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科學(xué)證據(jù)的可采性標(biāo)準(zhǔn)

2020-05-09 09:47周婕劉雅楠
青年與社會 2020年3期
關(guān)鍵詞:可靠性

周婕 劉雅楠

摘 要:科學(xué)證據(jù)在檢察官公益訴訟案件中愈發(fā)重要,但科學(xué)證據(jù)并不都是完美的,不具有當(dāng)然的可信賴性,我國目前對科學(xué)證據(jù)的采納尚無統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。文章中通過研究英美兩國科學(xué)證據(jù)的采納規(guī)則從中歸納出對我國的借鑒意義,結(jié)合我國的研究現(xiàn)狀及實踐中存在的問題,對科學(xué)證據(jù)采納規(guī)則作出構(gòu)想,助推檢察機(jī)關(guān)公益訴訟的發(fā)展。

關(guān)鍵詞:經(jīng)驗科學(xué);可靠性;科學(xué)證據(jù);可采性標(biāo)準(zhǔn)

一、科學(xué)證據(jù)的界定

科學(xué)證據(jù)是與經(jīng)驗證據(jù)相對的具有科技含量的證據(jù),并非法定證據(jù),是學(xué)理上的一種證據(jù)分類。有關(guān)“科學(xué)證據(jù)”的界定,國內(nèi)外尚未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。大陸法系的學(xué)者包括我國多數(shù)學(xué)者大都立足科學(xué)證據(jù)“科技性”的本質(zhì)特征,分析其獲得方式,結(jié)合其在訴訟中的功能及其“意見證據(jù)”的屬性特征對科學(xué)證據(jù)的內(nèi)涵進(jìn)行界定。英美法系的學(xué)者比較注重具體科學(xué)證據(jù)在司法實踐中的運(yùn)用,往往以實用主義為視角,從科學(xué)證據(jù)的外延入手詳列科學(xué)證據(jù)的具體種類,較少關(guān)注其內(nèi)涵。

文章認(rèn)為,科學(xué)證據(jù)概念的界定應(yīng)立足其本質(zhì)屬性,和經(jīng)驗證據(jù)相區(qū)別,同時區(qū)分于物證和視聽資料?;诖?,文章支持學(xué)者張斌的觀點(diǎn),主張科學(xué)證據(jù)是運(yùn)用可檢驗的普遍定理、規(guī)律和原理解釋案件事實構(gòu)成的變化發(fā)展及其內(nèi)在聯(lián)系的專家意見。該觀點(diǎn)揭示了科學(xué)證據(jù)的本質(zhì)屬性和功能特征,體現(xiàn)了科學(xué)證據(jù)在司法中的價值,對科學(xué)證據(jù)可采性標(biāo)準(zhǔn)的建立也有導(dǎo)向意義。

二、科學(xué)證據(jù)的國外研究現(xiàn)狀

(一)美國

美國意見證據(jù)規(guī)則的形成具有兩百多年的歷史,體系較完整,通過典型性案例不斷獲得進(jìn)步和完善。

(1)先弗萊伊?xí)r代——專家資格。在先弗萊伊?xí)r代,專家具備相應(yīng)的資格即信賴其提供的科學(xué)證據(jù),只對證據(jù)進(jìn)行形式審查,不問證據(jù)的形成過程,專家證言科學(xué)性的保證取決于“專家”的學(xué)術(shù)造詣和自我約束。

先弗萊伊?xí)r代為科學(xué)進(jìn)入司法領(lǐng)域助推案件事實的查明提供了發(fā)展空間,有效提高了司法工作的效率。但證據(jù)保管鏈條的疏忽、專家在檢驗過程中的失誤、專家個人學(xué)術(shù)水平的局限、專家受聘于一方當(dāng)事人不能保持中立等因素都會造成科學(xué)證據(jù)的瑕疵?;诓煌昝赖目茖W(xué)檢測和分析產(chǎn)生的證據(jù),不加區(qū)分地賦予其過度的證明力可能會鑄成冤假錯案。

