徐達(dá)奇

摘 要：我國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入新常態(tài)，合作創(chuàng)新作為重要的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略納入國(guó)家創(chuàng)新體系。從新常態(tài)的顯著特征、國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技快速發(fā)展等方面分析了合作創(chuàng)新面臨的新環(huán)境，從合作創(chuàng)新的動(dòng)力和目的的角度，將合作創(chuàng)新模式分為有明確的創(chuàng)新目標(biāo)、有清晰的創(chuàng)新方向、立足戰(zhàn)略領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展等三個(gè)層次進(jìn)行剖析，并對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式的選擇提出了思路。

關(guān)鍵詞：新常態(tài);合作創(chuàng)新;模式;選擇

中圖分類號(hào)：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-1101（2020）01-0011-05

Abstract： With Chinas economy entering a new normal， cooperative innovation， as an important technological innovation strategy， has been incorporated into the national innovation system. This paper analyzes the new environment faced by cooperative innovation from the following aspects： the prominent features of the new normal， the international economic situation， the national innovation strategy and the rapid development of science and technology. From the perspective of the motive force and purpose of cooperative innovation， the cooperative innovation model is analyzed from three levels： clear innovation goal， clear innovation direction， strategic field and industry development. The paper also puts forward some ideas on the choice of cooperative innovation mode under the new normal economy.

Key words：New Normal; Cooperative Innovation; Mode; Choice

經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，依靠勞動(dòng)力、資源等要素驅(qū)動(dòng)的外延式高速增長(zhǎng)已難以為繼，必須實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，加快工業(yè)化和信息化深度融合，推進(jìn)新興技術(shù)的跨界創(chuàng)新，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)?？萍嫉目焖侔l(fā)展與融合，使得產(chǎn)品、技術(shù)越來越復(fù)雜，產(chǎn)品生命周期越發(fā)短暫，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨慘烈，創(chuàng)新主體僅依靠自身內(nèi)部資源進(jìn)行封閉式創(chuàng)新，已無法適應(yīng)瞬息萬變的市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)，如IBM、華為等，都越來越重視合作創(chuàng)新。實(shí)踐證明，合作創(chuàng)新不僅可以彌補(bǔ)創(chuàng)新資源不足、獲取外部技術(shù)，同時(shí)還能降低研發(fā)成本、分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、減輕過度競(jìng)爭(zhēng)、節(jié)約交易成本等。因而，國(guó)家將建設(shè)各類創(chuàng)新主體協(xié)同互動(dòng)和創(chuàng)新要素順暢流動(dòng)、高效配置的生態(tài)系統(tǒng)納入創(chuàng)新戰(zhàn)略，正是為了解決合作創(chuàng)新中模式不靈、機(jī)制不暢等問題，進(jìn)一步拓展合作創(chuàng)新的深度和廣度，以提升國(guó)家整體自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。

一、新常態(tài)下合作創(chuàng)新面臨的新環(huán)境

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些資源瓶頸亟需解決;人們美好生活的向往對(duì)生活環(huán)境等有了更高的期待;社會(huì)文化進(jìn)步需要更多的技術(shù)支撐;西方貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力加大;第四次工業(yè)革命迅猛發(fā)展，許多尖端技術(shù)需要突破等等。迫使市場(chǎng)主體必須適應(yīng)新環(huán)境、主動(dòng)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化創(chuàng)新的意識(shí)，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力切實(shí)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新[1]，這就給合作創(chuàng)新提出了新的課題。

