郎 坤，劉國新，袁 霞

(1.武漢理工大學(xué) 團(tuán)委，湖北 武漢 430070；2.武漢理工大學(xué) 安全科學(xué)與應(yīng)急管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；3.武漢理工大學(xué) 管理學(xué)院，湖北 武漢 430070)

改革開放以來，國家大力發(fā)展生產(chǎn)力，我國國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展水平領(lǐng)先全球，其中交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的快速發(fā)展為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。交通基礎(chǔ)設(shè)施主要由政府負(fù)責(zé)修建，消費(fèi)者在建成后付費(fèi)使用。但大規(guī)模的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)給國家財(cái)政造成了較大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，又由于交通基礎(chǔ)設(shè)施的公益性，服務(wù)和商品定價(jià)也有一定的局限，致使投資回收期較長。

為解決交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中遇到的發(fā)展瓶頸，PPP模式被廣泛采用。PPP模式的價(jià)值在國際上得到廣泛認(rèn)可，在新興經(jīng)濟(jì)體發(fā)展和投資成本較高、投資回收期較長的項(xiàng)目中優(yōu)勢明顯[1-2]。FOURCADE-GOURINCHAS等[3]認(rèn)為PPP模式是解決經(jīng)濟(jì)管理問題的重要途徑，是協(xié)調(diào)好市場和政府關(guān)系的有效手段。ABEDNEGO 等[4-5]認(rèn)為PPP模式廣受好評(píng)的重要原因在于公共部門可以攜手私人部門建設(shè)運(yùn)營項(xiàng)目，有利于提高效率、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、減輕財(cái)政壓力。CRUZ等[6]將PPP模式界定為一種涵蓋不同責(zé)任分配的多個(gè)合同安排。ROEHRICH等[7]認(rèn)為PPP模式實(shí)則是一種商業(yè)模式，主要提供基礎(chǔ)設(shè)施或公共服務(wù)。TERMES等[8]認(rèn)為PPP模式是一種公私部門共同承擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)并提供產(chǎn)品或服務(wù)的模式。1984年，沙角發(fā)電廠采用BOT模式(PPP模式的一種)運(yùn)營該項(xiàng)目，這是PPP模式首次被運(yùn)用在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域[9]。然而，PPP模式的成功運(yùn)行受到多種因素的影響，是一個(gè)較為復(fù)雜的管理控制模式[10]。中國高速公路運(yùn)用BOT模式時(shí)間較早，形成了較為成熟的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。近年來，我國高速公路快速發(fā)展，PPP項(xiàng)目在高速公路建設(shè)融資中占據(jù)較大比例，為高速公路的快速發(fā)展提供了可靠的發(fā)展途徑。但高速公路PPP項(xiàng)目的投資利益相關(guān)者錯(cuò)綜復(fù)雜，合作建設(shè)中仍然存在由于機(jī)會(huì)主義和政府監(jiān)管不力導(dǎo)致的各類問題。

演化博弈常用于刻畫不同群體行為決策的動(dòng)態(tài)變化過程，高速公路PPP項(xiàng)目中政府和私人部門之間的行為決策變化可以用演化博弈來分析。羅遠(yuǎn)國等[11]以高速公路大標(biāo)段模式為研究對(duì)象，分析其主要利益相關(guān)者，并構(gòu)建政府、施工單位和建設(shè)單位三者的演化博弈模型。趙澤斌等[12]運(yùn)用演化博弈分析了重大基礎(chǔ)設(shè)施工程中公共部門和私人部門的風(fēng)險(xiǎn)管理行為。吳潔等[13]構(gòu)建了政府、高校和企業(yè)的三方演化博弈模型，分析了政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新策略選擇的影響因素。

因此筆者深入分析高速公路PPP項(xiàng)目中主要利益相關(guān)者和利益主體之間的策略影響因素，構(gòu)建演化博弈模型并進(jìn)行分析，以期為我國高速公路PPP項(xiàng)目發(fā)展提供相關(guān)建議。

