李新瑜　張永慶

內(nèi)容提要 伴隨技術(shù)的日益成熟以及與各行業(yè)融合的不斷深入，人工智能在給公眾、行業(yè)和社會(huì)帶來(lái)便利和機(jī)遇的同時(shí)也暴露出一系列潛在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。基于人工智能產(chǎn)業(yè)鏈的研究視角，人工智能風(fēng)險(xiǎn)分別表現(xiàn)為基礎(chǔ)層面的機(jī)器倫理風(fēng)險(xiǎn)、算法歧視風(fēng)險(xiǎn)和數(shù)據(jù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)層面的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)和人機(jī)互動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)用層面的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律制度風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)福利風(fēng)險(xiǎn)。為全面有效地防范人工智能風(fēng)險(xiǎn)，一方面應(yīng)從研發(fā)技術(shù)層以研發(fā)人員作為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范的起點(diǎn)，構(gòu)建多層次的防范機(jī)制，并營(yíng)造理性積極的社會(huì)輿論環(huán)境，另一方面應(yīng)從行業(yè)應(yīng)用層結(jié)合不同的行業(yè)應(yīng)用實(shí)際構(gòu)建“人工智能+”的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。最后，在當(dāng)前世界各國(guó)激烈的人工智能發(fā)展競(jìng)賽中，作為人工智能發(fā)展的領(lǐng)先大國(guó)，中國(guó)也應(yīng)在監(jiān)管模式、立法進(jìn)程及全球治理中樹(shù)立前瞻性思維，增強(qiáng)人工智能領(lǐng)域的影響力和話語(yǔ)權(quán)，為全球人工智能風(fēng)險(xiǎn)防范提供參考。

關(guān)鍵詞 人工智能 產(chǎn)業(yè)鏈 風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成 風(fēng)險(xiǎn)防范

〔中圖分類號(hào)〕F49;TP18 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕0447—662X（2020）04—0047—11

如今我們生活在一個(gè)智能化的時(shí)代，人工智能作為工業(yè)4.0、物聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用基礎(chǔ)，被廣泛應(yīng)用于資源與環(huán)境、零售與物流、工業(yè)制造、醫(yī)療保健、城市建設(shè)等各個(gè)領(lǐng)域，給行業(yè)和生活帶來(lái)革命性的改變。人工智能技術(shù)如智能語(yǔ)音、機(jī)器視覺(jué)等日漸成熟，人工智能與邊緣計(jì)算、5G技術(shù)的融合也進(jìn)入加速發(fā)展期，社會(huì)公眾對(duì)人工智能的了解逐步深入并廣泛認(rèn)同其廣闊的發(fā)展前景。但是，隨著人工智能技術(shù)和系統(tǒng)的融合被賦予更多的感知能力和自主水平，數(shù)字化和智能化等場(chǎng)景應(yīng)用的不斷增多，也引發(fā)了大量與人工智能安全和風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的負(fù)面問(wèn)題，如虛構(gòu)語(yǔ)音詐騙、智能設(shè)備劫持、智能網(wǎng)絡(luò)攻擊、自動(dòng)駕駛事故、個(gè)人信息泄露等。因此在人工智能技術(shù)普及應(yīng)用的當(dāng)前，關(guān)于人工智能的風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范值得社會(huì)關(guān)注和警惕。

一、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)本身是中性的。從本質(zhì)上看，人工智能對(duì)安全、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響主要取決于其使用方式。從其正面影響看，人工智能在生活中應(yīng)用的不斷深入，如圖像和語(yǔ)音識(shí)別、翻譯、會(huì)計(jì)、推薦系統(tǒng)和客戶支持等，使得公眾生活享受到極大便利。同時(shí)，人工智能在各行業(yè)不斷突破創(chuàng)新，如無(wú)人駕駛的研發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程中的智能化改造、金融領(lǐng)域內(nèi)的科技創(chuàng)新、智慧城市的布局和建設(shè)等。利用人工智能加強(qiáng)決策、重塑商業(yè)模式和生態(tài)系統(tǒng)、提升客戶體驗(yàn)，給行業(yè)帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。①研究可見(jiàn)，人工智能的應(yīng)用能夠降低生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)成本，提升企業(yè)生產(chǎn)績(jī)效，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，催生了新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。②從人工智能的負(fù)面影響看，相關(guān)研究主要聚焦于智能化與勞動(dòng)力市場(chǎng)和收入分配的關(guān)系。③縱觀歷史，人們一直擔(dān)心機(jī)械化、計(jì)算機(jī)以及當(dāng)前的人工智能和機(jī)器人等會(huì)扼殺就業(yè)機(jī)會(huì)，引發(fā)技術(shù)性失業(yè)。由于智能系統(tǒng)重組生產(chǎn)過(guò)程，從短期看中等技能的工作被自動(dòng)化取代的可能性更高，低端和高端技能的勞動(dòng)力留存下來(lái)，導(dǎo)致就業(yè)極化現(xiàn)象。④由于基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)應(yīng)用的分布差異，人工智能在不同國(guó)家、不同行業(yè)的推進(jìn)并非同步，因此也會(huì)加劇行業(yè)和區(qū)域的不均衡發(fā)展，⑤進(jìn)一步導(dǎo)致收益分配的失衡。