（一）新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯著特征是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了令世界刮目相看的成就，同時(shí)也付出了昂貴的代價(jià)。高投入、高能耗、高污染的粗放式發(fā)展方式，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、部分產(chǎn)能過剩、環(huán)境污染嚴(yán)重、資源利用率不高等諸多問題，嚴(yán)重制約了我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康穩(wěn)定的發(fā)展。高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必須依靠科技進(jìn)步，發(fā)達(dá)國(guó)家科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高達(dá)80%左右[2]。進(jìn)入新常態(tài)后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必須轉(zhuǎn)向依靠人力資本質(zhì)量和科技進(jìn)步，形成以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新格局。合作創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基本形式，可以促使合作創(chuàng)新主體學(xué)習(xí)、積累、提升創(chuàng)新能力。海爾集團(tuán)就是針對(duì)自身發(fā)展需要，與一些著名大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期、深入的合作創(chuàng)新關(guān)系，最終形成自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力[3]。

（二）現(xiàn)階段國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)驅(qū)使技術(shù)創(chuàng)新

當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程緩慢，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也極不平衡，各國(guó)均希望通過擴(kuò)大國(guó)際需求拉動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，國(guó)際市場(chǎng)爭(zhēng)奪變得異常激烈，貿(mào)易保護(hù)主義升溫。另一方面，第四次工業(yè)革命浪潮正襲卷而來，歐美各國(guó)紛紛提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，如：德國(guó)推出工業(yè)4.0戰(zhàn)略、美國(guó)推行“制造業(yè)回歸”計(jì)劃、歐盟啟動(dòng)實(shí)施“地平線2020計(jì)劃”等等[4]。另外，還利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議以及高新技術(shù)出口管制等策略來構(gòu)筑技術(shù)壁壘，采用先進(jìn)技術(shù)對(duì)制造業(yè)進(jìn)行全新改造，制造業(yè)對(duì)廉價(jià)勞動(dòng)力的依賴大為降低，生產(chǎn)方式呈現(xiàn)出智能化、服務(wù)化、定制化，這種趨勢(shì)正影響著新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式[5]。在這種國(guó)際經(jīng)濟(jì)背景下，要想取得競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)，就必須大力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，開展不同層次、不同類型的合作創(chuàng)新，力爭(zhēng)在更多的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得比較優(yōu)勢(shì)。

（三）新時(shí)代國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略支持合作創(chuàng)新

為獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、提高競(jìng)爭(zhēng)能力，各國(guó)都將創(chuàng)新提升到國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心層面，作為提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益的主要引擎。針對(duì)我國(guó)不少產(chǎn)業(yè)仍處于全球價(jià)值鏈的中低端，一些關(guān)鍵核心技術(shù)還受制于人的現(xiàn)實(shí)，黨的十八大提出要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)而黨中央又提出“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的理念。黨的十九大報(bào)告明確提出，要“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”。《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出，要明確企業(yè)、高校、科研院所、社會(huì)組織等各類創(chuàng)新主體的功能定位。國(guó)家還出臺(tái)一系列政策法規(guī)，營(yíng)造有利于產(chǎn)學(xué)研合作的環(huán)境，完善合作創(chuàng)新運(yùn)作機(jī)制，規(guī)范合作創(chuàng)新過程，同時(shí)不斷加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，以克服我國(guó)市場(chǎng)發(fā)育程度不高，可能在合作創(chuàng)新中出現(xiàn)的“市場(chǎng)失靈”，有力促進(jìn)合作創(chuàng)新的健康發(fā)展[6]。

（四）科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展促使合作創(chuàng)新

隨著大數(shù)據(jù)、智能制造、虛擬現(xiàn)實(shí)，以及新能源、新材料、生物技術(shù)等為代表的科技發(fā)展，將世界科技帶入嶄新的“大科學(xué)”時(shí)代，創(chuàng)新過程越來越充滿復(fù)雜性和不確定性，產(chǎn)品生命周期越來越短，依靠單一創(chuàng)新主體單打獨(dú)斗的創(chuàng)新方式正在成為過去。現(xiàn)代科技的發(fā)展趨勢(shì)客觀上要求各創(chuàng)新主體之間聯(lián)合起來，充分整合組織內(nèi)外的創(chuàng)新資源，尤其是人力資源和技術(shù)資源，開展開放式、多主體、跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的合作創(chuàng)新，從而分擔(dān)創(chuàng)新成本和降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高技術(shù)創(chuàng)新效率和成功率，同時(shí)也提升各合作創(chuàng)新參與者自主創(chuàng)新能力[7]。

