邱睿

摘要：采用包含非期望產(chǎn)出的基于松弛變量法（Slacks-based Measure ，SBM）模型結(jié)合Tobit面板回歸模型，測算了安徽省16個地級市2010～2018年間的綠色創(chuàng)新效率，并對其影響因素進行分析。研究結(jié)果表明：研究期內(nèi)安徽省總體綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)逐步上升趨勢，地區(qū)間效率水平差異顯著;地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平及政府支持力度對綠色創(chuàng)新效率起正向驅(qū)動作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對綠色創(chuàng)新效率起負向作用。

關(guān)鍵詞：綠色創(chuàng)新效率;Undesirable-SBM模型;面板Tobit回歸模型

0 引言

隨著生態(tài)環(huán)境問題日趨嚴(yán)峻，人類針對經(jīng)濟社會如何科學(xué)發(fā)展展開深刻討論，可持續(xù)發(fā)展逐步成為全球推崇的發(fā)展理念。我國的“十三五”規(guī)劃明確提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，“創(chuàng)新”被擺在首要位置。而黨的十九大則報告指出加快生態(tài)文明體制改革，生態(tài)文明建設(shè)已成為中國特色社會主義事業(yè)的重要內(nèi)容。由此可見，將綠色與創(chuàng)新相融合，發(fā)展區(qū)域綠色創(chuàng)新，提升區(qū)域綠色創(chuàng)新能力已經(jīng)成為我國當(dāng)前的重要任務(wù)。

安徽省臨近江浙滬，地理位置優(yōu)越，近年來一直保持經(jīng)濟快速增長的態(tài)勢，但受限于傳統(tǒng)的發(fā)展模式，創(chuàng)新能力不足，在經(jīng)濟發(fā)展的同時也埋下了諸多環(huán)境隱患。2019年，安徽省全域加入長三角一體化發(fā)展，這一舉措為安徽省的發(fā)展注入了強大動力，同時也對其發(fā)展質(zhì)量提出了更高的要求?！堕L三角一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確提出堅持創(chuàng)新共建和堅持綠色共保的發(fā)展原則。安徽省作為長三角的重要組成部分，貫徹落實綠色發(fā)展理念，協(xié)調(diào)城市經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，提升綠色創(chuàng)新效率成為現(xiàn)階段經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的主要方向。

1 文獻綜述

有關(guān)綠色創(chuàng)新的研究可追溯到上世紀(jì)90年代，F(xiàn)ussler C等[1]在1996年出版的著作中首次提出綠色創(chuàng)新的概念，他們認為綠色創(chuàng)新是能夠為消費者和企業(yè)提供價值的同時能顯著減少對環(huán)境影響的新產(chǎn)品或者新工藝。綠色創(chuàng)新效率的測度方法主要分為基于參數(shù)的隨機前沿分析法和基于非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)法。肖黎明等[2]使用基于超越對數(shù)和產(chǎn)出距離函數(shù)改進后的隨機前沿模型測度中國30個省份的綠色創(chuàng)新效率。曹霞等[3]從綠色環(huán)保、低碳節(jié)能的角度出發(fā)，結(jié)合投影尋蹤模型處理高維數(shù)據(jù)的特點，改進隨機前沿模型，得出了更加有效的測度結(jié)果。由于隨機前沿分析方法自身存在較多限制，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）對投入產(chǎn)出限制較少，方法形式多樣，可根據(jù)研究需求選擇相應(yīng)形式DEA模型，更多學(xué)者傾向于使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測度效率。梁中等[4]運用DEA-BBC模型測算出中國30個省區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)中國綠色創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢，且在空間分布上表現(xiàn)出一定的分化和聚集特征。滕堂偉等[5]運用Super-SBM模型結(jié)合GML指數(shù)刻畫了長三角城市群綠色創(chuàng)新效率的空間分異和空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)。文澤宙等[6]從區(qū)域異質(zhì)性角度出發(fā)，運用SBM-DEA模型測算區(qū)域綠色創(chuàng)新效率，并構(gòu)建空間杜賓模型剖析影響因素對綠色創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)。

