劉軍躍 楊雪程 李軍鋒 張巧玲

摘要：效果推理理論是基于高不確定性、高風險性和高資源約束情境下的決策理論。自該理論提出以來，國內(nèi)外學者對效果推理理論在創(chuàng)業(yè)領域的應用展開深入研究，并不斷拓展該理論的適用情境和作用邊界，但既有研究成果相對碎片化。本文對效果推理理論淵源、概念內(nèi)涵、維度研究等現(xiàn)有學術成果進行總結，重點就效果推理與績效的關系進行梳理，進而指出未來研究的可能方向，期望有助于推進效果推理理論與績效關系的未來研究。

關鍵詞：效果推理;概念;維度與測量;績效

DOI：10.16315/j.stm.2020.01.007

中圖分類號：C93-0文獻標志碼：A

隨著我國“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”邁向2.0升級版的新階段，全社會的雙創(chuàng)熱情持續(xù)進發(fā)，大量新創(chuàng)企業(yè)如雨后春筍般涌現(xiàn)。但是，受到資源與能力等“先天劣勢”的限制，大多數(shù)新創(chuàng)企業(yè)面臨產(chǎn)品、技術、市場等方面的不確定性和不可預測性，以及缺乏有效的思維方式來快速響應突發(fā)情況，從而陷入存活率低、失敗率高的現(xiàn)實困境;因此，如何在創(chuàng)業(yè)情境下進行科學決策是學術界和實務界長期以來共同關注的焦點，也成為創(chuàng)業(yè)企業(yè)求生存、謀發(fā)展的關鍵。sarasvathy提出的效果推理理論作為高不確定情境下，基于現(xiàn)有資源和手段進行科學決策的非預測性邏輯，為企業(yè)制定戰(zhàn)略決策并實現(xiàn)持續(xù)成長提供新的理論指導。

在傳統(tǒng)決策理論框架下，環(huán)境的相對穩(wěn)定性使得創(chuàng)業(yè)者在決策時往往會采取因果推理決策邏輯，即通過市場調(diào)研、競爭者分析和戰(zhàn)略規(guī)劃等手段，分析和預測決策可能的結果;但是，在動態(tài)、復雜且非均衡的創(chuàng)業(yè)情境下，環(huán)境動態(tài)性以及消費者需求和偏好的快速變化增大了決策難度和創(chuàng)業(yè)風險。信息滯后和資源約束也制約著創(chuàng)業(yè)者對創(chuàng)業(yè)決策及其結果的正確估算。傳統(tǒng)決策理論難以為面臨“新進入缺陷”的新創(chuàng)企業(yè)提供理論指導，而效果推理理論就為不確定性環(huán)境下新創(chuàng)創(chuàng)業(yè)的制定戰(zhàn)略決策提供了新的解釋邏輯。該理論的提出和發(fā)展代表著創(chuàng)業(yè)研究向新的范式轉(zhuǎn)變。

自Sarasvathy提出效果推理理論以來，該理論吸引了大量學者開展量表開發(fā)、理論推演和實證研究等工作，有學者認為該理論有望成為21世紀以來創(chuàng)業(yè)研究領域最為重要的理論貢獻。但是，對該理論的研究仍處于摸索前進階段，既有研究大都從理論本身進行深化拓展，并試圖探究效果推理對績效、商業(yè)模式設計、企業(yè)國際化過程等方面的影響，但是就效果推理與績效的內(nèi)在關系而言，學術界還未達成一致意見。基于此，本文在對效果推理的概念定義、維度研究以及量表測量等進行梳理的基礎上，重點探討效果推理理論對績效的影響情況，以期深化對效果推理理論的認知，并推動效果推理與績效關系研究。

1效果推理理論概述

本文以effectuation、effectual logic、effectuationtheory、效果推理、手段導向以及決策邏輯等為關鍵詞，檢索了從2001-2019年發(fā)表在三大外文數(shù)據(jù)庫（EBSCO、ScienceDirect、JSTOR）以及中國知網(wǎng)上與該主題相關的文章，共搜集到120余篇相關文獻。通過對這些文獻的梳理和研讀，發(fā)現(xiàn)效果推理理論研究主要從2個方面展開：一是以Sarasvathy及其團隊為主導的研究，主要通過定性研究方法對該理論進行逐步完善和深化;二是對該理論的應用研究。這類研究主要是基于Sarasvathy及其團隊的研究成果，深入探究效果推理理論的形成機制和影響機制等。此外，國內(nèi)部分學者也對該理論進行了系統(tǒng)梳理和評述，但少有綜述論文著重梳理效果推理理論對績效的影響。鑒于此，本文對效果推理的理論淵源、適用情境與邊界拓展等進行系統(tǒng)梳理，從而為效果推理與績效關系研究奠定理論根基。

