王鳳婷 熊立春 于 暢

(1.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué) 國(guó)家農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展研究院，北京 100083；2.浙江農(nóng)林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，杭州 311300；3.北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083)

20世紀(jì)60年代以來(lái)全球水資源需求量增加了25%，同時(shí)，以工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式導(dǎo)致水質(zhì)不斷惡化，使得水資源供需矛盾日益突出[1-3]。與此同時(shí)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)間用水競(jìng)爭(zhēng)也日益加劇，尤以農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)用水競(jìng)爭(zhēng)為甚。一方面，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展加大了非農(nóng)產(chǎn)業(yè)對(duì)水資源的需求，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)用水份額遭受擠占，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和糧食安全構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。另一方面，三次產(chǎn)業(yè)間的水資源供給失衡不利于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，將給“經(jīng)濟(jì)—社會(huì)—生態(tài)環(huán)境”系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)不確定性。在此背景下，已有研究積極探索區(qū)域間和產(chǎn)業(yè)間水資源均衡利用的舉措、政策和機(jī)制[4-6]。研究發(fā)現(xiàn)在水資源總量和交易制度約束下，農(nóng)業(yè)部門(mén)和非農(nóng)部門(mén)之間水權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易(以下簡(jiǎn)稱(chēng)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”)是解決水資源產(chǎn)業(yè)用水競(jìng)爭(zhēng)較合適的思路，并逐漸成為緩解產(chǎn)業(yè)用水競(jìng)爭(zhēng)、提高水資源配置能力以及緩解水資源短缺的有效管理工具。

水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”研究較早出現(xiàn)在西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，我國(guó)在此方面的研究起步相對(duì)較晚。以美國(guó)為例，為了解決美國(guó)西部的阿肯色河流域干旱缺水的問(wèn)題，實(shí)施了將農(nóng)業(yè)用水調(diào)配給該流域工業(yè)和城市的工程。同一時(shí)期，大洋洲的澳大利亞、亞洲的日本2個(gè)國(guó)家也陸續(xù)嘗試水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”舉措以此實(shí)現(xiàn)區(qū)域用水均衡，成為水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策成熟度僅次于美國(guó)的2個(gè)國(guó)家。隨著水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”舉措的付諸實(shí)踐和成效顯現(xiàn)，陸續(xù)在北美洲的墨西哥，南美洲的秘魯、智利，歐洲的西班牙、意大利等國(guó)家廣泛應(yīng)用[7]。隨著《中華人民共和國(guó)水法》的頒布，我國(guó)于2000年開(kāi)始試點(diǎn)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策，其中，東陽(yáng)—義烏水權(quán)交易是我國(guó)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”成功實(shí)踐的首個(gè)案例，引起學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注。歷經(jīng)近20年發(fā)展，我國(guó)在水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”理論和實(shí)證研究方面取得一定的成果，但整體來(lái)看，我國(guó)仍處于水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”市場(chǎng)制度建設(shè)與推進(jìn)的初期階段，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”在我國(guó)尚未有明確的法律法規(guī)，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”在行政運(yùn)作中存在著政府或市場(chǎng)失靈等問(wèn)題[8]。

縱觀國(guó)內(nèi)外研究，盡管關(guān)于水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的研究已取得豐富成果，但相關(guān)研究缺乏系統(tǒng)的梳理。此外，我國(guó)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的理論研究落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)理論時(shí)存在不符合我國(guó)國(guó)情的應(yīng)用，符合我國(guó)國(guó)情的相關(guān)理論研究還有較大空間。有鑒于此，本研究將系統(tǒng)地梳理水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的概念及其外延、實(shí)施動(dòng)因、政策效應(yīng)及其評(píng)價(jià)、補(bǔ)償機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步展望水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”未來(lái)研究方向。以期為現(xiàn)階段部分地區(qū)水資源錯(cuò)配與失衡問(wèn)題的解決提供理論參考，為水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”相關(guān)的前沿理論和實(shí)證研究提供科學(xué)支撐。