(2)弗萊伊原則——“普遍接受”原則。弗萊伊一案確立了“普遍接受”標(biāo)準(zhǔn):采納專家證人意見證據(jù),要求該意見證據(jù)具有相關(guān)性和有助于陪審團(tuán)認(rèn)定爭議事實,還要求其所依據(jù)的科學(xué)原理與技術(shù)獲得所在特定領(lǐng)域的普遍接受。

弗萊伊規(guī)則的進(jìn)步性在于,將專家資格和專家意見證據(jù)的可采性加以區(qū)分,其局限性在于:“普遍接受”是程度詞匯,這一程度的認(rèn)定有賴于科學(xué)團(tuán)體內(nèi)部的評定,由此法官失去了對證據(jù)采納的“守門人”職責(zé),把法律的決定權(quán)讓位于科學(xué)家;此外,“普遍”接受未免過于保守,不利于新型科學(xué)技術(shù)的在查明案件的事實真相,甚至?xí)?dǎo)致涉及新技術(shù)的案件被告的辯護(hù)權(quán)萎縮。

(3)多伯特原則——“全面觀察標(biāo)準(zhǔn)”。這一原則將專門知識專家證據(jù)的可采性標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定為:鑒定技術(shù)得到了檢驗; 科學(xué)證據(jù)所依據(jù)的原理已經(jīng)公開發(fā)表、或者已經(jīng)得到相關(guān)領(lǐng)域?qū)<业恼J(rèn)可;新技術(shù)方法的錯誤率已經(jīng)得到明確統(tǒng)計,并且該科技方法有規(guī)范的操作標(biāo)準(zhǔn); 新科技達(dá)到所在領(lǐng)域“普遍接受”。

弗萊伊標(biāo)準(zhǔn)向多伯特標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)變,實現(xiàn)了科學(xué)證據(jù)可采性標(biāo)準(zhǔn)由專家決定到法官決定的轉(zhuǎn)變。多伯特案的判決在 1975年《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》 第 702 條的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)法官對“專家證言”所依據(jù)的科學(xué)技術(shù)和原理的科學(xué)有效性進(jìn)行最后把關(guān)。在隨后的隨司法實踐中,上述原則從“專家證言”擴(kuò)大適用于“技術(shù)和其他專業(yè)知識領(lǐng)域”的意見證據(jù)。

(二)《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》702條的修改

2000年立法者修改了對《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》702條,新修訂的規(guī)則保留了原來規(guī)則對專家資格以及助推審判者審理案件的要求,強(qiáng)調(diào)科學(xué)證據(jù)的依據(jù)的充分性、科學(xué)可靠性,對專家是否將這些科學(xué)理論和方法在案件事實的論證中合理運(yùn)用進(jìn)行了補(bǔ)充規(guī)定,預(yù)防專家證人作為訴訟當(dāng)事人一方的專家輔助人在利益的趨勢下喪失中立性,提供具有偏向性的意見證據(jù)。這次修改突破了原來僅關(guān)注科學(xué)證據(jù)依據(jù)的原理和方法的科學(xué)可靠性,開始關(guān)注建立在方法論上的結(jié)論3的科學(xué)可靠性,為法官對科學(xué)證據(jù)提供實質(zhì)性審查提供了一般性規(guī)則。

(三)英國

專家證人意見證據(jù)可采性規(guī)則最初起源于英國,已獲得長足發(fā)展,英國法庭在判斷科學(xué)證據(jù)的可采性時參照以下規(guī)則:

專家應(yīng)具備相應(yīng)的資格;其提供的證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備有用性,能為陪審團(tuán)認(rèn)定案件事實提供實質(zhì)性幫助;要求專家提供的證據(jù)屬于其專業(yè)領(lǐng)域,并排除普通知識和經(jīng)驗的專家意見;對案件起決定作用的最終證據(jù)也須排除專家意見,避免專家證據(jù)超越陪審團(tuán)對決定案件事實的最終問題的確定進(jìn)行干預(yù),這一要求也是英國科學(xué)證據(jù)可采性標(biāo)準(zhǔn)的唯一正式規(guī)則。