1.1效果推理的理論淵源

效果推理理論由Sarasvathy首次提出，該理論借鑒西蒙的有限理性和實用主義哲學觀點，試圖揭示創(chuàng)業(yè)過程中的決策問題。隨著《因果邏輯與效果邏輯：論從經(jīng)濟必然性到創(chuàng)業(yè)可能性的轉(zhuǎn)變》在管理學頂尖期刊《Academy of Management Review》上的發(fā)表，標志著該理論的正式提出。在這篇文章中，Sarasvathy通過對27位專家型創(chuàng)業(yè)者的調(diào)查，考察了這些專家型創(chuàng)業(yè)者在特定創(chuàng)業(yè)情境下的決策邏輯。通過這種準實驗手段，總結出6種有助于專家型創(chuàng)業(yè)者贏得創(chuàng)業(yè)成功的要素：一是基于現(xiàn)有手段進行決策。每個創(chuàng)業(yè)者都是基于既有手段而不是市場上既定的條件來確定自己的目標市場和潛在顧客群體;二是把可承受損失程度作為決策依據(jù)。在做決策時，采用效果邏輯的創(chuàng)業(yè)者不是以收益最大化為決策目標，而是以可承受的損失程度作為決策依據(jù);三是尋求戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴。遵循效果推理邏輯的創(chuàng)業(yè)者往往將利益相關者視為合作伙伴，并不斷尋求新的戰(zhàn)略伙伴，以此降低決策不確定性;四是理性看待競爭。效果邏輯創(chuàng)業(yè)者認為創(chuàng)建目標市場是優(yōu)先級目標，而不是一味強調(diào)競爭分析;五是創(chuàng)建新市場。遵循效果邏輯的創(chuàng)業(yè)者在環(huán)境不確定性、風險不可預測性、資源高度約束等情境下，做出開發(fā)新市場、提供新產(chǎn)品/服務乃至創(chuàng)建新企業(yè)等決策，并將此作為首要目標;六是有效控制意外事件。要采取“檸檬原理”以應對意外事件，將意外事件視為新機會。她還提到，效果推理理論的5個原則構成其理論內(nèi)核，其中，手中鳥原則是指從既有手段和工具出發(fā)，有效利用閑置資源;可承受損失原則是指資源投入和決策時所能承受的財務與非財務方面的損失范圍;百納被單原則強調(diào)合作伙伴之間的關系網(wǎng)絡的重要性;檸檬汁原則強調(diào)要擁抱意外事件，并將意外事件視為潛在機會;飛行員控制原則強調(diào)非預測性控制;因此，從本質(zhì)上講，效果推理理論是指導創(chuàng)業(yè)者在企業(yè)尚不存在的前提下，做出有關產(chǎn)品開發(fā)、服務提供以及市場開發(fā)等一系列決策的創(chuàng)業(yè)理論，它揭示了創(chuàng)業(yè)者如何在奈特不確定條件下通過科學決策來實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)成功的奧秘。

1.2效果推理的概念界定

效果推理理論是指創(chuàng)業(yè)者在奈特不確定性情境下，通過有效利用手邊資源和手段，以獲得利益相關者前期承諾為基礎，以可承受損失為原則，在不斷試錯的過程中進行戰(zhàn)略決策制定。自該理論提出的十余年來，該理論顛覆了傳統(tǒng)決策理論中的有限理性假設，為揭示創(chuàng)業(yè)者在不確定條件下的創(chuàng)業(yè)行為和決策提供新的理論視角?；诖?，國內(nèi)外學者從戰(zhàn)略選擇、戰(zhàn)略決策、資源配置以及商業(yè)模式設計等視角出發(fā)，對效果推理理論進行了理論解釋與概念界定，如表1所示。雖然對該理論的定義在不同的研究情境下有所差別，但是對于效果推理的定義都與其5個原則密切相關，其本質(zhì)上都是基于高不確定性和不可預測性情境下的決策邏輯。