對于綠色創(chuàng)新效率的影響因素，學(xué)者們的研究大多集中在經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、政府支持力度和對外開放水平等方面。李健等[7]通過構(gòu)建空間滯后模型得出，經(jīng)濟發(fā)展水平、政府資助力度、城市信息化程度、城市文化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素均對京津冀地區(qū)綠色創(chuàng)新效率有正向驅(qū)動作用。鄺嫦娥等[8]此構(gòu)建面板門檻回歸模型證明了影子經(jīng)濟與綠色創(chuàng)新效率之間存在雙重門檻，且呈現(xiàn)出倒“N”型特征且政府管制、交通條件、受教育程度、外商直接投資水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平也不同程度地影響綠色創(chuàng)新效率。

通過對以往文獻的梳理可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者在選擇研究尺度時更傾向于選擇某產(chǎn)業(yè)或區(qū)域，從省域角度研究的文獻較少，且在效率分析過程中，大多學(xué)者關(guān)注點放在整體分析，未深入到內(nèi)部城市層面，這可能會忽略城市間發(fā)展的不均衡性。在測度方法的選擇上，大多學(xué)者未考慮非期望產(chǎn)出，而這可能會導(dǎo)致測得的效率結(jié)果偏大，從而缺乏準(zhǔn)確性?；诖吮疚脑谝延醒芯康幕A(chǔ)上，構(gòu)建包含非期望產(chǎn)出的SBM模型對安徽省16個地級市的綠色創(chuàng)新進行測度，并分析其影響因素，以期為安徽省綠色創(chuàng)新效率的提升提供參考。

2 安徽省綠色創(chuàng)新效率評價

2.1 安徽省綠色創(chuàng)新效率評價方法

以往大多學(xué)者采用傳統(tǒng)DEA模型測算綠色創(chuàng)新效率，但傳統(tǒng)的DEA模型是徑向的、角度的，對決策單元無效率的測度只考慮無效率決策單元達到效率前沿面的等比例改進的部分，未考慮松弛改進部分，同時必須從投入或產(chǎn)出單一角度考慮，這些都會給測量結(jié)果帶來偏差。此外，傳統(tǒng)DEA模型只考慮期望產(chǎn)出，會使得測算的結(jié)果偏高，因此本文選用Tone K [9]中給出的包含非期望產(chǎn)出的SBM-DEA模型用來測度安徽省城市綠色創(chuàng)新效率，模型規(guī)劃式如下：

2.2 評價指標(biāo)體系構(gòu)建

指標(biāo)的選取要符合安徽省經(jīng)濟發(fā)展特征，同時也要遵循科學(xué)性，系統(tǒng)性，可操作性等原則?；诖耍谕度胫笜?biāo)方面，本文選擇國際上較為通用的研究與開發(fā)（Research and Development，R&D）人員全時當(dāng)量作為勞動力投入，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出作為資本投入，地區(qū)萬元生產(chǎn)總值能耗作為資源投入。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，選取有效發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入作為期望產(chǎn)出，選取工業(yè)廢水、廢氣和固體廢物排放量作為非期望產(chǎn)出。安徽省綠色創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系圖如圖1所示。

2.3安徽省綠色創(chuàng)新效率評價結(jié)果

基于包含非期望產(chǎn)出的SBM模型，運用MATLAB軟件，計算得出2010～2018年安徽省16個地級市的綠色創(chuàng)新效率，安徽省綠色創(chuàng)新效率的測算結(jié)果表如表1所示。數(shù)據(jù)主要來源于《安徽統(tǒng)計年鑒（2011～2019）》與安徽省生態(tài)環(huán)境廳。

從時間上看，安徽省各地市2010～2013年間的綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出先下降后上升的態(tài)勢，2011年是整個研究期內(nèi)綠色創(chuàng)新效率值最低的一年。2011年是“十二五”規(guī)劃實施的第一年，行政區(qū)域的重新劃分以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整引起區(qū)域綠色創(chuàng)新水平的波動，導(dǎo)致效率均值出現(xiàn)短暫下降態(tài)勢。從2013年往后，安徽省綠色創(chuàng)新效率均值保持緩慢上升的勢頭，這表明安徽省堅持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新發(fā)展的政策取得了一定成效。

為了更直觀的比較各城市之間綠色創(chuàng)新效率的差異，本文將已測得的效率值劃分為三類，高于0.8的屬于高效率區(qū)，0.6～0.8之間的為中效率區(qū)，低于0.6的為低效率區(qū)，安徽省地級市綠色創(chuàng)新效率分布圖如圖2所示。