1 高速公路PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者分析

構(gòu)建演化博弈模型的前提是確定博弈的主體。一般的PPP項(xiàng)目的利益相關(guān)者主要可分為政府、私人部門、消費(fèi)者和金融機(jī)構(gòu)4類[14]。在高速公路PPP項(xiàng)目中，也存在這4類利益相關(guān)群體。其中，政府主要是建設(shè)高速公路的提出者、審核者、督辦者，也是高速公路社會(huì)聲譽(yù)的主要責(zé)任方。私人部門主要是建設(shè)高速公路的執(zhí)行者、部分盈利者、運(yùn)行者，私人部門作為高速公路的承建者和運(yùn)營者，對(duì)高速公路的建設(shè)質(zhì)量和服務(wù)效果有著決定性作用。消費(fèi)者在高速公路PPP項(xiàng)目中既是主要受益方、評(píng)價(jià)方，又是高速公路建設(shè)成本的最終買單者。金融機(jī)構(gòu)主要是在有政府支持的情況下為高速公路PPP項(xiàng)目公司提供金融貸款等服務(wù)。彭為等[15]的研究結(jié)果顯示，從社會(huì)影響力來看，特許經(jīng)營公司類利益相關(guān)者的排序靠前；從職權(quán)影響力來看，政府層面的州立機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦機(jī)構(gòu)排序靠前；從經(jīng)濟(jì)影響力來看，投資類利益相關(guān)者排序靠前。

高速公路PPP項(xiàng)目的利益相關(guān)者按照高速公路交通運(yùn)輸服務(wù)提供方、消費(fèi)方及服務(wù)提供的競爭方大致分為：政府、私人部門、消費(fèi)者、高速公路周邊居民、非公路交通運(yùn)輸服務(wù)提供方等，有些項(xiàng)目還存在金融保險(xiǎn)公司、運(yùn)營商、承包方、供應(yīng)單位和管理咨詢機(jī)構(gòu)。其中，核心利益相關(guān)者是政府和私人部門，因此筆者針對(duì)政府和私人部門這兩個(gè)核心利益相關(guān)者開展演化博弈分析。

2 高速公路PPP項(xiàng)目的合作建設(shè)研究

高速公路PPP項(xiàng)目的博弈雙方為有限理性條件下的政府和私人部門，即雙方信息無法共享，不能提前知曉對(duì)方策略，只能通過已有信息和策略決定自己的策略。為了簡化計(jì)算，首先對(duì)演化博弈的政府和私人部門的策略進(jìn)行假設(shè)：政府的策略主要有監(jiān)督和不監(jiān)督兩種，私人部門的策略主要有積極努力和機(jī)會(huì)主義兩種。

高速公路PPP項(xiàng)目中，私人部門機(jī)會(huì)主義的收入主要包括：偽造信息降低準(zhǔn)入成本、違規(guī)抵押獲得的收益、將服務(wù)外包給其他小公司降低服務(wù)質(zhì)量賺取的收益、在施工時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)而減少的材料和人工成本等。政府在私人部門采取機(jī)會(huì)主義時(shí)的損失主要包括：合作伙伴資質(zhì)不合格影響項(xiàng)目推進(jìn)、違規(guī)抵押失去的再融資利益、返工重建損失等。私人部門通常是趨利的，而政府更加傾向公益性，因此私人部門和政府存在博弈矛盾點(diǎn)，兩者總是在不斷博弈使得自身利益最大化。

在高速公路PPP項(xiàng)目的運(yùn)營過程中，引入“最低交通擔(dān)?！币蛩兀撘蛩貙?duì)政府和私人部門的策略變化具有較大影響。最低交通擔(dān)保是指在建設(shè)高速公路PPP項(xiàng)目時(shí)，政府會(huì)向私人部門承諾高速公路修成運(yùn)營中將達(dá)到一個(gè)最低通行量，以保證私人部門可以回收投資成本并產(chǎn)生一定的盈利，如果未達(dá)到最低交通擔(dān)保量，政府將給予私人部門一定的補(bǔ)貼，以此激勵(lì)私人部門，增加私人部門積極努力的可能性。

但由于“最低交通擔(dān)?！笔钦退饺瞬块T核心的利益爭奪點(diǎn)，是政府牽制私人部門的重要因素，因此需要將最低交通擔(dān)保作為私人部門采取機(jī)會(huì)主義還是積極努力的應(yīng)激變化策略。假設(shè)政府和私人部門均為有限理性，且獲取信息有限，因此政府不得不通過現(xiàn)有手段對(duì)私人部門采取監(jiān)督策略，以此來掌握私人部門采取的是機(jī)會(huì)主義還是積極努力策略，從而決定是否給予最低交通擔(dān)保。