1.3理論適用情境與邊界拓展

1）效果推理理論的適用情境。環(huán)境的動態(tài)性、不確定性和不可預測性是效果推理理論產(chǎn)生并發(fā)生作用的情境因素。組織理論認為組織環(huán)境是企業(yè)面臨的重要權變因素，它主要包括技術環(huán)境、制度環(huán)境以及商業(yè)環(huán)境等。一方面，環(huán)境動態(tài)性越高，競爭環(huán)境要素變化的頻率和程度就越高，技術更新迭代速度越快，決策者就越難把握顧客產(chǎn)品或服務需求變化;同時，動態(tài)環(huán)境也是激發(fā)新事物、新技術以及新市場的機會窗口。在動態(tài)環(huán)境下，效果推理理論通過引導能動性強的新創(chuàng)企業(yè)更新技術與資源，從而提升企業(yè)績效。另一方面，不確定性環(huán)境往往使得創(chuàng)業(yè)者無法事先知曉和預測特定事件發(fā)生的概率及其可能的結果，即不確定性往往伴隨著模糊性和不可預測性?；诖?，效果推理理論強調(diào)決策者可以通過利用有限資源和信息，在與利益相關者的有效互動中，以更加靈活的方式應對環(huán)境變化的不確定性和不可預測性。

2）效果推理理論的邊界拓展。隨著效果推理理論的深入發(fā)展，該理論的適用邊界也得到不斷拓展。在個體層面，效果推理由最初適用于專家型創(chuàng)業(yè)者，逐漸運用到創(chuàng)業(yè)新手。例如，Dew等通過對27位專家型創(chuàng)業(yè)者和37位MBA學生的口頭文本分析，發(fā)現(xiàn)專家型創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)新手因?qū)I(yè)技能、創(chuàng)業(yè)技能以及效果推理邏輯的差異，導致兩類決策者在創(chuàng)業(yè)決策中有不同的行為表現(xiàn)。在企業(yè)層面，該理論的提出是針對企業(yè)/市場尚不存在或者企業(yè)成立初期等情形，但隨著研究的深入，部分學者將該理論運用到在位企業(yè)以及企業(yè)國際化進程;同時，也有研究將該理論運用到特定的企業(yè)類型，如中小企業(yè)或高新技術企業(yè)。此外，隨著中國學者對效果推理理論的持續(xù)研究關注，試圖將該理論運用于成熟經(jīng)濟背景以及轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下的企業(yè)決策過程?？梢姡Ч评砝碚撛诶碚撨m用范圍與企業(yè)實踐中的作用邊界都在不斷拓展和延伸。

2效果推理理論的維度研究

效果推理理論研究主要從“深化一繁衍一整合一挑戰(zhàn)”4個層面展開研究。伴隨著對該理論的研究逐步過渡到維度劃分與定量測量階段，既有實證研究中涉及到的維度研究主要以Chandler等、Wihbank等以及Werhahn等為代表，從個人層面和企業(yè)層面對效果推理理論進行量表開發(fā)與維度研究。

基于個人層面的維度劃分主要是以Chandler等和Deligianni等為典型代表。其中，Chandler等的研究將效果推理與因果推理視為2個相互作用的理論構念，并在對2個獨立的新創(chuàng)企業(yè)樣本進行探索式因子分析和驗證性因子分析的基礎上，首次開發(fā)出效果推理的測量量表。他們認為效果推理是由3個相關的子維度——實驗（experimentation）、可承擔損失（affordable loss）和靈活性（flexibility）——構成的多維概念，并與因果推理共享一個維度——預先承諾（pre-commitments）。后續(xù)學者大都借鑒Chandler等人的研究成果，基于組織創(chuàng)新、組織學習、產(chǎn)品多元化以及機會開發(fā)等視角，從實驗、可承受損失、柔性以及先前承諾4個維度展開實證研究。此外，Brettel等將效果推理與因果推理視為2個不相關的構念，并將二者分開進行測量，并通過4個維度一手段、可承受損失、合作關系、承認并接受意外對效果推理進行測量。但是，由于這種測量方式僅適用于研發(fā)情境，目前僅有部分學者借鑒這種維度劃分方法。

不同于Chandler等從個人層面的維度劃分，Werhahn等從組織層面對效果推理進行維度解構，將效果推理視為一種戰(zhàn)略導向，并將效果推理概念提升到組織層面，在這個層面上，效果推理可以被理解為反映員工行為和心態(tài)的戰(zhàn)略方向?；诖耍状伍_發(fā)出效果導向（effectual orientation）的多維量表，將效果推理解構為手段導向、伙伴關系導向、可承受損失導向、意外導向以及控制導向等5個維度，并通過18個問項對德國公司進行調(diào)查研究和測量，提出了對效果推理理論以及效果導向5個維度之間潛在關系的初步見解。但遺憾的是，由于該測量方式推出時間較短，還未得到進一步研究驗證，故目前很少學者借鑒該成果。

