摘要：在經(jīng)濟(jì)全球化和先進(jìn)技術(shù)占主導(dǎo)地位的時(shí)代，大國競爭的本質(zhì)在于爭奪產(chǎn)業(yè)鏈的控制權(quán)，提高在產(chǎn)業(yè)鏈中的地位。為阻止中國在產(chǎn)業(yè)鏈的升級，歐美通過對外簽訂經(jīng)貿(mào)協(xié)定，推動(dòng)國有企業(yè)規(guī)則和更新補(bǔ)貼規(guī)則，同時(shí)在WTO框架下謀求針對中國補(bǔ)貼模式修改WTO補(bǔ)貼規(guī)則，將補(bǔ)貼范圍從財(cái)政補(bǔ)貼延伸至扭曲市場的貸款，以反補(bǔ)貼、競爭政策、國有企業(yè)規(guī)則等多項(xiàng)規(guī)則管制產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼。我國必須通過分類改革確定國有企業(yè)在產(chǎn)業(yè)競爭中的作用和地位，對充分競爭行業(yè)的商業(yè)類國有企業(yè)重新塑造“商業(yè)性”或“中性”身份，避免對我國國有企業(yè)特殊反補(bǔ)貼規(guī)則的適用；確立我國接受產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則的底線思維，通過博弈明確產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼負(fù)面清單，積極回應(yīng)歐美國家關(guān)于補(bǔ)貼透明度要求，為相關(guān)談判奠定良好基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)政策；補(bǔ)貼規(guī)則；國有企業(yè)；反補(bǔ)貼

中圖分類號(hào)：F114.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2020）01-0021-09

2018年美國總統(tǒng)特朗普單方面向多個(gè)重要貿(mào)易伙伴發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，并不斷升級對華貿(mào)易制裁措施，不僅給世界經(jīng)濟(jì)、中美經(jīng)濟(jì)帶來不利影響，也對全球產(chǎn)業(yè)鏈布局產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。作為快速崛起的在國際產(chǎn)業(yè)鏈上不斷攀升的新興大國，中國不僅承受著來自美國單方面大幅加征關(guān)稅等各種貿(mào)易保護(hù)措施的極限施壓，還承受著來自其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在各種場合提出的所謂“非市場導(dǎo)向政策”和不公平競爭的指責(zé)，尤其需要警惕的是，美歐等正聯(lián)合推出新的國際補(bǔ)貼規(guī)則以削弱中國產(chǎn)業(yè)升級的能力。維護(hù)并支持我國在國際產(chǎn)業(yè)鏈地位和發(fā)展，就必須對國際產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則的變化進(jìn)行預(yù)判并積極參與規(guī)則博弈。

一、大國產(chǎn)業(yè)競爭與產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼模式之爭

（一）現(xiàn)代大國競爭的本質(zhì)在于產(chǎn)業(yè)競爭

國際政治的現(xiàn)實(shí)是一個(gè)持久的斗爭進(jìn)程，所有的國家都是在一個(gè)檢驗(yàn)權(quán)力平衡且將決定誰是最強(qiáng)大的進(jìn)程中努力奮斗。在爭奪權(quán)力的歷史進(jìn)程中，幅員、人口和自然資源曾經(jīng)是大國爭奪的主要目標(biāo)，決定著世界各國在競爭中是否勝出的基礎(chǔ)，但是第二次世界大戰(zhàn)之后核威懾改變了大國競爭的方式，大國需要在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和尖端科技方面具有舉足輕重的地位才能確保其優(yōu)勢地位。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代和先進(jìn)技術(shù)占主導(dǎo)地位的世界，大國競爭的本質(zhì)不再是軍備和GDP數(shù)值的較量，而是爭奪產(chǎn)業(yè)鏈中的地位，并且科技創(chuàng)新和技術(shù)運(yùn)用也是以產(chǎn)業(yè)鏈形式進(jìn)行的[ 1 ]。

當(dāng)前，以半導(dǎo)體芯片、計(jì)算機(jī)、新材料、新能源等為代表的高新技術(shù)及運(yùn)用促使了全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的根本性變革，這些高新技術(shù)開發(fā)運(yùn)用所形成的巨大規(guī)?！俺壆a(chǎn)業(yè)”能夠帶動(dòng)一國整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較強(qiáng)的回顧效應(yīng)、旁側(cè)效應(yīng)和前向效應(yīng)，從而成為一國綜合實(shí)力和戰(zhàn)略能力的體現(xiàn)。根據(jù)理查德·福斯特提出的科技發(fā)展“S曲線”理論，技術(shù)創(chuàng)新需要巨額投資，也面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，在創(chuàng)新者獲得技術(shù)突破并持續(xù)投入資金后，技術(shù)進(jìn)步將越來越困難且代價(jià)昂貴，即到達(dá)技術(shù)S曲線的頂部極限，但尾隨者通過模仿運(yùn)用該技術(shù)的成本要低得多。此外，當(dāng)一個(gè)新興技術(shù)能夠超越替代某一已達(dá)S極限的技術(shù)時(shí)，原來投入巨資研發(fā)技術(shù)的領(lǐng)頭者將面臨被新興技術(shù)取代后無力反超的困境。在新技術(shù)發(fā)展極限下，只有大國才有實(shí)力投入并維持“超級產(chǎn)業(yè)”。