此外,英國法庭在對科學(xué)證據(jù)的采信方面還有相關(guān)性規(guī)則和證據(jù)排除規(guī)則的限制,要求證據(jù)和待證事實存在關(guān)聯(lián),能在一定比例上起到證明作用,排除傳聞意見證據(jù)。

對我國科學(xué)證據(jù)可采性標(biāo)準(zhǔn)建立的借鑒意義。法官要對科學(xué)證據(jù)的科學(xué)性最終進(jìn)行把關(guān),做好“最后的守門人”??茖W(xué)證據(jù)并不都是準(zhǔn)確無誤的,偽科學(xué)證據(jù)往往會造成案件被錯判而傷及無辜,因此,不能盲目信賴科學(xué)證據(jù),需要法官對進(jìn)行最后審查和把關(guān)。

在我國,建立一套可操作的可采性標(biāo)準(zhǔn)是十分有必要的,有助于避免法官過度自由心證,或是不加區(qū)分盲目采信,亦或是逃避問責(zé)而將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給專家證人和當(dāng)事人。

強(qiáng)化對抗制,保證專家意見的中立和權(quán)威,避免缺乏科學(xué)可靠性的專家意見對法庭審理的消極影響。我們應(yīng)在保留鑒定人作為法官輔助人的同時,強(qiáng)化法庭對抗,完善專家輔助人制度,更好發(fā)揮專家輔助人作為訴訟當(dāng)事人輔助人的作用。

對科學(xué)證據(jù)的審查既要考慮科學(xué)證據(jù)的科學(xué)特征,也要結(jié)合其功能屬性,重視其法律特征。不僅要對科學(xué)證據(jù)獲得依據(jù)的原理和技術(shù)進(jìn)行考察,也要結(jié)合鑒定數(shù)據(jù)的來源、充分性、專家證人是否合理運(yùn)用等因素考察其結(jié)論的科學(xué)可靠性;不僅要審查其科學(xué)可靠性,還要審查其證據(jù)能力和證明力。

三、科學(xué)證據(jù)可采性標(biāo)準(zhǔn)國內(nèi)研究現(xiàn)狀和存在的問題

(一)國內(nèi)研究現(xiàn)狀

(1)證據(jù)因素與專家因素相結(jié)合。依托科學(xué)證據(jù)本質(zhì)因素的真實性和專家因素的可靠程度來劃分可采性標(biāo)準(zhǔn)。這類劃分從科學(xué)證據(jù)本身的有效性、可靠性、相關(guān)性進(jìn)行考量,其構(gòu)建的采信體系是在確認(rèn)證據(jù)符合內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的前提下,保證專家在主觀上的中立與權(quán)威,進(jìn)而得出科學(xué)證據(jù)可以在法庭裁決中加以運(yùn)用的結(jié)論。

其中,該觀點(diǎn)明確指出:科學(xué)證據(jù)的可靠性是一個程度問題。理論方法上,人類對自然界認(rèn)識的總結(jié)產(chǎn)生了科學(xué)原理和方法,因為人對事物認(rèn)識的局限性,在歷史發(fā)展過程中科學(xué)的確定性是相對而言的;論證過程上,科學(xué)證據(jù)以科學(xué)事實為論證基礎(chǔ),它與事實之間因果關(guān)系的強(qiáng)弱影響其對事實的證明;人為因素上,人工操作進(jìn)行的實驗、儀器測量等的客觀因素都可能降低科學(xué)理論和方法本身的真實度。

(2)內(nèi)容性因素與程序性因素相結(jié)合。這類觀點(diǎn)旨在通過對科學(xué)證據(jù)內(nèi)容是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查,以保證科學(xué)證據(jù)能成為證明案件的依據(jù),同時對審查程序也制定相應(yīng)規(guī)則,以確保程序性因素不會干擾法官對證據(jù)的判斷。