3效果推理與績效關系研究

繼Chandler等對效果推理首次進行量表開發(fā)后，國內(nèi)外學者從學習視角、創(chuàng)新視角以及資源視角等方面展開對效果推理與績效之間的關系研究。

1）學習視角。Cai等的研究主要探究了效果推理理論視角下，企業(yè)如何通過探索式學習來提升企業(yè)績效。他們通過對來自吉林和北京兩地226家新創(chuàng)企業(yè)進行實證分析，發(fā)現(xiàn)效果推理對企業(yè)績效有正向影響，并且探索式學習在效果推理與企業(yè)績效的正向關系中起完全中介作用。這意味著，新創(chuàng)企業(yè)在運用實驗、可承受損失、柔性以及先前承諾原則來提高企業(yè)績效時，可以通過探索式學習來增強企業(yè)的盈利性和成長性。換言之，效果推理對績效的正向影響得益于新創(chuàng)企業(yè)利用手頭的有限資源，加強與利益相關者的合作和先前承諾，在不斷試錯過程中搜尋、識別和獲取創(chuàng)業(yè)知識，進而快速抓住和響應潛在的市場機會，并最終實現(xiàn)企業(yè)績效提升。

2）創(chuàng)新視角。一方面，部分研究認為不同創(chuàng)新方式會影響效果推理與績效的作用關系。例如，崔連廣等探究探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新的中介作用下效果推理理論對績效的影響情況。通過實證分析發(fā)現(xiàn)，效果推理的不同原則對探索式創(chuàng)新有不同的影響，即效果推理的先前承諾和實驗原則對探索式創(chuàng)新有正向影響，而可承受損失原則對探索式創(chuàng)新有負向影響;但效果推理的4個原則都對開發(fā)式創(chuàng)新沒有顯著影響。同時，探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新都對企業(yè)績效有正向影響。另一方面，也有部分研究從商業(yè)模式創(chuàng)新的角度出發(fā)，考察效果推理對績效的作用關系。例如，吳雋等通過實證研究證實：在新穎型商業(yè)模式創(chuàng)新中，采用效果推理邏輯的企業(yè)比未采用該邏輯的企業(yè)有更好的企業(yè)績效，但在效率型商業(yè)模式創(chuàng)新中，采用因果邏輯的企業(yè)比采用效果邏輯的企業(yè)有更好的績效表現(xiàn)。此外，也有學者指出，效果推理與績效之間的關系受到創(chuàng)新程度的調(diào)節(jié)作用。例如，Ktipper等和Brettel等研究表明創(chuàng)新程度的高低會影響效果推理對項目研發(fā)績效的作用關系;而Garonne等則認為效果推理對新企業(yè)成長績效的影響同時受到創(chuàng)新程度和不確定性的影響。

3）資源視角。一方面，有學者基于資源捆綁戰(zhàn)略角度，探究了不同資源捆綁戰(zhàn)略選擇下，效果推理和因果推理對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)成長性的影響，研究發(fā)現(xiàn)因果推理和效果推理都與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的成長性呈正相關，效果推理邏輯導致開創(chuàng)性的資源捆綁，而因果推理通過穩(wěn)定性資源捆綁正向影響互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的成長。另一方面，也有研究從資源整合的角度探究效果推理與績效的關系。例如，彭學兵等探討了在效果推理型資源整合的中介作用下，創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡對新創(chuàng)企業(yè)績效的作用關系。研究發(fā)現(xiàn)，效果推理型創(chuàng)業(yè)資源整合的4個維度（即手段導向、可承擔損失、利用權變、戰(zhàn)略聯(lián)盟）對新創(chuàng)企業(yè)績效都有正向影響，并且這4個維度在創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡（關系強度和關系質(zhì)量）與績效關系的中介作用中有所差異;隨后，彭學兵等在探究了效果推理的中介作用下，創(chuàng)業(yè)資源整合（即創(chuàng)業(yè)資源內(nèi)聚與創(chuàng)業(yè)資源耦合）對績效的影響關系。研究發(fā)現(xiàn)效果推理的柔性原則能夠增強創(chuàng)業(yè)資源內(nèi)聚對新創(chuàng)企業(yè)績效的正向作用，而削弱了創(chuàng)業(yè)資源耦合對新創(chuàng)企業(yè)績效提供的正向作用;先前承諾原則增強了創(chuàng)業(yè)資源整合對新創(chuàng)企業(yè)績效的正向影響。