1 研究進(jìn)展

關(guān)于水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”研究雖然最早開(kāi)始于20世紀(jì)50年代，但其研究關(guān)注度近20年才逐漸提高。1955年美國(guó)Otero地區(qū)水權(quán)交易成為水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”全球首例，1990年以卡羅拉多州和亞利桑那州的水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”為例，發(fā)表在《American Journal of Agricultural Economics》期刊的論文成為早期代表性研究成果[4]，2000年“東陽(yáng)—義烏”水權(quán)交易成為我國(guó)采用市場(chǎng)手段重新配置水資源的重要里程碑。2007年國(guó)內(nèi)外水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”研究熱度提升，德國(guó)《Paddy and Water Environment》期刊開(kāi)設(shè)專(zhuān)題討論水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”問(wèn)題[8]，2016年我國(guó)水權(quán)交易所成立標(biāo)志著我國(guó)水資源分配從理論走向?qū)嵺`又邁出了一步，它也成為我國(guó)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制配置水資源的一項(xiàng)里程碑式創(chuàng)舉。從整個(gè)發(fā)展歷程來(lái)看，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策同其他水資源分配政策一樣，從試點(diǎn)開(kāi)始到逐步廣泛采用，從不規(guī)范到逐步制度化、法律化，從備受爭(zhēng)議到被接受，經(jīng)歷了一個(gè)不斷改進(jìn)、不斷深化的過(guò)程?？偟膩?lái)看，已有研究在水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的內(nèi)涵、發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力、政策影響評(píng)估、政策補(bǔ)償?shù)确矫嫒〉昧素S碩的成果。

1.1 定義與分類(lèi)

關(guān)于水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的概念學(xué)術(shù)界已有較為統(tǒng)一的定義，即在資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置下單位經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)較低的農(nóng)業(yè)水資源通過(guò)各種不同途徑轉(zhuǎn)向單位效益較高的工業(yè)、生活和生態(tài)等非農(nóng)業(yè)用途的過(guò)程[9-10]。它是一種水資源跨區(qū)域、跨部門(mén)優(yōu)化利用的過(guò)程，以水資源均衡配置，提升用水部門(mén)生產(chǎn)效率為政策目標(biāo)，同時(shí)兼顧公平和可持續(xù)性。這一現(xiàn)象的本質(zhì)是一種特殊形式的水權(quán)交易[11-12]，即農(nóng)業(yè)水權(quán)所有者將水資源使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給非農(nóng)用水主體或部門(mén)，轉(zhuǎn)讓的水資源通常來(lái)自河流、水庫(kù)、湖泊等地表水。政策涉及的相關(guān)利益主體主要為農(nóng)業(yè)水資源供水方和受水方，此外，還在兩者之間設(shè)立第三方以便協(xié)調(diào)水資源轉(zhuǎn)移[13]。其中，農(nóng)業(yè)水資源的供水方都必須具備水權(quán)主體資格，通常農(nóng)戶(hù)是供水方的主體，他們是水權(quán)交易中最基本的構(gòu)成要素，也是水資源轉(zhuǎn)讓行為的具體實(shí)施者[14-15]。第三方則既可以是一定的水權(quán)主體，也可以是不擁有水權(quán)的其他個(gè)人、法人和非法人組織等利益相關(guān)群體，常見(jiàn)的第三方以地方政府、自然資源部門(mén)、環(huán)保部門(mén)、經(jīng)濟(jì)部門(mén)、村集體和用水協(xié)會(huì)等水資源管理部門(mén)為主，利益相關(guān)者的關(guān)系以及利益相關(guān)者矛盾協(xié)調(diào)對(duì)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”后期執(zhí)行和政策影響起著重要作用。