關(guān)于人工智能造成的安全隱患和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)全球風(fēng)險(xiǎn)研究院的調(diào)查，全球人工智能項(xiàng)目研究主要分布于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)，多數(shù)項(xiàng)目都沒(méi)有積極地解決人工智能的安全問(wèn)題，學(xué)術(shù)項(xiàng)目在安全方面尤其缺乏。⑥根據(jù)自主學(xué)習(xí)程度，人工智能可以分為弱人工智能、強(qiáng)人工智能、超人工智能三個(gè)級(jí)別。目前人工智能的研究和開(kāi)發(fā)主要限于單項(xiàng)任務(wù)、完成人類指令，都屬于弱人工智能。有學(xué)者指出，雖然目前的人工智能仍處于弱人工智能階段，但是一旦機(jī)器能與人類的一般智力相匹敵可能會(huì)迅速超越人類，對(duì)社會(huì)產(chǎn)生巨大威脅，出現(xiàn)所謂的“超級(jí)人工智能”。⑦來(lái)自科技界的許多杰出人士，如特斯拉首席執(zhí)行官埃隆·馬斯克將人工智能稱為“召喚惡魔”，比爾·蓋茨認(rèn)為人類應(yīng)該擔(dān)心人工智能帶來(lái)的威脅，計(jì)算機(jī)科學(xué)家史蒂夫·奧莫亨德羅、默里·沙納漢和大衛(wèi)·麥卡萊斯特警告稱人類應(yīng)保持對(duì)超越人類智慧的智能系統(tǒng)的控制權(quán)，否則人工智能可能會(huì)帶來(lái)生存風(fēng)險(xiǎn)。⑧美國(guó)智庫(kù)“新美國(guó)安全中心”發(fā)布報(bào)告將人工智能風(fēng)險(xiǎn)分為脆弱性、不可預(yù)測(cè)性、弱可解釋性、違反規(guī)則法律、系統(tǒng)事故、人機(jī)交互失敗、機(jī)器學(xué)習(xí)漏洞被對(duì)手利用七個(gè)方面。2018年世界人工智能大會(huì)提出人工智能安全風(fēng)險(xiǎn)包括網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、算法安全風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)和國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。麥肯錫2019年4月發(fā)布的《面對(duì)人工智能的風(fēng)險(xiǎn)》研究報(bào)告中提出數(shù)據(jù)應(yīng)用、技術(shù)問(wèn)題、安全障礙、模型偏差和人機(jī)互動(dòng)等因素都會(huì)引發(fā)人工智能風(fēng)險(xiǎn)。雖然有眾多研究機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍?duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)做出解釋或分類，但人工智能技術(shù)本身的特殊性及其應(yīng)用場(chǎng)景的差異性決定了不同行業(yè)應(yīng)用人工智能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的異質(zhì)性。比如在金融科技領(lǐng)域和無(wú)人駕駛領(lǐng)域，人工智能風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防、發(fā)生、引發(fā)的后果以及解決方案存在極大區(qū)別。如何在最優(yōu)化利用人工智能技術(shù)的同時(shí)規(guī)避人工智能風(fēng)險(xiǎn)，成為每個(gè)行業(yè)亟待解決的問(wèn)題。

針對(duì)人工智能的監(jiān)管和治理，我國(guó)多數(shù)學(xué)者基于公共政策角度提出了相應(yīng)的對(duì)策建議，⑨期望維護(hù)社會(huì)安全的同時(shí)填補(bǔ)人工智能制度方面的空白，確保人工智能發(fā)展和應(yīng)用的規(guī)范化。區(qū)別于以往研究，本文結(jié)合人工智能產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成進(jìn)行分類評(píng)述，在全面系統(tǒng)分析風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上提出風(fēng)險(xiǎn)防范的機(jī)制和措施，并進(jìn)一步在國(guó)家層面從監(jiān)管模式、立法和全球合作三方面對(duì)我國(guó)防范人工智能風(fēng)險(xiǎn)提出對(duì)策建議。

二、人工智能產(chǎn)業(yè)鏈及其風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成分析

1.人工智能的發(fā)展、應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)鏈分析

（1）人工智能的發(fā)展和涵義

1956年，計(jì)算機(jī)科學(xué)、心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究人員如馬文·明斯基、西摩·派珀特、約翰·麥卡錫、赫伯特·西蒙和艾倫·紐維爾等人在達(dá)特茅斯會(huì)議上率先提出人工智能的概念。人工智能在20世紀(jì)90年代重新流行并迅速發(fā)展，目的在于復(fù)制并在模式識(shí)別和預(yù)測(cè)方面進(jìn)行改進(jìn)（前人工智能時(shí)代的計(jì)算機(jī)在計(jì)算和數(shù)據(jù)處理方面已經(jīng)優(yōu)于人類），包括人臉識(shí)別（來(lái)自視覺(jué)數(shù)據(jù)）、語(yǔ)音識(shí)別（來(lái)自聽(tīng)覺(jué)數(shù)據(jù)）、識(shí)別日常數(shù)據(jù)中的抽象模式，以及依據(jù)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)和當(dāng)前的信息做出決策。人工智能領(lǐng)域的突破主要得益于硬件和算法的進(jìn)步，研究重心表現(xiàn)為人工智能的機(jī)器學(xué)習(xí)方法（使計(jì)算機(jī)和算法能夠從大量數(shù)據(jù)中學(xué)習(xí)、預(yù)測(cè)和執(zhí)行任務(wù)）和深度學(xué)習(xí)（如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，提高機(jī)器學(xué)習(xí)效率、進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷和優(yōu)化）。

（2）我國(guó)人工智能的應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)鏈分析

我國(guó)人工智能技術(shù)起步雖晚，但是發(fā)展迅速。2017年，人工智能首次寫(xiě)入政府工作報(bào)告，中央明確提出“加快人工智能等技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化”，隨后2018年的政府工作報(bào)告再次指出“加強(qiáng)新一代人工智能研發(fā)應(yīng)用”，2019年的政府工作報(bào)告提出“深化大數(shù)據(jù)、人工智能等研發(fā)應(yīng)用”的關(guān)鍵詞。在國(guó)務(wù)院印發(fā)的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》中，系統(tǒng)部署了我國(guó)人工智能領(lǐng)域的發(fā)展，提出到2020年人工智能總體技術(shù)和應(yīng)用與世界先進(jìn)水平同步，到2025年人工智能核心產(chǎn)業(yè)規(guī)模超過(guò)4000億元，到2030年人工智能理論、技術(shù)與應(yīng)用總體達(dá)到世界領(lǐng)先水平。

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，從2013年到2016年中國(guó)的人工智能專利申請(qǐng)數(shù)量以年均20%的速度增長(zhǎng)。根據(jù)《中國(guó)新一代人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告（2019）》，截至2019年2月我國(guó)人工智能企業(yè)數(shù)量達(dá)到745家，位列世界第二，主要集中于北京、上海和廣東。企業(yè)廣泛分布于18個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域（見(jiàn)圖1），融資規(guī)模也在逐年擴(kuò)大，2018年融資規(guī)模達(dá)1311億元（見(jiàn)圖2）。當(dāng)前，我國(guó)人工智能核心產(chǎn)業(yè)的規(guī)模已超過(guò)1000億元，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)模超1萬(wàn)億元。其中，浙江、江蘇、廣東的人工智能相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)模預(yù)計(jì)2020年分別可達(dá)到5000億元、1000億元和3000億元。

