王鵬飛

2019年 12月23日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議在北京舉行。會(huì)議聽(tīng)取全國(guó)人大憲法和法律委員會(huì)副主任委員江必新作關(guān)于《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法（草案）》審議結(jié)果的報(bào)告。

2019年12月28日，第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》，自2020年7月1日起實(shí)施，這意味著我國(guó)社區(qū)矯正司法實(shí)踐邁入了一個(gè)嶄新的階段。自2003年社區(qū)矯正試點(diǎn)以來(lái)，我國(guó)社區(qū)矯正實(shí)踐先后經(jīng)歷了社區(qū)矯正的擴(kuò)大試點(diǎn)、社區(qū)矯正的全國(guó)推行、社區(qū)矯正制度寫(xiě)入刑法與刑事訴訟法，以及出臺(tái)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，直至近期頒布正式法典，社區(qū)矯正在我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了第十七個(gè)年頭。據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，目前，全國(guó)累計(jì)接受社區(qū)矯正對(duì)象達(dá)到478萬(wàn)，累計(jì)解除矯正對(duì)象411萬(wàn)?！渡鐓^(qū)矯正法》承襲了原《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》的許多內(nèi)容，也注重把實(shí)踐中的很多成熟經(jīng)驗(yàn)、有效做法及時(shí)上升為法律。尤其是將實(shí)踐中社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的有效做法及時(shí)上升為法律條款，以矯正小組為基礎(chǔ)，利用社會(huì)資源、吸納社會(huì)力量參與社區(qū)矯正，并注重矯正方式上與恢復(fù)性司法理念相結(jié)合，促進(jìn)社區(qū)矯正過(guò)程中的社會(huì)關(guān)系修復(fù)。

恢復(fù)性司法理念與社區(qū)矯正的契合

恢復(fù)性司法源于近二三十年來(lái)西方國(guó)家興起的刑事司法改革運(yùn)動(dòng)，該運(yùn)動(dòng)對(duì)西方國(guó)家刑事司法進(jìn)程產(chǎn)生了重大影響，引致人們?cè)趯?duì)犯罪基本問(wèn)題的認(rèn)識(shí)、犯罪治理理念等方面發(fā)生重大變革。

2002年聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)發(fā)布《關(guān)于在刑事事項(xiàng)中采用恢復(fù)性司法方案的基本原則》，對(duì)恢復(fù)性司法的相關(guān)概念進(jìn)行了闡釋。其中，“恢復(fù)性程序”是指在調(diào)解人的幫助下，受害者和罪犯及（酌情包括）受犯罪影響的任何其他個(gè)人或社區(qū)成員共同積極參與解決由犯罪造成的問(wèn)題的程序?！盎謴?fù)性結(jié)果”是指由于恢復(fù)性程序而達(dá)成的協(xié)議，形式上可以包括補(bǔ)償、歸還、社區(qū)服務(wù)等對(duì)策和方案?；謴?fù)性司法與傳統(tǒng)的刑事司法理念相對(duì)立，它破除了犯罪是“孤立的個(gè)人反對(duì)統(tǒng)治關(guān)系的斗爭(zhēng)”這種傳統(tǒng)犯罪本質(zhì)觀念，轉(zhuǎn)而認(rèn)為犯罪首先是個(gè)人的事情，是個(gè)人對(duì)個(gè)人的侵害，爾后才涉及到個(gè)人與國(guó)家關(guān)系的問(wèn)題?；謴?fù)性司法著眼于“恢復(fù)”，認(rèn)為犯罪首先是對(duì)人與人之間和諧關(guān)系的一種破壞、傷害，于是致力于通過(guò)搭建平臺(tái)、促進(jìn)溝通、達(dá)成諒解來(lái)修復(fù)這種被破壞了的人與人之間的關(guān)系，認(rèn)為這種“關(guān)系的修復(fù)”才是應(yīng)對(duì)犯罪傷害以及再犯問(wèn)題最有效的解決路徑?；謴?fù)性司法看到了被傳統(tǒng)刑事司法所忽視的重要利害關(guān)系方——被害人，特別強(qiáng)調(diào)被害方參與到恢復(fù)性協(xié)商程序中的重要價(jià)值?；謴?fù)性司法發(fā)展出了加害人-被害人調(diào)解、家庭小組會(huì)議以及圈三種模式，通過(guò)中立第三方的推進(jìn)，促成利害關(guān)系方的參與、溝通和對(duì)話，提供機(jī)會(huì)和平臺(tái)讓加害方承擔(dān)直接而充分的責(zé)任。