水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”因其轉(zhuǎn)移的性質(zhì)、期限、位置、費(fèi)用、距離等有所差異，因政策實(shí)施區(qū)域和目標(biāo)差異可采用不同的轉(zhuǎn)移類(lèi)型，實(shí)踐中也有多種類(lèi)型同時(shí)采用。按交易性質(zhì)不同可劃分為市場(chǎng)型、準(zhǔn)市場(chǎng)型和行政命令型(表1)。其中，市場(chǎng)型需要具備至少一個(gè)水資源買(mǎi)賣(mài)主體、雙方權(quán)力平等、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格明晰等條件，實(shí)施門(mén)檻較高，這種類(lèi)型水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”多見(jiàn)于美國(guó)、澳大利亞等國(guó)家的水市場(chǎng)。準(zhǔn)市場(chǎng)型重視私有部門(mén)、產(chǎn)權(quán)制度等市場(chǎng)工具[16]，兼有市場(chǎng)和行政的特點(diǎn)，我國(guó)近10年的水資源管理大多屬于這一類(lèi)型。行政命令型的特點(diǎn)是轉(zhuǎn)移完全依靠政府政策指導(dǎo)，行政協(xié)調(diào)速度慢，一般應(yīng)用在涉及重大的公共利益的項(xiàng)目[8]；按持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)短可分為短期、中長(zhǎng)期和長(zhǎng)期轉(zhuǎn)移3種。其中，短期轉(zhuǎn)移通常是1年之內(nèi)，這種類(lèi)型一般用在區(qū)域大面積干旱時(shí)期，政府為了減少整體經(jīng)濟(jì)損失采取的臨時(shí)轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)用水量[17]，中長(zhǎng)期一般是2～3年，而長(zhǎng)期轉(zhuǎn)移一般指永久轉(zhuǎn)移。整體來(lái)看，長(zhǎng)期轉(zhuǎn)移作用時(shí)間長(zhǎng)，但其靈活性較低，而中短期型轉(zhuǎn)移具備靈活性較強(qiáng)的特點(diǎn)，中短期轉(zhuǎn)移應(yīng)用的最為普遍。按空間位置異質(zhì)性可分為同流域和跨流域，因社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、生態(tài)環(huán)境以及制度文化上的差異性，后者實(shí)施過(guò)程更為復(fù)雜，難度更大，因此，現(xiàn)實(shí)中采用前者較多。按有無(wú)轉(zhuǎn)移費(fèi)用分為有償型和無(wú)償型，依據(jù)生態(tài)補(bǔ)償理論水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”要給農(nóng)業(yè)部門(mén)一定補(bǔ)償以減少其在資源和生態(tài)上損失，因此，大多發(fā)生的轉(zhuǎn)移都是有償?shù)?，但該?lèi)型轉(zhuǎn)移通常會(huì)提高政策實(shí)施成本。按轉(zhuǎn)移距離長(zhǎng)短分為當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移和遠(yuǎn)距離或跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移型因其轉(zhuǎn)移可操作性強(qiáng)、交易成本低而成為主要采用的類(lèi)型，而由于水文循環(huán)系統(tǒng)復(fù)雜性帶來(lái)第三方影響和環(huán)境的外部性，長(zhǎng)距離或跨區(qū)域的轉(zhuǎn)移相對(duì)較少[18-19]，然而，隨著水資源區(qū)域分布不均衡以及供需矛盾加劇遠(yuǎn)距離或跨區(qū)域轉(zhuǎn)移也日益增多。

表1 水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”分類(lèi)依據(jù)及其類(lèi)型Table 1 Classification basis and type of water transfer from agriculture to non-agriculture