由于經(jīng)濟(jì)全球化導(dǎo)致一些發(fā)達(dá)國家制造業(yè)外遷，加上金融寡頭追求全球資本流動(dòng)所帶來的超額利潤，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家片面偏向金融服務(wù)業(yè)，產(chǎn)業(yè)空心化、基礎(chǔ)制造業(yè)凋敝以及隨之而來的貧富差距加大、藍(lán)領(lǐng)失業(yè)率上升等，成為美國等發(fā)達(dá)國家面臨的夢魘。對于已經(jīng)處于產(chǎn)業(yè)鏈頂端的發(fā)達(dá)國家和守成大國而言，不僅要牢牢把握尖端科技產(chǎn)業(yè)的人才和技術(shù)優(yōu)勢，還要盡力吸引基礎(chǔ)制造業(yè)回流，以獲得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全面發(fā)展和相對于其他大國的產(chǎn)業(yè)鏈競爭優(yōu)勢。同時(shí)，新興國家則不滿足于停留在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端，更需要通過激勵(lì)措施實(shí)現(xiàn)對先進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)的追趕和產(chǎn)業(yè)鏈地位的攀升。在經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)發(fā)展極限影響下，新舊技術(shù)替代引發(fā)的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)和全球范圍的重新組合促使大國之間圍繞產(chǎn)業(yè)鏈的控制權(quán)與聚集能力的競爭日趨激烈。大國需要具有“超級產(chǎn)業(yè)”和“大博弈”方略才能在激烈的產(chǎn)業(yè)競爭中成為真正意義上的“大國”和“強(qiáng)國”[ 2 ]。

（二）產(chǎn)業(yè)競爭的焦點(diǎn)：產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策和國有企業(yè)的作用

為了避免在產(chǎn)業(yè)和科技競爭中被淘汰出局，各大國紛紛推出各自的產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃，期望通過國家力量或市場力量確保在新興產(chǎn)業(yè)變革中保持優(yōu)勢地位，或?qū)崿F(xiàn)追趕并超越他國。此外在全球化重構(gòu)全球產(chǎn)業(yè)鏈的動(dòng)態(tài)發(fā)展進(jìn)程中，只有促進(jìn)產(chǎn)業(yè)完整和全面發(fā)展，才能最大限度地保障就業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，并為科技創(chuàng)新和應(yīng)用提供基礎(chǔ)。因此，加強(qiáng)全產(chǎn)業(yè)鏈塑造成為當(dāng)前大國產(chǎn)業(yè)政策的一項(xiàng)主要任務(wù)。

美國政府從奧巴馬時(shí)期就一直強(qiáng)力推動(dòng)制造業(yè)回流美國計(jì)劃。2017年4月26日，特朗普政府公布稅改計(jì)劃，大幅削減企業(yè)稅稅率，推出從35%降至15%的減稅措施，還準(zhǔn)備將跨國公司海外收入的稅率降為8.75%，同時(shí)在聯(lián)邦、州土地和公共設(shè)施服務(wù)等方面給予巨大的優(yōu)惠，以促進(jìn)制造業(yè)回流美國[ 3 ]。2019年2月，美國聯(lián)邦政府推出以《美國未來工業(yè)發(fā)展規(guī)劃》為核心的一系列總統(tǒng)行政令。同一時(shí)期，英法等國都推出了不同程度的減稅方案。在新興高科技集中運(yùn)用的高端產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，各大國更將相關(guān)戰(zhàn)略置于國家發(fā)展的高度。2010年德國推出《德國2020高技術(shù)戰(zhàn)略》，2019年修訂為《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》。日本2009年和2010年頒布《日本制造業(yè)競爭戰(zhàn)略》和《日本制造業(yè)》兩個(gè)文件[ 4 ]。產(chǎn)業(yè)政策成為大國產(chǎn)業(yè)競爭的核心，為奪得產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，歐盟內(nèi)部已經(jīng)在強(qiáng)烈呼吁出臺(tái)產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策，以保護(hù)歐洲的利益和企業(yè)，提高歐洲企業(yè)的全球競爭力，并限制外國企業(yè)進(jìn)入歐洲市場[ 5 ]。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，狹義的產(chǎn)業(yè)政策是指為保護(hù)或者促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和目標(biāo)團(tuán)體而制定與實(shí)施的政策，具體措施包括關(guān)稅和貿(mào)易保護(hù)政策，稅收優(yōu)惠，土地、信貸等補(bǔ)貼，工業(yè)園、出口加工區(qū)，科研補(bǔ)助，經(jīng)營特許權(quán)，政府采購，強(qiáng)制規(guī)定等。本文的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼是基于狹義產(chǎn)業(yè)政策定義和WTO補(bǔ)貼協(xié)議的基礎(chǔ)上，為保護(hù)或者促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和目標(biāo)團(tuán)體而制定與實(shí)施的政策，由政府或任何公共機(jī)構(gòu)提供財(cái)政資助。對產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼模式，應(yīng)該采取市場機(jī)制還是國家動(dòng)員機(jī)制，或者說應(yīng)該強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)作用還是主張政府營造良好制度環(huán)境，培育企業(yè)家精神，以市場調(diào)節(jié)資源的配置，在理論和實(shí)踐中發(fā)生過持久的爭論。但無論是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體還是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，都未能置身產(chǎn)業(yè)政策之外。美國政府同樣通過各種產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼，包括稅收減免、直接貸款和保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)投資、政府的建設(shè)合同和采購直接給予特定產(chǎn)業(yè)以支持。

但是，美歐等實(shí)施的是自由資本主義市場經(jīng)濟(jì)，采取的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼措施是以市場和行業(yè)為導(dǎo)向。例如，美國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)補(bǔ)貼政策包括對本國企業(yè)或明或暗的研發(fā)補(bǔ)助、資金信貸、風(fēng)險(xiǎn)投資等，蘋果、英特爾、聯(lián)邦快遞都曾經(jīng)是美國政府風(fēng)險(xiǎn)投資的受益者，但這些都不是國有企業(yè)。歐盟的國有企業(yè)不僅比中國國有企業(yè)規(guī)模小，通常處于受潛在市場失靈和外部性影響的行業(yè)，例如公用事業(yè)，而且歐盟有政府援助法限制對國有企業(yè)的補(bǔ)貼。