二、新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式的發(fā)展

20世紀(jì)80年代以來，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者分別從交易費(fèi)用理論、合作主體的關(guān)系、參與主體的地位以及作用、合作的主導(dǎo)者、市場(chǎng)與政府相互關(guān)系、合作的緊密程度等方面，對(duì)合作創(chuàng)新模式進(jìn)行了大量研究，取得了豐碩的成果。在前人研究的基礎(chǔ)上，本文從合作創(chuàng)新的動(dòng)力和目的的角度，按有明確的創(chuàng)新目標(biāo)、有清晰的創(chuàng)新方向、立足戰(zhàn)略領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展等三個(gè)層次，對(duì)新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式的發(fā)展進(jìn)行探究。

（一）有明確的創(chuàng)新目標(biāo)

1.科研成果轉(zhuǎn)化。市場(chǎng)主體想通過應(yīng)用某種較為成熟的技術(shù)成果來提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益，鑒于自身技術(shù)能力較弱，又缺乏相應(yīng)的技術(shù)吸收能力，而高校、科研機(jī)構(gòu)等有效技術(shù)供給較充足，又欲增加科研經(jīng)費(fèi)，雙方均有開展合作的意愿?？蒲谐晒D(zhuǎn)化是合作創(chuàng)新的低級(jí)階段，高科技含量較低，常見技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、科技特派員等合作形式。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是以契約的方式將某種技術(shù)成果的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給對(duì)方的一種經(jīng)濟(jì)法律行為，多為短期、一次性合作，缺乏對(duì)創(chuàng)新持續(xù)的支撐;技術(shù)服務(wù)是指高校和科研機(jī)構(gòu)利用科研平臺(tái)和儀器設(shè)備等優(yōu)勢(shì)，為市場(chǎng)主體改進(jìn)工藝、節(jié)約資源、降低成本、提高效率等提供的服務(wù)性合作;技術(shù)咨詢則是由高校和科研機(jī)構(gòu)為市場(chǎng)主體特定的工程或項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)調(diào)查、研判和知識(shí)傳授等咨詢性合作;科技特派員主要是為切實(shí)解決企業(yè)技術(shù)問題，從高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)用型學(xué)科中選拔優(yōu)秀人才到企業(yè)掛職鍛煉與對(duì)口服務(wù)，了解企業(yè)技術(shù)需求，開展科研活動(dòng)，并發(fā)揮橋梁紐帶作用。

2.創(chuàng)新項(xiàng)目攻關(guān)。一些全新的、重大的或是尖端的創(chuàng)新項(xiàng)目，需要大量的技術(shù)、人才、資金、設(shè)備等方面的投入，在單個(gè)創(chuàng)新主體具有的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新資源不足，難以獨(dú)立完成技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的情況下，為了追求經(jīng)濟(jì)利益、提升創(chuàng)新能力，創(chuàng)新主體必然會(huì)尋求合適的合作伙伴開展創(chuàng)新活動(dòng)。根據(jù)參與程度的不同，有委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)外包等幾種形式。

委托研發(fā)是指創(chuàng)新主體根據(jù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求，委托高校、科研機(jī)構(gòu)等研究開發(fā)與其技術(shù)基本要求、關(guān)鍵指標(biāo)等相符的新產(chǎn)品新技術(shù)，以達(dá)到獲取所需技術(shù)，進(jìn)軍市場(chǎng)并獲利的目的;聯(lián)合研發(fā)多以創(chuàng)新項(xiàng)目為載體，由參與合作創(chuàng)新各方派出科研人員組成臨時(shí)性研發(fā)團(tuán)隊(duì)開展研發(fā)活動(dòng)，共同尋求所需技術(shù)的解決辦法，共享創(chuàng)新生產(chǎn)資源，并將研究成果產(chǎn)業(yè)化;技術(shù)外包是創(chuàng)新主體將創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行細(xì)分，并將內(nèi)部資源集中于具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵創(chuàng)新環(huán)節(jié)上，把一些非核心的創(chuàng)新和生產(chǎn)環(huán)節(jié)交給外部組織去完成，最后將細(xì)分項(xiàng)目研究成果進(jìn)行整合。

