蔣長流

摘 要

政府支持R&D投入與科技創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、科技創(chuàng)新提升生產(chǎn)率的邊際貢獻(xiàn)下降、高質(zhì)量發(fā)展的科技創(chuàng)新驅(qū)動等密切相關(guān)。縱橫向分析表明，盡管我國R&D投入穩(wěn)步上升，但有礙于科技競爭力進(jìn)一步提升的制約因素仍存在。為此，需要政府對研發(fā)資源配置進(jìn)一步優(yōu)化，突出市場導(dǎo)向下的企業(yè)主體地位，推動管產(chǎn)學(xué)研深度融合。

關(guān)鍵詞

R&D;科技競爭力;政策支持

中圖分類號： ?F124.3 ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2020.07.095

科技創(chuàng)新能力及競爭力的提升離不開政府政策支持，其中確保R&D經(jīng)費(fèi)的持續(xù)投入就是重要抓手。政府資金對全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的引導(dǎo)和拉動作用可以彌補(bǔ)R&D投入所存在的短板效應(yīng)，并能夠在提升科技競爭力方面發(fā)揮重要能動作用。

1 科技創(chuàng)新競爭力提升離不開R&D投入的持續(xù)穩(wěn)定增加

1998年以來，源于頂層設(shè)計(jì)與政策正確引導(dǎo)，中國科技創(chuàng)新能力不斷得到提升，科技推動導(dǎo)致的新動能不斷崛起，為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提供強(qiáng)大驅(qū)動。2018年我國科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到58.5%，但與國外創(chuàng)新型國家相比，還是存在差距。近年來，我國科技創(chuàng)新正處于從量的積累向質(zhì)的飛躍，處于三跑并存階段。這不僅能夠有效支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動產(chǎn)業(yè)邁向中高端，而且憑借這些新動力源，可以快速重塑這中國經(jīng)濟(jì)增長的格局，同時(shí)又兼具深刻改變中國生產(chǎn)生活方式的作用。為實(shí)現(xiàn)我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，需要以全球視野謀劃和推動科技創(chuàng)新，注重科技創(chuàng)新支持政策尤其是研發(fā)投入支持政策的可持續(xù)性，提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入支持政策的精準(zhǔn)性和協(xié)同性，加快提升科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新競爭力。

2 中國R&D投入總量及結(jié)構(gòu)特征分析：經(jīng)費(fèi)來源視角

2.1 我國研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)總量規(guī)模與增速不小，但強(qiáng)度有待提高

1988年以來，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入實(shí)現(xiàn)較大幅度增長，2018年為19657億元，三十年期間增長了218倍，R&D投入總量與美國等的差距也在逐年縮小。從2011到2018年，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度從1.84%增加到2.15%。但我國R&D投入強(qiáng)度也僅達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平。

2.2 企業(yè)成R&D經(jīng)費(fèi)來源主渠道，民間組織和個(gè)人的研發(fā)投入比重偏低，結(jié)構(gòu)不盡合理

一般而言，政府、企業(yè)、民間其他組織和個(gè)人以及國外是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來源渠道。除此之外，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還有私營非營利機(jī)構(gòu)、慈善基金、信托基金等渠道。從中國研發(fā)資金的來源看，來自企業(yè)的資金所占份額較多，相比之下，來自政府的資金所占份額相對偏低，信托基金以及個(gè)人捐款則相對缺乏，私營非營利機(jī)構(gòu)與慈善基金等投入的研發(fā)資金占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)的份額僅為3. 3%，來源偏少。

2.3 基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入總量不足和投入結(jié)構(gòu)單一的局面未得到根本性改變

基礎(chǔ)研究關(guān)乎國家創(chuàng)新的未來，也關(guān)乎企業(yè)構(gòu)建新的競爭力，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入來源情況又如何呢？從各國2007-2016年間基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入年均增速來看，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)增速達(dá)到16.8%，遠(yuǎn)高于第二位韓國的7.9%，其他發(fā)達(dá)國家也只有2%～4%的增速。2但是，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比與國外一些創(chuàng)新型國家相比仍處于相對較低的水平，2017年基礎(chǔ)研究5.54%的投入遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。

2.4 我國基礎(chǔ)研究呈現(xiàn)市場需求導(dǎo)向的時(shí)代新特征

從供需角度看，創(chuàng)新的供給側(cè)在于基礎(chǔ)研究，而創(chuàng)新本身又是創(chuàng)新驅(qū)動的供給側(cè)，創(chuàng)新驅(qū)動則構(gòu)成經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的供給側(cè)。我國基礎(chǔ)研究從自由探索為主向與國家重大需求相結(jié)合轉(zhuǎn)變，基于“以市場需求為導(dǎo)向”的理念優(yōu)化科技研發(fā)資源配置。恩格斯曾說“社會一旦有技術(shù)上的需要，則這種需要就會比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)?！毙乱惠唶H競爭中，基礎(chǔ)研究將助力中國實(shí)現(xiàn)“彎道超車”。

3 中國R&D投入總量及結(jié)構(gòu)特征分析：經(jīng)費(fèi)執(zhí)行視角

3.1 民企重視研發(fā)，民辦研究機(jī)構(gòu)成為研發(fā)新生力量

從企業(yè)這個(gè)執(zhí)行主體來看，重視研發(fā)投入對企業(yè)發(fā)展重要作用的往往是行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，信息、汽車等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)高研發(fā)投入與高產(chǎn)出相關(guān)之特點(diǎn)。從民辦研究機(jī)構(gòu)這一經(jīng)費(fèi)執(zhí)行主體來看，近年來發(fā)展迅速，成為我國開展研發(fā)活動的新生力量。民辦研發(fā)機(jī)構(gòu)之所以研發(fā)動力強(qiáng)、轉(zhuǎn)化效率高，既與其管理運(yùn)行機(jī)制比較靈活有關(guān)，也與其明確的產(chǎn)品需求和定位出發(fā)有關(guān)，故能催生新成果不斷產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化，通過孵化新企業(yè)作用于后端創(chuàng)新。