從地級市層面看，安徽省16個地級市中，僅有合肥、蕪湖，黃山等少數(shù)地市的個別年份達到了DEA有效邊界，大部分城市的效率值仍未達到生產(chǎn)前沿面，還存在較大的改進空間。蕪湖市綠色創(chuàng)新效率均值為0.843，位于安徽省首位，且自2016年來連續(xù)三年處在生產(chǎn)前沿面上，達到了DEA有效狀態(tài)。蕪湖位于長江三角洲西南部，區(qū)位條件優(yōu)異，近年來積極融入長三角一體化發(fā)展，發(fā)展新動能，加強產(chǎn)業(yè)協(xié)同，匯集了機器人、通用飛機等一大批創(chuàng)新企業(yè)，在推動創(chuàng)新發(fā)展的同時堅持以生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展為導(dǎo)向發(fā)展路線，大力整治長江干流岸線，開展生態(tài)復(fù)綠工作，多項舉措并行，推動蕪湖市綠色創(chuàng)新效率不斷提升;黃山市綠色創(chuàng)新效率均值為0.806，處在安徽省第二位。黃山市主打旅游業(yè)和服務(wù)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)占比高，在充分發(fā)揮黃山得天獨厚的資源優(yōu)勢的同時堅持綠色發(fā)展路線，環(huán)境治理取得良好成效，各項污染物排放水平均處在安徽省低位;淮南市的綠色創(chuàng)新效率均值為0.552，處在低效率區(qū)?？赡苁怯捎诨茨鲜惺莻鹘y(tǒng)資源型城市，污染物排放水平較高，創(chuàng)新人力財力的投入不夠充足，而高新產(chǎn)業(yè)相對其他城市又相對較少，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型壓力大，致使淮南市的綠色創(chuàng)新效率難以得到有效提升。

3 安徽省綠色創(chuàng)新效率影響因素分析

3.1 影響因素變量的選擇

綠色創(chuàng)新效率水平受多種因素影響，本文參考以往學(xué)者的研究選取經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、政府資助水平和對外開放水平四個方面分析對其對綠色創(chuàng)新效率的影響。

3.1.1 經(jīng)濟發(fā)展水平

城市綠色創(chuàng)新效率與經(jīng)濟發(fā)展之間的作用是相互的，一方面經(jīng)濟水平的提升可以為綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供良好的經(jīng)濟基礎(chǔ)，從而加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，促進創(chuàng)新文化和環(huán)境的形成。另一方面，隨著經(jīng)濟水平的提升，居民對美好生活環(huán)境的需求也會提升，會反過來加速城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，逐步淘汰高污染、高能耗的行業(yè)，轉(zhuǎn)向更環(huán)保、更高效的產(chǎn)業(yè)。本文選擇人均GDP代表經(jīng)濟發(fā)展水平，該指標(biāo)預(yù)計回歸系數(shù)為正。

3.1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平

當(dāng)前研究一般認為第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對環(huán)境質(zhì)量影響較小，而以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會消耗大量資源并帶來一系列環(huán)境問題，制約綠色創(chuàng)新效率的提升。本文選取第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占GDP的比重代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，該指標(biāo)預(yù)計回歸系數(shù)為負。

3.1.3 政府支持力度

創(chuàng)新的主體是企業(yè)，而政府的支持在企業(yè)創(chuàng)新活動中起著不可或缺的作用。一方面，政府通過資金、政策的支持，可以緩解企業(yè)創(chuàng)新活動開展過程中的資金難題，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，降低創(chuàng)新成本。另一方面，政府的干預(yù)會在一定程度上對企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，抑制企業(yè)創(chuàng)新活動的開展。本文選擇科教支出占財政支出的比重表示政府支持力度，該指標(biāo)對綠色創(chuàng)新效率的影響暫不明確。

3.1.4 對外開放水平

對外開放可以促進生產(chǎn)要素流通，加快地區(qū)財富積累，但同時也要承受大量資源消耗和生態(tài)環(huán)境受損的代價。外資的引進可以彌補本國經(jīng)濟發(fā)展的資金缺口，同時通過技術(shù)外溢效應(yīng)顯著提升東道國的綠色創(chuàng)新效率。但另一方面，發(fā)達國家會將高污染、高能耗的企業(yè)轉(zhuǎn)移到后發(fā)國家，這會限制后發(fā)國家的綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。本文選取實際使用外資金額代表對外開放水平，該指標(biāo)對綠色創(chuàng)新效率的影響暫不明確。