（二）有清晰的創(chuàng)新方向

1.共建創(chuàng)新平臺(tái)。相關(guān)創(chuàng)新主體為了共同的利益，以資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，共同投入資源組建共享平臺(tái)，并以此作為創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。通過參與主體之間、主體與外部環(huán)境之間創(chuàng)新資源的互動(dòng)，以及頻繁、密切的溝通，使創(chuàng)新信息的收集、交流與擴(kuò)散加快，創(chuàng)新效率和績(jī)效大為提高。共建創(chuàng)新平臺(tái)是合作創(chuàng)新中合作層次較高、合作關(guān)系比較緊密的一種模式，有共建科研基地、共建研發(fā)實(shí)體和大學(xué)科技園等合作形式。

共建科研基地是利用大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)、技術(shù)、人才、設(shè)備等和企業(yè)資金、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)，共同建立以研發(fā)、研習(xí)、培訓(xùn)、交流為目標(biāo)的工程研究中心、研究院、聯(lián)合培養(yǎng)基地、中試基地、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等，共同參與并進(jìn)行長(zhǎng)期技術(shù)創(chuàng)新合作[8];共建研發(fā)實(shí)體是以資金或技術(shù)為紐帶，共同出資建立具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，有效地解決風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和權(quán)益分配等問題，表現(xiàn)為股份制公司、有限責(zé)任公司、科研或生產(chǎn)聯(lián)合體等形式;大學(xué)科技園是在大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)周邊興建產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，將大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)充足的智力、信息、技術(shù)資源與社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源結(jié)合起來，為合作創(chuàng)新提供重要的支撐平臺(tái)。地方政府是主要推動(dòng)者和組織者，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)源源不斷為其輸送新思想、新技術(shù)和人才。

2.搭建虛擬組織。當(dāng)新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)，最早意識(shí)到這一市場(chǎng)機(jī)會(huì)或者掌握某一關(guān)鍵技術(shù)的市場(chǎng)主體，就會(huì)利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和現(xiàn)代通訊技術(shù)，牽頭將兩個(gè)或兩個(gè)以上相互獨(dú)立、具有互補(bǔ)的資源和核心能力且有合作愿望的創(chuàng)新主體，圍繞既定的研究目標(biāo)和內(nèi)容，迅速地柔性連接起來，共同完成新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)和新市場(chǎng)的開拓。

虛擬組織是一些獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體基于某種共同的目標(biāo)而組織起來的一種靈活的臨時(shí)性聯(lián)盟，憑借其對(duì)市場(chǎng)機(jī)遇的預(yù)見、捕捉及反應(yīng)速度，精準(zhǔn)識(shí)別客戶的核心需求及潛在需求，為需求轉(zhuǎn)換及項(xiàng)目創(chuàng)新贏得先機(jī)[9]?，F(xiàn)代信息技術(shù)打破了時(shí)空界限，促進(jìn)了快速溝通，降低了合作成本，催生了高度靈活的虛擬組織合作創(chuàng)新模式。

（三）立足戰(zhàn)略領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展

創(chuàng)新經(jīng)歷了從最初強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化，到增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，再到建立國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的變化過程。在新常態(tài)背景下，創(chuàng)新主體要集中資源優(yōu)勢(shì)，協(xié)同攻關(guān)，持久發(fā)力，加快突破重大核心技術(shù)，開發(fā)重大戰(zhàn)略性技術(shù)、產(chǎn)品，堅(jiān)持以創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。