恢復(fù)性司法與社區(qū)矯正在理念上具有高度契合性，表現(xiàn)在如下方面：首先，二者均以促進(jìn)回歸為根本目標(biāo)。社區(qū)矯正的根本目標(biāo)在于通過(guò)一系列矯正措施“促進(jìn)社區(qū)矯正對(duì)象順利融入社會(huì)”，而恢復(fù)性司法亦是旨在通過(guò)各種恢復(fù)性手段促使包括加害方、受害方在內(nèi)的當(dāng)事方共同地融入社區(qū)、融入社會(huì)。其次，二者均以社會(huì)力量為基礎(chǔ)，以社區(qū)為依托?；謴?fù)性司法強(qiáng)調(diào)社區(qū)對(duì)于預(yù)防犯罪的重要作用，致力于創(chuàng)造一種有助于犯罪人回歸社會(huì)的成熟社區(qū)，在恢復(fù)性對(duì)話運(yùn)作模式中，“圈”模式乃是倡導(dǎo)受到犯罪行為影響的所有利害關(guān)系人，包括加害方、受害方、雙方親友以及社區(qū)代表，均可以參與到溝通對(duì)話中來(lái)，共同商討解決問(wèn)題的對(duì)策。相對(duì)而言，社區(qū)矯正亦是強(qiáng)調(diào)社區(qū)在改變服刑人員思想和行為、預(yù)防再犯方面的作用。社區(qū)矯正制度源于西方國(guó)家行刑實(shí)踐，就起源上講是由社會(huì)愛(ài)心人士發(fā)起，爾后經(jīng)司法實(shí)踐確認(rèn)并上升為立法，特征在于“在社會(huì)上矯正”“由社會(huì)來(lái)矯正”以及“動(dòng)用社會(huì)資源和社會(huì)力量參與矯正”。我國(guó)從西方國(guó)家借鑒來(lái)這項(xiàng)制度后，在強(qiáng)化社區(qū)建設(shè)方面進(jìn)行了努力，同時(shí)形成了包含“社區(qū)矯正官-社區(qū)矯正社會(huì)工作者-社區(qū)矯正志愿者”三方面力量的社區(qū)矯正工作隊(duì)伍。最后，二者均以矯正本位的理念取代了傳統(tǒng)刑事司法的懲罰本位的理念?；謴?fù)性司法倡導(dǎo)在犯罪行為發(fā)生后，促成加害方-被害方及相關(guān)人之間的諒解是最科學(xué)的傷害修復(fù)方式，讓犯罪人直面自己的行為給被害方造成的傷害并向被害方承擔(dān)直接而充分的責(zé)任，而非單純地施加懲罰，是預(yù)防再犯的最有效路徑。在社區(qū)矯正方面，監(jiān)督管理、教育矯正與幫困扶助是社區(qū)矯正工作的主要內(nèi)容，三方面工作都圍繞著從思想上、知識(shí)上、行為上和技能上促進(jìn)社區(qū)矯正對(duì)象的復(fù)歸社會(huì)，這是一種矯正為主、懲罰為輔的行刑理念。

社區(qū)矯正社會(huì)力量參與模式的恢復(fù)性司法理念滲透

新出臺(tái)的《社區(qū)矯正法》一定程度上吸納了恢復(fù)性司法理論的先進(jìn)研究成果，表現(xiàn)在第40條和第42條的規(guī)定，即“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以通過(guò)公開(kāi)擇優(yōu)購(gòu)買社區(qū)矯正社會(huì)工作服務(wù)或者其他社會(huì)服務(wù)，為社區(qū)矯正對(duì)象在教育、心理輔導(dǎo)、職業(yè)技能培訓(xùn)、社會(huì)關(guān)系改善等方面提供必要的幫扶。”“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以根據(jù)社區(qū)矯正對(duì)象的個(gè)人特長(zhǎng)，組織其參加公益活動(dòng)，修復(fù)社會(huì)關(guān)系，培養(yǎng)社會(huì)責(zé)任感?！痹搩蓷l規(guī)定注意到了“關(guān)系修復(fù)”在社區(qū)矯正工作中的應(yīng)有地位，是對(duì)原《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》相關(guān)內(nèi)容的豐富與完善。