而在中國，國有企業(yè)天然具有其他形式企業(yè)所不具備的政治優(yōu)勢。我國憲法第七條明確規(guī)定國有經(jīng)濟(jì)即社會(huì)主義全民所有制經(jīng)濟(jì)，是國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量，國家保障國有經(jīng)濟(jì)的鞏固和發(fā)展。加之國家做大做強(qiáng)國有企業(yè)的決策，使我國政府對國有企業(yè)的控制與扶持集中在一些大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、能源資源保障、國防軍工和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。對此許多外國企業(yè)高管和政府官員認(rèn)為，中國自2010年通過限制外資準(zhǔn)入、自主創(chuàng)新采購政策等對國家戰(zhàn)略企業(yè)的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼，促使戰(zhàn)略領(lǐng)域內(nèi)國有企業(yè)崛起，以期能夠在全球范圍內(nèi)與主要的外商投資企業(yè)競爭。

當(dāng)世界500強(qiáng)企業(yè)中出現(xiàn)越來越多的中國國有企業(yè)的時(shí)候，引發(fā)了西方國家越來越多的關(guān)注，他們認(rèn)為中國支持國有企業(yè)的新興產(chǎn)業(yè)政策模式以犧牲外國企業(yè)利益為代價(jià)，外國私營企業(yè)無法與受到補(bǔ)貼的國有企業(yè)公平競爭；這些“國家領(lǐng)軍企業(yè)”是實(shí)施國家產(chǎn)業(yè)政策、積累獨(dú)立生產(chǎn)和技術(shù)能力的工具，能夠向下游企業(yè)以優(yōu)惠定價(jià)或雙重價(jià)格等方式提供補(bǔ)貼，以加強(qiáng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的相互聯(lián)系，推動(dòng)國家向產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的上游發(fā)展[ 6 ]；中國對某些處于破產(chǎn)困境的國有企業(yè)給予補(bǔ)貼以防止裁員和破產(chǎn)，實(shí)際上是將更多成本轉(zhuǎn)嫁給其他沒有實(shí)施此類補(bǔ)貼的國家[ 7 ]；中國國有企業(yè)補(bǔ)貼模式服從國家的政治經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，成為國家對外輸出政治經(jīng)濟(jì)影響的重要工具。西方學(xué)者及政治精英認(rèn)為，中國的國家資本主義已經(jīng)成為西方自由資本主義的最大經(jīng)濟(jì)威脅[ 8 ]。

（三）中國與美歐等發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)競爭加劇，西方經(jīng)濟(jì)體計(jì)劃針對中國的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼和國有企業(yè)采取聯(lián)合行動(dòng)

近年來中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)中取得巨大發(fā)展。中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)門類齊全，是世界少有具備完整產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的國家，擁有41個(gè)工業(yè)大類，207個(gè)工業(yè)中類，666個(gè)工業(yè)小類，是全世界唯一擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中全部工業(yè)門類的國家。同時(shí)中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位不斷攀升，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭綜合績效和規(guī)模績效明顯改善，展現(xiàn)出了較強(qiáng)的競爭力，特別是在電子計(jì)算機(jī)、辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)方面，中國正在快速追趕美國[ 9 ]。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占世界總量比重、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占世界總量比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口增加值占世界比重來看，中美之間的差距逐漸縮小。2000年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占世界比重為3.16%，美國為37.75%，到了2010年中國為17.92%，美國為31.38%，2014年中國繼續(xù)升至27.10%，美國為28.69%，二者差距大幅縮小甚至拉平。從高技術(shù)產(chǎn)品出口額占世界比重來看，2000年中國占世界比重為3.60%，美國為17.05%，到2010年中國為22.81%，美國為8.20%，2014年中國為26.01%，美國為7.25%。另外，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口增加值比高技術(shù)產(chǎn)品出口額更能反映一國在國際產(chǎn)業(yè)鏈中的地位，在這方面中國也超過了美國，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口增加值占世界的比重從2000年的8.33%升至2014年的24.04%，美國則從2000年的17.76%降至2014年的12.36%[ 10 ]。

中國不斷向中高端產(chǎn)業(yè)鏈的攀爬和進(jìn)取，侵蝕了美歐等守成大國的高額壟斷利潤，在此背景下，中國的補(bǔ)貼模式受到美歐等國的不斷指責(zé)。2018年3月22日，美國貿(mào)易代表（USTR）公布《中國貿(mào)易實(shí)踐的301條款調(diào)查》，指責(zé)中國通過強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國家支持到境外投資收購技術(shù)等手段侵犯美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2018年7月26日，美國向世界貿(mào)易組織總理事會(huì)提交一份名為《中國破壞貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)模式及其對WTO的影響》的意見書，不僅指控中國的產(chǎn)業(yè)政策和國有企業(yè)導(dǎo)致嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，損害美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)展，還把矛頭直接針對中國政府和中國共產(chǎn)黨所構(gòu)建的“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制”，認(rèn)為黨和政府通過國家對關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的所有權(quán)和控制以及政府指令等手段，直接或間接地對資源分配實(shí)施控制，國家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)模式給世界貿(mào)易組織其他成員國帶來巨大的經(jīng)濟(jì)壓力和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)[ 11 ]。2019年1月，德國工業(yè)聯(lián)合會(huì)發(fā)表一篇題為《合作伙伴與系統(tǒng)性競爭對手——我們?nèi)绾螒?yīng)對中國的國有經(jīng)濟(jì)》的論文，指出“我們的自由、開放和社會(huì)市場經(jīng)濟(jì)體系與中國的國有經(jīng)濟(jì)之間正在形成競爭”，并呼吁“與包括美國在內(nèi)的志同道合的伙伴就中國及其經(jīng)濟(jì)模式進(jìn)行密切和有針對性的協(xié)調(diào)”[ 12 ]。