基于人工智能的涵義及其在行業(yè)中的應(yīng)用，人工智能產(chǎn)業(yè)鏈體現(xiàn)在三個(gè)層面（見(jiàn)圖3）：首先，基礎(chǔ)層是人工智能發(fā)展的基礎(chǔ)，涉及數(shù)據(jù)的收集與運(yùn)算，包括芯片、傳感器、大數(shù)據(jù)與云計(jì)算;其次，技術(shù)層是人工智能發(fā)展的核心，依托基礎(chǔ)層的數(shù)據(jù)資源和運(yùn)算平臺(tái)進(jìn)行海量識(shí)別訓(xùn)練和機(jī)器學(xué)習(xí)建模，以開(kāi)發(fā)面向不同領(lǐng)域的應(yīng)用技術(shù)，目前最熟知的包括感知智能和認(rèn)知智能;最后，通過(guò)結(jié)合不同的行業(yè)背景，將人工智能應(yīng)用于實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)與行業(yè)的深度融合以及不同場(chǎng)景的應(yīng)用。未來(lái)，隨著深度學(xué)習(xí)、計(jì)算機(jī)視覺(jué)、語(yǔ)音識(shí)別等人工智能技術(shù)的快速發(fā)展，人工智能與終端和垂直行業(yè)的融合將持續(xù)加速。我國(guó)人工智能企業(yè)布局側(cè)重于技術(shù)層和應(yīng)用層，截至2019年2月，應(yīng)用層人工智能企業(yè)占比為75.2%，技術(shù)層企業(yè)占比為22.0%，基礎(chǔ)層企業(yè)占比為2.8%。

圖1 中國(guó)人工智能企業(yè)的主要應(yīng)用領(lǐng)域分布

圖2 2012-2018年中國(guó)人工智能領(lǐng)域融資額（單位：億元）

圖3 人工智能產(chǎn)業(yè)鏈

2.基于產(chǎn)業(yè)鏈的人工智能風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成分析

人工智能是由軟硬件設(shè)備、大數(shù)據(jù)、算法及其呈現(xiàn)出的具體技術(shù)和場(chǎng)景應(yīng)用構(gòu)成的綜合體。區(qū)別于以往技術(shù)，人工智能最明顯的特征是具有自主性。人工智能的自主性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)一方面表現(xiàn)為預(yù)見(jiàn)性問(wèn)題，另一方面表現(xiàn)為控制問(wèn)題。為全面系統(tǒng)分析人工智能風(fēng)險(xiǎn)，下面從基礎(chǔ)層、技術(shù)層和應(yīng)用層三個(gè)維度對(duì)影響社會(huì)生產(chǎn)或者使公眾生活遭受損失的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類評(píng)述。

（1）基礎(chǔ)層面的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成分析

①機(jī)器倫理風(fēng)險(xiǎn)

人工智能的倫理問(wèn)題一直是科技界和學(xué)術(shù)界討論的焦點(diǎn)。如美國(guó)佛羅里達(dá)州法庭使用的預(yù)測(cè)系統(tǒng)，調(diào)查發(fā)現(xiàn)黑人被系統(tǒng)預(yù)測(cè)再次犯罪的幾率比其他族裔高出45%，黑人被預(yù)測(cè)再次暴力犯罪的幾率比其他族裔高出77%，刑事審判中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分系統(tǒng)在結(jié)果中對(duì)黑人存在偏見(jiàn)。當(dāng)智能機(jī)器人陪伴和幫助老年人時(shí)，必須遵循相應(yīng)的文化規(guī)范執(zhí)行特定的任務(wù)，日本已經(jīng)推出能識(shí)別人的情感并與人交流的機(jī)器人Pepper，但長(zhǎng)期與機(jī)器人交流會(huì)產(chǎn)生過(guò)度依賴等問(wèn)題。為解決人工智能應(yīng)用中的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)認(rèn)同等問(wèn)題，瓦拉赫提出，軟件代理和機(jī)器人應(yīng)該被灌輸明確的道德原則來(lái)管理其行為。機(jī)器倫理主要通過(guò)融合規(guī)范倫理、人工智能和其他學(xué)科的見(jiàn)解，試圖在機(jī)器中將倫理推理模型編碼化，以確保符合倫理的機(jī)器行為以及探索人類倫理的本質(zhì)和可計(jì)算性，旨在創(chuàng)建能夠做出適當(dāng)?shù)赖逻x擇的人工智能系統(tǒng)。但是世界范圍內(nèi)各國(guó)的道德規(guī)范并不存在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，并且難以量化。道德哲學(xué)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)令人滿意的人類價(jià)值觀的形式化，人工智能實(shí)施中面臨道德困境的“電車難題”，由于倫理的本質(zhì)、計(jì)算代理的局限性和世界的復(fù)雜性等因素存在，導(dǎo)致機(jī)器倫理在某些情況下增加道德行為的概率無(wú)法保證。

②算法歧視風(fēng)險(xiǎn)

人工智能技術(shù)上的盲點(diǎn)和偏見(jiàn)會(huì)導(dǎo)致特定人群成為系統(tǒng)“偏見(jiàn)”和“歧視”的受害者。在瀏覽網(wǎng)頁(yè)時(shí)，算法會(huì)根據(jù)用戶偏好推薦個(gè)性化、定制化信息，破壞了信息的多樣性，剝奪了個(gè)人自主決定權(quán)，產(chǎn)生信息繭房效應(yīng)。一些互聯(lián)網(wǎng)公司運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)區(qū)分不同的目標(biāo)客戶群體，由此產(chǎn)生價(jià)格歧視。谷歌的廣告定位算法存在性別歧視，當(dāng)搜索20萬(wàn)美元薪水的行政職位時(shí)，模擬男性用戶組收到1852個(gè)招聘廣告，而模擬女性用戶僅收到318個(gè)廣告。引起算法歧視主要源于兩個(gè)層面：一是算法的公平性。人類決策會(huì)受到有意或者無(wú)意的偏見(jiàn)以及信息不充分等主客觀因素的影響。二是算法的可解釋性。人工智能最大的問(wèn)題為“黑盒風(fēng)險(xiǎn)”，即運(yùn)算過(guò)程的不透明性和不可解釋性。算法的不透明性通常源于三方面：企業(yè)為維護(hù)商業(yè)秘密和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或緣于國(guó)家機(jī)密而進(jìn)行的自我保護(hù)，受到編寫(xiě)（和讀取）代碼和算法設(shè)計(jì)等專業(yè)技能所限而產(chǎn)生的不透明性，以及實(shí)際操作中海量數(shù)據(jù)和復(fù)雜的多組件系統(tǒng)導(dǎo)致的不透明性。