3.2 企業(yè)基礎(chǔ)研究激勵不足和高等院?；A(chǔ)研究地位上升

我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)（高等院校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)和非營利機(jī)構(gòu)等部門經(jīng)費(fèi)分布）與主要創(chuàng)新型國家相比存在一定失衡，對高等院校和政府研究機(jī)構(gòu)等公共部門的依賴性較嚴(yán)重。同時(shí)，由于基礎(chǔ)研究的商業(yè)價(jià)值短期內(nèi)很難實(shí)現(xiàn)，而其研究的結(jié)果帶有很大不確定性，因此在企業(yè)內(nèi)部缺乏基礎(chǔ)研究的足夠激勵，導(dǎo)致全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)中企業(yè)的占比處于偏低水平。

3.3 執(zhí)行戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的力量不強(qiáng)

由于戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究相對較弱，存在易被別人“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)方面創(chuàng)新能力不足的問題。究其根源，乃在于基礎(chǔ)研究方面根底淺、根基不牢，源頭活水缺乏。當(dāng)然，關(guān)鍵核心技術(shù)這種被“卡脖子”狀況，也能倒逼我們在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)中通過自主創(chuàng)新奮起直追，下功夫打牢根基、解決源頭問題，鼓勵高校院所以及企業(yè)等加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新。

3.4 企業(yè)R&D投入強(qiáng)度以及行業(yè)分布方面存在戰(zhàn)略隱憂

從企業(yè)研發(fā)投入中基礎(chǔ)研究的占比來看，美國的這一比例是4.4%，日本是6.8%，韓國是13.1%，而我國企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占企業(yè)研發(fā)總支出的比重只有0.2%。即便是應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出的比例，我國企業(yè)也只有3%，同樣遠(yuǎn)低于美、英、法、日、韓、俄羅斯等國家11%～42%的水平。此外，從行業(yè)分布看，企業(yè)研發(fā)投入也不盡合理，例如，非制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入占比僅為14.9%，而美國這一比例為33.1%。

4 促進(jìn)全社會R&D投入持續(xù)增加的政府政策措施

4.1 發(fā)揮政府在重大技術(shù)領(lǐng)域R&D投入實(shí)體的作用

實(shí)踐表明，國家是唯一能夠支持重大技術(shù)改變所需的R&D投入的實(shí)體。攻克關(guān)鍵核心技術(shù)不是一兩天的事，需要真金白銀，更需投入的持續(xù)增加，只有保持戰(zhàn)略定力，持續(xù)不斷地進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)才能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。因此，政府對重大科技領(lǐng)域R&D投入的選擇有如政府所射出的“矢”。未來需要進(jìn)一步完善激勵創(chuàng)新研發(fā)投入的政策體系，同時(shí)要通過加快改革科研項(xiàng)目管理體制，使研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的針對性和有效性得到提升。

4.2 通過財(cái)稅政策效應(yīng)和金融政策補(bǔ)位來提高企業(yè)R&D投入

考慮到R&D投資的高風(fēng)險(xiǎn)與沉沒成本特性，需要發(fā)揮政府在科技創(chuàng)新中的積極作用，例如，在刺激企業(yè)的R&D 投資活動以達(dá)到理想目標(biāo)和水平方面，政府可以運(yùn)用的科技創(chuàng)新激勵政策工具包括R&D 投資直接補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等。通過完善財(cái)稅、金融等方面的政策措施，引導(dǎo)有條件的企業(yè)積極開展研發(fā)投入活動。通過稅收補(bǔ)貼減免等鼓勵社會資本以科研基金、捐贈等方式支持企業(yè)從事R&D活動。通過對企業(yè)R&D產(chǎn)生預(yù)期效應(yīng)、光環(huán)效應(yīng)和溢出效應(yīng)達(dá)到R&D投入增量間接上升之功效。而政府對企業(yè)的R&D直接補(bǔ)貼資助對企業(yè)自身R&D 投入產(chǎn)生杠桿效應(yīng)，且該效應(yīng)隨著工業(yè)化進(jìn)程而不斷增強(qiáng)，較好實(shí)現(xiàn)激勵企業(yè)增加R&D 投入之目的。

4.3 先行先試，完善基礎(chǔ)研究投入的多元化政策支持體系

有條件的地方政府可以考慮圍繞區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需求因地制宜建立支持基礎(chǔ)研究專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)穩(wěn)定增加的長效機(jī)制，著力解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重大關(guān)鍵科學(xué)問題?？煽紤]以北京、上海、江蘇和廣東等科技投入較多的省份為試點(diǎn)，先行先試出經(jīng)驗(yàn)。鼓勵企業(yè)、政府和科研院所等研發(fā)活動主體進(jìn)一步做好基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略規(guī)劃與定位，引導(dǎo)全社會關(guān)心和重視基礎(chǔ)研究的氛圍。

4.4 以科學(xué)考核評價(jià)機(jī)制為R&D投入提供保障

完善考核機(jī)制，加快全面推行科研分類評價(jià)改革?？茖W(xué)引導(dǎo)高校和科研院所科技成果立足轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移，突破“產(chǎn)學(xué)研”脫節(jié)瓶頸，探索建立以成果原始創(chuàng)新和實(shí)際貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研評價(jià)體系，鼓勵科研人員著眼于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求做R&D，切實(shí)提高R&D投入的有效性和針對性。