在此劃分方法下,相較于傳統(tǒng)證據(jù)的可采性,有學(xué)者從我國國情出發(fā)提出在科學(xué)證據(jù)之內(nèi)審查所適用的新的“三性”:有益性、可靠性、合法性,并以科學(xué)證據(jù)提供者可信度、專家輔助人準(zhǔn)入規(guī)則兩種審查手段作為科學(xué)證據(jù)之外的可采性標(biāo)準(zhǔn),將科學(xué)證據(jù)與案件事實之間的聯(lián)系,和證據(jù)幫助法官認(rèn)知案件事實之間的聯(lián)系結(jié)合成為有益性,科學(xué)證據(jù)的合法性則突出表現(xiàn)在對啟動程序合法、鑒定程序合法的審查。

(3)基于司法鑒定科學(xué)性采信標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建

法官通過綜合考量對鑒定結(jié)論予以采信,只有在司法鑒定達(dá)標(biāo)的前提下,他對案件的判斷才趨近真實。這一觀點(diǎn)基于鑒定技術(shù)的科學(xué)性要求將科學(xué)證據(jù)的可采性分為四個要素:鑒定人專業(yè)水平;鑒定的科學(xué)理論與方法;鑒定過程的規(guī)范性;被鑒定對象的客觀材料符合鑒定標(biāo)準(zhǔn)。此觀點(diǎn)認(rèn)為對同一證明事項存在兩種以上鑒定結(jié)論時,在其他標(biāo)準(zhǔn)均符合的前提下,將鑒定人自身的專業(yè)水平相比較,如果鑒定人評價高、記錄良好,應(yīng)優(yōu)先采信。同時,科學(xué)原理的應(yīng)用要斟酌它是否已為大多數(shù)人所接受,對原理和技術(shù)方法做出細(xì)致考核。在此基礎(chǔ)上,有學(xué)者將科學(xué)性的采信標(biāo)準(zhǔn)和證據(jù)本身的采納標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一,在確認(rèn)科學(xué)證據(jù)具有合法性、客觀性、相關(guān)性的前提下,再對證據(jù)科學(xué)性的標(biāo)準(zhǔn)加以審核。

(二)我國科學(xué)證據(jù)可采性標(biāo)準(zhǔn)確立面臨的困境

(1)科學(xué)證據(jù)實質(zhì)審查難??茖W(xué)證據(jù)產(chǎn)生于法官對于案件專業(yè)性問題認(rèn)知的需求??茖W(xué)證據(jù)是科學(xué)認(rèn)知的結(jié)果,但在科學(xué)證據(jù)的采信本質(zhì)上卻是一種訴訟認(rèn)知??茖W(xué)原理和科學(xué)方法基于高度蓋然性特點(diǎn),本身具有不確定因素,因此專家所提供的鑒定意見是附條件的、只可表明準(zhǔn)確度的、僅代表自己意見的鑒定意見,而法官最終只能依據(jù)心證做出相信與否的判斷。在我國,法官對科學(xué)證據(jù)鑒定結(jié)論的科學(xué)性審查仍處在低水平階段,對于科學(xué)證據(jù)的采信態(tài)度,可概括為兩類:一是在無法判斷專家的鑒定標(biāo)準(zhǔn)的前提下,出于對專家中立性質(zhì)的信任,法官傾向于相信專家的鑒定結(jié)論;二是法官并不認(rèn)可科學(xué)假說在證據(jù)中的使用,對于具有不確定性的科學(xué)證據(jù)采取摒棄的態(tài)度。兩者都不利于訴訟的公正判決,亟待調(diào)整。

(2)科學(xué)證據(jù)程序規(guī)范不充分。我國在科學(xué)證據(jù)審查的過程中缺少以分類為前提的可靠性審查規(guī)則,且關(guān)于鑒定文書的規(guī)范要求簡單稀疏。這類問題主要發(fā)生在證據(jù)本身不可靠和專家鑒定人不可靠的情況下。前者主要指在證據(jù)取材的過程中沒有遵照該領(lǐng)域規(guī)范性方法,導(dǎo)致數(shù)據(jù)出現(xiàn)偏差,或在檢驗過程中儀器有瑕疵、測量數(shù)據(jù)有誤,造成科學(xué)證據(jù)出現(xiàn)錯誤的可能性升高,真實性下降;因鑒定人責(zé)任感不高,為避免暴露科學(xué)證據(jù)的中于己不利的因素,在鑒定意見書中對檢驗或分析的細(xì)節(jié)不作過多敘述,使科學(xué)證據(jù)受到損害,加之法官對于科學(xué)證據(jù)的裁判依靠自由心證,易造成錯誤的鑒定意見不能被排除而直接影響案件裁判。