③數(shù)據(jù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)據(jù)是人工智能應(yīng)用中最重要的運(yùn)算和決策基礎(chǔ)。隨著來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)、社交媒體、移動(dòng)設(shè)備、傳感器和物聯(lián)網(wǎng)等方面的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)越來(lái)越多，個(gè)人數(shù)據(jù)常被過(guò)度采集，加劇了隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)2018年的調(diào)查報(bào)告，85.2%的人遇到過(guò)信息泄露的情況。在臉書(shū)的數(shù)據(jù)泄露事件中，劍橋分析公司通過(guò)關(guān)聯(lián)分析的方式獲得了海量的美國(guó)公民用戶信息，包括膚色、性取向、智力水平、性格特征、宗教信仰、政治觀點(diǎn)以及酒精、煙草和毒品的使用情況。如果對(duì)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行惡意篡改，通過(guò)污染訓(xùn)練數(shù)據(jù)改變分類器分類邊界，或者采用反饋誤導(dǎo)方式，利用用戶反饋機(jī)制發(fā)起攻擊，直接向模型輸入偽裝的數(shù)據(jù)或信息，會(huì)誤導(dǎo)人工智能做出錯(cuò)誤判斷。當(dāng)人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)遭到污染時(shí)，在自動(dòng)駕駛領(lǐng)域可導(dǎo)致車輛違反交通規(guī)則甚至造成交通事故，在軍事領(lǐng)域，通過(guò)信息偽裝的方式可誘導(dǎo)自主性武器啟動(dòng)或攻擊，從而帶來(lái)毀滅性風(fēng)險(xiǎn)。

（2）技術(shù)層面的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成分析

①網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)

由于人工智能的自動(dòng)化以及強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析能力，越來(lái)越多的個(gè)人、家庭、企業(yè)和政府利用網(wǎng)絡(luò)安全檢測(cè)體系對(duì)抗網(wǎng)絡(luò)安全威脅與網(wǎng)絡(luò)異常。但是美國(guó)電氣和電子工程師協(xié)會(huì)（IEEE）的《人工智能與機(jī)器學(xué)習(xí)在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的應(yīng)用》報(bào)告指出，人們面臨著有組織的全球范圍內(nèi)的大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)攻擊。人工智能技術(shù)的開(kāi)源框架和組件由于缺乏嚴(yán)格的測(cè)試管理和安全認(rèn)證，可能存在漏洞和后門等安全風(fēng)險(xiǎn)，一旦被攻擊者惡意利用，會(huì)危及人工智能產(chǎn)品的完整性和可用性。如公眾生活中常常見(jiàn)到的黑客對(duì)網(wǎng)絡(luò)漏洞的“攻擊”、“僵尸”網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)、屢禁不止的釣魚(yú)網(wǎng)站、個(gè)人隱私的泄露等，類似的網(wǎng)絡(luò)安全威脅在不斷發(fā)生。網(wǎng)絡(luò)犯罪利用比以往成本更低的人工智能技術(shù)執(zhí)行各種惡意的任務(wù)，對(duì)開(kāi)放的、易受攻擊的端口進(jìn)行掃描，或是通過(guò)電子郵件的自動(dòng)組合，竊取個(gè)人數(shù)據(jù)或企業(yè)機(jī)密，利用釣魚(yú)網(wǎng)絡(luò)的自動(dòng)化提高攻擊的效率。當(dāng)前，人工智能系統(tǒng)與眾多行業(yè)領(lǐng)域的深度融合，涌現(xiàn)出許多無(wú)人值守系統(tǒng)，若一些重要的人工智能系統(tǒng)被入侵或劫持，將會(huì)威脅到社會(huì)公共安全。

②人機(jī)互動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

隨著智能語(yǔ)音、網(wǎng)聯(lián)汽車、視頻圖像身份識(shí)別等技術(shù)的發(fā)展及其所帶來(lái)的日趨豐富的應(yīng)用場(chǎng)景，實(shí)際運(yùn)用中會(huì)引發(fā)感知認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)。2016年3月，微軟公司的人工智能聊天機(jī)器人TAY上線僅一天就被“教壞”，成為一個(gè)集反猶太人、性別歧視、種族歧視等于一身的“不良少女”。美國(guó)制片公司猴爪（Monkeypaw）利用名為“深度仿真”的人工智能技術(shù)，通過(guò)替換人臉制作了一段奧巴馬嚴(yán)厲批評(píng)現(xiàn)任美國(guó)總統(tǒng)特朗普的虛假視頻。④支付領(lǐng)域中的人臉識(shí)別功能方便了公眾的支付和消費(fèi)，但被惡意盜取人臉信息后進(jìn)行“隔空盜刷”問(wèn)題也開(kāi)始逐漸出現(xiàn)。2019年8月，一款名為“ZAO”的人工智能換臉軟件風(fēng)靡社交媒體，只需提供一張人臉照片，就可以將選定視頻中的人物面部替換掉生成新的視頻片段，引發(fā)個(gè)人信息安全保護(hù)、肖像權(quán)、版權(quán)等安全隱患。