美國一方面通過貿(mào)易戰(zhàn)要求中國進(jìn)行所謂的“結(jié)構(gòu)性調(diào)整”，另一方面與歐盟、日本聯(lián)合行動(dòng)制定嚴(yán)格的國際產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則。2018年5月后，三國貿(mào)易官員多次會(huì)談，發(fā)布《美歐日貿(mào)易部長三方會(huì)議聯(lián)合聲明》，就強(qiáng)化對非市場主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策、國有企業(yè)規(guī)則等進(jìn)行了深入探討，特別是在如何制定有效規(guī)則解決國有企業(yè)扭曲市場的行為和對抗特別有害的補(bǔ)貼實(shí)踐方面已有相當(dāng)詳細(xì)的對策[ 13 ]?？梢?，在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間已經(jīng)形成共識(shí)，認(rèn)為非市場經(jīng)濟(jì)國家產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼和國有企業(yè)帶來的不公平競爭問題根源于經(jīng)濟(jì)體制本身，世界貿(mào)易組織在處理鋁、鋼、顯示器等關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題上存在制度能力不足的問題[ 14 ]。這些西方大國力圖推出新的國際產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則應(yīng)對上述問題帶來的挑戰(zhàn)。

二、美歐推動(dòng)國有企業(yè)規(guī)則，限制國有企業(yè)在產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼中的作用

（一）美國推動(dòng)修改國有企業(yè)規(guī)則，擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼主體，將補(bǔ)貼從財(cái)政補(bǔ)貼延伸至扭曲市場的貸款

美國奧巴馬政府時(shí)期著力打造推出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP），其中國有企業(yè)規(guī)則意圖十分明顯，就是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國有企業(yè)等領(lǐng)域建立高標(biāo)準(zhǔn)的國際規(guī)則，并最終迫使中國接受這些規(guī)則，而不是讓中國來制定規(guī)則[ 15 ]。在TPP國有企業(yè)規(guī)則所建立的三大原則——非歧視待遇和商業(yè)考慮原則、非商業(yè)援助原則（反補(bǔ)貼原則）、透明度要求原則中，非歧視待遇原則和非商業(yè)援助原則都含有限制產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼措施的內(nèi)容。例如非歧視待遇原則要求國有企業(yè)在購買和銷售貨物、服務(wù)時(shí)，應(yīng)該遵守非歧視待遇原則，給予所有企業(yè)同等待遇，一國的國有企業(yè)不得相互在原材料、能源、產(chǎn)品等方面優(yōu)惠交易，互相補(bǔ)貼，上游國有企業(yè)自然也不得向下游廠商提供低價(jià)產(chǎn)品以進(jìn)行補(bǔ)貼；而非商業(yè)援助原則本身就是對WTO反補(bǔ)貼規(guī)則的復(fù)制與完善，將提供非商業(yè)援助（即補(bǔ)貼）的主體由政府?dāng)U大至國有企業(yè)，繞開了《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》（SCM協(xié)定）關(guān)于補(bǔ)貼主體“公共機(jī)構(gòu)”的爭議，將接受補(bǔ)貼的主體由國有企業(yè)擴(kuò)大至在海外投資設(shè)立的國有企業(yè)的子企業(yè)，以國有企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼行為將受到極大限制；至于透明度原則，要求公開的信息包括國有企業(yè)內(nèi)部的重要信息，非商業(yè)援助的形式、提供和接受雙方的名稱、法律依據(jù)和政策目標(biāo)，非商業(yè)援助貨物或服務(wù)的單位金額、總金額或年度預(yù)算金額等諸多評估產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼所需數(shù)據(jù)，這些信息都必須在受影響方提出要求時(shí)予以公布。

特朗普上任伊始即退出了TPP，雖然TPP國有企業(yè)規(guī)則完全為TPP其他11個(gè)成員國于2018年3月簽署的《全面且先進(jìn)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）所承襲，但影響力大為削弱。

2018年11月30日簽署生效的《美墨加協(xié)定》（The UnitedStates-Mexico-CanadaAgreement，USMCA）在規(guī)則內(nèi)容方面繼續(xù)強(qiáng)化了對國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼模式的針對性，將禁止的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼從財(cái)政補(bǔ)貼延伸至扭曲市場的貸款。

USMCA對非商業(yè)援助的定義做了變更，不僅指政府對國有企業(yè)給予的援助，還包括成員國政府、國有企業(yè)給予某些企業(yè)的援助。也就是說，在USMCA“非商業(yè)援助”的定義中，援助主體由“政府”擴(kuò)大為“政府、國有企業(yè)以及國有企業(yè)或政府的組合”；援助對象不再限于國有企業(yè)，而是某一特定企業(yè)、特定行業(yè)、特定企業(yè)集團(tuán)或行業(yè)集團(tuán)。對給特定企業(yè)、行業(yè)或特定企業(yè)集團(tuán)、行業(yè)集團(tuán)的援助，USMCA的“非商業(yè)援助”定義C項(xiàng)做了具體說明，刪除了TPP“非商業(yè)援助”定義中接受非商業(yè)援助的對象均為國有企業(yè)的規(guī)定，顯然是將反補(bǔ)貼規(guī)則內(nèi)容移植過來，構(gòu)成美國版反補(bǔ)貼規(guī)則的基礎(chǔ)。