在社會(huì)關(guān)系修復(fù)問(wèn)題上，社會(huì)力量的有效參與甚為重要。在社區(qū)矯正隊(duì)伍中，社會(huì)工作者作為專業(yè)性力量，運(yùn)用專業(yè)的知識(shí)和工作方法，服務(wù)于社區(qū)矯正對(duì)象的教育矯正、幫困扶助，而社會(huì)志愿者不僅可以緩解社區(qū)矯正工作中人力不足的困境，還可以將自己的生活經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)用于社區(qū)矯正對(duì)象的幫扶工作中，同時(shí)還能夠增強(qiáng)社區(qū)矯正對(duì)象的社會(huì)融入感、社會(huì)歸屬感。根據(jù)《社區(qū)矯正法》的規(guī)定，社會(huì)力量可以在社區(qū)矯正工作的除執(zhí)法權(quán)行使之外的各個(gè)方面發(fā)揮作用，包括參與組成矯正小組、制定并落實(shí)矯正方案、開(kāi)展困難幫扶、教育幫扶、心理輔導(dǎo)、職業(yè)技能培訓(xùn)、就業(yè)崗位幫扶、社會(huì)關(guān)系改善等。在未來(lái)的社區(qū)矯正行刑實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)以此次《社區(qū)矯正法》所規(guī)范要求的“修復(fù)社會(huì)關(guān)系”為契機(jī)，積極探索社會(huì)力量參與社區(qū)矯正工作過(guò)程中與恢復(fù)性司法理念的具體結(jié)合方式，從工作的指導(dǎo)思想、模式設(shè)計(jì)、價(jià)值追求等方面吸收恢復(fù)性司法理論的合理內(nèi)容。在指導(dǎo)思想上，大力倡導(dǎo)以“復(fù)歸”為本位的社區(qū)矯正刑事執(zhí)行理念；在模式設(shè)計(jì)上，借鑒恢復(fù)性對(duì)話模式，擴(kuò)大有關(guān)方面參與溝通對(duì)話和問(wèn)題解決；在價(jià)值追求上，在傳統(tǒng)的知識(shí)技能提升、就業(yè)幫扶、特困救助等社區(qū)矯正對(duì)象“有形的社會(huì)融入”的基礎(chǔ)上，更加側(cè)重社區(qū)矯正對(duì)象與家人、被害方、社區(qū)之間的關(guān)系恢復(fù)這種“無(wú)形的社會(huì)融入”。同時(shí)，目前在行刑實(shí)踐中，部分地區(qū)已經(jīng)開(kāi)展了這方面的嘗試并形成了一定的經(jīng)驗(yàn)，如早在2006年江蘇省鎮(zhèn)江市就已經(jīng)啟動(dòng)的恢復(fù)性矯正實(shí)踐、2018 年南通市司法局開(kāi)展的以未成年社區(qū)矯正對(duì)象為主的“江蘇省社區(qū)矯正損害修復(fù)創(chuàng)新試點(diǎn)”工作，這些已有的嘗試形成的有益經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行總結(jié)升華并進(jìn)一步推廣適用。

社會(huì)力量參與修復(fù)社會(huì)關(guān)系的路徑探索

首先，充分發(fā)揮社會(huì)力量在修復(fù)社會(huì)關(guān)系上的聚合作用。一是人力的聚合。社區(qū)矯正關(guān)系修復(fù)的過(guò)程中，視案件情況可以吸納包括受犯罪影響的親友、被害方以及社區(qū)成員代表在內(nèi)的各方面力量參與進(jìn)來(lái)，犯罪人得到了這些人的諒解是其無(wú)害回歸社會(huì)的重要一環(huán)。作為社區(qū)矯正工作的重要輔助人員，社會(huì)工作者和社會(huì)志愿者可以在其中發(fā)揮協(xié)調(diào)整合的功能，搭建溝通平臺(tái)，串聯(lián)各方當(dāng)事人參與到恢復(fù)性對(duì)話中來(lái)。二是資源的聚合。通過(guò)政府購(gòu)買社工服務(wù)以及社會(huì)志愿者志愿服務(wù)兩種形式的社會(huì)力量參與，鼓勵(lì)社會(huì)組織和社會(huì)力量開(kāi)發(fā)教育矯正項(xiàng)目、創(chuàng)新教育矯正形式、拓展情感矯正類型、重塑缺陷人格、穩(wěn)固社會(huì)情感支撐紐帶，使犯罪人得以從犯罪造成的傷害中解脫出來(lái)。