（3）應(yīng)用層面的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成分析

①系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)代通訊技術(shù)及交易的高科技程度、全球經(jīng)濟(jì)一體化和金融全球化的發(fā)展趨勢(shì)以及人工智能技術(shù)的普及，為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的溢出創(chuàng)造了條件。如今互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境日益龐雜，越來(lái)越多的物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備從各種渠道獲取信息，當(dāng)由人工智能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，由于網(wǎng)絡(luò)上信息的不對(duì)稱性和響應(yīng)的不及時(shí)，會(huì)出現(xiàn)放大的倍數(shù)效應(yīng)。人工智能帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)存在外部性，當(dāng)某個(gè)節(jié)點(diǎn)突發(fā)問(wèn)題，原本可能只屬于某個(gè)市場(chǎng)的動(dòng)蕩會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)體系迅速蔓延，發(fā)生級(jí)聯(lián)效應(yīng)，進(jìn)而會(huì)影響到世界其他地區(qū)的貿(mào)易和金融局勢(shì)。

②法律制度風(fēng)險(xiǎn)

隨著人工智能系統(tǒng)變得越來(lái)越強(qiáng)大、復(fù)雜和自治，控制和監(jiān)督問(wèn)題將會(huì)出現(xiàn)。謝勒指出，人工智能系統(tǒng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)被證明是法律體系難以應(yīng)對(duì)的。例如當(dāng)前的醫(yī)療人工智能技術(shù)已經(jīng)成熟，但依然難以得到推廣，其主要原因就在于“AI+醫(yī)療”方面的法律處于缺失狀態(tài)，隱私泄露問(wèn)題、數(shù)據(jù)丟失問(wèn)題、違規(guī)使用問(wèn)題等諸多因素制約了醫(yī)療人工智能的發(fā)展。如果沒(méi)有完善的法律保障和規(guī)范，人工智能與產(chǎn)業(yè)的深度融合只能是紙上談兵。一般來(lái)說(shuō)，法律法規(guī)的監(jiān)管分為事前和事后兩個(gè)階段。人工智能的研發(fā)具有與一般商品生產(chǎn)不同的特點(diǎn)，比如研發(fā)人員和地理位置上的分散性和不明確性、研發(fā)過(guò)程的不透明性等，使得傳統(tǒng)的監(jiān)管方法并不適合處理與人工智能和自主機(jī)器相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致事前監(jiān)管會(huì)非常困難。而人工智能的自主性引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見(jiàn)性和可控性的難度，也使事后監(jiān)管失效。并且人工智能技術(shù)應(yīng)用的行業(yè)領(lǐng)域不同，采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)去判斷也有失公允。

③社會(huì)福利風(fēng)險(xiǎn)

人工智能的發(fā)展和應(yīng)用導(dǎo)致的社會(huì)福利風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為加劇失業(yè)和社會(huì)分化。基于人工智能的自動(dòng)化系統(tǒng)會(huì)逐步取代一些程序化的工作崗位，如文員、服務(wù)生等。但在就業(yè)人口被壓縮的情況下，人工智能應(yīng)用所帶來(lái)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高很難轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)力工資收入的普遍增長(zhǎng)。與行業(yè)融合的過(guò)程中，一些擁有較好的數(shù)據(jù)信息積累且生產(chǎn)過(guò)程適宜人工智能技術(shù)介入的行業(yè)（如制造業(yè)的流水線加工組裝等），能夠在較短的時(shí)間內(nèi)獲得較大的發(fā)展空間，由此導(dǎo)致行業(yè)分化趨勢(shì)也更加明顯。

三、構(gòu)建防范人工智能風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制和措施

尤德科夫斯基提出了友好人工智能的概念，旨在促進(jìn)人工智能系統(tǒng)做出對(duì)人類有益且無(wú)害的行為。如果人工智能是以犧牲社會(huì)利益為代價(jià)的話，那么它就不應(yīng)由于設(shè)計(jì)者的私利而設(shè)計(jì)。從本質(zhì)來(lái)說(shuō)，人工智能研發(fā)設(shè)計(jì)的目標(biāo)在于通過(guò)將智能化的技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)和生活中，造福于社會(huì)公眾，同時(shí)促進(jìn)各行業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新升級(jí)，最終實(shí)現(xiàn)全世界的科技進(jìn)步和福利提升。具體表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：第一，考慮長(zhǎng)期性和可持續(xù)性;第二，考慮社會(huì)凝聚力，包括就業(yè)、資源共享、包容和社會(huì)認(rèn)同;第三，兼顧公眾權(quán)力以及歷史、社會(huì)、文化和倫理價(jià)值觀念;第四，考慮環(huán)境影響或國(guó)際關(guān)系的全球性制約因素。

1.從研發(fā)技術(shù)層面構(gòu)建防范人工智能風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制

（1）以研發(fā)人員作為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范的起點(diǎn)

從防范風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看，人工智能的挑戰(zhàn)在于其研發(fā)方式。人工智能系統(tǒng)的設(shè)計(jì)可在不同的地方和時(shí)間進(jìn)行，而不需要任何有意識(shí)的協(xié)調(diào)，同時(shí)內(nèi)部研發(fā)工作可能處于保密狀態(tài)。危險(xiǎn)的人工智能的目的性設(shè)計(jì)會(huì)包括所有其他類型的安全問(wèn)題，最危險(xiǎn)和最難防范的就是故意制造的惡意人工智能。對(duì)研發(fā)人員實(shí)施相應(yīng)的約束或激勵(lì)機(jī)制，或通過(guò)倫理道德培訓(xùn)施加影響，可有效促進(jìn)研發(fā)人員主動(dòng)追求安全有益的人工智能。

第一，約束機(jī)制。在人工智能研發(fā)過(guò)程中，必須采用某些有益的設(shè)計(jì)，例如驗(yàn)證、有效性、安全性和控制權(quán)等，同時(shí)考慮避免負(fù)面影響，強(qiáng)化可擴(kuò)展的監(jiān)督和安全開(kāi)發(fā)。約束機(jī)制的設(shè)計(jì)需要注意：必須經(jīng)過(guò)精心設(shè)計(jì)和反復(fù)驗(yàn)證，設(shè)計(jì)有效的人工智能約束機(jī)制需要人工智能領(lǐng)域的專家和決策者之問(wèn)的密切互動(dòng);由于技術(shù)本身的與時(shí)俱進(jìn)，約束機(jī)制需要不斷更新。