USMCA對非商業(yè)援助的規(guī)則較TPP規(guī)則更為明確和嚴(yán)格。USMCA明確規(guī)定成員國不得對資信不佳的國有企業(yè)提供貸款或者貸款擔(dān)保，不得對破產(chǎn)或?yàn)l臨破產(chǎn)且沒有制定可靠重組計(jì)劃的國有企業(yè)給予非商業(yè)援助，不得將國有企業(yè)未清償?shù)膫鶆?wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)。這些規(guī)定都是TPP國有企業(yè)規(guī)則沒有明確禁止的事項(xiàng)，USMCA新增的這些規(guī)定針對性十分明顯。長期以來我國商業(yè)銀行對國有企業(yè)提供各種優(yōu)惠貸款，對瀕臨破產(chǎn)的國有企業(yè)采取各種扶持政策（如債轉(zhuǎn)股等），這些情況既有國有企業(yè)預(yù)算約束的軟化、政企關(guān)系不清等體制結(jié)構(gòu)性的原因，也有在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制下出于維持就業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定的原因。但這些已被美國視為造成世界產(chǎn)能過剩的重要原因，通過在USMCA完善對國有企業(yè)非商業(yè)援助的規(guī)定，將國有企業(yè)作為給予非商業(yè)援助的對象，明確禁止我國最常見的扶持國有企業(yè)的措施，表明美國對限制國有企業(yè)在產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼中的作用有了更清晰的規(guī)則設(shè)計(jì)。

（二）歐盟通過反補(bǔ)貼規(guī)則、競爭政策、國有企業(yè)規(guī)則等多項(xiàng)規(guī)則管制產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼

歐盟近年簽訂的經(jīng)貿(mào)協(xié)定涉及許多產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼，這些規(guī)則分散在反補(bǔ)貼、競爭政策和國有企業(yè)章節(jié)，其中國有企業(yè)章節(jié)沒有“非商業(yè)援助”條款來直接限制國有企業(yè)的補(bǔ)貼行為。各協(xié)定文本中產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼、國有企業(yè)條款內(nèi)容詳略不一，例如《歐盟—加拿大經(jīng)貿(mào)協(xié)定》（CETA）的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則和國有企業(yè)規(guī)則都很簡單，而《歐盟—日本協(xié)定》《歐盟—越南協(xié)定》①均對所謂扭曲市場的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼做出限制性規(guī)定?！稓W盟—日本協(xié)定》禁止政府或公共機(jī)構(gòu)擔(dān)保沒有數(shù)額和期限限制的企業(yè)債務(wù)，禁止對沒有可靠重組計(jì)劃的瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)提供補(bǔ)貼?！稓W盟—越南協(xié)定》第10章補(bǔ)貼規(guī)則也做了類似規(guī)定。②在補(bǔ)貼通知方面，《歐盟—越南協(xié)定》要求每一方應(yīng)每四年通知另一方實(shí)施產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的法律依據(jù)、形式、數(shù)額或預(yù)算，并在可能的情況下通知具體補(bǔ)貼的接受者，比《歐盟—日本協(xié)定》規(guī)定的每2年通知一次的時(shí)限要長。在補(bǔ)貼限額方面，《歐盟—越南協(xié)定》補(bǔ)貼規(guī)則適用范圍有許多排除適用條款，在一定程度上減損了它對產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的約束力，如只適用于3年內(nèi)接受補(bǔ)貼超過30萬特別提款權(quán)的企業(yè)等。

在國有企業(yè)規(guī)則方面，《歐盟—日本協(xié)定》和《歐盟—越南協(xié)定》的主要規(guī)則是非歧視待遇和商業(yè)考慮，內(nèi)容十分接近TPP規(guī)則的內(nèi)容，并且對國有企業(yè)信息披露有嚴(yán)格規(guī)定，如對國有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)以及與政府之間關(guān)系規(guī)定了較高的透明度要求，要求國有企業(yè)在購買和銷售貨物或服務(wù)時(shí)應(yīng)基于商業(yè)考慮，在此基礎(chǔ)上給予其他成員方相同的參與機(jī)會(huì)。上述歐盟締結(jié)的2項(xiàng)協(xié)定中的國有企業(yè)規(guī)則較歐盟之前的國有企業(yè)條款內(nèi)容要詳實(shí)得多，反映了歐盟在盡力引入競爭中立原則，并對國有企業(yè)確立約束性規(guī)則。

三、美歐等謀求在WTO框架下改革產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則

WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》（SCM協(xié)定）是20多年前制定的，沒有充分認(rèn)識(shí)到各國產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼競爭的復(fù)雜性，在2018年9月18日的《世界貿(mào)易組織現(xiàn)代化》（WTO Modernisation）的概念性文件（Concept Paper）中，歐盟提出了歐盟設(shè)計(jì)的WTO改革方案[ 16 ]。美國也通過與歐盟、日本會(huì)談以及向WTO理事會(huì)提交報(bào)告等形式，主張現(xiàn)有WTO規(guī)則不足以應(yīng)對中國的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼和國有企業(yè)，需要聯(lián)合起來采取行動(dòng)，制定新的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則或者對WTO補(bǔ)貼規(guī)則進(jìn)行改革。

（一）運(yùn)用中國“入世”承諾特定條款限制中國的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼

在SCM協(xié)定中，補(bǔ)貼具有專向性，是判斷該項(xiàng)補(bǔ)貼是否應(yīng)該適用反補(bǔ)貼措施的前提，但是專向性標(biāo)準(zhǔn)非常復(fù)雜，專家甚至認(rèn)為通過規(guī)則明確區(qū)分可訴補(bǔ)貼和不可訴補(bǔ)貼十分困難，不太可能確定讓專家組在爭端中能夠采用的相關(guān)定義[ 17 ]。而我國在加入WTO時(shí)接受了對國有企業(yè)補(bǔ)貼認(rèn)定和實(shí)施反補(bǔ)貼較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和做法，根據(jù)《中華人民共和國加入世界貿(mào)易組織議定書》（以下簡稱《中國“入世”議定書》）第10條第2款，“對國有企業(yè)提供的補(bǔ)貼將被視為專向性補(bǔ)貼，特別是在國有企業(yè)是此類補(bǔ)貼的主要接受者或國有企業(yè)接受此類補(bǔ)貼的數(shù)量異常之大的情況下”。這種對國有企業(yè)接受補(bǔ)貼的特殊承諾使得我國國有企業(yè)補(bǔ)貼被定性為具有專向性的補(bǔ)貼，特別是在國有企業(yè)是主要接受主體或接受數(shù)量特別大的情況下。這就意味著，一旦其他成員國認(rèn)為我國對國有企業(yè)的補(bǔ)貼帶來不利影響，就可以將之視為可訴補(bǔ)貼而采取反補(bǔ)貼措施。

《中國“入世”議定書》第15條（b）項(xiàng)規(guī)定，他國依據(jù)SCM協(xié)定對我國商品采取反補(bǔ)貼措施時(shí)，如果適用SCM協(xié)定“遇有特殊困難”，可以采取特殊方法確定和衡量補(bǔ)貼利益。對“特殊困難”的開放式措辭，為他國針對中國反補(bǔ)貼措施提供了很大的余地。因此，有些西方學(xué)者建議，應(yīng)利用中國“入世”的承諾來約束中國[ 18 ]。

（二）謀求擴(kuò)大“公共機(jī)構(gòu)”的含義

由于SCM協(xié)定規(guī)定補(bǔ)貼的提供者是政府和公共機(jī)構(gòu)，并沒有明確國有企業(yè)是否具有補(bǔ)貼提供者地位，導(dǎo)致“中美雙反措施案”（DS379案）中圍繞國有企業(yè)和國有商業(yè)銀行是否為提供補(bǔ)貼的“公共機(jī)構(gòu)”發(fā)生爭議。上訴機(jī)構(gòu)將“公共機(jī)構(gòu)”的范圍嚴(yán)格限定在行使政府職能的實(shí)體，意味著國有企業(yè)不應(yīng)被認(rèn)定為“公共機(jī)構(gòu)”，但是美國根據(jù)自己的標(biāo)準(zhǔn)論證中國某些國有企業(yè)是公共機(jī)構(gòu)[ 19 ]，而且美國在TPP、UCSMA中通過“非商業(yè)援助”規(guī)定使得國有企業(yè)也成為非商業(yè)援助（即補(bǔ)貼）的主體，繞過了“公共機(jī)構(gòu)”的爭議。

因此，在改革WTO談判中，西方大國勢必會(huì)謀求擴(kuò)大“公共機(jī)構(gòu)”定義，而且一些西方學(xué)者主張，中國將某些國有企業(yè)指定為行使政府關(guān)鍵職能的機(jī)構(gòu)，并推動(dòng)在國有企業(yè)中設(shè)立黨委，提高黨委在國有企業(yè)決策中的作用，說明這些國有企業(yè)已經(jīng)擁有政府的職能。

（三）擴(kuò)大禁止性補(bǔ)貼范圍

從各方建議看，在現(xiàn)有SCM協(xié)定基礎(chǔ)之上，建立不可訴補(bǔ)貼和禁止性補(bǔ)貼清單成為各方博弈的焦點(diǎn)。

美歐對禁止或限制的補(bǔ)貼可能采取兩種方式進(jìn)行規(guī)定。一是直接列舉方式，例如2018年9月的美歐日聯(lián)合聲明就專門列舉了他們認(rèn)為扭曲市場的幾種補(bǔ)貼，包括國有銀行對資信不佳的國有企業(yè)貸款；政府或政府控制的基金（如國家集成電路投資基金有限公司）以非商業(yè)條件進(jìn)行投資；非商業(yè)性債轉(zhuǎn)股（例如我國銀行對國有企業(yè)的貸款被轉(zhuǎn)為股權(quán)）；對原材料和能源價(jià)格等投入品進(jìn)行優(yōu)惠定價(jià)；對僵尸企業(yè)補(bǔ)貼使其繼續(xù)生產(chǎn)帶來產(chǎn)能過剩等[ 13 ]。二是概括需要禁止的補(bǔ)貼類型。美國、歐盟一直指責(zé)中國的非市場政策和產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策扭曲了國際市場，因此，在未來推動(dòng)的補(bǔ)貼新規(guī)則中還可能對導(dǎo)致或維持產(chǎn)能過剩的補(bǔ)貼一概進(jìn)行管制。