1.建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力或區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，政府推動(dòng)、引導(dǎo)、支持，企業(yè)為主體，高校和科研機(jī)構(gòu)為主要技術(shù)依托，形成的共同投入、聯(lián)合開發(fā)、長(zhǎng)期合作、共同發(fā)展的一種松散型關(guān)系網(wǎng)絡(luò)組織[10]。創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是合作創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)所在，也是合作創(chuàng)新中較高的合作層次。按照適用范圍不同，主要有產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟和區(qū)域戰(zhàn)略聯(lián)盟兩種形式。

產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求出發(fā)，圍繞支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)，以解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)難題、推進(jìn)重大創(chuàng)新為目標(biāo)，通過強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、甚至制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);區(qū)域戰(zhàn)略聯(lián)盟是圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)特色，高校、科研機(jī)構(gòu)與地方政府簽訂全面戰(zhàn)略合作協(xié)議，加強(qiáng)相互之間的緊密聯(lián)系，發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)技術(shù)源、成果源、人才源的優(yōu)勢(shì)，以解決本區(qū)域的關(guān)鍵科學(xué)和技術(shù)問題，增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新，更好地實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)或區(qū)域間創(chuàng)新資源的共享，圍繞創(chuàng)新的目標(biāo)，多主體、多因素共同協(xié)作、相互補(bǔ)充、大跨度整合的協(xié)同創(chuàng)新模式也是戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種形式。

2.組建離岸創(chuàng)新中心。離岸創(chuàng)新中心，是由中方機(jī)構(gòu)與國(guó)際知名高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合成立離岸研發(fā)中心，與國(guó)內(nèi)研發(fā)創(chuàng)新體系進(jìn)行有機(jī)整合與對(duì)接，以戰(zhàn)略性、國(guó)際性、前沿性為目標(biāo)，集聚具有行業(yè)科技前沿能力、國(guó)際先進(jìn)水平的領(lǐng)軍人才，追蹤世界產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)，通過技術(shù)引入實(shí)現(xiàn)人才引入的戰(zhàn)略舉措;是秉承“以我為主”原則，整合國(guó)際國(guó)內(nèi)兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，共同開展世界科學(xué)前沿領(lǐng)域的多層次、多角度國(guó)際科研合作，推動(dòng)國(guó)際研發(fā)中心與國(guó)內(nèi)創(chuàng)新基地相互協(xié)調(diào)、相互激勵(lì)的國(guó)際合作創(chuàng)新模式;是堅(jiān)持戰(zhàn)略需求導(dǎo)向，面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展的戰(zhàn)略性問題和突出難題，突出重點(diǎn)領(lǐng)域，聚集國(guó)家戰(zhàn)略需求，有的放矢地推進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)國(guó)家重大戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域的精準(zhǔn)突破的合作創(chuàng)新模式[11]。

為了持續(xù)提升戰(zhàn)略領(lǐng)域的創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，需要不斷擴(kuò)大搜尋合作伙伴的范圍和增加合作伙伴的數(shù)量，大力開展國(guó)際合作創(chuàng)新，彌補(bǔ)我國(guó)科技創(chuàng)新的“短板”。如中關(guān)村就在歐洲、美國(guó)硅谷、加拿大、澳大利亞等均建立了離岸創(chuàng)新中心[12]。

三、新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式的選擇

合作創(chuàng)新模式?jīng)]有高下之分，只有是否適合，“適合”的標(biāo)準(zhǔn)不僅是符合社會(huì)發(fā)展需求，而且合作各方都能充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)、滿足各方創(chuàng)新發(fā)展的需要。不同類型和發(fā)展階段的創(chuàng)新主體由于所屬的行業(yè)、規(guī)模、組織形式、外向度不同，資源、能力、文化和經(jīng)驗(yàn)等方面的差異，以及對(duì)合作利益的不同期待，會(huì)選擇不同類型的合作創(chuàng)新模式。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，創(chuàng)新主體應(yīng)根據(jù)自身技術(shù)能力和創(chuàng)新技術(shù)特征等來選擇合作創(chuàng)新模式。