各影響因素名稱、符號、單位和衡量指標(biāo)如表2所示。

構(gòu)建以綠色創(chuàng)新效率值為因變量，人均社會生產(chǎn)總值的自然對數(shù)、第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占GDP的比重、科教支出占財政支出比重以及實際使用外資金額為自變量的Tobit回歸模型。

3.3安徽省綠色創(chuàng)新效率影響因素分析

運用Stata15軟件對上述變量進行Tobit面板回歸，所得回歸結(jié)果如表3所示。

通過上述回歸分析可得到以下結(jié)論：

第一、經(jīng)濟發(fā)展水平系數(shù)估計值為正，并且通過了1%的顯著性水平檢驗，這表明經(jīng)濟發(fā)展對安徽省綠色創(chuàng)新效率有顯著的促進作用。這一實證結(jié)果表明隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，人們收入不斷增加，對優(yōu)質(zhì)環(huán)境的需求更加強烈，進而推動了綠色創(chuàng)新活動的開展。此外，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，也為創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)和環(huán)境整治活動提供了有力的資金保障。

第二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平系數(shù)估計值為負，并且通過了1%的顯著性水平檢驗，表明以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展會顯著負作用于綠色創(chuàng)新效率。這也符合以工業(yè)為主的淮南市綠色創(chuàng)新效率值較低的結(jié)果，重工業(yè)的發(fā)展會帶來多種環(huán)境問題，造成綠色創(chuàng)新效率的下降。

第三、政府科教支出占財政支出的比重系數(shù)估計值為正，并且通過了5%的顯著性水平檢驗，表明政府的資助水平與綠色創(chuàng)新效率存在明顯正相關(guān)關(guān)系，合理地利用政府這雙“看得見的手”，通過必要的政策扶持和資金支持，可以有效彌補市場體制機制的不足，激發(fā)企業(yè)綠色創(chuàng)新活力，進一步綠色創(chuàng)新水平。

第四、對外開放水平對安徽省綠色創(chuàng)新效率的影響為正，但未通過顯著性水平的檢驗，這說明對外開放的程度還不能夠有效的提升城市綠色創(chuàng)新水平。這可能是由于安徽省大部分綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)還處在初級階段，未能充分利用好技術(shù)外溢效應(yīng)，難以發(fā)揮外商企業(yè)的示范效應(yīng)，導(dǎo)致對外開放的積極作用還沒有完全體現(xiàn)出來。

4 結(jié)論與建議

第一，安徽省各地級市綠色創(chuàng)新效率時空差異明顯。從時間上看安徽省總體綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)上升趨勢，且保持了較快的上升速度，但截至2018年，大部分地級市仍未達到DEA有效狀態(tài)，還存在較大改進空間;從城市層面看，各地級市間效率水平存在較大差異，針對當(dāng)前地區(qū)發(fā)展不平衡的情況，安徽省各地級市應(yīng)采取綠色創(chuàng)新發(fā)展定制化政策，依據(jù)各城市當(dāng)前綠色創(chuàng)新能力水平，在加強城市間合作同時注重因地制宜，采取具有針對性的扶持政策協(xié)調(diào)各地級市發(fā)展和環(huán)境間的關(guān)系，合理引導(dǎo)綠色創(chuàng)新活動的發(fā)展。

第二，從影響因素看，經(jīng)濟發(fā)展水平是安徽省綠色創(chuàng)新效率最顯著的影響因素，其次是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，政府支持力度雖系數(shù)較小，但通過了5%水平下的顯著性檢驗，表明政府支持力度對綠色創(chuàng)新效率存在一定正向驅(qū)動作用?？梢钥闯霭不帐「鞯丶壥型苿泳G色創(chuàng)新發(fā)展的首要任務(wù)是促進經(jīng)濟發(fā)展，各地級市要依據(jù)自身要素稟賦發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，逐步推進產(chǎn)業(yè)升級。政府要繼續(xù)加大對綠色創(chuàng)新項目的支持，提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，構(gòu)建綠色創(chuàng)新開放平臺，整合省內(nèi)外資源，促進綠色創(chuàng)新資源要素流動，增強城市間的人才和資源的交流互動，促進綠色創(chuàng)新能力的共同提升，加快推進綠色創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的進程。

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[責(zé)任編輯：鄭筆耕]