1.2 水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”驅(qū)動(dòng)力

水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的產(chǎn)生和實(shí)施主要受工業(yè)用水、生活用水及生態(tài)用水需求驅(qū)動(dòng)，此外，還受農(nóng)業(yè)節(jié)水效能、水資源管理制度、政策等因素的影響。部分研究指出，旺盛的非農(nóng)部門(mén)用水需求很難通過(guò)開(kāi)發(fā)新水源增加絕對(duì)供給來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此，節(jié)約用水和水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”成為當(dāng)前的最佳選擇[25,34]。隨著生態(tài)用水量的遞增，在供水能力有限的約束下，滿足生態(tài)用水需求會(huì)加大水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的態(tài)勢(shì)[8,35]。在農(nóng)業(yè)節(jié)水潛力方面，大多研究指出農(nóng)業(yè)水資源利用效率較低，世界發(fā)達(dá)國(guó)家的利用效率約為70%～80%，而我國(guó)在節(jié)水灌溉技術(shù)、農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)以及地塊規(guī)模化程度等方面相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家還有較大差距，我國(guó)農(nóng)業(yè)灌溉用水的利用效率僅為40%～50%[36]。其中，提高農(nóng)業(yè)灌溉用水系數(shù)措施中節(jié)水技術(shù)的應(yīng)用和推廣成效最顯著，節(jié)水技術(shù)是提高水資源利用效率的關(guān)鍵，因此，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的數(shù)量取決于農(nóng)田灌溉節(jié)水技術(shù)的普及[37]。此外，農(nóng)業(yè)部門(mén)還存在一定的節(jié)水潛力，尤其是在我國(guó)。由于水資源空間分布和利用差異較大，這導(dǎo)致不同區(qū)域農(nóng)業(yè)節(jié)水潛力區(qū)域差異較為顯著，但從整體平均水平來(lái)看，我國(guó)農(nóng)業(yè)部門(mén)節(jié)水潛力較大。數(shù)據(jù)顯示，如果僅改變影響農(nóng)業(yè)節(jié)水潛力的節(jié)水灌溉技術(shù)因素，將使全國(guó)已建成灌區(qū)灌溉水利用率提高20%～40%，即使灌溉水的利用率達(dá)到60%～80%，則每年可節(jié)約用水量720億～1 440億 m3[38]。未來(lái)隨著農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的應(yīng)用，農(nóng)地規(guī)?；?jīng)營(yíng)，農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及水資源管理的完善會(huì)進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)節(jié)水潛力。制度與政策方面，有研究指出水資源政策因素是驅(qū)動(dòng)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的重要因素之一，如水價(jià)和水資源管理制度，但政策的作用需較長(zhǎng)時(shí)間才能得以體現(xiàn)[39-40]。綜合來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化、城鎮(zhèn)化和水資源利用比較收益變化是影響水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的主要因素[34]。

綜上，農(nóng)業(yè)部門(mén)較大的節(jié)水空間為水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的實(shí)施提供了可能，非農(nóng)部門(mén)用水供需矛盾是水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的第一大推力，其發(fā)軔的基礎(chǔ)源于部門(mén)間用水預(yù)期收益差異，而水資源稟賦是約束“農(nóng)轉(zhuǎn)非”實(shí)現(xiàn)與否的關(guān)鍵因素，此外，水資源管理的相關(guān)制度和政策是順利實(shí)施“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的重要保障。

1.3 水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”影響及其評(píng)估

政策效應(yīng)評(píng)估指依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策給社會(huì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)帶來(lái)的影響和造成的后果進(jìn)行判斷，以便獲得有關(guān)方面的信息，作為政策優(yōu)化和新政策制定的依據(jù)[7,41]。水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”影響評(píng)估早期研究較多聚焦其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，后逐步演變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效應(yīng)與生態(tài)效應(yīng)評(píng)估并重態(tài)勢(shì)(圖1)。

1.3.1水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”經(jīng)濟(jì)影響

水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”經(jīng)濟(jì)影響主要研究?jī)?nèi)容包括參與政策農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)適應(yīng)行為以及經(jīng)濟(jì)影響的評(píng)價(jià)指標(biāo)。水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”經(jīng)濟(jì)影響的客體主要是農(nóng)業(yè)部門(mén)的農(nóng)戶(hù)，而農(nóng)戶(hù)通過(guò)政策實(shí)施后的生產(chǎn)適應(yīng)行為應(yīng)對(duì)政策所帶來(lái)的生產(chǎn)條件和環(huán)境的改變。部分研究指出水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”本質(zhì)上是一個(gè)要素替代過(guò)程，因而，農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)適應(yīng)行為體現(xiàn)為其他要素或資源追加投入將水資源從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中替代出來(lái)[42]。水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”實(shí)施后農(nóng)戶(hù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中水資源要素減少或受限，為了維持利潤(rùn)不變，農(nóng)戶(hù)在土地、水資源、勞動(dòng)力、化肥農(nóng)藥和技術(shù)等生產(chǎn)要素上采取適應(yīng)行為。其中，對(duì)于土地要素的利用，農(nóng)戶(hù)通過(guò)改種耐旱作物、改變作物種植密度、提高經(jīng)濟(jì)效益高的作物種植比例等行為來(lái)適應(yīng)[32,43-44]。農(nóng)戶(hù)種植模式由輪耕套作轉(zhuǎn)變?yōu)閱我环N植，而且，農(nóng)戶(hù)逐漸放棄養(yǎng)殖業(yè)的現(xiàn)象也增多[32]，單位面積土地上追加更多的化肥農(nóng)藥投入以提高單產(chǎn)[45]。水資源要素方面，多是改變用水量和用水效率等用水方式。部分研究發(fā)現(xiàn)，為了適應(yīng)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”農(nóng)戶(hù)在地塊邊上建小池塘以便提高水資源的利用程度[46-47]，農(nóng)業(yè)灌溉來(lái)源轉(zhuǎn)為地下水為主，通過(guò)節(jié)水措施獲得多余水權(quán)[17,48]。勞動(dòng)力要素方面，研究發(fā)現(xiàn)政策后在比較收益的驅(qū)動(dòng)下農(nóng)戶(hù)更容易轉(zhuǎn)向非農(nóng)工作[49]。