此外，美國極有可能推動(dòng)對省一級補(bǔ)貼的約束。TPP國有企業(yè)規(guī)則在附件17-D中將地方政府擁有或控制的國有企業(yè)，以及地方政府授權(quán)壟斷企業(yè)按照各國最終談判所接受的情況區(qū)別對待。大部分地方國有企業(yè)不適用TPP協(xié)定規(guī)定的國有企業(yè)規(guī)則，但是美國認(rèn)為中國地方政府在實(shí)施包括補(bǔ)貼政策在內(nèi)的許多產(chǎn)業(yè)政策方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，所以2019年1月30日在向WTO補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施委員會(huì)就中國關(guān)于補(bǔ)貼全面、新的通知所提出的問題中，美國質(zhì)疑中國為什么沒有就地方補(bǔ)貼項(xiàng)目提供完整的通知[ 20 ]③。在中美貿(mào)易摩擦進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)刻，美國商會(huì)（Chamber of Commerce）和中國美國商會(huì)（American Chamber of Commerce in China）2019年1月16日向美國貿(mào)易代表羅伯特·萊特希澤提交了一份聯(lián)合報(bào)告《美中貿(mào)易談判的優(yōu)先建議》，指出中國省級官員仍然持續(xù)努力推行中央政府的《中國制造2025》計(jì)劃[ 21 ]，說明美國高度關(guān)注我國省市一級的各類補(bǔ)貼。美國認(rèn)為，我國眾多中央下級政府關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（SEI）計(jì)劃和許多潛在的出口補(bǔ)貼項(xiàng)目沒有通知到WTO，而這些補(bǔ)貼一旦被認(rèn)為給美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)帶來損害，美國都將采取反補(bǔ)貼措施。

（四）強(qiáng)化透明度的執(zhí)行

在WTO的實(shí)踐中，透明度履行情況并不理想，補(bǔ)貼的自愿通知制度沒有發(fā)揮作用，許多國家完全忽視或拖延提供所需的補(bǔ)貼通知。WTO秘書處最近編寫的一份背景說明指出，1995年至2017年期間，未提交通知的成員數(shù)量急劇上升。截至目前，仍有77個(gè)WTO成員未提交2017年補(bǔ)貼通知，62個(gè)WTO成員未提交2015年補(bǔ)貼通知，55個(gè)WTO成員未提交2013年補(bǔ)貼通知[ 22 ]。

為解決這一問題，美國建議一方質(zhì)疑另一方補(bǔ)貼措施時(shí)，補(bǔ)貼委員會(huì)應(yīng)規(guī)定另一方答復(fù)的截止日期。由于一些發(fā)展中國家成員繼續(xù)反對任何包含強(qiáng)制性截止日期的提案，美國在2018年修訂了其提案，要求成員國同意在非強(qiáng)制性截止日期前提交書面答復(fù)，期限是60天，并盡可能在30天內(nèi)答復(fù)后續(xù)問題[ 23 ]。2019年4月1日，美國、歐盟、日本等提交了一份提案，要求對補(bǔ)貼通知確定明確的時(shí)間表[ 24 ]。

四、中國的立場與對策

（一）在分類改革中確定中國國有企業(yè)在產(chǎn)業(yè)競爭中的作用和地位，確立中國接受產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則的底線思維

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策是解決市場失靈，應(yīng)對高新科技產(chǎn)業(yè)對資本、人才規(guī)?；笏鶐淼木揞~投入和國家間競爭日益激烈的產(chǎn)物，但是如果產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)錯(cuò)誤或采取了無效率的產(chǎn)業(yè)刺激方式時(shí)，產(chǎn)業(yè)政策將帶來難以估量的損失。作為后發(fā)國家，我國政府一直奉行有為政府加市場驅(qū)動(dòng)的理念，探索政府與市場關(guān)系完善的途徑?？疾彀l(fā)達(dá)國家所實(shí)施的高新科技行業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策后發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家政府已不再針對具體項(xiàng)目進(jìn)行審批或干預(yù)定價(jià)，而是鼓勵(lì)加強(qiáng)技術(shù)研究，強(qiáng)化技術(shù)研發(fā)和企業(yè)對接，加強(qiáng)人才培養(yǎng)等，以此引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級?！捌髽I(yè)創(chuàng)新、市場選擇、政府支持”是有效和理性的做法，政府通過減稅、高質(zhì)量公共服務(wù)為境內(nèi)企業(yè)創(chuàng)建公平的競爭環(huán)境，對鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)予以宏觀間接政策引導(dǎo)，為企業(yè)創(chuàng)造更完善的成長環(huán)境和市場制度，而不是直接進(jìn)行資源配置。

我國應(yīng)該逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的公平配置，而不是對國有企業(yè)傾斜。我國國有企業(yè)分類改革正在進(jìn)行，商業(yè)類國有企業(yè)分為主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的企業(yè)與主業(yè)涉及國計(jì)民生的重要行業(yè)、自然資源壟斷行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域的企業(yè)兩類，對于后者要求國有資本絕對控股，而這些企業(yè)能夠在國家產(chǎn)業(yè)政策上發(fā)揮重要作用。這些企業(yè)政企不分等國有企業(yè)固有的問題肯定存在，但是它們負(fù)有完成社會(huì)目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)的任務(wù)，對美國在貿(mào)易摩擦中提出的改革要求不應(yīng)妥協(xié)[ 25 ]。

在未來涉及產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則的談判中，需要在底線思維下確定我國經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域核心利益。第一，我國在世界產(chǎn)業(yè)鏈中的地位不受侵害；第二，堅(jiān)持我國在產(chǎn)業(yè)鏈中的發(fā)展上升空間；第三；我國國有企業(yè)占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)體制不容改變。但是，我國也應(yīng)對美歐所關(guān)注的中國強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移、市場準(zhǔn)入、不合理補(bǔ)貼予以回應(yīng)。因此，我國應(yīng)堅(jiān)持科技研發(fā)補(bǔ)貼、新興產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的合法性，為產(chǎn)業(yè)升級謀取空間。