4）雙元視角。在雙元視角下，學者們將效果推理與因果推理視為一種組織雙元，以此探討兩種決策邏輯及二者之間的交互作用對績效的影響情況。其中，Smolka等認為因果推理、效果推理以及二者之間的協(xié)同都對企業(yè)績效有正向影響。但是，研究只證實了效果推理的實驗原則和因果推理的交互作用對企業(yè)績效有正向影響。而Yu等在探究兩種決策邏輯及二者之間的交互作用對績效的影響關系時，考慮了環(huán)境的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)，效果推理對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下的企業(yè)績效有正向影響。但是，在環(huán)境不確定性程度高時，因果推理和效果推理問的交互作用對企業(yè)績效有正向影響;反之，二者之間的交互作用對企業(yè)績效有負向影響。

由此可見，效果推理與績效關系的研究結論主要體現(xiàn)在：首先，既有研究證實了效果推理與企業(yè)績效之間的正向關系，但效果推理的4個維度對績效的影響關系則存在較大差異;其次，相較于因果推理而言，效果推理對企業(yè)績效的正向影響更大，并且這種正向關系受到環(huán)境不確定性、企業(yè)創(chuàng)新程度等因素的調(diào)節(jié)作用;最后，效果推理與企業(yè)績效問的作用關系受到組織學習、創(chuàng)新方式和創(chuàng)新程度以及資源整合等組織行為的影響。

4研究總結與展望

創(chuàng)業(yè)活動的高不確定性、創(chuàng)業(yè)目標的模糊性以及創(chuàng)業(yè)資源的高度約束性使得傳統(tǒng)決策理論在指導企業(yè)戰(zhàn)略決策中存在明顯不足，而源于不確定性情境下的效果推理理論為決策者利用手頭資源進行市場挖掘、產(chǎn)品開發(fā)甚至新企業(yè)創(chuàng)建提供了新的理論指導。自2001年Sarasvathy首次提出該理論以來，國內(nèi)外學者對此展開了學術研究，并取得了如下研究成果。

第一，深化了效果推理的理論內(nèi)涵。既有研究從戰(zhàn)略決策、資源配置以及商業(yè)模式設計等視角對效果推理理論進行不同的概念界定，但效果推理本質(zhì)上是指導決策者在不確定性和不可預測性情境下，利用既有手段和資源進行產(chǎn)品/服務提供、市場開發(fā)乃至企業(yè)創(chuàng)建等方面的決策理論。

第二，深化了效果推理的維度研究與測量。效果推理的維度劃分主要有個人層面和組織層面，但既有研究主要借鑒Chandler等的研究成果，即從實驗、可承擔損失、柔性和預先承諾4個方面進行維度劃分。在此基礎上，大量實證研究主要探討了不同情境和研究視角下，效果推理理論的影響機制，如對商業(yè)模式設計、商業(yè)模式創(chuàng)新以及企業(yè)績效等的影響。

第三，著重探究了效果推理與績效的關系。關于效果推理理論對績效的影響，國內(nèi)外學者尚未達成共識，具體表現(xiàn)在：一是對績效指標的選取不統(tǒng)一。既有研究探討了效果推理理論對企業(yè)績效、創(chuàng)業(yè)績效、新企業(yè)成長以及新創(chuàng)企業(yè)績效等的影響;二是效果推理及其4個維度與績效關系的研究結論不一致。國內(nèi)外學者在探討效果推理對企業(yè)績效的影響時，認為二者之間的關系在不同視角和情境下有所差異。以上對效果推理理論的部分研究成果的梳理總結，如圖1所示。

作為正在成長和不斷發(fā)展中的創(chuàng)業(yè)前沿理論，效果推理理論雖然在理論建構和實證深化研究方面取得較快發(fā)展，但該理論研究仍然有較大空間。首先，未來研究可以探究效果推理與其他理論，如雙元理論（ambidexterity theory）、傳統(tǒng)決策理論（causa-tion）等，以及其他構念，如資源拼湊（resource brico-lage）、創(chuàng)業(yè)即興（entrepreneurial improvisation）等之間的內(nèi)在聯(lián)系與區(qū)別，并考察這些理論（或構念）對企業(yè)績效的影響機理和作用程度。其次，未來研究需要將定性分析和定量數(shù)據(jù)相結合，亦可嘗試運用單案例縱向研究、多案例縱向研究以及跨案例研究的案例研究方法，揭示企業(yè)如何在其經(jīng)營過程中由起步階段的效果推理邏輯逐步過渡到因果推理邏輯，以及效果推理對不同行業(yè)性質(zhì)和不同發(fā)展階段的企業(yè)績效的影響情況。