圖1 水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策影響邏輯框架Fig.1 Logical framework for the impact of water transfer from agriculture to non-agriculture

水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”經(jīng)濟(jì)影響的評(píng)價(jià)主要涉及水資源價(jià)值、作物產(chǎn)量、水資源利用效率、農(nóng)戶(hù)收入和城市經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)，但是，學(xué)術(shù)界關(guān)于其經(jīng)濟(jì)影響方向仍存在著爭(zhēng)議。部分研究認(rèn)為水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)有正向影響，例如，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”顯著提升了參與農(nóng)戶(hù)家庭收入[50-51]，引導(dǎo)了農(nóng)業(yè)節(jié)水[52]，對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展利大于弊[53]，有助于城市化和工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要[26,42,54]。然而，另一部分研究指出水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”對(duì)經(jīng)濟(jì)有負(fù)面影響。具體而言，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)灌溉耕地面積減少、耕地價(jià)格滑坡、需水作物產(chǎn)量下降，降低了農(nóng)戶(hù)收入[55-56]，導(dǎo)致非農(nóng)就業(yè)率降低，加大就業(yè)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)壓力，加重非農(nóng)就業(yè)的壓力，降低區(qū)域的就業(yè)率[45]。水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”制約了以農(nóng)為主的上游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，擴(kuò)大了流域上下游貧富差距[43,57]。在水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”轉(zhuǎn)移的速度與總量不明確的條件下，灌區(qū)水資源供需失衡現(xiàn)象較為突出，進(jìn)而威脅糧食安全及整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行[58]。另外，還有研究指出水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的經(jīng)濟(jì)影響方向存在不確定性。水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”整體的經(jīng)濟(jì)影響方向的正負(fù)受區(qū)域經(jīng)濟(jì)多樣化影響[10]，還有研究發(fā)現(xiàn)在實(shí)踐中農(nóng)戶(hù)對(duì)政策提供的灌溉節(jié)水技術(shù)采用現(xiàn)狀和問(wèn)題很少被關(guān)注，而水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”以農(nóng)業(yè)灌溉節(jié)水技術(shù)先行為前提和保障，所以，導(dǎo)致政策預(yù)期目標(biāo)完成度不明晰。

1.3.2水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”社會(huì)和環(huán)境影響

農(nóng)業(yè)具有經(jīng)濟(jì)和社會(huì)雙重屬性的特殊性決定了水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”不僅要關(guān)注經(jīng)濟(jì)上的合理性，更要關(guān)注與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性。為此，研究開(kāi)始關(guān)注“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策帶來(lái)的社會(huì)影響，現(xiàn)有研究主要包括對(duì)管理模式、社會(huì)福利、社會(huì)公平等方面的影響。部分研究印度地區(qū)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”發(fā)現(xiàn)，政策的實(shí)施剝奪了灌區(qū)農(nóng)戶(hù)飲用水的保障，造成了社會(huì)不公平[25]。此外，部分研究指出水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”實(shí)施后由于缺乏節(jié)水管理，使得地下水灌溉過(guò)度使用，帶來(lái)地面沉降問(wèn)題[57]。而農(nóng)業(yè)系統(tǒng)可用水資源日益短缺，容易引起管理部門(mén)與轉(zhuǎn)出主體、使用主體的對(duì)立，引發(fā)水事糾紛[28,45]。另有針對(duì)臺(tái)灣地區(qū)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”問(wèn)題的研究指出，政策的實(shí)施導(dǎo)致原有作物帶來(lái)的多功能收益和社會(huì)價(jià)值下降[59]。而且，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”改變了原有的政府主導(dǎo)的水資源管理模式，產(chǎn)生了一種水權(quán)與水市場(chǎng)制度改革[16]。此外，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”引申出以村莊、社區(qū)為中心，具有“關(guān)系水權(quán)”特征的非正式產(chǎn)權(quán)制度安排，構(gòu)成了以村級(jí)層面對(duì)制度環(huán)境的適應(yīng)機(jī)制[22]。