2.1 博弈假設(shè)與支付矩陣

高速公路PPP項(xiàng)目的博弈主體為政府和私人部門，兩者之間由于利益取向不同故存在利益沖突，雙方會(huì)采取并調(diào)節(jié)自身策略以保證自身利益最大化，兩者之間的策略并不一定會(huì)無止境地變化，在適當(dāng)?shù)臈l件和時(shí)間狀態(tài)雙方將會(huì)形成最優(yōu)均衡狀態(tài)。

假設(shè)政府監(jiān)督為策略Z1，政府不監(jiān)督為策略Z2；私人部門積極努力為策略D1，私人部門機(jī)會(huì)主義為策略D2。當(dāng)政府采取監(jiān)督策略時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)私人部門積極努力則給予最低交通擔(dān)保，如果發(fā)現(xiàn)私人部門存在機(jī)會(huì)主義行為則拒絕給予最低交通擔(dān)保。當(dāng)政府采取不監(jiān)督策略時(shí)，不管私人部門采取何種策略均給予最低交通擔(dān)保。

假設(shè)政府采用監(jiān)督策略的比例為x，私人部門采用積極努力策略的比例為y，則政府不監(jiān)督策略的比例為(1-x)，私人部門機(jī)會(huì)主義策略的比例為(1-y)。

項(xiàng)目順利完成時(shí)政府的基本收益為s1；政府采取監(jiān)督措施的監(jiān)督成本為c；政府采取執(zhí)行最低交通擔(dān)保策略的成本為b；私人部門采取機(jī)會(huì)主義策略對(duì)政府造成的機(jī)會(huì)主義損失為m。

項(xiàng)目順利完成時(shí)私人部門的基本收益為s2；私人部門采取積極努力的成本為w；私人部門采取機(jī)會(huì)主義策略的收益為m；私人部門獲得政府最低交通擔(dān)保所獲收益為g。構(gòu)建政府和私人部門的支付矩陣，如表1所示。

表1 博弈支付矩陣

2.2 演化博弈模型的構(gòu)建

2.2.1 博弈雙方穩(wěn)定策略分析

政府采取監(jiān)督策略時(shí)的期望收益為：

E(Z1)=y(s1-c-b)+(1-y)(s1-c-m)

(1)

政府采取不監(jiān)督策略時(shí)的期望收益為：

E(Z2)=y(s1-b)+(1-y)(s1-m-b)

(2)

政府采取混合策略時(shí)的平均期望收益為：

E(Z)=xE(Z1)+(1-x)E(Z2)

(3)

私人部門采取積極努力策略時(shí)的期望收益為：

E(D1)=x(s2-w+g)+(1-x)(s2-w+g)

(4)

私人部門采取機(jī)會(huì)主義策略時(shí)的期望收益為：

E(D2)=x(s2+m)+(1-x)(s2+m+g)

(5)

私人部門采取混合策略時(shí)的平均期望收益為：

E(D)=yE(D1)+(1-y)E(D2)

(6)

由式(1)～式(3)求得政府監(jiān)督時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和微分方程分別為：

x(1-x)(b-c-by)

(7)

F′(x)=(1-2x)(b-c-by)

(8)

因此，政府的策略選擇與最低交通擔(dān)保成本b和政府的監(jiān)督成本c有關(guān)。

由式(4)～式(6)求得私人部門積極努力時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和微分方程分別為：

y(1-y)(-w-m+gx)

(9)

F′(y)=(1-2y)(gx-w-m)

(10)

2.2.2 演化博弈的系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

政府和私人部門演化博弈的雅克比矩陣為：

(11)

表2 各均衡點(diǎn)的雅克比矩陣行列式值和跡

對(duì)不同情況的均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析并得出4種情況的演化博弈相位圖，如圖1所示。

圖1 演化博弈相位圖

3 博弈分析

(1)當(dāng)b>c,g>w+m時(shí)，該情況無均衡狀態(tài)，系統(tǒng)將陷入無限循環(huán)，其演化路徑見圖1(a)。

(2)當(dāng)b>c,g

(3)當(dāng)bw+m時(shí)，政府和私人部門的演化穩(wěn)定策略為(不監(jiān)督，機(jī)會(huì)主義)，其演化路徑見圖1(c)。在初始狀態(tài)時(shí)，政府采取監(jiān)督策略，私人部門采取機(jī)會(huì)主義策略，私人部門通過獲取政府最低交通擔(dān)保的收益隨著政府監(jiān)督成本增加也在增加，政府最終會(huì)采取不監(jiān)督策略以減少成本。私人部門一旦發(fā)現(xiàn)政府未采取監(jiān)督策略，則會(huì)繼續(xù)采取機(jī)會(huì)主義行為，此時(shí)私人部門既可以獲得機(jī)會(huì)主義收益，又可以獲得政府最低交通擔(dān)保收益，同時(shí)也可以減少積極努力的成本，實(shí)現(xiàn)利益最大化，但此時(shí)政府損失極大。