（一）不同技術(shù)能力創(chuàng)新主體對(duì)合作創(chuàng)新模式的選擇[13]

1.技術(shù)獲取能力階段。在技術(shù)獲取能力階段，由于缺少前期技術(shù)積累，創(chuàng)新主體的資金、技術(shù)、人才和設(shè)備等創(chuàng)新資源相對(duì)匱乏，R&D的投入明顯不足，其技術(shù)能力素質(zhì)與同行率先者相比差距較大，在競(jìng)爭(zhēng)中明顯處于弱勢(shì)。處于本階段的創(chuàng)新主體，可以利用區(qū)域優(yōu)勢(shì)，通過技術(shù)許可、成熟技術(shù)，或雇用技術(shù)專家等來獲取高校、科研機(jī)構(gòu)以及同行率先者的現(xiàn)有技術(shù)。該階段創(chuàng)新主體會(huì)選擇互動(dòng)程度較低的合作方式來吸收同質(zhì)性資源，如技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)與咨詢、委托研發(fā)等。

2.技術(shù)吸收能力階段。經(jīng)歷了技術(shù)獲取能力階段后，創(chuàng)新主體已為R&D儲(chǔ)備了一定的人才、技術(shù)、資金和設(shè)備等，技術(shù)能力有了明顯的提升。隨著技術(shù)復(fù)雜性、融合性的提高，創(chuàng)新主體對(duì)于整合組織內(nèi)外創(chuàng)新資源進(jìn)行創(chuàng)新的愿望更加強(qiáng)烈，但限于創(chuàng)新能力和資源的有限性，處于本階段的創(chuàng)新主體，仍主要依靠現(xiàn)有資源和知識(shí)進(jìn)行整合研發(fā)，合作創(chuàng)新的R&D工作參與度不高。委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、共建實(shí)體等，是本階段較為匹配的合作創(chuàng)新模式。

3.技術(shù)創(chuàng)新能力階段。經(jīng)歷一系列合作創(chuàng)新后，逐漸積累了一些經(jīng)驗(yàn)，并使其R&D能力在適應(yīng)性和創(chuàng)造性學(xué)習(xí)中得到了升華，創(chuàng)新主體此時(shí)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品、新技術(shù)越來越多，并在現(xiàn)有技術(shù)積累和技術(shù)范式的基礎(chǔ)上不斷研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新體系日臻完善，從而有能力“替代”合作創(chuàng)新中應(yīng)用性較強(qiáng)的創(chuàng)新。此階段的合作創(chuàng)新重點(diǎn)開始轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性、前沿性的產(chǎn)品和技術(shù)。在該階段創(chuàng)新主體最佳匹配合作創(chuàng)新模式由聯(lián)合研發(fā)、共建實(shí)體、虛擬組織等向戰(zhàn)略聯(lián)盟、離岸創(chuàng)新中心過渡。

（二）技術(shù)特征對(duì)合作創(chuàng)新模式選擇的影響

溝通順暢、彼此信任、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的合作創(chuàng)新關(guān)系，建立在重復(fù)交易和信任基礎(chǔ)上，而這種技術(shù)交易成本較低的方式是由技術(shù)特征決定的[14]。

1.技術(shù)成熟度的影響。創(chuàng)新主體采用成熟技術(shù)時(shí)，通過外部方式就可獲取，只需以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等形式開展合作創(chuàng)新，就足以滿足創(chuàng)新主體的技術(shù)需求，但由于技術(shù)獲得的便利性，提高產(chǎn)品的附加值有難度;一些處于研發(fā)階段但市場(chǎng)潛力大的技術(shù)，由于其探索性強(qiáng)、不可控因素多、研發(fā)投入大，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高，但一旦研發(fā)成功，可為創(chuàng)新主體獲得超額壟斷利潤(rùn)。尋求與其他創(chuàng)新主體合作就成為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高創(chuàng)新成功率的有效途徑。具體形式包括委托研究、聯(lián)合研發(fā)、共建科研基地、研發(fā)實(shí)體和大學(xué)科技園等[15]。