隨著全球生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)峻，學(xué)術(shù)界也開(kāi)始注重水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，相關(guān)研究主要包括水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”對(duì)水文、水環(huán)境和生物多樣性的影響等內(nèi)容。對(duì)水文影響的研究聚焦政策前后地表徑流、地下水量的變化，多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)政策實(shí)施后地表徑流水的流速有所提高[60]。與此同時(shí)，由于地下水變化監(jiān)測(cè)難度較大，以及相關(guān)部門(mén)對(duì)于地下水的管理不善，因此，相應(yīng)的研究不多，僅有少量研究從地下水水位變化分析水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”對(duì)地下水的影響，并指出水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”會(huì)導(dǎo)致地下水位下降[5,52]。另有研究基于全生命周期理論判斷政策對(duì)水量綜合影響，并得出政策實(shí)施帶來(lái)顯著的節(jié)水效應(yīng)[61]。水環(huán)境方面研究側(cè)重水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”對(duì)水質(zhì)的影響，例如，部分研究發(fā)現(xiàn)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的實(shí)施使得農(nóng)戶(hù)在可用水量減少的情況下追加其他諸如化肥農(nóng)藥等要素的投入以提高產(chǎn)量，進(jìn)而導(dǎo)致水質(zhì)變差[27,62]。生物多樣性影響方面，多數(shù)研究認(rèn)為水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”減少了當(dāng)?shù)厣锒鄻有?，給流域生物帶來(lái)不利影響[7,62-63]。然而，部分研究發(fā)現(xiàn)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”對(duì)生態(tài)系統(tǒng)上發(fā)揮正向作用。Sun等基于寧夏河西、河?xùn)|、衛(wèi)寧灌區(qū)調(diào)研數(shù)據(jù)，采用區(qū)間優(yōu)化模型得出水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”促使農(nóng)戶(hù)節(jié)水，進(jìn)而對(duì)沿河流域生態(tài)系統(tǒng)發(fā)揮正向影響[5]。