司法廳工作人員（右）向公眾代表介紹司法廳社區(qū)矯正局工作情況

其次，充分發(fā)揮社會(huì)力量在恢復(fù)性對(duì)話中的專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。應(yīng)當(dāng)由社會(huì)力量主導(dǎo)恢復(fù)性對(duì)話倡導(dǎo)溝通平臺(tái)的搭建，并作為中立的第三方在恢復(fù)性對(duì)話中擔(dān)任居中主持的角色。目前在部分地區(qū)已有的恢復(fù)性對(duì)話實(shí)踐中，主要由司法所社區(qū)矯正工作者承擔(dān)這一職能，尚需要大力探索社會(huì)力量的參與形式，以突出恢復(fù)性矯正的社會(huì)性特點(diǎn)。對(duì)此，可以嘗試由社會(huì)工作者擔(dān)任恢復(fù)性對(duì)話主持者的模式，負(fù)責(zé)社工則可以由司法行政機(jī)關(guān)選任。社工在先期走訪各方當(dāng)事人、深入了解其具體需求并聚合當(dāng)事人參與的基礎(chǔ)上，運(yùn)用自身專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在對(duì)話過(guò)程中起到營(yíng)造和諧氛圍、舒緩緊張情緒、把握程序進(jìn)行方向、根據(jù)對(duì)話情況適時(shí)調(diào)整計(jì)劃方案或適時(shí)中止對(duì)話進(jìn)程、促進(jìn)和解達(dá)成以及評(píng)估恢復(fù)性對(duì)話效果等方面的作用。同時(shí)需要注意的是，為避免程序進(jìn)行的過(guò)程中侵犯當(dāng)事方利益的情況出現(xiàn)，司法行政機(jī)關(guān)還需要派員臨場(chǎng)指導(dǎo)和監(jiān)督，以確保程序合法進(jìn)行。

最后，充分發(fā)揮社會(huì)力量在恢復(fù)性矯正方案落實(shí)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防控功能?；謴?fù)性矯正并非完美無(wú)瑕，其自身存在的一些局限性決定了恢復(fù)性對(duì)話并不能適用于任何的社區(qū)矯正個(gè)案之中，在方案落實(shí)方面我們必須注意風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)估與防控。詳言之，其一，社會(huì)力量主導(dǎo)之下的恢復(fù)性溝通對(duì)話要以利害關(guān)系人的自愿參與為基本前提，并對(duì)其予以充分尊重。在程序開(kāi)始之前或者程序進(jìn)行的過(guò)程中，當(dāng)事人可以拒絕參與或者要求退出，但是部分當(dāng)事人退出不影響其他方面的關(guān)系恢復(fù)的，恢復(fù)性對(duì)話可以繼續(xù)進(jìn)行。其中社區(qū)矯正對(duì)象拒絕參與或者要求退出的，不影響其計(jì)分考核。其二，恢復(fù)性方案在啟動(dòng)之前、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)。經(jīng)主體人格因素、心理因素、各方關(guān)系破裂程度等指標(biāo)評(píng)測(cè)認(rèn)為不適宜啟用或繼續(xù)恢復(fù)性司法程序的，或者在實(shí)施項(xiàng)目的過(guò)程中突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)因素而不宜繼續(xù)的，終結(jié)程序的進(jìn)行，并及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素加以控制。社會(huì)力量中的社工可以在風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)與控制方面發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，參考社區(qū)矯正人身危險(xiǎn)性評(píng)估實(shí)踐，制定恢復(fù)性矯正風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估量表，進(jìn)行事前評(píng)估，并結(jié)合當(dāng)事人的意愿綜合考量恢復(fù)性對(duì)話是否啟動(dòng)；在恢復(fù)性程序進(jìn)行過(guò)程中，仍然由社工為主視程序進(jìn)展情況進(jìn)行階段性評(píng)估，考量是否適宜繼續(xù)進(jìn)行以及是否需要調(diào)整修復(fù)方案。

[本文為陜西省法學(xué)會(huì)項(xiàng)目《社會(huì)力量參與社區(qū)矯正工作研究》（2019NDKT24）的階段性研究成果]（作者單位：西北政法大學(xué)刑事法學(xué)院）

結(jié)語(yǔ)：

“關(guān)系修復(fù)”模式下的社區(qū)矯正行刑實(shí)踐得到立法的確認(rèn)，是恢復(fù)性司法運(yùn)動(dòng)在我國(guó)行刑領(lǐng)域中的重要突破，標(biāo)志著我國(guó)社區(qū)行刑實(shí)踐已經(jīng)徹底邁入矯正本位模式，并在執(zhí)行過(guò)程中已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注到刑事案件中的被害人。作為社區(qū)矯正所追求的根本目標(biāo)，社區(qū)矯正對(duì)象的“順利融入社會(huì)”是一個(gè)二維互動(dòng)的過(guò)程，并非僅僅在于社區(qū)矯正對(duì)象單方面去融入社會(huì)，更重要的在于社會(huì)群體還需要接納社區(qū)矯正對(duì)象融入他們。如何促成社會(huì)融入過(guò)程中的“二維互動(dòng)”，從而真正實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正的根本目標(biāo)，在這個(gè)問(wèn)題上，社會(huì)力量參與下的恢復(fù)性司法溝通對(duì)話模式的建立完善，便是一種行之有效的方式。