四、對我國科學(xué)證據(jù)可采性標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)想

(一)科學(xué)性規(guī)則

基于科學(xué)證據(jù)本質(zhì)而言,科學(xué)性規(guī)則是以科學(xué)研究為基礎(chǔ),依現(xiàn)有的權(quán)威性科學(xué)原理和科學(xué)方法對證據(jù)進(jìn)行檢測分析??茖W(xué)原理是事物內(nèi)在本質(zhì)和規(guī)律性的反映,是一類事物共同點(diǎn)的抽象概括,科學(xué)證據(jù)的建立離不開科學(xué)原理的支撐;科學(xué)方法和科學(xué)原理同等重要,是人們檢驗假設(shè)、重現(xiàn)規(guī)律、探究科學(xué)原理的程序。科學(xué)證據(jù)能夠被人們所感知,源于專家運(yùn)用科學(xué)原理和科學(xué)方法對其進(jìn)行驗證形成口頭或書面的鑒定意見。非專門性知識的證據(jù),法官依自身常識即可作出判斷的,無需進(jìn)行檢測分析,自然排除在科學(xué)證據(jù)范圍之外。

(二)相關(guān)性規(guī)則

相關(guān)性指科學(xué)證據(jù)所反映的事實與案件事實存在實質(zhì)或邏輯上的關(guān)聯(lián),且該聯(lián)系要建立在對案件爭議問題的證明上。這一規(guī)則被認(rèn)為是科學(xué)證據(jù)可采性分析的普遍準(zhǔn)則。證據(jù)的相關(guān)使案件事實存在某種趨向性,證據(jù)的存在具有對事實的裁判結(jié)果產(chǎn)生更有可能或更無可能的影響。這要求專家運(yùn)用的理論依據(jù)同案件爭議相聯(lián)系,即專家的學(xué)術(shù)領(lǐng)域同爭議事實關(guān)聯(lián)。

(三)可靠性規(guī)則

(1)科學(xué)證據(jù)內(nèi)部的可靠性。科學(xué)知識本身存在不確定性。歷史經(jīng)驗告誡科學(xué)家們懷疑、否定是促使科學(xué)發(fā)展的必然之路??茖W(xué)理論誕生于人們對自然的概括總結(jié),是在不斷重復(fù)中驗證得出的。驗證中要求人們一直保持以相同的方法、相同條件和相同事物的相同狀態(tài),以降低實驗中不可避免的客觀誤差,而這很難實現(xiàn)??茖W(xué)是具有可證偽性,對科學(xué)證據(jù)的采信不能是絕對的,不能固守長期存在的科學(xué)規(guī)則而否定新生科學(xué)領(lǐng)域的可靠性。同時,因為證據(jù)本身各種干擾因素的存在,它與事實之間的因果關(guān)系的確認(rèn),也是對證據(jù)可靠性確認(rèn)的重要一點(diǎn)。

(2)科學(xué)證據(jù)外部的可靠性??茖W(xué)證據(jù)離不開專家對于案件爭議問題的專業(yè)性意見,所以在準(zhǔn)入上應(yīng)該對專家主體適格性嚴(yán)格把控,專家必須具備相關(guān)資格,并且必須是待證內(nèi)容相關(guān)領(lǐng)域的權(quán)威;從專家自身的現(xiàn)實角度出發(fā),對專家職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德應(yīng)采取規(guī)范化記錄管理;在科學(xué)證據(jù)的取得上,科學(xué)證據(jù)的檢測應(yīng)在專家鑒定人把控下進(jìn)行,在這一過程中,檢材的標(biāo)準(zhǔn)需要符合學(xué)界要求,數(shù)據(jù)充分應(yīng)用,理論依據(jù)在領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)得到承認(rèn)和肯定。

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