1.4 水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”補(bǔ)償

為了協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)各方利益主體關(guān)系、緩解產(chǎn)業(yè)間用水矛盾、實(shí)現(xiàn)區(qū)域共同發(fā)展，產(chǎn)生了水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”補(bǔ)償制度。已有文獻(xiàn)在水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”補(bǔ)償主體、補(bǔ)償方式、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償?shù)姆诸?lèi)以及相關(guān)利益主體的矛盾沖突等方面做了大量的研究。具體而言，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”補(bǔ)償?shù)男问街饕胸泿叛a(bǔ)償和非貨幣補(bǔ)償兩種方式，貨幣補(bǔ)償通常是發(fā)放一定的現(xiàn)金補(bǔ)貼，非貨幣補(bǔ)償通常包括提供節(jié)水設(shè)施設(shè)備、節(jié)水技術(shù)、就業(yè)培訓(xùn)等。此外，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的高低對(duì)政策持續(xù)推進(jìn)、利益相關(guān)者滿意度有重要影響。水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的研究以補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定方法為主，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定方法因研究視角不同而異，但以經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法為主。通常來(lái)說(shuō)，生態(tài)學(xué)方法一般基于水生態(tài)和水環(huán)境的價(jià)值確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)方法則通過(guò)核算結(jié)余水量的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、參與政策利益主體的經(jīng)濟(jì)損失等標(biāo)準(zhǔn)判定，常用的方法有成本收益法、意愿價(jià)值評(píng)估法和市場(chǎng)定價(jià)法等。為了便于對(duì)補(bǔ)償機(jī)制的系統(tǒng)研究，有必要對(duì)補(bǔ)償進(jìn)行分類(lèi)，根據(jù)農(nóng)業(yè)水權(quán)的形式、利益相關(guān)者的參與程度、補(bǔ)償?shù)姆绞降牟煌瑢⒀a(bǔ)償劃分為市場(chǎng)型、自由型、政府型3種類(lèi)型，不同類(lèi)型補(bǔ)償在不同國(guó)別又有很強(qiáng)的異質(zhì)性。以典型國(guó)家來(lái)看，美國(guó)和澳大利亞主要采用市場(chǎng)型，日本和我國(guó)以政府主導(dǎo)型為主[64]。此外，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”執(zhí)行中涉及多方利益主體，而不同利益主體往往代表著不同群體不同區(qū)域的利益訴求，因而，不同利益主體產(chǎn)生矛盾沖突較為多見(jiàn)。為了促進(jìn)水資源轉(zhuǎn)移公平和可持續(xù)發(fā)展，既有研究在構(gòu)建合理的利益分配方法、管理不同主體之間的利益沖突做了豐富的研究。利益分配方法主要有博弈論、最優(yōu)化方法、水市場(chǎng)3種[65-67]，其中，博弈分析法運(yùn)用最為廣泛。管理利益沖突主要包括自上而下式和參與管理式2種方法。其中，自上而下式方法主要依賴(lài)多目標(biāo)優(yōu)化和法律制度[68-69]，參與管理式方法以多屬性?xún)r(jià)值論為代表，最后一種方法的可操作性更強(qiáng)、管理沖突更有成效。因而，在處理水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”利益沖突中該方法應(yīng)用更為廣泛?？傮w而言，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定依據(jù)以靜態(tài)補(bǔ)償量為主，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定方法多見(jiàn)考慮經(jīng)濟(jì)維度因素，而考慮生態(tài)環(huán)境維度的因素較為匱乏。因此，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定方法考慮的因素較為單一。

2 研究展望

未來(lái)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的地位將更加突出，由此也將助推國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界不斷拓展和深化對(duì)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的研究，今后水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”研究的方向和重點(diǎn)包括3個(gè)方面。

在研究?jī)?nèi)容上水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策影響的研究將進(jìn)一步深入。首先，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策影響研究尺度上，未來(lái)以流域或干支流為代表的中觀尺度的研究也應(yīng)該納入研究重點(diǎn)。其次，農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)動(dòng)態(tài)適應(yīng)行為對(duì)政策影響需更深入研究。已有的相關(guān)研究只見(jiàn)于水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”農(nóng)戶(hù)適應(yīng)措施，而關(guān)于農(nóng)戶(hù)適應(yīng)行為對(duì)政策動(dòng)態(tài)影響的定量研究較少，尤其是影響政策外部性的農(nóng)戶(hù)地下水相關(guān)研究。最后，政策影響研究對(duì)象較少考慮非農(nóng)部門(mén)，而這將影響政策評(píng)估結(jié)果準(zhǔn)確性，影響政策決策者從整體上把控政策的影響。因此，未來(lái)需要考慮將非農(nóng)部門(mén)影響納入政策影響評(píng)估分析框架，建立更加完備的影響評(píng)價(jià)體系。

在研究方法上水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)適應(yīng)行為定量研究及政策影響評(píng)估方法科學(xué)性將進(jìn)一步提高。已有關(guān)于農(nóng)戶(hù)適應(yīng)行為的研究大多屬于概念性的探討或定性分析，而基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論定量分析農(nóng)戶(hù)適應(yīng)行為采用及其決定因素的研究較為匱乏，農(nóng)戶(hù)適應(yīng)行為動(dòng)態(tài)演變研究較為缺乏。而且，對(duì)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”適應(yīng)行為研究中采用典型農(nóng)戶(hù)的案例分析法較為缺乏，不利于從個(gè)體到群體、特殊到一般的邏輯演繹分析。水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策效應(yīng)評(píng)估方法多以定性描述和比較分析為主，一般直接從水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策前后區(qū)域或農(nóng)戶(hù)層面收入的變化出發(fā)以評(píng)價(jià)政策效果，采用雙倍差分、傾向匹配得分、斷點(diǎn)回歸等較為科學(xué)的政策評(píng)估方法探究政策真實(shí)效應(yīng)較為缺乏。部分研究在應(yīng)用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法時(shí)往往忽視了方法適用的前提假定，導(dǎo)致政策評(píng)估效果結(jié)果有偏。因此，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策影響評(píng)估方法科學(xué)性和準(zhǔn)確性有待提高。