(4)當(dāng)b

在高速公路PPP項(xiàng)目中，政府希望通過采取監(jiān)督策略來決定是否給予私人部門最低交通擔(dān)保，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)私人部門機(jī)會(huì)主義行為的防治和積極努力行為的激勵(lì)。但上述結(jié)果顯示，這樣的措施無法達(dá)到(監(jiān)督，積極努力)的最優(yōu)均衡策略組合。

效應(yīng)1理性趨利效應(yīng)。

在高速公路PPP項(xiàng)目的演化博弈模型中，政府和私人部門均以自身利益最大化來選擇策略，表明所有的博弈主體均具有趨利性，且在有限范圍內(nèi)知曉利益時(shí)，將作出理性選擇。因此，在高速公路PPP項(xiàng)目的演化博弈模型中，博弈主體政府和私人部門總是理性趨利的，隨著對(duì)方策略的變化，以自身利益最大化來不斷改變策略最終達(dá)到均衡狀態(tài)。

效應(yīng)2純政府監(jiān)督失敗效應(yīng)。

在高速公路PPP項(xiàng)目的演化博弈模型中，情況(2)、情況(3)和情況(4)中，政府均采取了監(jiān)督策略，但是由于監(jiān)督成本較高，或是私人部門的機(jī)會(huì)主義收益和積極努力的成本較高，最終均無法有效抑制私人部門的機(jī)會(huì)主義行為，3種情況下私人部門最終都采取了機(jī)會(huì)主義策略，由此得出純政府監(jiān)督失效效應(yīng)。在高速公路PPP項(xiàng)目的演化博弈模型中，對(duì)私人部門的監(jiān)管不僅局限于政府，還應(yīng)包括第三方評(píng)估主體及消費(fèi)者群體等社會(huì)第三方來綜合進(jìn)行監(jiān)管，且對(duì)監(jiān)管結(jié)果的利用方面也應(yīng)多元化，不能簡單采取是否給予最低交通擔(dān)保，可以增加其他激勵(lì)懲罰措施來改變私人部門的機(jī)會(huì)主義收益和積極努力成本，從而抑制私人部門的機(jī)會(huì)主義行為。

4 結(jié)論

筆者通過分析高速公路PPP項(xiàng)目的利益相關(guān)者，構(gòu)建以政府和私人部門為主體的高速公路PPP項(xiàng)目演化博弈模型，得出在該模型中政府和私人部門會(huì)達(dá)到4種均衡狀態(tài)，并對(duì)該結(jié)果進(jìn)行博弈分析得到高速公路PPP項(xiàng)目演化博弈模型的理性趨利效應(yīng)和純政府監(jiān)管失敗效應(yīng)。主要結(jié)論包括：①當(dāng)b>c,gw+m時(shí)，政府采取不監(jiān)督策略，私人部門采取機(jī)會(huì)主義策略；③當(dāng)b

因此，在監(jiān)管方面，要引入群眾和媒體等第三方監(jiān)督，以此加強(qiáng)監(jiān)督對(duì)私人部門的約束作用，但同時(shí)需要適當(dāng)增加最低交通擔(dān)保為私人部門帶來的收益，減少私人部門機(jī)會(huì)主義的收益，從而增加私人部門采取機(jī)會(huì)主義的機(jī)會(huì)成本。積極努力的成本是私人部門在建設(shè)運(yùn)營高速公路PPP項(xiàng)目中的必要成本，該成本一般比較穩(wěn)定且必要。最低交通擔(dān)保的確定應(yīng)該結(jié)合相關(guān)成本進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估，使之可以形成較強(qiáng)約束力。通過加強(qiáng)監(jiān)督，提高準(zhǔn)入門檻，考核私人部門的社會(huì)聲譽(yù)，加大懲罰措施，實(shí)行黑名單制度等一系列的政策措施，加大機(jī)會(huì)主義策略的違規(guī)成本，最大程度地減少機(jī)會(huì)主義行為并降低私人部門的機(jī)會(huì)主義收益。