（二）對充分競爭行業(yè)的商業(yè)類國有企業(yè)重塑“商業(yè)性”或“中性”身份，避免對我國國有企業(yè)特殊反補(bǔ)貼規(guī)則的適用

對充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國有企業(yè)，國有資本可以絕對控股、相對控股或參股。對充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類國有企業(yè)和有競爭性業(yè)務(wù)特殊領(lǐng)域的國有企業(yè)，其競爭性業(yè)務(wù)應(yīng)按照市場化方向進(jìn)行混合制改革，引入競爭中性原則，塑造我國國有企業(yè)“商業(yè)性”“中性”投資者身份，淡化國家所有性質(zhì)，在國內(nèi)建立公平競爭的秩序和環(huán)境，讓此類國有企業(yè)基于商業(yè)考慮經(jīng)營，而不是繼續(xù)采用政策性優(yōu)惠貸款、債轉(zhuǎn)股等受到西方國家極力反對的補(bǔ)貼政策。

（三）通過博弈明確產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼負(fù)面清單，積極回應(yīng)補(bǔ)貼透明度要求

美歐日勢必推動(dòng)將所謂扭曲市場的補(bǔ)貼納入禁止性補(bǔ)貼清單，這對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級會(huì)構(gòu)成極大壓力。我國可以通過改革使市場出清一些僵尸企業(yè)，放棄對某些國有企業(yè)的非商業(yè)性補(bǔ)貼，但是對主業(yè)涉及國計(jì)民生，或有壟斷資源、承擔(dān)特殊任務(wù)的國有企業(yè)，包括輸電、自來水、鐵路運(yùn)輸、管道燃?xì)?、水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域的國有企業(yè)，因其承擔(dān)的公共職能和特定任務(wù)，國家可以給予不同于一般商業(yè)企業(yè)的政策，這種不同政策很容易被他國認(rèn)定為不公平的補(bǔ)貼，考慮到相關(guān)國際透明度細(xì)則，國家可以將這些特殊政策公開，以便使這類企業(yè)為西方國家接受，從而能夠以普通商業(yè)企業(yè)身份參與國際市場競爭。大國產(chǎn)業(yè)競爭的焦點(diǎn)是尖端科技產(chǎn)業(yè)，我國對尖端科技產(chǎn)業(yè)的扶持不應(yīng)因?yàn)橥饨绲膲毫Χ艞?。一方面我國需要通過博弈明確產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼負(fù)面清單，并爭取產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼負(fù)面清單下對高新科技產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的例外豁免；另一方面需要在補(bǔ)貼發(fā)放方式上逐步改革，采取向社會(huì)招標(biāo)方式，讓接受補(bǔ)貼的行業(yè)和企業(yè)市場化經(jīng)營，消除外界疑慮。

最后，我國可以在博弈中對美歐較高的透明度要求予以積極回應(yīng)，作為談判成功的良好基礎(chǔ)。

注釋：

①EU-Vietnam trade and investment agreements（EU-Vietna？

rn agreements），該協(xié)定將由越南提交國民議會(huì)批準(zhǔn)，由歐盟提交歐洲議會(huì)批準(zhǔn)，其中《投資保護(hù)協(xié)定》須提交歐盟成員國各自的國家議會(huì)批準(zhǔn)后方能生效。

②EU-Vietnam agreemen第10.9條第1款（a）（b）要求成員國為企業(yè)的債務(wù)負(fù)責(zé)或進(jìn)行其他補(bǔ)貼應(yīng)該有限度；給予企業(yè)貸款擔(dān)保、現(xiàn)金補(bǔ)助等一年以上補(bǔ)貼的前提條件是該企業(yè)有可靠的重組計(jì)劃，而且接受補(bǔ)貼的企業(yè)能夠還清貸款。

③在質(zhì)疑中，美國提出中國的江蘇省、江西省、云南省和浙江省只公布了區(qū)級和/或市級項(xiàng)目，要求中國解釋為什么沒有公布這些省份的省級項(xiàng)目，其他許多省份（福建、廣東、貴州、河南、湖北、黑龍江、青海、四川、陜西和西藏自治區(qū)）只公布了省級項(xiàng)目，美國也認(rèn)為公布信息不完整。

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責(zé)任編輯：方程

New Rules of Industrial Subsidies Pushed by the US and Europe

——Chinas Position and Countermeasures

YU Ying

（South-Central University for Nationalities，Wuhan，Hubei430074，China）

Abstract：In the era of economic globalization and the dominant position of advanced technology，the essence of great power competition is to fight for the control of industrial chain，and the improvement of position in industrial chain. To stop Chinas ability to upgrade its industrial chain，the US and Europe promoted the rules of state-owned enterprises and updated the subsidy rules with the help of economic and trade agreement，and modified the WTO subsidy rule to seek for imposing restrictions on Chinas subsidy model. China must determine the role and status of state- owned enterprises in industrial competition through classified reform. To avoid the application of special countervailing rules to Chinas state-owned enterprises，the status of "commercial" or "neutral" should be re-established for commercial state-owned enterprises in fully competitive industries. China should accept the bottom line way of thinking of industry subsidy rule，clarify the negative list of industry subsidies with the help of game，and respond positively to the requirement of American and European subsidy transparency.

Key words：industrial policy；rules on subsidy；state-owned enterprises；anti-subsidies

收稿日期：2019-11-10

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“TPP國有企業(yè)規(guī)則對我國國企海外投資的影響及對策研究”（16BGJ009）

作者簡介：余瑩（1968—），女，湖南省株洲市人，中南民族大學(xué)法學(xué)院教授，主要研究方向?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)法。