在研究視角上將越來(lái)越重視建立水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、生態(tài)學(xué)和心理學(xué)跨學(xué)科的綜合分析視角。水資源產(chǎn)業(yè)間重新優(yōu)化配置本身是一個(gè)涉及經(jīng)濟(jì)、管理、生態(tài)和心理等學(xué)科的復(fù)雜問(wèn)題，需要相應(yīng)交叉學(xué)科的共同助力以便更客觀地把握實(shí)際情況。具體來(lái)說(shuō)，隨著水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策的更廣泛應(yīng)用及生態(tài)環(huán)境的重要性提升，未來(lái)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策生態(tài)環(huán)境影響研究將引起更高的重視，而這需要生態(tài)學(xué)學(xué)科提供更開(kāi)闊的研究視角。此外，行為學(xué)和心理學(xué)學(xué)科中人的心理因素對(duì)農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)行為及政策影響的機(jī)理有待研究，例如，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角上看水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策是一種制度變遷，而從心理學(xué)視角看這個(gè)過(guò)程也是一個(gè)農(nóng)戶(hù)認(rèn)知調(diào)整的過(guò)程，而已有研究常忽視了農(nóng)戶(hù)的政策認(rèn)知調(diào)整對(duì)其適應(yīng)行為演變的影響。因此，探究農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)適應(yīng)行為影響機(jī)理時(shí)可考慮將政策認(rèn)知納入分析框架。建立跨學(xué)科的綜合分析，以便為水資源優(yōu)化配置、水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策的可持續(xù)發(fā)展提供更科學(xué)的理論支撐。

此外，上述研究對(duì)我國(guó)完善水資源相關(guān)法律制度、提高水資源分配成效、制定水資源可持續(xù)發(fā)展政策具有一定的啟示。1)完善農(nóng)業(yè)水資源在產(chǎn)權(quán)界定、糾紛處理、等法律法規(guī)，為水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”提供可靠的法律保障。2)我國(guó)的水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策運(yùn)行中一直很重視政府的規(guī)范作用，為了充分市場(chǎng)在配置水資源的效率優(yōu)勢(shì)，要重視市場(chǎng)的力量，為水市場(chǎng)的良性運(yùn)行提供主體、客體、交易場(chǎng)所等配套條件。3)我國(guó)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”起步較晚，在借鑒國(guó)外水權(quán)交易制度以完善我國(guó)水資源管理體系時(shí)，要充分考慮本國(guó)國(guó)情和水利制度。

3 結(jié) 論

作為一種重新配置產(chǎn)業(yè)間和區(qū)域間水資源的政策，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的實(shí)施提高了水資源的配置能力，減緩了水資源壓力。歷經(jīng)近70年的發(fā)展，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”在實(shí)施中不斷完善。綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”研究集中在3個(gè)方面：1)政策本身的概念、發(fā)展歷程、分類(lèi)、政策動(dòng)因，2)政策實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境的影響，3)政策補(bǔ)償機(jī)制研究。這些研究成果為我們掌握水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”解決水資源分配問(wèn)題上提供了有益的思路，也為競(jìng)爭(zhēng)性用水問(wèn)題的進(jìn)一步探索奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)前隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)發(fā)展對(duì)水資源需求量的急劇增長(zhǎng)，水資源在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)之間的重新配置訴求和案例也越來(lái)越多，而相關(guān)的理論和實(shí)證研究卻嚴(yán)重滯后于水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的實(shí)踐，未來(lái)水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”前沿理論和實(shí)證研究有待進(jìn)一步深入，以便為水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”政策應(yīng)用和推廣提供科學(xué)支撐。