第二，激勵(lì)機(jī)制是讓研發(fā)人員保留設(shè)計(jì)自由，通過(guò)制定特定設(shè)計(jì)的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，將開(kāi)發(fā)者推向不同的設(shè)計(jì)方向。比如為有益的人工智能研究提供資金支持，或者為應(yīng)對(duì)負(fù)面的人工智能后果，由人工智能公司承擔(dān)責(zé)任支付賠償?shù)?。激?lì)機(jī)制也可采取其他形式，如社會(huì)表?yè)P(yáng)或批評(píng)、行業(yè)促進(jìn)或制裁。其優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在，通過(guò)給人工智能研發(fā)人員或企業(yè)更多的自由，更容易實(shí)現(xiàn)其所追求的設(shè)計(jì)目標(biāo)，易于在群體中產(chǎn)生良好的示范效應(yīng)。

第三，倫理道德培訓(xùn)。建立完善、系統(tǒng)的培訓(xùn)機(jī)制，促進(jìn)研發(fā)人員樹(shù)立良好的倫理道德價(jià)值觀念。首先，由人工智能專家、心理學(xué)與哲學(xué)等學(xué)科研究人員共同參與制訂符合人工智能倫理的培訓(xùn)內(nèi)容（權(quán)利、責(zé)任、人類福利、公平等），形成一套完善的培訓(xùn)體系;其次，在高校中將倫理和安全的相關(guān)課程列入人工智能、數(shù)據(jù)科學(xué)或計(jì)算機(jī)相關(guān)專業(yè)必修課，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)專業(yè)倫理道德的學(xué)習(xí);最后，考慮對(duì)人工智能從業(yè)人員進(jìn)行涉及倫理道德的崗前培訓(xùn)，設(shè)置從業(yè)門檻，加強(qiáng)從業(yè)人員倫理道德責(zé)任的認(rèn)識(shí)。

（2）構(gòu)建多層次的人工智能風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制體系

關(guān)于數(shù)據(jù)應(yīng)用方面的風(fēng)險(xiǎn)防范，需要從國(guó)家層面出臺(tái)數(shù)據(jù)信息監(jiān)管制度去規(guī)范數(shù)據(jù)信息的獲取行為和渠道。2018年5月歐盟正式執(zhí)行《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR），該制度在獲得用戶許可、處理兒童數(shù)據(jù)和敏感數(shù)據(jù)方面對(duì)企業(yè)提出了嚴(yán)苛的要求，此外還明確規(guī)定了數(shù)據(jù)主體（消費(fèi)者）的修改權(quán)、被遺忘權(quán)、限制處理權(quán)等權(quán)利。歐盟條例的實(shí)施為公眾的數(shù)據(jù)提供了安全保護(hù)，為企業(yè)規(guī)范使用數(shù)據(jù)信息提供了依據(jù)，為其他國(guó)家提供了借鑒和參考的范本?？傊?，人工智能中的數(shù)據(jù)安全治理是一個(gè)系統(tǒng)性工程，需要從法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)、行業(yè)等各個(gè)層面尋求應(yīng)對(duì)策略，并需要監(jiān)管方、政策制定者，人工智能開(kāi)發(fā)商、制造商、服務(wù)提供商，以及網(wǎng)絡(luò)安全企業(yè)的共同協(xié)作。

關(guān)于算法歧視方面的風(fēng)險(xiǎn)防范可以通過(guò)兩個(gè)途徑：第一，確保訓(xùn)練數(shù)據(jù)集的時(shí)效性、全面性和廣泛性，避免輸入數(shù)據(jù)單一和片面;第二，確保算法的可解釋性和透明性，避免黑盒操作，必要時(shí)由行業(yè)主管部門對(duì)算法進(jìn)行審查或備案。谷歌團(tuán)隊(duì)發(fā)布了一項(xiàng)名為“概念激活向量測(cè)試（TCAV）”的新技術(shù)，能夠直觀顯示神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型運(yùn)算所依據(jù)的概念和比重。技術(shù)目標(biāo)是將支撐模型的變量以人類能夠理解的高級(jí)概念表現(xiàn)出來(lái)，并顯示各種概念的權(quán)重，當(dāng)把技術(shù)運(yùn)用于涉及現(xiàn)實(shí)的識(shí)別模型上時(shí)，能夠清晰地判定該模型是否涉及歧視?？傊?，該技術(shù)不僅在技術(shù)層面解決了算法的可解釋性問(wèn)題，而且即便是沒(méi)有任何技術(shù)背景的普通人也可了解算法的運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而能夠及時(shí)解決算法偏見(jiàn)和歧視問(wèn)題。由此可見(jiàn)，今后科技的發(fā)展方向一方面是智能技術(shù)的不斷創(chuàng)新以及與行業(yè)的深度融合，另一方面也向算法的公開(kāi)性、透明性和可解釋性方向發(fā)展。

關(guān)于機(jī)器倫理方面的風(fēng)險(xiǎn)防范，阿西莫夫曾提出著名的“機(jī)器人三原則”，即不傷害人類、服從人類指揮和保護(hù)自己。但隨著人工智能技術(shù)的不斷創(chuàng)新發(fā)展，機(jī)器人三原則已經(jīng)不適用當(dāng)前復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境。目前處理人工智能倫理問(wèn)題的關(guān)鍵是首先由各國(guó)共同商討基準(zhǔn)的倫理道德標(biāo)準(zhǔn)，然后再根據(jù)本國(guó)的倫理道德實(shí)際，在全球認(rèn)可的機(jī)器倫理基準(zhǔn)框架下制訂本國(guó)的機(jī)器倫理設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。目前各國(guó)提出的機(jī)器倫理設(shè)計(jì)原則大都停留在理論階段，在實(shí)際的人工智能倫理設(shè)計(jì)中可以考慮的方式是，基于不同的道德情境把倫理規(guī)范編程，應(yīng)用時(shí)作為基準(zhǔn)來(lái)衡量各種道德選擇的可接受性，或者給智能機(jī)器創(chuàng)造體驗(yàn)和學(xué)習(xí)環(huán)境，讓機(jī)器逐漸學(xué)會(huì)可接受的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全方面的風(fēng)險(xiǎn)防范，需要從法律和政策、人為因素、軟硬件、算法和數(shù)據(jù)、可操作性等領(lǐng)域協(xié)同響應(yīng)，共同推進(jìn)。政府與行業(yè)間應(yīng)緊密協(xié)作推出受到市場(chǎng)接受的、由監(jiān)管部門認(rèn)證的智能產(chǎn)品。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)科研和運(yùn)營(yíng)要加以保護(hù)，建立行業(yè)間的合作組織，不斷提升人工智能技術(shù)的創(chuàng)新水平，利用人工智能技術(shù)保障網(wǎng)絡(luò)安全，以標(biāo)準(zhǔn)化的、嚴(yán)格監(jiān)管的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)的安全運(yùn)用。同時(shí)要增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全人員的能力，以靈活、高速地應(yīng)對(duì)未知威脅，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)警，落實(shí)應(yīng)急處置工作。

