趙 麗 梅 倩 李海波 袁小茜 劉曉義

(河北建筑工程學(xué)院，河北 張家口 075000)

0 引 言

隨著“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施，我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，建筑市場的國際化程度也不斷提高，中國工程市場也成為國際市場的重要組成部分.黨的十九大以來，我國提出以“工匠精神鑄國際精品工程”，走出國門，參與國外項(xiàng)目的建設(shè)，并為此提供有力的保障政策與措施.

國際工程是指一個(gè)工程項(xiàng)目從咨詢、投資、招投標(biāo)、承包(包括分包)、設(shè)備采購、培訓(xùn)到監(jiān)理各個(gè)階段的參與者來自不只一個(gè)國家，并且按照國際工程項(xiàng)目管理模式進(jìn)行管理的工程[1].在工程實(shí)踐中，索賠往往是由承包商先提出的，并且對(duì)業(yè)主的索賠經(jīng)常發(fā)生.由于業(yè)主和承包商存在利益沖突，因此雙方的索賠過程便是一個(gè)博弈過程，承包商通常都會(huì)采取措施盡可能避免損失，并獲得足夠的利潤.本文利用博弈論中不完信息靜態(tài)博弈，通過建立業(yè)主與承包商間索賠博弈模型的建立與分析，探討索賠對(duì)雙方，尤其是承包商在索賠過程中的獲益情況.

1 研究現(xiàn)狀

索賠問題是國際承包工程項(xiàng)目中遇到的越來越多的問題，如何解決好項(xiàng)目索賠問題成了幾乎所有的國際工程項(xiàng)目管理中的主要問題之一.國內(nèi)外諸多學(xué)者為促進(jìn)國際工程項(xiàng)目的發(fā)展，在國際工程索賠方面進(jìn)行了大量的研究及分析.

國內(nèi)很多學(xué)者都對(duì)國際工程索賠問題展開了研究，其中，安慧等[3]基于工程索賠的特點(diǎn)運(yùn)用博弈論將索賠分為索賠機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)、索賠討價(jià)還價(jià)和索賠爭端處理三個(gè)博弈階段，通過分別建立博弈模型展現(xiàn)索賠處理的全過程，分析業(yè)主和承包商的博弈行為和策略.李叢蔚等[4]構(gòu)建了一個(gè)完全信息動(dòng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及綜合性等特點(diǎn)，使得承包商往往不能按照規(guī)定的時(shí)間和預(yù)算完成項(xiàng)目,合同雙方難免有主客觀未履行合同義務(wù)的情況.因此索賠的發(fā)生不僅是一個(gè)索賠意識(shí)或合同觀念的問題,從本質(zhì)上講也是一種客觀存在,是國際工程管理的重要內(nèi)容之一態(tài)博弈模型,通過逆向歸納法解得兩類索賠成本支付方式下七種收益的納什均衡解,說明索賠對(duì)于合同雙方的重要性.韓曉冬等[5]利用完全信息動(dòng)態(tài)博弈理論在不同條件分析博弈雙方(承包商和業(yè)主)的選擇和行為，得出納什均衡解.

在國外學(xué)者的諸多研究中，也存在著很多對(duì)國際工程索賠方面的研究.SHEN等[6]對(duì)國際EPC項(xiàng)目中承包商索賠的原因進(jìn)行了建模和實(shí)證檢驗(yàn)，說明這些原因?qū)λ髻r的影響.Ahmed等[7]運(yùn)用非合作博弈論分析了工程招投標(biāo)及其與贏家詛咒的關(guān)系，有助于所有相關(guān)方同時(shí)實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo).Bostleman等[8]建立了工程領(lǐng)域的雙方博弈模型，為博弈論在工程領(lǐng)域的應(yīng)用奠定了基礎(chǔ).

從目前研究現(xiàn)狀來看，由于國際工程項(xiàng)目的特殊性與復(fù)雜性，合同規(guī)定不夠清楚、完整，從而導(dǎo)致承包商的索賠以及業(yè)主的反索賠甚至爭端[9].以往學(xué)者采用了很多不同的方法進(jìn)行研究，然而從博奕論分析的實(shí)例較少，本文采用不完全信息靜態(tài)博弈，將業(yè)主與承包商看做兩個(gè)有限理性利益主體，通過模型構(gòu)建分析，能夠得出納什均衡時(shí)業(yè)主與承包商的得益，尤其是承包商.

2 模型假設(shè)與構(gòu)建

假設(shè)1：業(yè)主與承包商是兩個(gè)有限理性利益主體A、B，并且A、B均有“索賠”與“不索賠”兩個(gè)選擇，用S表示“索賠”，T表示“不索賠”.任意一方進(jìn)行索賠則其索賠金額為CS，而另一方則需要承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；同時(shí)索賠方將取得得益記為W，被索賠方取得的得益記為αW(α<1).

