助熵值法和泰爾指數(shù)法對改革開放40 年來中國31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市各自的創(chuàng)新能力做了定量測評(píng)，以此界定了河南省創(chuàng)新能力在全國的地位，并針對存在的問題提出了一些提升河南省創(chuàng)新能力的對策建議。

科技創(chuàng)新日新月異，隨著改革的進(jìn)一步深化，相信河南省的創(chuàng)新能力會(huì)有更大的提升空間。再經(jīng)過10 年、20 年的發(fā)展，到中國改革開放50 年、60年紀(jì)念日，河南省及周邊兄弟省份創(chuàng)新狀況如何、會(huì)不會(huì)出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性變化，河南省能否趕超沿海發(fā)達(dá)省市，這些都是值得學(xué)者們長期持續(xù)關(guān)注的問題，也是本研究將持續(xù)跟蹤的方向。