（3）營(yíng)造理性防范風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)輿論環(huán)境

社會(huì)輿論主要指企業(yè)有責(zé)任和義務(wù)警告用戶，智能系統(tǒng)可能會(huì)扭曲運(yùn)行結(jié)果。營(yíng)造良好的社會(huì)輿論環(huán)境，首先是企業(yè)應(yīng)基于社會(huì)責(zé)任標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)提示，如個(gè)人數(shù)據(jù)信息的收集、影響、危害，有必要要求系統(tǒng)保持中立和公平;其次公眾應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)人工智能相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品做出合理判斷和決策;最后，需要國(guó)家層面的引導(dǎo)，在法律層面規(guī)范企業(yè)行為，保護(hù)用戶權(quán)益。由此可見(jiàn)，構(gòu)建積極理性的社會(huì)輿論環(huán)境需要消費(fèi)者、生產(chǎn)者和國(guó)家三方的共同參與。

2.從應(yīng)用層面構(gòu)建人工智能與行業(yè)相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)防范體系

隨著越來(lái)越多的行業(yè)與人工智能深度融合，在實(shí)現(xiàn)行業(yè)創(chuàng)新、提升行業(yè)效率和利益的同時(shí)，也對(duì)行業(yè)提出了全新的挑戰(zhàn)。構(gòu)建行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)該結(jié)合行業(yè)特征，在行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)觀念和偏好框架下重構(gòu)適合人工智能操作的工作流程和處理方式。從應(yīng)用層構(gòu)建防范人工智能風(fēng)險(xiǎn)的控制體系，需要重點(diǎn)考慮兩點(diǎn)：第一，考慮人工智能的具體算法操作中所面臨的技術(shù)問(wèn)題，涉及開(kāi)發(fā)、測(cè)試和部署人工智能系統(tǒng)基礎(chǔ)模型和數(shù)據(jù)的實(shí)際應(yīng)用;第二，結(jié)合人工智能技術(shù)嵌入的組織和制度環(huán)境，考慮行業(yè)環(huán)境的特殊性。綜上，“人工智能+”的風(fēng)險(xiǎn)防范體系可歸納為三個(gè)階段（見(jiàn)圖4）。

首先，事前階段涉及與具體行業(yè)應(yīng)用相關(guān)聯(lián)的人工智能系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)和部署。此階段需要人工智能研發(fā)人員與行業(yè)專家的密切合作，通過(guò)更具針對(duì)性和實(shí)操性的研發(fā)，最大限度地杜絕初期階段人工智能系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。其次，事中階段涉及人工智能技術(shù)的具體行業(yè)應(yīng)用，根據(jù)人工智能技術(shù)介入行業(yè)應(yīng)用的自動(dòng)化程度進(jìn)一步細(xì)分為短期、中期和長(zhǎng)期。短期內(nèi)，由于自動(dòng)化程度較低，人工智能技術(shù)表現(xiàn)為反應(yīng)式指導(dǎo)，根據(jù)問(wèn)題系統(tǒng)會(huì)基于既定的規(guī)則運(yùn)算然后給出結(jié)果或解決方案。短期風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于人工智能系統(tǒng)做出預(yù)測(cè)的可靠性和可解釋性，包括系統(tǒng)所訓(xùn)練的數(shù)據(jù)與預(yù)測(cè)環(huán)境之間的匹配程度，以及理解和解釋機(jī)器學(xué)習(xí)系統(tǒng)如何進(jìn)行預(yù)測(cè)。中期內(nèi)，人工智能系統(tǒng)自動(dòng)化程度較高，系統(tǒng)根據(jù)大量的訓(xùn)練數(shù)據(jù)集進(jìn)行周期性訓(xùn)練，得出的測(cè)試結(jié)果相對(duì)準(zhǔn)確。中期風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在人類對(duì)智能系統(tǒng)的過(guò)度依賴，或由大量歷史數(shù)據(jù)訓(xùn)練完成的機(jī)器學(xué)習(xí)系統(tǒng)在操作中難以適應(yīng)快速變化的現(xiàn)實(shí)環(huán)境。長(zhǎng)期內(nèi)，人工智能系統(tǒng)的自動(dòng)化程度最高，系統(tǒng)能夠主動(dòng)識(shí)別問(wèn)題并采取最優(yōu)方法進(jìn)行積極干預(yù)。長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為系統(tǒng)的自主性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如自主發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的新方法，或通過(guò)不安全的方法去實(shí)現(xiàn)設(shè)定目標(biāo)。最后，事后階段涉及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的法律制度規(guī)范和保障，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、責(zé)任判定、懲罰補(bǔ)償?shù)?。為了保證行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制體系的時(shí)效性和敏捷性，數(shù)據(jù)、算法的動(dòng)態(tài)更新機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)、信息的循環(huán)反饋機(jī)制應(yīng)時(shí)刻貫穿于整個(gè)過(guò)程。

伴隨人工智能技術(shù)的不斷更新以及外部政策環(huán)境的不斷變化，系統(tǒng)管理員與研發(fā)人員應(yīng)保持密切溝通配合以防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，同時(shí)規(guī)范人工智能技術(shù)的應(yīng)用，防止出現(xiàn)技術(shù)濫用風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)由于人工智能技術(shù)的應(yīng)用而帶來(lái)的社會(huì)福利損失，可通過(guò)增加對(duì)中等技能勞動(dòng)力的技能培訓(xùn)的力度，降低失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)拓寬就業(yè)渠道，要求企業(yè)開(kāi)展靈活多樣的再就業(yè)方式。