基于上述假設(shè)，可以得出A、B的得益矩陣

表1 博弈方A、B的得益矩陣

國際工程項(xiàng)目索賠往往是一種雙向多次談判過程，它既能是承包商向業(yè)主索賠，也可以是業(yè)主向承包商索賠[10].當(dāng)承包商為了在博弈過程中占有利地位并使自身利益最大化時(shí)，可能會(huì)隱瞞某些信息，因此，提出假設(shè)2：正常情況下的索賠金額為C1,A、B為使自己利益達(dá)到最大化而隱瞞某些信息的成本為C2，索賠方的收益為Rt，沒有則為0，若兩者均存在隱瞞，則雙方收益都為Rt/2，如果兩者都未隱瞞，則收益都為αW(α<1).此時(shí)，該博弈模型如下：

表2 博弈方A、B的得益矩陣

假設(shè)3：業(yè)主和承包商就當(dāng)前索賠效益均無法達(dá)成納什均衡，則進(jìn)入仲裁調(diào)解階段，此時(shí)如果業(yè)主兩個(gè)有限理性主體A、B的行動(dòng)集合均為(調(diào)解，仲裁)，博弈雙方支付的仲裁費(fèi)用為CZ，假設(shè)承包商為索賠方，選擇調(diào)解收益為RS，選擇仲裁收益為RSS-CZ，索賠失敗收益為RSf-CZ；假設(shè)業(yè)主為反索賠方的收益，如果選擇調(diào)解收益為-R-S，如果選擇仲裁，則其成功收益為-RSS-CZ.其中RSS>RS>RSf>CZ.

表3 博弈方A、B的得益矩陣

3 模型分析

基于假設(shè)1，如果雙方都進(jìn)行索賠/不索賠，則雙方得益相同.

當(dāng)W-CS>αW時(shí)，納什均衡為{索賠，索賠}，最優(yōu)獲益組合為(W-C,W-C)，此時(shí)的如下，

表4 博弈方A、B的得益矩陣

當(dāng)W-CS<αW時(shí)，其納什均衡為{不索賠，不索賠}，對(duì)應(yīng)的獲益組合為(αW，αW)，如下，

表5 博弈方A、B的得益矩陣

正常情況下，承包商的預(yù)期收益為W-C，承包商在隱瞞索賠時(shí)其預(yù)期收益是R/2-C1-C2，對(duì)承包商而言選擇索賠顯然優(yōu)于不索賠，若在(αW,W-CS)下承包商會(huì)自動(dòng)選擇隱瞞信息以謀取最大利益.

基于假設(shè)二，由表二分析得出，業(yè)主與承包商之間若進(jìn)行索賠，即W-CS>αW，該博弈的納什均衡為{隱瞞，隱瞞}.在實(shí)際的國際工程項(xiàng)目中，業(yè)主與承包商之間的索賠關(guān)系其實(shí)就是一種合作博弈,二者經(jīng)過索賠談判以實(shí)現(xiàn)自身最大收益為目標(biāo)，同時(shí)又對(duì)對(duì)方進(jìn)行一定程度的妥協(xié)讓步，最終形成雙方都認(rèn)可的談判協(xié)議，達(dá)到“雙贏”的目的.在這種情況下，業(yè)主與承包商都是理性的主體，并且索賠結(jié)果也是最公平公正的.在索賠博弈過程中，承包商希望自己你能夠獲取最大索賠額，或者博弈破裂情況下最大程度減少損失，但是基于業(yè)主對(duì)承包商具有一定的約束作用，因此承包商在整個(gè)過程中是處于弱勢的一方，此時(shí)的承包商不得不進(jìn)行協(xié)調(diào)讓步以獲得業(yè)主的信任，盡早的獲取收益.

對(duì)于假設(shè)三，不管業(yè)主還是承包商，都有兩種可供選擇的戰(zhàn)略，即調(diào)解或仲裁.以承包商為例，當(dāng)承包商選擇調(diào)解，業(yè)主方也選擇調(diào)解時(shí)，收益為RS，如果承包商選擇仲裁，業(yè)主方選擇調(diào)解時(shí)，則其收益為RSS-CZ，由于RS>CZ，因而承包商選擇仲裁比選擇調(diào)解好.當(dāng)業(yè)主方選擇仲裁時(shí)，承包商選擇調(diào)解，則收益為RSf，索賠方如選擇仲裁，則將收益為RSS-CZ或RSf-CZ，對(duì)于承包商來說，索賠成功收益為RSS-CZ，索賠失敗收益為RSf-CZ，就承包商而言，其期望值要高，所以他會(huì)認(rèn)為得到收益RSS-CZ，由于RSS-CZ≥RSf，因而承包商選擇仲裁比選擇調(diào)解好.因此，不管是承包商還是業(yè)主，其納什均衡為{仲裁，仲裁}，對(duì)應(yīng)的獲益組合為(RSS-CZ，-RSf-CZ)或(RSf-CZ，-RSf-CZ)，如下，

表6 博弈方A、B的得益矩陣

4 結(jié) 論

我國建筑企業(yè)已經(jīng)在國際市場占有一席之地，越來越多的承包商走出國門，參與對(duì)外工程項(xiàng)目.本文運(yùn)用博弈論的相關(guān)理論，建立了國際工程項(xiàng)目中業(yè)主與承包商之間的博弈模型，并進(jìn)行博弈分析.結(jié)果表明，當(dāng)索賠中的承包商具個(gè)人信息時(shí)，他會(huì)通過隱瞞這些個(gè)人信息以取得有利地位，承包商在國際工程實(shí)踐中要想實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化，就要正確認(rèn)識(shí)國際工程的索賠,把握好、處理正當(dāng)索賠的絕佳機(jī)會(huì)，謀得更多合法的經(jīng)濟(jì)利益.同時(shí)，當(dāng)雙方只能通過調(diào)節(jié)或者仲裁解決矛盾時(shí)，承包商還應(yīng)當(dāng)注意反索賠，業(yè)主也會(huì)向承包商要求賠償所謂的“業(yè)主利益”，這就更加要求承包商熟練掌握合同條款的相關(guān)文件，以防陷入被動(dòng).