2.技術(shù)復(fù)雜性的影響。技術(shù)的復(fù)雜性較低時(shí)，需要的創(chuàng)新資源相對(duì)集中，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性較小，為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的獨(dú)占，創(chuàng)新主體一般利用自身的技術(shù)積累和內(nèi)部R&D來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，傾向于選擇自主創(chuàng)新或聯(lián)合研發(fā)模式;隨著技術(shù)復(fù)雜性的提高，創(chuàng)新主體內(nèi)部研發(fā)能力和資源已經(jīng)難以滿足技術(shù)創(chuàng)新的需要，創(chuàng)新成功的幾率變小，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)增大，創(chuàng)新主體就會(huì)產(chǎn)生整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源進(jìn)行合作創(chuàng)新的需求，傾向于選擇聯(lián)合研發(fā)、創(chuàng)新平臺(tái)、虛擬組織，乃至戰(zhàn)略聯(lián)盟等合作創(chuàng)新模式[16]。

3.技術(shù)外部性的影響?；A(chǔ)性技術(shù)、共性技術(shù)具有外部性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高，創(chuàng)新投入大等特點(diǎn)，一般創(chuàng)新主體獨(dú)自或牽頭進(jìn)行創(chuàng)新的積極性較低，這時(shí)政府就要發(fā)揮主導(dǎo)、引導(dǎo)、誘導(dǎo)等作用，發(fā)起由多個(gè)創(chuàng)新主體共同參與開展基礎(chǔ)性研究，解決共性技術(shù)難題，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，擬采取創(chuàng)新平臺(tái)、戰(zhàn)略聯(lián)盟和離岸創(chuàng)新中心等模式。而對(duì)于一些前沿性的關(guān)鍵應(yīng)用技術(shù)，由于其外部性小、預(yù)期收益大，自主研發(fā)、委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、虛擬組織等則成為創(chuàng)新主體提高技術(shù)能力、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的有效方式[17]。

（三）政府在合作創(chuàng)新模式選擇中的作用

創(chuàng)新主體對(duì)合作創(chuàng)新模式的選擇不完全取決于市場(chǎng)，往往受前期合作創(chuàng)新程度和政策環(huán)境支持程度的影響。政府在改善基礎(chǔ)設(shè)施、搭建服務(wù)平臺(tái)、優(yōu)化合作創(chuàng)新政策、營(yíng)造外部環(huán)境等方面發(fā)揮著不可替代的作用，合作創(chuàng)新離不開政府的引導(dǎo)、政策和協(xié)調(diào)。即使是市場(chǎng)化程度最高的硅谷，它的形成也與美國(guó)政府意向有關(guān)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不夠完善的我國(guó)，更要靠政府這只“看得見的手”來彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷和失靈，促進(jìn)創(chuàng)新要素的有效組合，釋放創(chuàng)新主體的潛力，調(diào)動(dòng)合作創(chuàng)新各方的積極性，以創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展[18]。

新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，通過深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，不斷優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)粗放式增長(zhǎng)方式的擺脫，更多體現(xiàn)對(duì)質(zhì)量、效益、創(chuàng)新、生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展的追求，逐步轉(zhuǎn)向以質(zhì)量型、差異化為主的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。政府在有效發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用基礎(chǔ)上，通過制定科學(xué)合理的創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制、實(shí)施各種政策制度來激勵(lì)、引導(dǎo)創(chuàng)新主體參與合作創(chuàng)新活動(dòng)。這些都會(huì)影響創(chuàng)新主體對(duì)合作創(chuàng)新模式的選擇。

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