圖4 “人工智能+”的風(fēng)險(xiǎn)防范體系

四、我國(guó)人工智能風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策建議

1.采取多主體多層次的監(jiān)管模式

人工智能的研發(fā)設(shè)計(jì)和應(yīng)用涉及公民團(tuán)體、社會(huì)組織、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、科學(xué)界、政府部門等多個(gè)領(lǐng)域，因此對(duì)人工智能的監(jiān)管應(yīng)采取多主體多層次治理的模式。在研發(fā)技術(shù)層面由地方科技部門對(duì)關(guān)于人工智能技術(shù)研發(fā)的高?；蛘咂髽I(yè)進(jìn)行備案并實(shí)施監(jiān)管，涉及重大研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)向國(guó)家科技部門備案。在行業(yè)應(yīng)用層面，行業(yè)自律和監(jiān)督是醫(yī)療、制造、礦業(yè)、交通、教育、金融等眾多行業(yè)的關(guān)鍵治理工具，應(yīng)由相應(yīng)的行業(yè)主管部門和所屬行業(yè)協(xié)會(huì)共同監(jiān)管。

2.加快人工智能領(lǐng)域的立法進(jìn)程

面對(duì)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的人工智能技術(shù)，技術(shù)發(fā)展與法規(guī)制訂必須齊頭并進(jìn)，才能為研發(fā)和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用實(shí)踐提供強(qiáng)有力的法制保障。當(dāng)前我國(guó)的人工智能發(fā)展政策在網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)使用方面，《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)范了對(duì)個(gè)人信息保護(hù)的要求，《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》約束了大數(shù)據(jù)的使用。2019年7月，我國(guó)新一代人工智能治理原則正式發(fā)布，旨在發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能。雖然國(guó)家層面對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展足夠重視，也有多部法律法規(guī)和規(guī)章涉及個(gè)人信息保護(hù)，但總體分散，涉及細(xì)分行業(yè)的法律制度甚至是缺失的。目前國(guó)際層面對(duì)于人工智能相關(guān)領(lǐng)域的立法工作也都處于探討階段。國(guó)家監(jiān)管的內(nèi)容包括倫理、標(biāo)準(zhǔn)、研發(fā)和創(chuàng)新，以及作為指導(dǎo)機(jī)器人和人工智能倫理治理框架的行業(yè)、公眾參與等諸多要素。對(duì)法律問(wèn)題的思考應(yīng)當(dāng)具備前瞻性思維，能夠率先在該領(lǐng)域搶占先機(jī)的國(guó)家可能會(huì)決定其未來(lái)的發(fā)展方向，并從中獲得最大的利益。作為人工智能發(fā)展的領(lǐng)先國(guó)家，我國(guó)應(yīng)該力圖在人工智能立法領(lǐng)域有所突破，加快人工智能領(lǐng)域立法的進(jìn)程，從人工智能技術(shù)研發(fā)再到行業(yè)推廣實(shí)踐，建立信息和數(shù)據(jù)開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)、界定開(kāi)放邊界，在應(yīng)用推廣上采用循序漸進(jìn)的開(kāi)放原則，并且促進(jìn)最佳實(shí)踐、指南、標(biāo)準(zhǔn)的形成，打造全球科技競(jìng)爭(zhēng)新的優(yōu)勢(shì)。

3.促進(jìn)人工智能監(jiān)管的全球合作

世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）白皮書(shū)指出，技術(shù)革新的快速步伐正在重塑產(chǎn)業(yè)，模糊地理界限，挑戰(zhàn)現(xiàn)有的監(jiān)管框架。防范人工智能風(fēng)險(xiǎn)需要利益相關(guān)者的共同努力，采取更具包容性和敏捷性的治理形式共同解決創(chuàng)新所帶來(lái)的社會(huì)后果。全球?qū)用鎸?duì)于人工智能的有效監(jiān)管的難點(diǎn)在于，既需要落實(shí)在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部有效實(shí)施監(jiān)管的問(wèn)題，也需要促使全球?qū)用娌煌瑖?guó)家關(guān)于監(jiān)管的必要性達(dá)成一致意見(jiàn)?？紤]到跨國(guó)治理的弱點(diǎn)主要表現(xiàn)在超越國(guó)家層面建立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒(méi)有足夠的軍事和經(jīng)濟(jì)脅迫機(jī)制去要求各國(guó)或機(jī)構(gòu)配合調(diào)查甚至對(duì)危險(xiǎn)行為進(jìn)行懲罰，因此全球技術(shù)監(jiān)管中應(yīng)制訂跨國(guó)協(xié)議，成立國(guó)際層面的監(jiān)測(cè)和核查機(jī)構(gòu)，同時(shí)設(shè)置從經(jīng)濟(jì)制裁到軍事力量等的強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制。在人工智能監(jiān)管的全球合作中，一些重大技術(shù)突破可能會(huì)涉及多個(gè)國(guó)家機(jī)構(gòu)、人員和資源的合作，那些可能會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生重大影響的人工智能技術(shù)尤其應(yīng)該受到更嚴(yán)格的監(jiān)管，以確保安全、公平地傳播和共享信息技術(shù)。除了對(duì)于人工智能研發(fā)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管以外，國(guó)際合作還能進(jìn)一步在人工智能的應(yīng)用層面展開(kāi)，如醫(yī)療保健、自動(dòng)化、氣候變化、智能化武器裝備等。設(shè)計(jì)安全可控且符合全人類共同利益的人工智能技術(shù)需要各國(guó)的共同參與，以制定出有助于促進(jìn)人工智能研發(fā)并且能夠應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的國(guó)際框架，在全球范圍內(nèi)建立創(chuàng)新和高度自動(dòng)化的系統(tǒng)，對(duì)危險(xiǎn)和異常的技術(shù)跡象進(jìn)行全球監(jiān)測(cè)。我國(guó)應(yīng)該在人工智能監(jiān)管的全球合作中樹(shù)立大國(guó)責(zé)任，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域增強(qiáng)話語(yǔ)權(quán)和影響力，積極倡議風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警，并號(hào)召國(guó)內(nèi)的研發(fā)企業(yè)提供中國(guó)方案為人工智能的全球治理提供參考。

責(zé)任編輯：牛澤東